ESTRUCTURA DEL PERFIL DE UN

PROYECTO DE INVERSION PUBLICA

ESTRUCTURA DEL PERFIL DE UN PROYECTO DE

INVERSION PUBLICA
La estructura del perfil del proyecto de inversin pblica se ha realizado en
base a la nueva gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social
de proyectos de inversin pblica a nivel de perfil, la cual incorpora la gestin
del riesgo en un contexto de cambio climtico de manera transversal.
ASPECTOS
GENERALES

C.C.

nfasis en la
variable CC

IDENTIFICACIN

C.C. Se analiza la
variable CC

FORMULACIN

No se analiza la
variable C.C

EVALUACIN

Mdulo II: IDENTIFICACION

Ruta a seguir en el mdulo de Identificacin:

Diagnstico:

El conocer la situacin actual es muy importante.

Sobre esta base se podr definir el problema que afecta
a la poblacin con un buen sustento y plantear las
alternativas ms adecuadas para su solucin.

El proceso de anlisis, medicin e interpretacin de

la realidad, va a permitir planificar y orientar la accin.

Hay que analizar tambin los procesos que han

generado dicha situacin, as como saber las
tendencias a futuro.

Diagnstico:

Se debe tener en cuenta que el diagnstico no es

una fotografa de la situacin existente sino el
anlisis de los procesos que generaron esta situacin y
sus futuras tendencias.

Por lo tanto un buen diagnstico tiene en cuenta tres

funciones: descriptiva, explicativa y prospectiva.

Diagnstico:
Funcin
descriptiva

Funcin
explicativa

Funcin
prospectiva

Permitir
conocer
situaciones,
costumbres y actitudes predominantes
Cul es la situacina travs de la descripcin exacta de
actividades,
objetos,
procesos y
actual?
personas; es decir, el diagnstico debe
contener una caracterizacin de la
realidad en la cual se quiere intervenir.

Qu ha
generado la
situacin
actual?

Cmo
evolucionar a
futuro?

Define el comportamiento de las

variables que caracterizan un hecho o
una razn, es decir, pretende entender
el por qu y el cmo de las cosas o los
sucesos que se estn analizando.
Explicara las causas que determinan
el comportamiento de las variables
analizadas y la situacin actual.
Determina el comportamiento futuro
que tendran las variables analizadas.
Sobre la base de las tendencias de las
causas que determinaron la situacin
actual se construyen escenarios hacia
el futuro. Esta funcin es importante
para definir el escenario o la situacin
sin proyecto.

Diagnstico:

Se requiere recopilar, sistematizar, interpretar y

analizar la informacin proveniente de fuentes primarias
y complementarla con informacin de fuentes
secundarias y material fotogrfico.

Puede ser cuantitativa o cualitativa. En el primer caso

se trata de datos numricos (por ejemplo, informacin
de los censos de poblacin y vivienda) y, en el segundo,
la informacin muestra una cualidad o un atributo (por
ejemplo, el estado de la infraestructura calificada como
buena, regular o mala).

Diagnstico:
La informacin de fuente primaria es la que se genera en el
proceso de elaboracin del estudio de preinversin y se
obtiene directamente a travs del trabajo de campo
mediante diversos instrumentos como:
1) Encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de
viviendas.
2)Estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa,
batimetra, geologa y otros estudios especializados que
sean necesarios o estn normados. Para su elaboracin
se requiere la contratacin de servicios especializados cuyos
trminos de referencia (TdR) deben articularse con los TdR
y/o el plan de trabajo del propio estudio de preinversin.

Diagnstico:
La informacin de fuente secundaria es, en cambio,
aquella que ya est disponible en documentos y
publicaciones, entre otros, como:
1) Censos de poblacin y de vivienda, Encuesta Nacional
de Hogares (Enaho), estudios especializados realizados
por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica
(INEI).
2)Documentacin de proveedores (catlogos), documentos
de trabajo, revistas tcnicas, informes tcnicos, libros
tcnicos especializados, nacionales o internacionales.
3) Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
4) Normas nacionales sectoriales.

Diagnstico:
Importante: En el caso de tomar informacin de fuentes
secundarias es indispensable precisar fuente, documento,
autor y fecha de publicacin.
El material fotogrfico comprende las imgenes que
evidencian la situacin actual en los distintos ejes
analizados en el diagnstico. Debe mostrar las principales
caractersticas del rea de estudio, los recursos con que
cuenta la UP (infraestructura y equipamiento existente, por
ejemplo) y su estado, cmo afecta el problema identificado
a la poblacin, y los factores de riesgo (peligro, exposicin
y vulnerabilidad), entre otros. Las fotografas deben
incorporarse en el estudio y llevar una leyenda explicativa
sobre el hallazgo que se pretende evidenciar en el
diagnstico.

