EL SANEAMIENTO

PROCESAL
(I)

Hasta ahora hemos

visto

proceso de conocimiento y
abreviado
demanda

(admisi
n)

Contestacin
de la demanda (o
declarada la rebelda sin
que se produzca el
efecto del art. 461 CPC)

(Auto de
saneamien
to)

En tres das de notificadas

Escrito de las
partes en que
proponen
puntos
controvertidos

Resolucin en que
fija puntos
controvertidos

En el proceso de conocimiento y
abreviado (con reconvencin)
demanda

(admisi
n)

Contestacin
de la
demanda +
reconvenci
n

Contestacin
de la
reconvencin
(o vencido el
plazo para
ello)

(Auto de
saneamien
to)

En tres das de notificadas

Escrito de las
partes en que
proponen
puntos
controvertidos

Resolucin en que
fija puntos
controvertidos

Proceso sumarsmo
Demanda

(admisi
n)

AUDIENCIA NICA
Auto de
saneamien
to

Resolucin en que
fija puntos
controvertidos

Contestacin de
la demanda

El control de la admisin
de la demanda (ya visto)
comparte funcin con el
auto de saneamiento y de
una
eventualidad:
el
planteamiento
de
excepciones (previas)

Por saneamiento entendemos el

conjunto de actos enderezados al
control sobre la regularidad procesal
Siempre:
Control
oficioso in
limine sobre
la demanda:
arts. 426 y
427 CPC (ya
visto)

Siempre:
Eventual:
Control de
Control por
oficio antes
obra de la
de fijar
parte:
puntos
excepciones controvertido:
(previas):
auto de
art. 446 y ss. saneamiento:
CPC
art. 465 y ss.
CPC

Las excepciones previas siempre existieron

Lo nuevo del CPC de 1993, fue incrementar los poderes del juez a
fin de evitar que recin al final del proceso declarativo se emitiera
una sentencia meramente absolutoria de instancia (expresada, entre
nosotros en la palabra improcedencia)

A ello responden la existencia de

a) la calificacin
(rectius,
enjuiciamiento)
inicial de la
demanda

b) la emisin, a medio
camino del proceso la
resolucin (auto) que se
pronuncia sobre la
validez del proceso
(en la ley validez de la
relacin procesal).

La finalidad era una sola

que no existieran ms
sentencias meramente
absolutorias de
instancia o sea que no
se pronuncian sobre el
fondo

Las excepciones (previas)

del art. 446 CPC
(I) Premisas

Precisiones terminolgicas
La palabra excepcin, en el campo procesal,
puede
aludir
dos institutos del todo distintos:
La excepcin
enasentido
La excepcin en sentido

sustancial (o material) que

consiste en la alegacin por
parte del demandado de hechos
impeditivos, modificativos,
modificativos o extintivos del
derecho alegado por el
demandante inc. 4 del art. 442
CPC) cuyo objeto es que se
DECLARE INFUNDADA LA
DEMANDA

La excepcin en sentido
procesal, que es el instrumento
a travs del cual el demandando
plantea una cuestin (de orden
procesal o sustancial), que da
lugar a un incidente procesal,
sobre la cual el juez tiene
que pronunciarse
expresamente estimndola o
desestimndola.

Los arts. 446 y ss. CPC usan la palabra excepcin

en este ltimo sentido.

Algo de historia
El Cdigo de 1852, siguiendo las
doctrinas del derecho comn divida las
excepciones en tres:
Las excepciones declinatorias (tienen por objeto remitir el
conocimiento de la causa distinto juez del que empez a
intervenir en ella proceso: la lista era cerrada: incompetencia
de fuero, pleito pendiente y la de impedimento del juez).

Las excepciones dilatorias (tienden a suspender

y dilatar el curso del litigio: era a lista abierta: el
art. 618 indicaba las ms comunes).
Las excepciones perentorias (tienden a extinguir
el juicio o accin: tambin a lista abierta: el art.
620 indicaba las ms comunes)

Procedimiento
Las declinatorias y la dilatorias deban ser
deducidas antes de contestar la demanda
(3 das desde la citacin) y daban lugar a
un artculo (o sea un incidente) de
previo y especial pronunciamiento.
Suspendan el plazo para contestar la
demanda hasta que no estuvieran
definitivamente resueltas.

