EL ESTUDIO DE

CASO

El estudio de caso es un concepto plurismico y en algunas ocasiones

equivoco.
De manera general se considera una metodologa de investigacin
sobre
un
inter/sujeto/objeto
especfico
que
tiene
un
funcionamiento singular
Su carcter particular tambin debe explicarse como sistema
integrado.
En sentido que estamos hablando de una unidad
que tiene un funcionamiento especfico al interior de un
sistema determinado,
es la expresin de una entidad
es LA
objeto
de indagacin
UNA que
GUA PARA
ELABORACIN
DE ESTUDIOS DE
por este motivo se CASO
denomina como un caso.
Daz De Salas Sergio Alfaro, Mendoza Martnez Vctor
Manuel1
, Porras Morales Cecilia
Margarita

UNIDAD 3 ESTUDIO DE LECTORES

ESTUDIOS DE CASO

Caracterstica:
Estudian ASPECTOS ESPCIFICOS simples o
complejos, de:

una persona,
una familia,
un grupo,
una organizacin
una institucin

El estudio de caso es un examen intensivo de

una entidad individual

una categora
una especie.
Esta tcnica permite
la recopilacin e interpretacin detallada de toda la informacin

un individuo,
una sola institucin,
una empresa
un movimiento social particular.
posible sobre

Antecedentes de los estudios de caso

Casos clnicos que aparecen en los cdices egipcios
antiguos o las notas biogrficas escritas por diferentes
pueblos en tiempos remotos.
Literatura mdica y psicolgica del siglo XIX registros de
casos, algunos con descripciones detalladas de los
trastornos o enfermedad de un perodo de la vida
de una persona,
casos singulares, especiales o atpicos, ya sea por
su apariencia, sus habilidades, defectos o trastornos
Siglo XX, los registros de casos incluyeron datos
numricos que documentaban el grado de trastorno o
el nivel de habilidad de la persona.
En esa poca predominaron los estudios cuantitativos
de grupo
Empiezan la crtica a los estudios de caso, se
deca que el anlisis de un slo caso no permita la

La investigacin se diferencia
si el que investiga se ubica en un
paradigma
constructivista,
Participativo
teora crtica.
el investigador cualitativo adopta
una o varias perspectivas o enfoques,
fenomenolgico,
etnogrfico,
hermenutico,
interaccionismo
simblico,
feminista,
marxista,
racial
de gnero

Estudios de caso como una estrategia

Una vez que el investigador cualitativo se ubica

dentro de
un paradigma y un enfoque
adopta una estrategia, puede ser
documental,
estudio de caso,
historia de vida, estudio biogrfico,
investigacin-accin o
mtodo histrico.

Estudios de caso como parte de la tcnica de

recoleccin de informacin
Se puede estudiar un caso por dos razones bsicas:
1. estudiar el caso en s mismo (estudio de caso
intrnseco)
2. someter a prueba una teora (estudio de caso
instrumental) los casos que se seleccionan en este tipo
de estudios pueden ser similares o diferentes, ya sea
para entender las concordancias o las variantes entre
los
Loscasos.
estudios de caso como una parte de la seleccin de
la muestra,
un enfoque y una estrategia
Tiene que determinar cual o cuales casos son los ms
apropiados para su estudio.

CUATRO TIPOS DE CASOS:

1. Caso tpico. Es una
persona que representa a un
grupo o comunidad. Pueden
estudiarse varias personas que
tienen algn aspecto en comn,
por lo que se espera cierta
homogeneidad o coherencia en
sus respuestas.
3. Casos tericos. Estos

casos se escogen porque

permiten probar algn aspecto de
una
teora. Pueden ser personas con
caractersticas semejantes o
diferentes, pero cuyo
anlisis puede contribuir a
esclarecer alguna hiptesis o
teora.