Diagnstico:
Los ejes de anlisis en el diagnstico que siempre
debemos tener en cuenta:
rea de estudio/rea de
influencia

Involucrado
s

Unidad
productora

Diagnstico:
3.1.1. rea de estudio y rea de influencia:
Definir el rea de estudio y el rea de influencia;
analizar, entre otras, las caractersticas fsicas,
econmicas, accesibilidad, disponibilidad de
servicios e insumos, que influirn en el diseo
tcnico del proyecto (localizacin, tamao,
tecnologa), en la demanda o en los costos.
Identificar los peligros que pueden afectar a la
Unidad Productora (UP), si existe, y al proyecto,
as como las dimensiones ambientales que se
est afectando o se pudiera afectar.

Diagnstico:

rea de estudio: Espacio

geogrfico donde se recoger
la informacin, comprender el
rea donde se localiza la
poblacin
beneficiaria
del
proyecto (actual y potencial); la
unidad productora del bien o
servicio, cuando esta existe;
otras unidades productoras a
las cuales pueden acceder los
demandantes, as como el
rea donde se ubicar el
proyecto (considerando las
diversas
alternativas
de
localizacin).

Diagnstico:

rea de influencia: Espacio

geogrfico donde se ubican
los beneficiarios (actuales y
potenciales) del PIP.

En algunos sectores
establece por norma.

Por ejm. para un centro de

educacin inicial la distancia
entre las viviendas y la
institucin no debe excede
500 metros.

se

Diagnstico:
El rea de estudio es siempre
mayor o igual al rea de
influencia:
Ser igual, cuando la UP se ubique
cerca a los beneficiarios o
demandantes del servicio (escuela,
centro de salud o comisara).

Ser mayor, cuando los recursos

de la UP se ubican en reas
distintas a la de los demandantes o
beneficiarios (la captacin y lnea
de conduccin de un sistema de
agua potable o una la lnea de
trasmisin de energa elctrica).

Diagnstico:
Los mbitos del rea de
estudio y rea de influencia
son dinmicos:

pueden cambiar en la medida

que vayas avanzando en la
elaboracin del estudio de
preinversin del proyecto y
cuentes
con
mayores
elementos de anlisis.

Diagnstico:
Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP salud:

Caso de un proyecto para

ampliar los servicios de atencin
bsica de salud en el Puesto de
salud A,

La poblacin va requerir atenciones

que corresponden a otros niveles y
que
por
tanto
deben
ser
referenciados
a
otros
establecimientos de mayor nivel y/o
complejidad. (C.S. cabecera de la
microred).

Diagnstico:
Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP educacin:

En un proyecto de educacin, se
parta de la hiptesis de que la
capacidad era insuficiente para
atender una demanda de matrcula
creciente que ya estaba generando
hacinamiento en las aulas, por lo que
se propona ampliar la IE A; en este
contexto, se defini el rea de estudio
que coincida con su rea de influencia

Cuando se profundiz el diagnstico

averiguando la procedencia de los
alumnos, se encontr que la mayor
demanda provena de reas que no
pertenecan al radio de accin de dicha IE
sino al mbito de las IE B y C; entonces se
consider necesario averiguar por qu se
generaba dicha situacin. Como resultado,
el rea de estudio se ampla para hacer el
diagnstico en el radio de influencia
de las otras IE

Diagnstico:

Cuando se consult con los padres de familia del radio de influencia de

la IE B respondieron que preferan matricular a sus hijos en la IE A,
pues, aunque tena un buen local, los resultados de aprendizaje de sus
hijos no eran satisfactorios.
En el caso de la IE C, los padres de familia consideraban que el local era
antiguo y los ambientes no eran adecuados a las normas actuales.

Diagnstico:
En ambos casos, los padres de familia declararon que, de mejorarse el
servicio, matricularan a sus hijos en dichas instituciones. Por ello, se
analizaron las posibilidades de mejorar el servicio en las IE B y C: en la
primera bastaba con mejorar la gestin educativa y las competencias de
los profesores; mientras que en la segunda se requera mejorar y
ampliar sus capacidades a travs de la ejecucin de un PIP. En este
escenario, la demanda de matrcula a la IE A disminuira y esta se podra
atender con la capacidad existente por lo que no sera necesario su
ampliacin ni, por tanto, el PIP.
Finalmente, se identifica un PIP en la IE C, acciones para mejorar la
calidad educativa en la IE B y se determina que no es necesario un
proyecto en la IE A.
Como podrs apreciar en el proceso del diagnstico el rea de estudio
se ampli y el rea de influencia cambi

Diagnstico:

Diagnstico:
Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP de agua potable.