Las perentorias se deban oponer en la

contestacin de la demanda.

El CPC de 1912
Frente al abuso en el planteamiento de las
excepciones dilatorias el CPC de 1912,
opto por algo:

Regular solo las dilatorias (comprendiendo dentro

de ellas a las declinatorias) a siete (taxativas), a
plantearse dentro de los 6 das de la notificacin de
la demanda, a sustanciarse como incidente de
previo y especial pronunciamiento.
Su planteamiento dilataba el momento de la
contestacin de la demanda, hasta que no
estuvieran definitivamente resueltas.

Taxatividad, ms no
preclusin
La lista taxativa de excepciones dilatorias se
reduca a:

Incompetencia, pleito pendiente, falta de

personera, inoficiosidad da la demanda,
naturaleza de juicio, transaccin y cosa juzgada

Si no se planteaban como dilatorias podan ser planteadas

(salvo la de incompetencia territorial) en cualquier momento
y se resolvan en la sentencia.

La reforma de 1977 (D.Ley 21773)

En 1977 se produce una revolucin:
las dilatorias dejan de ser
dilatorias
Se agregan dos excepciones ms: pleito acabado y
prescripcin
Se deban interponer en escrito aparte, dentro de los
cinco das de notificada la demanda, sustancindose
como los incidentes, sin interrumpir la tramitacin del
principal.
Fuera del plazo de 5 das, se mantuvo el que podan
deducirse en cualquier estado del juicio (menos la de
incompetencia territorial) a resolverse en la
sentencia.

Ergo:
Se mantiene la taxatividad de la lista de
excepciones
Se transforma al incidente de PREVIO
pronunciamiento suspensivo del curso de
proceso, en un incidente paralelo al
principal.
Se mantiene que su no planteamiento
incidental, no impide su planteamiento ulterior
a resolverse en la sentencia.

El CPC de 1993
Contempla una lista taxativa de
excepciones (art. 446);
Establece que su planteamiento de lugar a un cuaderno
de excepciones (es un incidente) y que no suspende el
proceso principal (art. 447);

NOVEDAD: la preclusin por su no planteamiento oportuno

(art. 454)

Lista taxativa
Artculo 446.- Excepciones proponibles.- El demandado slo
puede proponer las siguientes excepciones:
1. Incompetencia;
2. Incapacidad del demandante o de su representante;
3. Representacin defectuosa o insuficiente del demandante o del
demandado;
4. Oscuridad o ambiguedad en el modo de proponer la demanda;
5. Falta de agotamiento de la va administrativa;
6. Falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado;
7. Litispendencia;
8. Cosa Juzgada;
9. Desistimiento de la pretensin;
10. Conclusin del proceso por conciliacin o transaccin;
11. Caducidad;
12. Prescripcin extintiva; y,
13. Convenio arbitral.

Preclusin y no suspensividad
Artculo 447.- Plazo y forma de proponer
excepciones.- Las excepciones se proponen
conjunta y nicamente dentro del plazo previsto
en cada procedimiento, sustancindose en
cuaderno separado sin suspender la tramitacin
del principal.

NTESE: CONJUNTA Y NICAMENTE

La preclusin
Artculo
454.Improcedencia
de
la
excepcin como nulidad.- Los hechos que
configuran excepciones no podrn ser alegados
como causal de nulidad por el demandado que
pudo proponerlas como excepciones.
Esta disposicin refleja el gran cambio frente
al rgimen anterior: antes si no se planteaban
incidentalmente, se podan deducir en cualquier
momento y resolverse en la sentencia. Ahora
DEBEN
deducirse
(incidentalmente)
caso
contrario no se pueden plantear nunca ms.

Nota el art. 454 es copia del texto

original del art. 100 CPC colombiano
ARTCULO 100. INOPONIBILIDAD POSTERIOR DE LOS MISMOS
HECHOS. Los hechos que configuren excepciones previas, no podrn
alegados como causal de nulidad por quienes tuvieron oportunidad
de proponer dichas excepciones.