2. Casos diferentes. Son

personas que representan

distintos miembros de un
grupo.
Pueden variar en gnero, raza,
ser diferentes miembros de
una familia o tener alguna otra
caracterstica que puede
significar diferente forma de
pensar, expresarse o
reaccionar ante las situaciones
4.
Casos
que
viven.atpicos. Son
personas con alguna
caracterstica peculiar que los
hace
diferentes de los dems,
pueden tener algn trastorno o
habilidad excepcional, pueden
ser personas que estn o han
estado expuestas a situaciones

Criterios para realizar estudios de caso

1. Identificacin del paradigma.

Es importante que el investigador plantee claramente
en
que paradigma se ubica.
Esto es crucial para su forma de abordar el
conocimiento,
as como para plantear todos los dems aspectos de su
investigacin.
Un investigador que se ubique en la teora crtica
llevar a cabo una entrevista muy diferente a lo que
har otro investigador que parte de un paradigma
constructivista.

Criterios para realizar estudios de caso

2.

Identificacin del enfoque (perspectiva).

El segundo paso importante es hacer explcita

la perspectiva del investigador, de esta manera ubica
las premisas de investigacin bsicas para su trabajo.
El enfoque puede ser nico o pueden adoptarse varios
enfoques
para hacer ms amplio o profundo el estudio.
Algunos investigadores llevan a cabo un
estudio fenomenolgico, etnogrfico,
hermenutico,
de interaccionismo simblico,
feminista, marxista, racial, de gnero,
o podrn combinar varios de estos enfoques.

Criterios para realizar estudios de caso

3. Identificacin de la estrategia de investigacin.

La estrategia tambin puede ser nica o
incluir varias en el mismo estudio.
Aunque aparentemente el estudio de caso es en s
mismo una estrategia de investigacin, puede
desarrollarse como
un estudio documental,
una historia de vida,
un estudio biogrfico,
un estudio histrico, como una
investigacin-accin, o participante.
tambin puede combinar varias de estas estrategias.

Criterios para realizar estudios de caso

4. Revisin de los antecedentes tericos pertinentes.
Algunos investigadores cualitativos afirman que lo importante es la
descripcin del caso,
que sin tener prenociones acerca de lo que dir la persona que se
estudia.
Otros investigadores sostienen que es muy difcil llevar a cabo
cualquier observacin o entrevista sin tener al menos una idea
general o hiptesis acerca de lo que puede ocurrir.
En vez de dejar que estas posibles hiptesis permanezca de forma
implcita, prefieren estar enterados de los antecedentes ericos
acerca de los casos que se van a estudiar.

Criterios para realizar estudios de caso

5. Revisin de los estudios previos con casos similares.
Los planteamientos con respecto a la revisin de teoras previas, se
aplican a la revisin de casos similares.
Algunos investigadores prefieren llegar al estudio sin influencia de lo que
han observado
otros investigadores, afirman que ningn caso es igual a otro, por lo que
no es
necesario revisar otros casos, no existen casos similares.
Otro grupo de investigadores cualitativos afirma que es necesario revisar
los casos previamente estudiados, como una fuente para observar
semejanzas o diferencias con los casos que se estudian.

Criterios para realizar estudios de caso

6. Seleccin cuidadosa del caso.

La seleccin del caso que se va a estudiar es fundamental y va a
depender de lo que se pretende estudiar,
ya sea que se seleccione un caso para estudiarlo en s mismo,
por sus implicaciones tericas o
por ser un caso atpico.
En cualquier caso es conveniente que el investigador haga explcitas
sus razones para
escoger un caso especfico.

Criterios para realizar estudios de caso

7. Descripcin profunda del caso.

La descripcin profunda del caso es crucial para entender lo que sucede
con la persona que se estudia.
Una descripcin superficial no permite generar conocimientos vlidos,
en cambio la descripcin detallada y profunda permite al investigador
sacar conclusiones,
pero da oportunidad a que el lector de su trabajo llegue a las mismas o a
diferentes conclusiones, dependiendo de su propia experiencia.

