ETAPA DE INVESTIGACIN

ETAPA DE INVESTIGACION
La finalidad de esta etapa es el
esclarecimiento de los hechos para ver
si hay fundamento para iniciar un
juicio en contra de una o varias
personas. Es entonces donde empieza
a formar el cmulo de medios de
prueba que ayudarn al Ministerio
Pblico a probar en la etapa de
desahogo de pruebas la culpabilidad del
imputado y, en el caso del defensor, a
empezar a construir la defensa.

Artculo 221 CPPBC.- Finalidad de la

investigacin.- La etapa de investigacin
tiene por objeto el esclarecimiento de los
hechos materia de la denuncia o querella,
la obtencin de la informacin y la
recoleccin
de
los
elementos
que
permitan fundar la acusacin, contra una
o varias personas a las que se les impute
la comisin de un delito o en su caso
determinar el no ejercicio de la accin
penal. Esta etapa estar a cargo del
Ministerio Pblico, quien actuar con el

DETENIDO

FLAGRANCIA
O
URGENCIA

48 HRS
RETENCION

CONTROL DE
DETENCION
LEGAL

DENUNCIA O
QUERELLA

NO
RETIENE
NO
DETENIDO

LIBERTAD
CITACION

FORMULACI
ON DE
IMPUTACIO
N

ORDEN DE
APREHENSI
ON

DECLARACI
ON
PRELIMINA
R

SOLICITUD

VINCULACIO
NA
PROCESO
ACUSACION
SOLICITUD
DE
SUSPENCIO
N
SOBRESEIMIE
NTO

MEDIDAS
CAUTELARE
S
CIERRE DE
INVESTIGACI
ON

PLAZO PARA
CIERRE DE
INVESTIGACI
ON

ETAPA DE INVESTIGACIN
(ESQUEMA PROCESAL)

NO LEGAL

LIBERTAD

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES
FASES:

1.2.3.4.-

Investigacin sin plazo judicial.

Audiencia inicial del proceso.
Investigacin judicializada.
Cierre de la investigacin.

TITULAR:

*En el CNPP se
divide en:
A) Investigacin
inicial
B) Investigacin
complementa
ria

MP, con auxilio de las instituciones policiales.

INICIO.

Denuncia. (Art. 210 CPPBC)

Querella. (Art. 216 CPPBC)

FACULTADES EXCLUSIVAS DEL MP.

Archivo temporal.
No ejercicio de la accin penal.
Criterios de oportunidad.

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

Archivo temporal.

Art. 224 CPPBC

No

hay ms elementos para esclarecimiento

de los hechos.

Vctima u ofendido puede solicitar reapertura.

MP niega reapertura: superior jerrquico.
Negativa superior jerrquico: Juez de
Garanta.

Artculo 224 CPPBC.- Archivo temporal.- En

tanto no se formule la imputacin, el Ministerio
Pblico podr archivar temporalmente aquellas
investigaciones en las que no aparecieren
elementos
que
permitieren
desarrollar
actividades conducentes al esclarecimiento de
los hechos.
La vctima u ofendido podr solicitar al Ministerio
Pblico la reapertura de la investigacin siempre
y cuando proponga la realizacin de diligencias
de investigacin concretas y pertinentes, y de ser
denegada sta peticin, podr presentar queja
ante el superior jerrquico del Ministerio Pblico
dentro de un plazo de tres das, la cual deber

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

No ejercicio de la accin penal.

225 CPPBC
Causas

de sobreseimiento.

Impugnacin ante Juez de Garanta.

Antes

de intervencin del Juez en el

procedimiento.

Art.

Artculo 225 CPPBC.- No ejercicio de

la accin penal.- Antes de que se
formule imputacin en el procedimiento,
el Ministerio Pblico podr decretar el no
ejercicio de la accin penal cuando los
antecedentes le permitan concluir que en
el caso concreto se actualiza alguna de las
causales de sobreseimiento previstas en
este Cdigo.
* Causales de sobreseimiento Art. 289

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

Criterio de oportunidad.

