La teora del caso

Preparado a partir de las exposiciones y presentaciones de los

profesores Leonardo Moreno Holman sobre Teora del caso y
Cyntia Maciel Canales y Rodrigo Valenzuela Cori sobre efectividad
argumentativa.

Bibliografa Recomendada

Nocin
Pauta fundamental, carta de navegacin que gua
la actuacin del litigante a lo largo de todo el
procedimiento.

Es la historia simple, lgica,

persuasiva, con
significado y valor jurdico, acerca de lo que
ocurri.
Es razn o la historia basada en los hechos, las
normas y el sentido de lo que es justo de por qu
el tribunal debera resolver en favor de tu cliente
Andrea DeShazo

Nocin
Conjunto de actividades que debe
desarrollar estratgicamente el
litigante frente a un caso, que le
permitir determinar la manera ms
eficiente de presentar su versin
sobre lo que ocurri ante un tribunal
para ser resuelto en un juicio oral
Leonardo Moreno Holman

Caractersticas necesarias

nica.

Simple y verosmil.

Autosuficiente y coherente.

Importancia y utilidad de la
teora del caso
Para ordenar y clasificar la informacin del caso
Para dirigir la bsqueda de evidencia
Para seleccionar evidencia admisible, relevante y
pertinente.
Para establecer el orden de su presentacin.
Para evaluar convenciones sobre la prueba.
Para detectar debilidades propias y ajenas.
Para decidir sobre la procedencia de medidas
cautelares
Para la solicitud de plazo judicial
Para la negociacin de salidas alternativas.
8

Construccin de la teora
del caso

Se elabora desde el
momento en que asumimos el
caso.
Investigar, desarrollar y
adaptar durante todo el
procedimiento.
Concebir tantas teoras
del caso alternativas
como lo permita la
informacin disponible.
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Pasos o etapas
1)
2)
3)
4)
5)

Relato de hechos. Narracin.

Teora Jurdica.
Generacin de las proposiciones fcticas.
Recopilacin y seleccin de evidencias.
Clasificacin de la evidencia desde la
perspectiva de la litigacin.
6) Planificacin de la presentacin de la
evidencia.
7) Deteccin de debilidades.
10

narracin.
(Del lat. narrato, -nis).
1. f. Accin y efecto de narrar.
2. f. Novela o cuento.
3. f. Ret. Una de las partes en que suele
considerarse
dividido
el
discurso
retrico, en la que se refieren los
hechos para esclarecimiento del asunto
de que se trata y para facilitar el logro
de los fines del orador.

La narracin o relato de
hechos
Obtencin de la informacin
En materia penal, deber del M. P. de revelar los
antecedentes. Investigacin propia. Sitio del
suceso. Testigos y peritos, evidencia material.
Siempre Investigacin propia.

Necesidad de conocer todos los hechos

Identificar los hechos que no se
pueden cambiar

La narracin o relato de
hechos
Los hechos del caso son siempre la
respuesta de alguien a la pregunta Qu
pas?
El entendimiento del caso particular
no es meramente fctico: es moral.
quienes vean el mundo que tu ves,
valorndolo como tu lo valoras, tendrn la
mejor disposicin para escuchar, aprobar o
incluso contribuir a tu argumentacin.

Mara lleva aos enseando en cinco

colegios, preparando clases a diario hasta tarde
en la noche. Con eso logra juntar un ingreso
mensual de $400.000 y mantener a su familia.
Juan, alumno de Mara que cursa ltimo
ao y proviene de una familia de muchos
recursos, llega normalmente tarde a clases, sin
dar disculpas, distrayendo con bullicio a sus
compaeros, y sin responder o siquiera mirar a
Mara cuando ella intenta restablecer orden.
Ante un nuevo llamado de atencin esta
maana, Juan respondi pblicamente a Mara
Sabe? Yo no necesito las cosas que usted habla
y adems primero aprenda a ser profesora

Desde la separacin de sus padres en marzo, Juan

se ha alejado de sus amigos, le ha ido mal en pruebas y
tareas, y anda algo agresivo. Llega a menudo tarde al
colegio, no se concentra en clases y distrae a los dems.
Por su parte, Mara siempre ha sido rgida con la
disciplina, sin perdonar la menor informalidad, aplicando
como ella misma a menudo repite- una poltica de
tolerancia cero en materia de conducta. Ella no ha hecho
excepcin alguna con la situacin de Juan y
reiteradamente durante el ao le ha llamado
severamente la atencin hasta por el menor de sus
atrasos y desrdenes.
Ante un nuevo llamado de atencin esta maana,
Juan le respondi Sabe? Yo no necesito las cosas que
usted habla y adems primero aprenda a ser profesora

 Cmo produce el relato una induccin

de valor siendo que no contiene juicios
de valor?
Sera ms efectivo o menos efectivo el
relato en producir esa induccin, si
explicitara juicios de valor?