Criterios para realizar estudios de caso

8. Descripcin del contexto.
El contexto en que se obtiene la informacin acerca del caso es
fundamental para entender a la persona, para entender el
discurso, lo que se dice, la
forma en que se dice o lo que se calla.
Muchos aspectos forman parte de este contexto, El investigador es sin
duda parte de este contexto,
la forma en que se aproxime a la persona que se estudia, la
relacin con ella, el rol de cada uno de ellos (entrevistado y
entrevistador), la percepcin que se tiene del entrevistador, el
gnero, el color de la piel, la posicin econmica, social o poltica.
Otros aspectos del contexto que pueden ser importantes son:
el medio de vida de la persona que se estudia, su escolaridad, su
raza, gnero, condiciones econmicas, posicin social, religin, su
historia personal, el lugar donde vive o el lugar donde se lleva a
cabo la entrevista.

Criterios para realizar estudios de caso

9. Triangulacin.
Una forma de validar un estudio de caso es por medio de la
triangulacin.
implica observar:
las concordancias o diferencias al utilizar varios
enfoques o estrategias durante el estudio.
la congruencia o disimilitud durante el transcurso de la entrevista.
Durante una entrevista, una persona puede expresar lo mismo de
maneras distintas, puede variar el contenido de lo que afirma, ya
sea de forma leve o radicalmente, puede incluso contradecirse.
Lo que dice una persona puede tambin cotejarse con lo que
dicen personas vinculadas, tales como familiares, colegas,
compaeros de trabajo o miembros de un grupo social.

Criterios para realizar estudios de caso

10. Revisin por colegas.

Tambin contribuye a la validacin de los estudios de caso la
revisin por al menos un colega ms.
permite comparar las observaciones,
ver las similitudes o diferencias en las interpretaciones
de la informacin obtenida.
Entre ms experiencia en investigacin tengan los dos
investigadores, ms rica es la experiencia del estudio de
caso por ambos.

Criterios para realizar estudios de caso

11. Revisin por la misma persona que se estudia.
Implica dar a la persona la transcripcin de la entrevista, para que
la lea, nos diga sus observaciones, confirmaciones, agregados, o
correcciones.
Esta revisin puede tener implicaciones importantes, ya que el
investigador puede observar a qu da ms importancia la persona,
qu partes minimiza o de plano niega, que partes son motivo de
conflicto o preocupacin.

Criterios para realizar estudios de caso

12. Consideraciones ticas.
Es importante tomar en cuenta una serie de implicaciones
ticas.
Muchos otros aspectos de la investigacin cualitativa tienen
implicaciones ticas, podemos mencionar otro aspecto: la
confidencialidad, no siempre es posible proteger la identidad de la
persona que se estudia, no basta ocultar o cambiar nombre ya que
los miembros de grupos vinculados con la persona pueden descubrir
de quien se trata por medio de los otros datos que se mencionan en
el estudio, como edad, gnero, ocupacin, escolaridad, medio
econmico, social, cultural o religioso.

Criterios para realizar estudios de caso

12. Consideraciones ticas.
Es importante tomar en cuenta una serie de implicaciones
ticas.
.
Muchos otros aspectos de la investigacin cualitativa tienen
implicaciones ticas, podemos mencionar otro aspecto: la
confidencialidad, no siempre es posible proteger la identidad de la
persona que se estudia, no basta ocultar o cambiar nombre ya que
los miembros de grupos vinculados con la persona pueden descubrir
de quien se trata por medio de los otros
datos que se mencionan en el estudio, como edad, gnero,
ocupacin, escolaridad,
medio econmico, social, cultural o religioso.

Criterios para realizar estudios de caso

13. Redaccin del informe.

Es conveniente que la redaccin del informe sea clara,
detallada, contenga de forma explcita las condiciones
descritas antes.
Es recomendable tambin que el informe contenga las
conclusiones y recomendaciones del autor de forma
explcita.

Aplicaciones de los estudios de caso

Los estudios de caso son importantes en la investigacin cualitativa,
pero al mismo tiempo se usan cada vez ms en una serie de
aplicaciones en el campo profesional
1. En la enseanza. Los estudios
de caso se han usado como
recurso para ensear a los nuevos
maestros como evolucionan los
estudiantes cuando se aplica un
sistema de enseanza o una
tcnica de estudio especfica
(Walker,
2002).
Tambin
en
medicina y en psicologa se
recurre a los estudios de caso
como recursos didcticos para
mostrar a los estudiantes las
caractersticas de un caso clnico
o la evolucin de un paciente.