Pero no se advirti que tal disposicin haba sido

modificada en 1989:
ARTCULO 100. INOPONIBILIDAD POSTERIOR DE LOS MISMOS
HECHOS. <Artculo modificado por el artculo 1, numeral 49 del
Decreto 2282 de 1989. El nuevo texto es el siguiente:> Los hechos
que configuran excepciones previas, no podrn ser alegados como
causal de nulidad por el demandante, ni por el demandado que tuvo
oportunidad de proponer dichas excepciones, salvo cuando sea
insaneable (o sea cuando pueden ser apreciadas de oficio).

Las verdades a medias del CPC

de 1993
Punto central del CPC es que el planteamiento de
excepciones no suspende el principal
En realidad lo nico que no suspende es el plazo
para contestar la demanda
Ello en razn de que si se plantean, deben ser
resueltas por el juez antes de emitir el auto de
saneamiento (art. 465 CPC).
Por tanto, el demandado viene constreido a contestar la
demanda, aunque, p.ej., haya deducido la incompetencia del
juez o que la demanda es oscura o que l no debe ser el
demandado Un absurdo

Artculo 450- Decisin y recurso en las

excepciones.Las excepciones se resuelven en un slo auto.
Si entre ellas figura la de incompetencia,
litispendencia o convenio arbitral y el Juez
declara fundada una de ellas, se abstendr de
resolver las dems; pero si concedida apelacin,
el superior revoca aquella, devolver lo actuado
para que el inferior se pronuncie sobre las
restantes. El auto que declara fundada una
excepcin es apelable con efecto suspensivo.

Esquema excepciones en el proceso

de conocimiento
demanda

30 das
10 das

Escrito de
excepciones,
con todas las
pruebas (solo
documentales)
10 das

Absolucin
(del dte)

Contestacin
de la
demanda

Auto de
saneamien
to

Infundad
as

Auto
pronuncind
10 das
ose
sobre las
excepciones

Fundada
s
Conclusi
n del
proceso

Plazo
para
subsana
r

No
subsan
a
Subsan
a

Esquema excepciones en el proceso

abreviado (donde est vigente la
conciliacin obligatoria)
demanda

10 das
5 das

Escrito de
excepciones,
con todas las
pruebas (solo
documentales)
5 das

Absolucin
(del dte)

Contestacin
de la
demanda

Auto de
saneamien
to

Infundad
as

Auto
pronuncind
10 das
ose
sobre las
excepciones

Fundada
s
Conclusi
n del
proceso

Plazo
para
subsana
r

No
subsan
a
Subsan
a

Esquema excepciones en el proceso

abreviado (donde no est vigente la
conciliacin obligatoria)

demanda

10 das
5 das

20 das
Escrito de
excepciones,
con todas las
pruebas (solo
documentales)
5 das

Absolucin
(del dte)

Contestacin
de la
demanda

Audiencia de Conciliacin y
saneamiento
Auto de
Infundad
saneamien
as
Resolucin
to
de las
excepcione
Conclusi
Fundada
s
n del
s
proceso

Plazo
para
subsanar

Las excepciones en el proceso sumarsmo

Demanda
AUDIENCIA NICA

Planteamient
o de
5 das
excepciones
Contestacin de
la demanda

Absolucin (verbal)
excepciones

das

Resolucin de las
excepciones
Conclusi
Fundadas
n del
proceso
Auto de
Plazo para
saneamien
subsanar
to
(suspensin de la
audiencia)

Infundada
s

10

Los supuestos que se pueden

hacer valer como excepciones
(previas) y los efectos de su
estimacin

Incompetencia (inc. 1,
art. 446)
Puede fundarse tanto en la incompetencia objetiva
(materia y cuanta) como en la incompetencia
territorial

