POLICA NACIONAL DEL PER

DIRECCIN EJECUTIVA DE EDUCACIN Y

DOCTRINA
ESCUELA DE OFICIALES PNP
5to Ao Periodo 2015 I

TRATA DE PERSONAS
MARCO JURDICO NACIONAL CONTRA LA TRATA DE
PERSONAS
1. Constitucin Poltica del Per
2. Ley N28950 Contra la Trata de Personas y Trfico Ilcito de
Migrantes; y su Reglamento DS N007-2008-IN.
3. Cdigo Penal
4. Nuevo Cdigo procesal Penal
5. Cdigo del nio y del adolescente
6. Ley N 30077 Ley contra el crimen organizado
7. Acuerdo plenario N3-2011-CI-116 (Trata y delitos conexos)
8. Plan Nacional de Lucha Contra la Trata de Personas aprobado
por D.S. N004-2012-IN.

Antecedentes
Trata de blancas (fines del siglo
XIX): mujeres europeas trasladadas
con fines de explotacin sexual a
pases de Asia y frica.
Se
quera
diferenciar
este
fenmeno del trfico de esclavos
negros.
Conferencia de Pars: Convenio
Internacional para la Represin de
la Trata de Blancas, 1910, Sociedad
de Naciones (antecedente de la
ONU).

CONSTITUCIN POLTICA DE 1993

Artculo 2.- Toda persona tiene derecho: 24.
A la libertad y a la seguridad personales. En
consecuencia: () b. No se permite forma
alguna de restriccin de la libertad personal,
salvo en los casos previstos por la ley. Estn
prohibidas la esclavitud, la servidumbre y la
trata de seres humanos en cualquiera de
sus formas.
4

CONSTITUCIN POLTICA DE 1993

Disposicin entr en vigencia con la Constitucin Poltica
de 1993 cuando an el Protocolo para prevenir,
reprimir
y
sancionar
la
trata
de
personas
complementario a la Convencin de Palermo no exista
,
La prohibicin constitucional contra la trata de personas
en cualquiera de sus formas, hace alusin a todas las
modalidades previstas actualmente en el Protocolo de
Palermo contra la trata explotacin sexual, laboral,
venta de nios, servidumbre, etc..
5

CONSTITUCIN POLTICA DE 1993

Artculo 4 de la Constitucin seala
que La comunidad y el Estado
protegen especialmente al nio, al
adolescente, a la madre y al anciano
en situacin de abandono.

CONSTITUCIN POLTICA DE 1993

Esta disposicin, que establece una especial proteccin
para nios, nias y adolescentes, se justifica en la
medida en que aun cuando las personas menores de
edad son titulares de derechos, no los pueden ejercitar
plenamente debido a la particular situacin de
vulnerabilidad y dependencia en la que se encuentran.
Por ende, se justifica, objetiva y razonablemente, el
otorgarles un trato diferenciado en comparacin a los
adultos, que finalmente les permita ejercitar sus
derechos fundamentales.
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CDIGO DE LOS NIOS Y

ADOLESCENTES
El Cdigo de los Nios y Adolescentes establece en su artculo
4 el derecho a la integridad personal: El nio y el adolescente
tienen derecho a que se respete su integridad moral, psquica
y fsica y a su libre desarrollo y bienestar. No podrn ser
sometidos a tortura, ni a trato cruel o degradante.
Se consideran formas extremas que afectan su integridad
personal, el trabajo forzado y la explotacin econmica, as
como el reclutamiento forzado, la prostitucin, la trata, la
venta y el trfico de nios y adolescentes y todas las dems
formas de explotacin.
8

CDIGO DE LOS NIOS Y

ADOLESCENTES
Dicha norma establece claramente que una forma
extrema de vulneracin del derecho a la integridad
personal de los nios, nias y adolescentes es la trata de
personas. Sin embargo, al ser un texto de carcter
general y abstracto que consagra los principales
derechos y obligaciones de las personas menores de
edad, as como determinadas instituciones jurdicas
relacionadas con ellas,
deja el tratamiento de un
fenmeno tan complejo como la trata de personas a una
norma de carcter especial como la Ley N 28950.
9