En el caso de un proyecto donde se ampliar

el servicio de agua potable de un centro
poblado N a una zona R que an no cuenta
con este, el rea de influencia es la zona R
donde se ubica la poblacin que se beneficiara
con el proyecto, y el rea de estudio
comprende adems el rea donde se ubica el
sistema de agua potable existente y sus
elementos (la captacin, lnea de conduccin,
planta de tratamiento y reservorio, entre otros).
En un primer momento se asumi que la actual
fuente de agua tendra disponibilidad suficiente
para ampliar el servicio, por lo que se
consider como rea de estudio la sealada
anteriormente.

Diagnstico:
Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP de agua potable.

Sin embargo, al efectuar el trabajo de

campo para la medicin de los caudales
(aforos) e investigar sobre la tendencia
histrica de estos se concluy que dicha
fuente no poda atender una mayor
demanda; se indag sobre otras posibles
fuentes y se encontr que haba una
quebrada de la cual se podra captar agua.
Esto ampli el rea de estudio para recoger
informacin sobre esta nueva fuente y el
trazo de la lnea de conduccin
y la ubicacin de otros elementos del
sistema .

Diagnstico:
Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP de agua potable.
En el estudio de campo se comprob la
existencia del caudal suficiente para
incrementar la oferta de agua potable al
centro poblado N, pero para conducir el
agua se requiere gestionar el derecho de
pase por lo que se tuvo que coordinar con
la poblacin de un centro poblado Q,
prximo al trazo de la lnea de conduccin,
que dio su consentimiento con la condicin
que se les dotase del servicio
En este escenario, hay una nueva rea de influencia del PIP que comprender
la zona R del centro poblado N y el centro poblado Q y, por consiguiente, una
nueva rea de estudio que incluye a este ltimo centro poblado.

Diagnostico:
Para un PIP de Electricidad:

Diagnostico:
Para un PIP de Turismo:
Iniciamos con la identificacin del rea de estudio, definiendo la Unidad
Productiva de Turismo (Recurso + centro soporte + conectividad entre ellos)

Diagnstico:
Pasos para la elaboracin del diagnostico del rea estudio:

MARCO CONCEPTUAL DE GESTIN DE RIESGOS

RIESGO DE
DESASTRE
Probables
daos
y
prdidas que
sufrirn una
UP
y
sus
usuarios
como
consecuenci
a
del
impacto de
un
peligro,
debido a su
grao
de
exposicin y
condiciones
de
vulnerabilida
d.

PELIGRO/A
MENAZA
Es
un
evento
de
origen
natural,
socionatural
o antrpico
con
probabilidad
de ocurrir y
que, por su
magnitud
y/o
caracterstic
as,
puede
causar
daos y
prdidas en
una UP.

EXPOSICIN:
Localizacin de una
UP existente o por
instalarse en el rea
de impacto de un
peligro.

FRAGILIDAD
Grado
de
resistencia de la
UP o el de sus
elementos frente
al impacto de un
peligro

VULNERABILIDAD
Susceptibilidad de una
UP y de sus usuarios
de sufrir daos por el
impacto de un peligro
o de sus efectos. Sus
factores explicativos
son la fragilidad y la
resiliencia.

RESILIENCIA
Capacidad
de
absorcin,
preparacin
y
recuperacin que
pueden tener la
UP y sus usuarios
frente al impacto
de un peligro.

CLASIFICACION DE LOS PELIGROS/AMENAZAS

POR ORIGEN

Diagnstico:
Diagnstico del rea de estudio:

Analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la

cual se ubica la Unidad Productora existente (si hubiera),
la disponibilidad de recursos naturales o que han sido
construidos, los cuales podran utilizarse para la ejecucin
u operacin del proyecto.

En general, necesitas obtener y analizar la

informacin sobre las caractersticas fsicas (actuales
y futuras) de la zona donde se ubicar el proyecto,
dinmica econmica y las condiciones de accesibilidad.