Nuevo del inc. 6 del art. 451 CPC (Ley 30293) Si se

declara fundada: Remitir los actuados al Juez que
corresponda, si se trata de la excepcin de
incompetencia. En el caso de la excepcin de
incompetencia territorial relativa, el Juez competente
contina con el trmite del proceso en el estado en que
este se encuentre y si lo considera pertinente, aun
cuando la audiencia de pruebas hubiera ocurrido, puede
renovar la actuacin de alguno o de todos los medios
probatorios, atendiendo a lo dispuesto en el ltimo
prrafo del artculo 50. En los dems casos el Juez
debe proceder a emplazar nuevamente con la
demanda

Recordar

La excepcin de
incompetencia
(declinatoria): inc. 1 art.
446 CPC
La promocin de contienda
La competencia
de competencia
territorial del juez
(inhibitoria) ante el juez
puede ser
que se considera
cuestionada por el
demandado a travs competente, dentro del
plazo de 5 das de
de:
notificado: art. 38 y ss.

Incapacidad del demandante o de su representante

(inc. 2 art. 446)
La incapacidad del demandante a la que se alude es
la incapacidad procesal, por eso si se estima se da
un plazo para subsanar hasta que el demandante
incapaz comparezca, legalmente asistido (inc. 1 del
art. 451)
Si se estima por incapacidad del representante, SE
SUSPENDE EL PROCESO y se da un plazo para que
demandante comparezca, legalmente ()
representado (inc. 1 del art. 451)

Ergo, la incapacidad procesal es un

defecto SUBSANABLE

No se prev el caso en el que el

demandante carezca de CAPACIDAD
PARA SER PARTE (que es defecto
insubsanable pero que no se encuentra
dentro de este supuesto)

Representacin defectuosa o insuficiente

del demandante (o del demandado): inc.
3 del art. 446

Se puede hacer valer todo defecto

representativo (carencia de facultades
especiales o vicios de forma en su
otorgamiento).
Si se declara fundada, se SUSPENDE EL PROCESO y
se da un plazo para que subsane el defecto o la
insuficiencia de representacin del demandante
(inc. 2 del art. 451).

No se indica cmo se subsana

(no puede sino ser mediante la
ratificacin)

En cuanto a la representacin defectuosa o

insuficiente del DEMANDADO, constituye un absurdo
pues el demandado no puede alegar que l mismo
est defectuosamente representado (???). Segn el
inc. 5 del art. 451 si se estimara (este absurdo) se
declara la nulidad de todo lo actuado y la conclusin
del proceso (lo que es doblemente absurdo).

Oscuridad o ambigedad en el
modo de proponer la demanda
(inc. 4 del art. 446)

La demanda oscura o ambigua es la que no

fija con claridad y/o precisin su objeto
(petitum) o su causa de pedir (causa
petendi).
Si se estima se suspende el proceso y se da un
plazo para que el demandante subsane los
defectos sealados en el auto resolutorio.
Cmo se subsana lo oscuro o ambiguo? Pues
aclarando o precisando.
Si as se hace qu debera venir luego?
Parece obvio, que se reponga al demandado al
estado de contestar la demanda, pero el CPC
no dice ni palabra al respecto.

Falta de agotamiento de la
va administrativa (inc. 5
del art. 446)
Esta excepcin carece de sentido en
el proceso civil, pues ejercitndose
derechos privados no hay nunca va
administrativa previa que recorrer.
Su presencia se explica porque el CPC original
regulaba el proceso de impugnacin de
resolucin o acto administrativo.

Con la dacin de la Ley del Proceso Contencioso

Administrativo, debe considerarse tcitamente
derogada.

Falta de legitimidad para obrar del

demandante o del demandado (inc. 6 del
art. 446).

Son dos supuestos distintos con

consecuencias distintas
La falta de legitimacin activa, implica que el
demandante no puede demandar lo que est
demandando. Su estimacin conduce a que se
declare nulo todo lo actuado y la conclusin del
proceso (inc. 5 del art. 451).

La falta de legitimacin pasiva, implica que el demandado no

es quien debe serlo. Si se declara fundada se suspende el
proceso y se da un plazo para que el demandante establezca
la relacin jurdica procesal entre las personas que el auto
resolutorio ordene (inc. 4 del art. 451).