LEY N 28950

Cuatro aspectos:
a) Aspectos sustantivos:
Establece la nueva tipificacin del delito de trata de personas de
conformidad con lo dispuesto en el Protocolo para prevenir, reprimir y
sancionar la trata de personas que no se restringe a la explotacin sexual
sino que tambin abarca otras modalidades. Por ello, esta norma modifica
los artculos 153 y 153-A del Cdigo Penal y deroga el artculo 182 del
mismo cuerpo normativo.
Se incluye el delito de trata de personas como delito fuente del delito de
lavado de activos, en el entendido de que la trata de personas es cometido
en un contexto de crimen organizado, que genera ganancias ilcitas. En ese
sentido, modifica el artculo 6 de la Ley N 27765, Ley penal contra el
lavado de activos.
10

LEY N 28950
b) Aspectos procesales:
Se establecen beneficios por colaboracin eficaz a
las personas que brinden informacin relacionada al
delito de trata de personas, a fin de poder recabar
las pruebas necesarias para sustentar la condena
en contra de los autores. En tal sentido, se modifica
el numeral 2 del artculo 1 de la Ley N 27378, Ley
que establece beneficios por colaboracin eficaz en
el mbito de la criminalidad organizada
11

LEY N 28950
Se modifica la figura del agente encubierto,
con el fin de que pueda ser utilizado en los
casos de trata de personas, en la misma
lgica de garantizar la suficiencia probatoria
requerida para sustentar una condena. Debido
a ello, se modificaron los numerales 1, 2 y 4
del artculo 341 del Cdigo Procesal Penal
promulgado por el Decreto Legislativo N 957.
12

LEY N 28950
Se establece la posibilidad de que los jueces puedan
intervenir y controlar las comunicaciones de las
personas procesadas por el delito de trata de personas
Sobre el particular, si bien se produce una limitacin
del derecho al secreto de las comunicaciones de los
imputados, sta se funda en la necesidad de garantizar
una adecuada administracin de justicia, as como en
el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva de las
vctimas.
13

LEY N 28950
c) Aspectos penitenciarios:
Se
sealan
determinados
beneficios
penitenciarios para las personas condenadas
por el delito de trata de personas. Sin embargo,
para los supuestos agravados que incluyen
los casos de vctimas menores de edad se
establece expresamente que no se conceder
ningn tipo de beneficio penitenciario
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LEY N 28950
d) Aspectos referidos a la vctima
Se seala de manera genrica la obligacin del Estado,
en coordinacin con otros Estados, entidades no
gubernamentales y/o con la sociedad civil, de brindar a
las vctimas, colaboradores, testigos, peritos y sus
familiares, medidas de asistencia y proteccin. Sin duda,
este constituye un aspecto fundamental de la norma, e
inclusive, en otras experiencias la proteccin de la
vctima de trata constituye el eje central en la lucha
contra este flagelo.
15

D.S. 0007-2008-IN (REGLAMENTO

LEY 28950)
Principios generales:
Primaca de los derechos humanos
Perspectiva de gnero
Inters superior del nio y
adolescente
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D.S. 0007-2008-IN (REGLAMENTO

LEY 28950)
Art. 4. Grupo Multisectorial de Lucha
contra la Trata de Personas (D.S. N 0022004-IN)
Seguimiento
de
cumplimiento
de
disposiciones.
Coordinacin con gobiernos regionales y
locales.
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D.S. 0007-2008-IN (REGLAMENTO

LEY 28950)

Cuatro (04) ejes de actuacin:

Eje de prevencin
Eje de persecucin y sancin
Eje de proteccin y asistencia a las
vctimas
Eje de cooperacin nacional e internacional
18

D.S. 0007-2008-IN (REGLAMENTO

LEY 28950)
Problemas: i) falta de presupuesto
para cumplir con actividades previstas
en el Plan Nacional de Accin contra la
Trata de Personas (2011-2016) y; ii)
falta de compromiso de funcionarios
involucrados en el tema.
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CODIGO PENAL

Ley 28950 (12/01/07):

Artculo 153.- Trata de personas
El que promueve, favorece, financia o facilita la captacin, transporte, traslado,
acogida, recepcin o retencin de otro, en el territorio de la Repblica o para su
salida o entrada del pas, recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras formas
de coaccin, la privacin de libertad, el fraude, el engao, el abuso del poder o
de una situacin de vulnerabilidad, o la concesin o recepcin de pagos o
beneficios, con fines de explotacin, venta de nios, para que ejerza la
prostitucin, someterlo a esclavitud sexual u otras formas de explotacin sexual,
obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o servicios forzados, a la servidumbre, la
esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud u otras formas de explotacin
laboral, o extraccin o trfico derganos o tejidos humanos, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos.