Posible Manual de Narracin

Efectiva
Para que una narracin induzca el juicio de valor buscado,
requiere:
1.

Triple seleccin de datos:

1.
2.
3.

Slo datos que apoyen mi cuento.

Pero tambin datos que cualquier persona normalmente habra
considerado que no pueden ser obviados. Identificar los
hechos que no se pueden cambiar
Y tambin datos que el auditorio probablemente considera que
no pueden ser obviados.
No hacer juicios de valor. Simplemente contar lo que pas (o lo
que pasar o pasara).

2.

Que la narracin tenga sentido moral unitario: un comienzo,

un desarrollo y un desenlace que, dado ese comienzo y ese
desarrollo, sea valorado como bueno o como malo.

El relato de hechos y el artculo

297
Art. 297 Cdigo Procesal Penal
Mximas de la experiencia
Principios de la lgica
Conocimientos cientficamente afianzados.

21

El lema
lema.
(Del lat. lemma, y este del gr. ).
1. m. Argumento o ttulo que precede a ciertas composiciones
literarias para indicar en breves trminos el asunto o
pensamiento de la obra.
2. m. Letra o mote que se pone en los emblemas y empresas para
hacerlos ms comprensibles.
3. m. Norma que regula o parece regular la conducta de alguien.
4. m. tema ( proposicin o texto de un discurso).
5. m. tema ( asunto o materia).
6. m. Palabra o palabras que por contrasea se escriben en los pliegos
cerrados de oposiciones y certmenes, para conocer, despus del
fallo, a quin pertenece cada obra, o averiguar el nombre de los
autores premiados.
7. m. Ling. entrada ( de un diccionario o enciclopedia).
8. m. Mat. Proposicin que es preciso demostrar antes de establecer
un teorema.
22

El lema
El tema o lema es un patrn de conducta
aplicable al relato que lo hace ms verosmil y
persuasivo.
El lema apela a la conciencia y la razn, pero
tambin a las ideas subconscientes, incluyendo
la emocin y los prejuicios.
El tema no expresa hechos relevantes, pero es
una manera de entender los hechos y un paso
hacia las inferencias deseadas para llenar los
blancos del relato.
Profesor Julin Lpez
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La teora jurdica.
El caso es un conflicto a ser resuelto en sede
judicial.
La teora jurdica da contenido normativo al relato
fctico.
En materia penal el relato se subsume en:
Figuras tpicas o circunstancias modificatorias.
Cada uno de sus elementos.
Jurisprudencia, interpretaciones doctrinarias.
El resultado legal es justo?
25

Las proposiciones fcticas

Son afirmaciones de hecho que permiten
unir el relato con la teora jurdica.
Deben ser acreditadas en el juicio.
Deben ser suficientes, satisfacer todos los
elementos de la teora jurdica.
Es recomendable formular ms de una por
cada elemento de la teora jurdica.
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Recopilacin y seleccin evidencias

Las proposiciones fcticas que sostienen nuestra
versin de los hechos deben ser acreditadas ante
el tribunal mediante evidencias admisibles y
pertinentes: Art. 295, C. P. P. cualquier medio producido
e incorporado en conformidad a la ley.

Bsqueda y Recopilacin de evidencias.