Art. 79 CPPBC

Delitos

de bagatela.
Colaboracin en la persecucin penal.
Pena natural.
Pena irrelevante.

Impugnacin vctima o imputado ante Juez de

Garanta.
Procede hasta antes del auto de apertura a juicio
oral.

El Ministerio Pblico podr prescindir, total o

parcialmente, de la persecucin penal, que se
limite a alguno o a varios hechos o a alguna de
las personas que participaron en su realizacin,
cuando:
I. Se trate de un hecho socialmente insignificante o
de mnima o exigua culpabilidad del imputado,
salvo que afecte gravemente un inters pblico o
lo haya cometido un servidor pblico en el
ejercicio de su cargo o con motivo de l.
No podr aplicarse el principio de oportunidad en
los casos de delitos contra el libre desarrollo de la
personalidad y de violencia familiar, por afectar

II. Se trate de delitos calificados como graves en

este Cdigo o que afecten a un nmero
significativo de personas, que sean de
investigacin compleja y el imputado colabore
eficazmente
con
la
misma,
brindando
informacin esencial para evitar que contine el
delito o se perpetren otros, ayude a esclarecer el
hecho investigado u otros conexos o proporcione
informacin til para probar la participacin de
otros imputados, y siempre que, en todos los
casos, su participacin sea menos grave que la
de estos ltimos o los hechos delictivos por el
cometido resulten considerablemente ms leves

III. El imputado haya sufrido, a

consecuencia del hecho, dao fsico o
psicolgico grave que torne
desproporcionada la aplicacin de una
pena;

IV. La pena o medida de seguridad que pueda imponerse por

el hecho de cuya persecucin se prescinde, carezca de
importancia en consideracin a la pena o medida de
seguridad ya impuesta, o la que se le impuso en un
proceso tramitado en otro fuero.
El agente del Ministerio Pblico aplicar los criterios de
oportunidad sobre la base de razones objetivas y sin
discriminacin, valorando las pautas descritas en cada
caso individual, segn los criterios generales que para tal
efecto haya dictado el Procurador General de Justicia.
Para la aplicacin de los criterios de oportunidad sealados
en las fracciones II y IV, ser necesario que en los
supuestos que sea exigible la reparacin del dao, la
misma se cubra en forma razonable, excepto cuando el
imputado carezca de los recursos econmicos o bienes
suficientes para tal efecto.

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

VALOR ACTUACIONES DE LA
INVESTIGACIN.
Art. 20 A) Fraccin III y Art. 235 CPPBC

Las actuaciones practicadas durante la

investigacin carecen de valor probatorio para
el dictado de la sentencia, salvo aquellas
realizadas de conformidad con las reglas previstas en
este Cdigo para la prueba anticipada.

S podrn ser invocadas como elementos para

fundar cualquier resolucin previa a la

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

Medios de investigacin reglados.

Cateo (Art. 236, 237, 237 bis, 238, 239 CPPBC)

Inspeccin de personas (Art. 244 CPPBC)
Revisin corporal (Art. 245 CPPBC)
Inspeccin de vehculos (Art. 246 CPPBC)
Inspecciones colectivas (Art. 247 CPPBC)
Aseguramiento de objetos o documentos (Art. 248
CPPBC)

Interceptacin y aseguramento de
comunicaciones y correspondencia (Art. 252 CPPBC)
Incautacin de bases de datos (Art. 253 CPPBC)
Exhumacin de cadveres (Art. 255 CPPBC)
Exmenes y pruebas en las personas (Art. 258
CPPBC)

Reconstruccin de hechos (Art. 259 CPPBC)

Cateo
Art. 16 CPEUM y Art. 236, 237 y 237 bis
CPPBC
Se define como el registro y allanamiento
de un domicilio particular por la autoridad,
con el propsito de buscar personas u
objetos que estn relacionados con un
delito.