Diagnstico:
Diagnstico del rea de estudio:

El anlisis se debe centrar en aquellas variables que

sean relevantes para el proyecto, que expliquen
procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del
servicio o sean factores condicionantes de la demanda o
de las alternativas de solucin del problema.

Evaluar los impactos ambientales (sobre todo

negativos) que podra generar el proyecto o que
estuviese generando la UP, si existiera, y el riesgo para
la sostenibilidad del servicio.

Diagnstico:
Diagnstico del rea de estudio:

Se recomienda que adems del comportamiento

histrico de las condiciones climticas, se
consideren los estudios disponibles sobre cambio
climtico tales como los escenarios climticos con los
cambios en la variabilidad climtica y los promedios del
clima.

Diagnstico:
Diagnstico del rea de estudio:
Paso
1:
Recopilacin
de
informacin
de
fuentes
secundarias
Se debe consultar todas las fuentes
de informacin relacionadas con las
variables
relevantes
para
la
tipologa del proyecto que se est
formulando. Una vez conocida la
informacin con la que se cuenta,
se puede organizar el trabajo de
campo.

Diagnstico:
Diagnstico del rea de estudio:
Paso 2: Trabajo de campo
Se debe visitar el rea de estudio para
recoger
informacin
de
fuente
primaria, sobre todo caractersticas
geogrficas, disponibilidad de recursos
y condiciones de acceso, que te
permitan luego disear el proyecto
(localizacin, tecnologa, tamao) e
identificar inversiones adicionales que
permitan el funcionamiento de la UP
(por ejemplo, abastecimiento de agua
o energa, si no se dispone en el centro
poblado y se requiere en la UP).

Diagnstico:
Diagnstico del rea de estudio:
Paso
3:Elaboracin
diagnstico

del

Procesar la informacin de fuente

primaria y de fuente secundaria,
se debe construir indicadores y,
sobre esta base, analiza la
situacin actual del entorno del
proyecto y la prospectiva de
tendencias
o
cambios
que
pudieran ocurrir

Diagnstico:
Diagnstico del rea de estudio:

Como parte del anlisis del rea

de estudio es fundamental
presentar un croquis con la
ubicacin de los beneficiarios o
demandantes actuales y futuros
del proyecto, y la localizacin
de los elementos de la Unidad
Productora existente y de los
elementos que se incorporaran
al servicio con las alternativas
de solucin del proyecto.

Diagnstico:
Paso 4: Anlisis de peligros
Identifica y evala los peligros ms relevantes en el
territorio y que podran afectar a la Unidad Productora
(UP) o al proyecto. Es necesario conocer las
caractersticas de los peligros en cuanto a sus reas de
impacto, intensidad, perodo de retorno, probabilidad de
ocurrencia, entre otros.

Construye escenarios (prospectiva), considerando los

peligros existentes, los que podran generarse por
dinmicas de ocupacin y uso del territorio, y en el
contexto del cambio climtico.

Diagnstico:

El peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrpico

con probabilidad de ocurrir y que por su magnitud y/o caractersticas
puede causar daos y prdidas en una UP (Documento DGPI-MEF;
2013).
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/documentos/Conce
ptosDesastresCambio.pdf

Diagnstico:
Pasos para realizar el Anlisis de peligros:

Tarea 1. Identificar los peligros.

Tarea 2. Identificar los peligros que podran afectar a la UP
y/o el PIP. Trabajo de campo-rea de impacto
Tarea 3. Construir escenarios de los momentos en los
cuales puede ocurrir el peligro.
1) Es probable que el peligro suceda en el horizonte de
evaluacin del proyecto?
2) Si la respuesta es positiva, planteas la pregunta:
Cundo podra ocurrir el peligro?
3) Cmo afecta el Cambio Climtico en la ocurrencia de
los peligros en el horizonte de evaluacin?

Tarea 1. Identificar los peligros:

Para identificar los peligros que pudiesen ocurrir en el rea de
estudio, se debe usar informacin de fuentes
secundarias y primarias tales como:
Conocimiento local

Consultar con la poblacin los antecedentes de

peligros que pudiesen haber ocurrido

Mapas de peligros, estudio y

documentos tcnicos

IGP, el SENAHMI, el INGEMMET, el CENEPRED,

gobiernos locales

Planes de ordenamiento
territorial o estudios de
zonificacin ecolgica
econmica

Elaborados por los gobiernos regionales o

provinciales

Consulta con expertos

Anlisis de eventos pasados

Sistema Nacional de Informacin para la

Respuesta y la Rehabilitacin (SINPAD)