2. En el campo clnico. En medicina (,

salud pblica
trabajo social
psicologa
se estudian casos clnicos para
observar las
caractersticas de un paciente,
su evolucin, su percepcin de la
enfermedad,
sus reacciones emocionales ante el
trastorno que padece,

Aplicaciones de los estudios de caso

3. En la evaluacin. Se disean
estudios de caso para evaluar un
sistema educativo, la
organizacin de una empresa, la
participacin social en un grupo, etc.
Todo esto desde la perspectiva de las
personas especficas que forman
parte de esos grupos, empresas o
4. En el diseo de estrategias de
instituciones
intervencin.
Se disean estudios de caso para evaluar
una intervencin en un grupo, en una
familia, en una escuela, en una empresa,
etc.
La evaluacin de la intervencin se lleva a
cabo a partir de la perspectiva de las
personas
especficas que participaron en esa
intervencin.

Estudios de caso en la investigacin

cualitativa
Manuel Muiz

Los estudios de caso pueden clasificarse en dos tipos:

el primero intenta derivar conclusiones generales a partir de un
nmero limitado de casos;
el segundo tipo intenta llegar a conclusiones especficas a partir de
un solo caso, debido a la importancia o inters particular de su historia.
Se distinguen tres usos del estudio de caso:
1. el exploratorio, cuyos resultados pueden ser usados como base
para formular preguntas de investigacin ms precisas o hiptesis
que puedan ser probadas;
2. el descriptivo, que intenta describir lo que sucede cuando un
producto nuevo es desarrollado o lanzado al mercado;
3. el explicativo, que facilita la interpretacin de las estrategias y
procesos que utiliza una compaa en particularm
(sumamente til para generar teoras, as como para iniciar cambios en una organizacin.
Las observaciones detalladas del estudio de caso permiten estudiar mltiples y variados
aspectos con un mismo objeto de examen)

ventajas de estudio de caso

permite examinar cada uno de esos aspectos en relacin con

los otros, a la vez que verlos dentro de su ambiente total.
ofrece la oportunidad para desarrollar una visin holstica
del objeto de estudio.
capacidad que ofrece para aplicar sus resultados. La
familiaridad de con el lenguaje, los datos y el anlisis
utilizado en los estudios de caso
facilitan el diseo de cualquier intervencin.

.la riqueza conceptual y descriptiva de los datos l permite al

investigador determinar la aplicabilidad de los hallazgos a
sus particulares circunstancias.

crticas principales a los estudios de caso como

cnica de investigacin cualitativa
1) no tienen validez estadstica,
2) pueden utilizarse para generar teoras, pero no para
probarlas,
3) no permiten hacer generalizaciones.
Estas crticas parecen lgicas, si se miran a travs del prisma
positivista.
la validez cientfica no descansa en el establecimiento de una
correlacin sino en la comprensin fundamental de la
estructura,
los procesos y las fuerzas que mueven al ente de estudio.
La capacidad del investigador para adquirir el conocimiento
fundamental sobre la organizacin y sus actores sociales,
no descansa en
Su capacidad para establecer relaciones de causa
y efecto,
Sino

en su habilidad para desarrollar un lenguaje comn y

la generalizacin desde una muestra estadstica es slo un

tipo de generalizacin.
En la investigacin cualitativa la generalizacin debe
abordarse de forma diferente, las posibilidades de
generalizar desde un solo caso
residen no en lo numeroso, sino en lo abarcador de las
medidas
En ese sentido, la ciencia debe verse como un proceso de
descubrimiento continuo que nunca logra alcanzar la
verdad ltima
METODOS CUALITATIVOS DE INVESTIGACION:

LOS GRUPOS FOCALES Y EL ESTUDIO DE CASO

Toms Reyes,