Artculo 236 CPPBC.- Cateo de recintos

particulares.- El cateo en recintos particulares,
como casas-habitacin, oficinas privadas, o
establecimientos
comerciales
con
acceso
restringido,
previa autorizacin judicial se
realizar personalmente por el Ministerio Pblico
con el auxilio de la polica cuando se considere
necesario.
La autorizacin judicial no ser necesaria cuando
el propietario o encargado del recinto particular
consintiere el ingreso de la autoridad en forma
expresa, para lo cual se levantar un acta en
forma previa firmada por la autoridad que

Artculo 237 BIS.- Solicitud de cateo.- La solicitud de

orden de cateo podr formularse por escrito o en audiencia
privada.
Esta solicitud se resolver por escrito o en audiencia
privada. Cuando la solicitud se formule en audiencia
privada, la orden de cateo se dictar una vez que se hayan
expuesto al Juez los motivos de la misma. Al finalizar la
audiencia, los puntos resolutivos de la orden de cateo
debern transcribirse y entregarse al Ministerio Pblico.
Cuando la orden se hubiese solicitado en forma escrita
esta se resolver en forma inmediata por la misma va o en
audiencia privada.
En caso de que el Juez niegue la orden o que requiera la
ampliacin de la informacin proporcionada, el Ministerio
Pblico complementar la solicitud para satisfacer los
requisitos necesarios.

Artculo 238.- Contenido de la resolucin

judicial que ordena el cateo.- La resolucin
judicial que ordena el cateo deber contener:
I. El nombre y cargo de quien autoriza el cateo y la
identificacin del procedimiento en el cual se
ordena;
II. La determinacin concreta del lugar o los lugares
que habrn de ser cateados y lo que se espera
encontrar como resultado de ste; y
III. El motivo del cateo, el cual deber expresar los
indicios a travs de los cuales se pueda
desprender la posibilidad, de que se encuentren
en el lugar la persona o personas que hayan de

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

PRUEBA ANTICIPADA
Art. 20 A) Fraccin III CPEUM y Art.
266 CPPBC

-Cuando sea necesario recibir declaraciones que por

algn obstculo excepcionalmente difcil de superar
se presuma que no podr ser recibida durante el
juicio, las partes podrn solicitar al Juez competente
la prctica de la diligencia.

-Si el obstculo que dio lugar a la prctica del anticipo

de prueba no existiese para la fecha del debate, la

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

PRUEBA ANTICIPADA.

-La solicitud de desahogo de prueba anticipada podr

plantearse desde que se presenta la denuncia y hasta
antes de la celebracin de la audiencia de juicio oral.

ETAPA DE INVESTIGACIN
INVESTIGACIN SIN PLAZO JUDICIAL

Objetivo:
a.- Judicializar la causa.
b.- Solucion alterna.
c.- Facultad exclusiva del MP
Duracin:
a.- Con detenido: 48 horas.
b.- Sin detenido: prescripcin del delito.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

TEMAS DE LA AUDIENCIA.

1.- Control de detencin. Art. 166 CPPBC

2.- Formulacin de la imputacin. Art. 274
CPPBC
3.- Declaracin del imputado. Art. 278 CPPBC
4.- Vinculacin a proceso. Art. 281 CPPBC
5.- Medidas cautelares. Art. 154 CPPBC
6.- Plazo de investigacin. Art. 286 CPPBC

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Control de detencin. (Art. 166

CPPBC)

Tipos de detencin:
Flagrancia.
Caso urgente.
Temas del control de detencin.
Supuesto de detencin.

Flagrancia.
Urgencia.

Plazos

relativos a la detencin.
Trato del detenido.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Control de detencin. (Art.166 CPPBC)

Efectos del incumplimiento del estatuto

de la detencin:
No supuesto autorizado de detencin:

LIBERTAD?

Incumplimiento

LIBERTAD?

Malos

tratos y tortura:

LIBERTAD?

Incumplimiento

del plazo legal:

del deber de informacin:

NO valoracin y eventual exclusin de

pruebas.?

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Control de detencin. (Art. 166

CPPBC)

Estructura del debate de control de

detencin.
MP justifica circunstancias de la detencin.
Defensa expone.
Juez resuelve de manera inmediata sobre
detencin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Formulacin de imputacin. (Art. 274

CPPBC)

Concepto:

La comunicacin que el MP efecta al imputado, en

presencia del Juez, de que desarrolla una
investigacin en su contra respecto de uno o ms
hechos determinados.