Ello implica cambiar de demandado. Cambiar de

demandado implica un cambio en la pretensin. Debera
ser obvio que el nuevo demandado, tenga todas las
oportunidades defensivas que tuvo el primigenio. El CPC
nada dice.

Con algo de esfuerzo

interpretativo la falta de
legitimacin del demandado
tambin puede alegarse:
Si se ha demandado a A y a B:
que A excepciones que B no
tiene legitimacin pasiva (el
denominado demandado
ficticio).
Si se ha demandado a A, y debe
demandarse adems a B: que A
excepcin la falta de un
litisconsorte necesario.

Litispendencia (inc.
7 art. 446)
Litispendencia en sentido
estricto: es decir la existencia
de un proceso igual entre las
mismas partes (453 inc. 1);
De declararse fundada se declara
nulo todo lo actuado y la
conclusin del proceso (inc. 5 del
art. 451).

Cosa Juzgada (inc. 8)

Desistimiento de la pretensin
(inc. 9) Conclusin del proceso
por conciliacin o transaccin
(inc.10)
Todos estos supuestos implican la existencia de un proceso
previo con el mismo objeto entre las mismas partes,
terminado o por sentencia o laudo; por desistimiento de la
pretensin o por transaccin o conciliacin (art. 453).

No se ha consagrado como
excepcin ni la transaccin o
conciliacin extrajudicial
De declararse fundada se declara nulo
todo lo actuado y la conclusin del
proceso (inc. 5 del art. 451).

Tener en cuenta (primer pleno casatorio):

Casacin N 1465-2007-Cajamarca
DECLARA QUE CONSTITUYEN DOCTRINA JURISPRUDENCIAL los
siguientes precedentes vinculantes:
1.- La Transaccin extrajudicial no homologada judicialmente puede
ser opuesta como Excepcin procesal conforme a lo regulado por el
inciso 10 del artculo 446 e inciso 4 del artculo 453 del Cdigo
Procesal Civil, por interpretacin sistemtica de dichas normas con
las que contiene el Cdigo Civil sobre la Transaccin.
Entendindose que las transacciones extrajudiciales homologadas
por el Juez, se tramitan de acuerdo a las reglas del Cdigo Procesal
Civil, al tener regulacin expresa. Ocurriendo lo mismo en cuanto a
las transacciones celebradas con relacin a derechos de menores
de edad, las mismas que deben ser autorizadas por el juez
competente conforme a ley (voto en mayora)

Caducidad (inc.
11 art. 446) y
prescripcin (inc.
12)

No se trata de vicios
procesales: son
eventos extintivos del
derecho.

Pese a ello, si se
declara fundada se
declara nulo todo lo
actuado y conclusin
del proceso (inc. 5 del
art. 451)

Convenio arbitral
(inc. 13)
Procede en dos casos: frente a la
existencia de un convenio arbitral o ya
un arbitraje en curso (art.m 15 LA, D.
Leg. 1071)
Si se declara fundada se declara la
nulidad de todo lo actuado y la
conclusin del proceso (inc. 5 del
art. 451).

De los supuestos que se pueden hacer valer

como La
excepciones (previas) el juez NO PUEDE
de oficio: La existencia
incompetencia apreciarLa
de un convenio
por el
prescripcin; y
arbitral.
territorio;

Todo lo dems puede apreciarlo de oficio ya sea

al calificar la demanda, al emitir el auto de
saneamiento o, inclusive, al emitir sentencia.

El auto de saneamiento

Si no se han planteado excepciones (previas) o si

propuestas estas son desestimadas, el juez debe,
de oficio, controlar la existencia de los
denominados presupuestos procesales, para lo cual
deber emitir el correspondiente auto de
saneamiento: art. 465 CPC
En sustancia el juez debera controlar (en rigor:

En sustancia el juez debera controlar (en rigor:

recontrolar) si el proceso, tal como se ha llevado
hasta ese momento ES VLIDO:
Revisar su propia competencia, si las partes son
capaces, si sus representantes cuentan con
suficientes facultades, si las partes cuentan son
las legitimas; si (en caso de rebelda) el
demandado ha sido regularmente notificado; si
se ha citado a todos los litisconsortes
necesarios, si es necesario citar a un tercero
que podra perjudicarse con el proceso, etc.