Anlisis y clasificacin.
Orden de presentacin de la evidencia.
29

Clasificacin de la evidencia desde la

perspectiva de la litigacin.
Segn con su conexin con el hecho que se
pretende probar:
Evidencia Directa: demuestra la efectividad
de una proposicin fctica sin mediar
interferencia o conclusin derivada de otras
premisas.
Evidencia Indiciaria o Circunstancial:
demuestra la proposicin fctica a partir de una
o ms inferencias, que llevan al tribunal a
concluir de acuerdo a una Teora Jurdica
determinada.
30

Clasificacin de la evidencia desde la

perspectiva de la litigacin.
Segn su contenido:
Evidencia
Evidencia
Evidencia
Evidencia
Evidencia
Evidencia

afirmativa
de refutacin
de credibilidad
explicativa
emotiva.
demostrativa.
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Orden de presentacin de la
evidencia.
Bloques de informacin
Uso de titulares.
Transiciones.
Silencios

Tipos de relatos

El entendimiento del caso particular no

es meramente fctico: es moral.

Temticos
Cronolgicos

Tratamiento de la evidencia indiciaria.

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La deteccin de debilidades

En la etapa de Investigacin.
En la etapa del juicio.
Recomendacin: Anlisis colectivo.
Pregunte, revise, edite.
34

Conozca a su juez

36

Relato de
hechos

Teora
Jurdica

Proposicione
s Fcticas

Recopilacin
y seleccin
de
evidencias

Clasificacin
de la
evidencia
desde la
perspectiva
de la
litigacin

Orden de
presentacin
de la
evidencia.

Deteccin de
debilidades

37

Ricitos de Oro
Una tarde, se fue Ricitos de Oro al bosque. Cerca de all, haba una cabaa muy linda, y como Ricitos de Oro era una nia
muy curiosa, se acerco paso a paso hasta la puerta de la casita. Y empuj.
La puerta estaba abierta. Y vio una mesa. Encima de la mesa haba tres tazones con leche y miel. Uno, grande; otro,
mediano; y otro, pequeito. Ricitos de Oro tena hambre, y prob la leche del tazn mayor. Uf! Est muy caliente!
Luego, prob del tazn mediano. Uf! Est muy caliente! Despus, prob del tazn pequeito, y le supo tan rica que se la
tom toda, toda.
Haba tambin en la casita tres sillas azules: una silla era grande, otra silla era mediana, y otra silla era pequeita. Ricitos
de Oro fue a sentarse en la silla grande, pero esta era muy alta. Luego, fue a sentarse en la silla mediana. Pero era muy
ancha. Entonces, se sent en la silla pequea, pero se dej caer con tanta fuerza, que la rompi.
Entr en un cuarto que tena tres camas. Una, era grande; otra, era mediana; y otra, pequeita. La nia se acost en la cama
grande, pero la encontr muy dura. Luego, se acost en la cama mediana, pero tambin le pereci dura. Despus, se
acost, en la cama pequea y la encontr tan de su gusto, que Ricitos de Oro se qued dormida.
Estando dormida Ricitos de Oro, llegaron los dueos de la casita, que era una familia de Osos, y venan de dar su diario
paseo por el bosque mientras se enfriaba la leche.
Uno de los Osos era muy grande, y usaba sombrero, porque era el padre. Otro, era mediano y usaba cofia, porque era la
madre. El otro, era un Osito pequeo y usaba gorrito: un gorrito pequen. El Oso grande, grit muy fuerte: -Alguien ha
probado mi leche! El Oso mediano, gru un poco menos fuerte: -Alguien ha probado mi leche! El Osito pequeo dijo
llorando con voz suave: se han tomado toda mi leche!
Se levantaron de la mesa, y fueron a la salita donde estaban las sillas. Qu ocurri entonces? El Oso grande grito muy
fuerte: -Alguien ha tocado mi silla! El Oso mediano gru un poco menos fuerte.. -Alguien ha tocado mi silla! El Osito
pequeo dijo llorando con voz suave: se han sentado en mi silla y la han roto!
Siguieron buscando por la casa, y entraron en el cuarto de dormir. El Oso grande dijo: -Alguien se ha acostado en mi
cama! El Oso mediano dijo: -Alguien se ha acostado en mi cama! Al mirar la cama pequeita, vieron en ella a Ricitos de
Oro, y el Osito pequeo dijo: -Alguien est durmiendo en mi cama!
Se despert entonces la nia, y al ver a los tres Osos tan enfadados, se asust tanto, que dio un brinco y sali de la cama.
Como estaba abierta una ventana de la casita, salto` por ella Ricitos de Oro, y corri sin parar por el bosque hasta que
encontr el camino de su casa.