Oportunidad.

Detenido:
Orden de aprehensin: audiencia para formular
imputacin.
Flagrancia o caso urgente: audiencia control de
detencin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Formulacin de imputacin.
contenido de la imputacin:

Delito que se imputa.

Fecha, lugar y modo de comisin.
Grado de intervencin.
Nombre de su imputador.

Defensa:

Aclaraciones o precisiones.
Imputacin clara y completa.
No alegaciones de fondo.
No oposicin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Formulacin de imputacin. (Art. 279

CPPBC)

Efectos de la imputacin:

Suspende la prescripcin.
Ya no se puede archivar.
Principio de congruencia.

Estructura para formular imputacin.

1.- Mp formula imputacin.

2.- Defensa solicita aclaraciones o precisiones.
3.- Juez pregunta a imputado si entiende la
imputacin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Declaracin del imputado. (Art. 278

CPPBC)

Oportunidad.

Una vez formulada la imputacin el Juez le hace saber

al imputado su derecho a rendir su declaracin.
El Juez le debe hacer saber, nuevamente, que tiene
derecho a guardar silencio y que dicho silencio NO
constituye ningn presuncin en su contra.
Si desea declarar, se har conforme a las reglas
del juicio oral.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Vinculacin a proceso. (Art. 19 CPEUM

y Art. 281 CPPBC)

Oportunidad.

1.- Renuncia al plazo Constitucional:

En la misma audiencia inicial.
2.- No renuncia al plazo.
Cita para audiencia de vinculacin a proceso dentro
del trmino. (72 o 144 hrs)

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Vinculacin a proceso.

Requisitos:

Formulado imputacin.
Oportunidad de declaracin preparatoria.
Antecedentes de investigacin expuestos por el MP
se desprenda la existencia de:
1.- Cuerpo del delito.
2.- Probable responsabilidad.

OJO: Reforma Constitucional.

No este demostrada una causa de extincin de la

accin penal o excluyente de incriminacin.

Artculo 281.- Requisitos para vincular a proceso al

imputado.- El Juez, a peticin del Ministerio Pblico, decretar la
vinculacin del imputado a proceso siempre que se renan los
siguientes requisitos:
I. Que se haya formulado la imputacin.
II. De los antecedentes de la investigacin expuestos por el
Ministerio Pblico, obren datos que establezcan se ha cometido
un hecho que la Ley seale como delito y que exista la
probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su
comisin.
III. No se encuentre demostrada, ms all de toda duda razonable,
una causa de extincin de la accin penal, de la pretensin
punitiva o excluyente de delito.
El auto de vinculacin a proceso nicamente podr dictarse por los
hechos que fueron motivo de la formulacin de la imputacin,
pero el Juez podr otorgarles una clasificacin jurdica diversa a la
asignada por el Ministerio Pblico al formular la imputacin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Vinculacin a proceso.

Estructura de debate sobre vinculacin a

proceso.

MP: Justifica los requisitos para vincular.

Defensa: Alegaciones, en su caso, respecto de la no
existencia de los requisitos para vincular.
Juez: resuelve sobre la vinculacin a proceso.

Excurso: Audiencia de vinculacin a

proceso (Art. 284 CPPBC)

1.2.3.4.5.-

Juez: Verifica presencia de las partes.

Defensa: Desahogo de pruebas.
MP: Justifica requisitos vinculacin a proceso.
Defensa: Alega, en su caso, no vinculacin.
Juez: Resuelve sobre la vinculacin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Medidas cautelares personales.

(Art.167 CPPBC)

Oportunidad en la audiencia inicial.

1.- Renuncia al plazo: decretada la vinculacin a

proceso.
2.- No renuncia al plazo: fijada la fecha para
audiencia de vinculacin a proceso.
puede solicitarse antes de la fase de vinculacin a
proceso de la audiencia inicial?

Principios rectores.

1.2.3.4.5.-

Interpretacin restrictiva de las normas.