El defecto del CPC es que no

indica (en el art. 465 CPC) qu es
lo que debe analizar el juez

Contenido del auto de

saneamiento
Del resultado de este anlisis
puede ocurrir que el juez
determine que:

Hay un defecto insubsanable en la relacin

procesal, en cuyo caso, declara la nulidad de
todo lo actuado y la conclusin del proceso
(art.465 inc.2).
Hay defectos subsanables, en cuyo caso dar
un plazo (mximo de diez das para
subsanarlos); de no subsanarse dentro del
plazo emitir una resolucin que declara la
nulidad de todo lo actuado y la conclusin del
proceso.

que el proceso no presenta defectos, en cuyo

caso declara saneado (en realidad sano) el
proceso por existir una relacin procesal
vlida.

Momento de la emisin (texto

original CPC)
La emisin de este auto, en el
diseo original del CPC variaba en
su ubicacin dinmica en razn del
tipo de procedimiento: As:
En el proceso de
conocimiento:
Una vez concluida
la etapa
postulatoria, el
juez, antes de citar
a las partes a la
audiencia de
Conciliacin
(art.465 inc.1 y
468, textos
originales)

En el proceso
abreviado: el
primer acto a
realizarse en la
Audiencia de
Conciliacin (art.
493 texto original).
Si consideraba que
la relacin era
invlida pero
subsanable
conceda un plazo
de cinco das para
subsanar

En el proceso
sumarsimo: el
primer acto de la
audiencia nica
(art. 555)

 tras la reforma del D. Leg. 1070

Se elimina la audiencia de
conciliacin, tanto en el
proceso de conocimiento
como en el abreviado (ver
nuevo art. 493 e inc 8 del
art. 491 CPC)

En cambio, en el
sumarsimo se ha
mantenido el que el auto
de saneamiento se dicte en
la audiencia nica (nuevo
art. 555 CPC).

el auto de saneamiento
ser dictado dentro de los
diez das de vencidos los
plazos para contestar la
demanda (o, en su caso, el
plazo para contestar la
reconvencin).

Efectos de la declaracin de saneamiento

El art. 466 seala

que una vez
consentida o
ejecutoriada la
resolucin que
declara la existencia
de una relacin
jurdica vlida,
precluye toda
peticin referida
directa o
indirectamente a la
validez de la relacin
procesal.

La idea de fondo
es que una vez
establecido que
el proceso es
vlido, NUNCA
MS SE PUEDA
PONER EN
CUESTIN TAL
VALIDEZ

SIN
EMBARGO, el
art. 121 CPC

El art. 121 CPC

permite que en la
sentencia el juez
excepcionalmente
se pronuncie sobre
la (in) validez de la
relacin procesal.

Ello ha determinado
que los jueces
interpreten que pese
a que el auto de
saneamiento haya
declarado que existe
una relacin
procesal vlida, es
posible, en la
sentencia, declarar
lo contrario (es
decir, que la
demanda es
improcedente)

Lo que debera ser

Con (cmodas) posiciones como estas, el auto de
saneamiento, pierde toda relevancia
El auto de saneamiento debera precluir tanto la posibilidad
de las partes de cuestionar la validez de lo ocurrido antes de
su emisin, como la emisin de sentencias que no se
pronuncien sobre el fondo (o sea, absolutoria de la
instancia).
Slo debera poderse emitir una sentencia absolutoria de
instancia respecto de cuestiones que no pudieron ser
apreciadas por el juez al momento de la emisin del del auto
de saneamiento (porque no constaban en el proceso): as
debera ser interpretada la excepcionalidad del art. 121
CPC.

Juan MONROY GALVEZ. La reforma del proceso civil peruanoQuince aos despus. En Cdigo Procesal Civil. Lima:
Communitas, 2009, p. 45 (con un cierto cinismo) sostiene:

Y sigue (p. 47-48)