20

Ley 30251 (30/09/14) Ley que Perfecciona la

Tipificacin del Delito de Trata de Personas

21

CODIGO PENAL
La captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o
retencin de nio, nia o adolescente con fines de explotacin
se considerar trata de personas incluso cuando no se recurra
a ninguno de los medios sealados en el prrafo anterior.

22

CODIGO PENAL
Sujeto activo: cualquier persona
Sujeto pasivo: cualquier persona
Algunas agravantes exigen una calidad especial en el sujeto
activo (delito especial impropio):
Funcionario pblico.
Promotor, integrante o representante de una organizacin
social, tutelar o empresarial.
Cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente hasta
el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
Miembro de una organizacin criminal.
23

CODIGO PENAL
La conducta tpica
del delito de trata
tiene
3
componentes:
1) Conductas
2) Mecanismos
3) Finalidades
24

Cdigo PENAL
Penal
CODIGO

1)

Conductas: son los actos realizados por el sujeto

activo que califican como delito de acuerdo a la ley.
El que promueve, favorece, financia o facilita la
captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o
retencin de otro
Recoge todas las formas de participacin posibles en el
delito de trata (se criminaliza a ttulo de autora
cualquier grado de participacin, primario o secundario).

25

Cdigo PENAL
Penal
CODIGO
Mecanismos: son los artificios o tcnicas de las que se
vale el sujeto activo para doblegar la voluntad de la
vctima.
La violencia, la amenaza u otras formas de coaccin, la
privacin de libertad, el fraude, el engao, el abuso del
poder o de una situacin de vulnerabilidad, o la
concesin o recepcin de pagos o beneficios
En caso de menores de edad no se exigen mecanismos
para configurar el delito de trata
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Cdigo PENAL
Penal
CODIGO
3) Fines de explotacin: venta de nios, para que
ejerza la prostitucin, someterlo a esclavitud sexual u
otras formas de explotacin sexual, obligarlo a
mendigar, a realizar trabajos o servicios forzados, a la
servidumbre, la esclavitud o prcticas anlogas a la
esclavitud u otras formas de explotacin laboral, o
extraccin o trfico derganos o tejidos humanos.
Si no se presentan estos fines, el hecho no configura
trata (elemento subjetivo del tipo).
27

Cdigo PENAL
Penal
CODIGO
Hecho eminentemente doloso.
El hecho delictivo se consuma realizando cualquiera
de las conductas tpicas previstas en el artculo
153, sin necesidad que se llegue a configurar el fin
de explotacin.
Si bien es un delito proceso (integrado por una
cadena de conductas dirigidas a una finalidad), no
es necesaria la presencia de una banda organizada.

28

Cdigo PENAL
Penal
CODIGO
Artculo 153-A.- Agravantes:
No menor de 12 ni mayor a 20 aos
1. Agente abusa de la funcin pblica para cometer el hecho.
2. Agente es promotor, integrante o representante de una organizacin social, tutelar
o empresarial, que aprovecha de esta condicin y actividades para perpetrar este
delito.
3. Pluralidad de vctimas.
4. La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de edad o es incapaz.
5. Agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente hasta el
cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o tiene a la vctima a su
cuidado por cualquier motivo o habitan en el mismo hogar.
6. El hecho es cometido por dos o ms personas.

29

Cdigo PENAL
Penal
CODIGO
Artculo 153-A.- Agravantes:

No menor de 25 aos de pena (hasta 35)

1. Se produzca la muerte, lesin grave o se ponga en
inminente peligro la vida y la seguridad de la vctima.
2. La vctima es menor de catorce aos de edad o
padece, temporal o permanentemente, de alguna
discapacidad fsica o mental.
3. El agente es parte de una organizacin criminal.
30

Cdigo PENAL
Penal
CODIGO
a) Desarraigo: situacin de vulnerabilidad de la
vctima (elemento esencial que lo distingue de
otros delitos).
b) Bien jurdico protegido: dignidad y libertad .
c) Fines de la trata: explotacin del ser humano.