Legalidad.
Excepcionalidad.
Provisionalidad.
Instrumentalidad.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Medidas cautelares personales.

(Art.167 CPPBC)

Tipos de cautelares.

Existen distintas medidas cautelares e incluso se

puede prescindir de ellas cuando la promesa del
imputado sea suficiente para cumplir con los
objetivos de las medidas cautelares.

Procedencia.

Solicitud del Ministerio Pblico.

Oportunidad de haber rendido declaracin
preparatoria.
Exista presuncin razonable, por circunstancias del
caso, que el imputado representa un riesgo para la
sociedad, la vctima u ofendido. (necesidad de

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Medidas cautelares personales.

(Art.167 CPPBC)

Parmetro de necesidad de cautela.

1.- Sustraccin de la accin de la justicia:

Arraigo.
Importancia del dao a resarcir.
Comportamiento en el proceso o anteriores.
Posible pena.
2.- Obstaculizacin de la investigacin:
Destruir, modificar, ocultar o falsificar elementos
de prueba.
Influir en coimputados, testigos o peritos
indebidamente.
3.- Riesgo para la victima u otra persona.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Medidas cautelares personales.

(Art.167 CPPBC)

Restricciones para prisin preventiva.

Es aplicable nicamente cuando no pueda

preservarse la materia del proceso mediante otra
medida cautelar menos restrictiva. (Ver 19 Const.)

Tener en cuenta: interpretacin restrictiva de las

normas privativas de libertad y los principios
generales que rigen las medidas cautelares.

Estructura de la audiencia:

MP: Solicita y justifica la medidda cautelar.

Defensa: expone su postura frente a la solicitud de
cautelares:

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Plazo judicial de investigacin

Art. 286 CPPBC

Plazo cierre de investigacin.

1.- No mayor a dos meses:

Pena mxima de delito no exceda de 2 aos.
2.- No mayor a seis meses:
Pena mxima del delito excede de 2 aos.

Estructura de audiencia.

Mp o D.- Solicitan se fije plazo de cierre.

Juez: Fija plazo solicitado o de oficio.

ETAPA DE INVESTIGACIN
INVESTIGACIN CON PLAZO JUDICIAL

Duracin:

Plazo judicial fijado por el juez.

El MP puede cerrar la investigacin antes del plazo
fijado.
En este caso, se debe escuchar a la defensa.
Las partes pueden solicitar ampliacin
No puede ser por ms tiempo del fijado en la ley,
salvo la defensa.
Se debe escuchar a las partes.

Objetivo:

Obtener antecedentes de prueba para acusasin o

defensa.
La investigacin oficial es del MP, pero la defensa
tambin debe investigar.

ETAPA DE INVESTIGACIN
CIERRE DE INVESTIGACIN

Plazo:

Transcurrido el plazo para el cierre de la investigacin

queda cerrada, salvo que las partes hayan solicitado
justificadamente su prrroga.

Opciones al cierre:

Dentro de los 10 das siguientes al cierre, MP:

Acusacin. (294 a 298 CPPBC)
Sobreseimiento. (289 a 291 CPPBC)
Suspensin del proceso. (292 CPPBC)
Qu pasa ante la omisin del MP?

ETAPA DE INVESTIGACIN
CIERRE DE INVESTIGACIN

Apercibimiento:

El Juez apercibir al superior jerrquico del agente

del Ministerio Pblico que acta en el proceso, para
que ejerza alguna de las facultades previstas al cierre
la investigacin en el plazo de diez das.

Transcurrido ese plazo sin que se que se lleve a cabo,

el Juez declarar extinguida la accin penal
y
decretar el sobreseimiento, sin perjuicio de la
responsabilidad personal del agente del Ministerio
Pblico.

ETAPA DE INVESTIGACIN
CIERRE DE INVESTIGACIN

Reapertura de la investigacin:

Hasta antes del fin de la audiencia intermedia, las

partes podrn reiterar la solicitud de diligencias
precisas de investigacin que hubieren formulado al
Ministerio Pblico despus de dictado el auto de
vinculacin a proceso y ste las hubiera rechazado.