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CODIGO PENAL

Cdigo
Penal
ASPECTOS
PROCESALES
Trata de personas:
a) Decreto Legislativo 124 (proceso sumario)
b)Nuevo Cdigo Procesal Penal.
c) Tcnicas
de
Investigacin
Especializadas
Criminalidad
Organizada
(agente
encubierto,
interceptacin de las comunicaciones, etc).
d)Tcnicas de preservacin de la prueba idneas:
prueba anticipada.
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PLAN NACIONAL
DE ACCION
Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
2011-2016.

Fundamento:
Complejidad del fenmeno.
Implica:
Colaboracin interinstitucional
Consensos
Definir: a) objetivos comunes, b) prioridades de accin,
c) tareas que hay que realizar, d) recursos necesarios;
y, e) responsabilidades institucionales
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PLAN NACIONAL
DE ACCION
Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
2011-2016.

Importancia:
a)
Establece los objetivos a cumplir por parte
de las
instituciones estatales y privadas.
b)
Seala las actividades correspondientes a
cada
eje
de
actuacin (prevencin, sancin y
persecucin, proteccin y asistencia a la vctima).

35

PLAN NACIONAL
DE ACCION
Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
2011-2016.

Importancia:
a)
Establece los objetivos a cumplir por parte
de las
instituciones estatales y privadas.
b)
Seala las actividades correspondientes a
cada
eje
de
actuacin (prevencin, sancin y
persecucin, proteccin y asistencia a la vctima).

36

PLAN NACIONAL
DE ACCION
Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
2011-2016.

Importancia:
a)
Establece los objetivos a cumplir por parte
de las
instituciones estatales y privadas.
b)
Seala las actividades correspondientes a
cada
eje
de
actuacin (prevencin, sancin y
persecucin, proteccin y asistencia a la vctima).

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PLAN NACIONAL
DE ACCION
Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
2011-2016.

Importancia:
a)
Establece los objetivos a cumplir por parte
de las
instituciones estatales y privadas.
b)
Seala las actividades correspondientes a
cada
eje
de
actuacin (prevencin, sancin y
persecucin, proteccin y asistencia a la vctima).

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PLAN NACIONAL
DE ACCION
Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
2011-2016.

Objetivo General
Coordinar y concertar acciones en la lucha contra la trata de
personas en el Per para alcanzar un pas organizado y
preparado en su abordaje integral. Un Estado con acciones
visualizadas e implementadas a la prevencin, la
persecucin de los tratantes as como la proteccin y
asistencia a las vctimas de trata de personas al 2016.

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PLAN NACIONAL
DE ACCION
Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
2011-2016.
Eje Estratgico I (Prevencin)
a.
el

Generar conocimiento sobre la trata de personas en

Per.

b. Informar y educar en torno al problema de la trata

de personas en el Per.
c. Vigilar de manera preventiva la existencia y
surgimiento de
focos de trata de personas.

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PLAN NACIONAL
DE ACCION
Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
2011-2016.
Eje Estratgico II (Persecucin)

a.
Vigilar el cumplimiento de la Ley contra la
Trata de Personas y su
Reglamento Decreto Supremo
N 007-2008- IN
b. Registrar y sistematizar adecuadamente las denuncias y
procesos judiciales de los casos de trata de personas.
c. Preservar la salvaguarda y derechos de los testigos en los
procesos de trata de personas.
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PLAN NACIONAL
DE ACCION
Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
2011-2016.

Eje Estratgico III (Proteccin de la vctima)

a.
Atender a las vctimas y facilitar su recuperacin y
reinsercin.
b.
Asistir a nacionales peruanos/as vctimas de trata de
personas en el
extranjero, defender sus derechos en el
pas de destino o trnsito y facilitar su retorno voluntariorepatriacin.
c.
Asistir a personas extranjeras que hayan sido vctimas
de trata de
personas en el Per o que se encuentren en
trnsito.
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PLAN NACIONAL
DE ACCION
Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
2011-2016.
Eje Estratgico IV (Implementacin, seguimiento y monitoreo).
Asegurar la efectiva
monitoreo del PNAT

implementacin,

coordinacin

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PLAN NACIONAL DE ACCION

Cdigo Penal
CONTRA LA TRATA
DE PERSONAS
2011-2016.

Principios Rectores
a) Enfoque descentralizado

b) Participacin de la Sociedad
c) Participacin de la cooperacin internacional
d) Involucramiento de la empresa privada
e) Coordinacin con otros planes nacionales
f) Perspectiva de Gnero
g) Inters Superior del Nio y Adolescente
h) Principio de Igualdad

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