Informacin prospectiva
cientfica

Escenarios climticos o estudios de efectos e

impactos del cambio climtico

Formato para resumir los resultados de los peligros

identificados

Anlisis de peligros
A continuacin se presentan ejemplos de cmo plantear
escenarios de acuerdo con la informacin que dispongas.
Situacin 1: Se dispone de informacin de una serie histrica
Si tienes informacin sobre una serie histrica de eventos
pasados, establece el periodo de recurrencia considerando
caractersticas similares en cuanto a intensidad y construye el
escenario asumiendo tal periodo.
Por ejemplo: se tiene informacin de un evento que ha sucedido
en los aos 1951, 1963, 1970, 1985, 1992, 2001, 2006 y 2013 con
una intensidad media; el periodo de recurrencia promedio es de
8,85 aos pero tambin se puede observar que en la ltima
dcada la frecuencia ha sido mayor, lo que es consistente con
investigaciones sobre el incremento de recurrencia por el cambio
climtico.

Anlisis de peligros
Un escenario ms optimista sera asumir que en el
periodo de postinversin (10 aos) puede ocurrir un
evento con caractersticas similares el ao 9.
Otro escenario menos optimista se planteara tomando
en cuenta la tendencia de una mayor frecuencia que es
consistente con las investigaciones, en este contexto se
toma el promedio de los tres ltimos eventos y se concluye
que podra ocurrir en el ao 6. En ambos casos se asume
que la probabilidad de que ocurra el evento es igual a 1.

Anlisis de peligros
Grfico: Situacin 1, Escenario optimista

Grfico: Situacin 1, Escenario menos optimista

Anlisis de peligros
Situacin 2: la informacin es insuficiente
Tanto para realizar el anlisis de sensibilidad como para
plantear escenarios cuando la informacin (de fuentes
confiables) no cubre un periodo aceptable, o existe
mucha incertidumbre sobre el futuro comportamiento, es
recomendable plantear uno de los siguientes escenarios y
realizar el anlisis de sensibilidad con otros escenarios
que consideres menos optimistas.

Escenario 1: El evento ocurrira en la mitad del periodo

considerado en el horizonte de evaluacin para la fase
de postinversin. En este escenario se asume que la
probabilidad de que ocurra el evento en dicho ao es 1.
En los siguientes grficos se muestra el escenario para
PIP con fase de postinversin de 10 y 20 aos.

Anlisis de peligros
Situacin 2, escenario 1, fase de postinversin de 10 aos

Grafico: Situacin 2, escenario 1, fase de postinversin de 20 aos

Anlisis de peligros
Cuando el horizonte de evaluacin considere ms de 10 aos
para la fase de post inversin debers evaluar si podra ocurrir
ms de un evento y considerarlo en este escenario.
Grfico: Situacin 2, escenario 1, fase e postinversin de 20 aos,
suceden dos eventos

Anlisis de peligros

Escenario 2. El evento podra ocurrir dentro de un periodo de la fase de

postinversin. La informacin te puede permitir concluir que el evento se
repetira coincidiendo con los primeros o los ltimos aos. En este escenario
se asume que la probabilidad de que ocurra el evento en un ao determinado
es 1/n, donde n es el nmero de aos en los cuales podra presentarse el
evento. Por ejemplo, en los siguientes grficos la probabilidad en el primer
caso es de 1/5 y en el segundo, de 1/3. En ambos, la probabilidad de que
ocurra el evento en todo el horizonte de evaluacin es 1

Grfico: Situacin 2, escenario 2, evento puede ocurrir en

los cinco primeros aos

Anlisis de peligros
Situacin 2, escenario 2, evento puede ocurrir en los tres ltimos aos

Anlisis de peligros

Escenario 3. El evento ocurrir en la fase de postinversin pero la

informacin no permite establecer el momento, en ese caso se asume
que el evento podra ocurrir en cualquier momento de dicha fase. Aqu
la probabilidad de que ocurra el evento en un ao determinado es 1/n,
donde n es igual al periodo de postinversin considerado en el
horizonte de evaluacin. Mientras que la probabilidad de que ocurra el
evento en todo el horizonte de evaluacin es 1.
Situacin 2, escenario 3

Diagnstico:
3.1.2. La Unidad Productora de bienes o servicios (UP) en
los que intervendr el PIP:
El

diagnstico debe permitir identificar las

restricciones que estn impidiendo que la UP
provea los bienes y servicios, en la cantidad
demanda y con los estndares de calidad y
eficiencia establecidos, as como las posibilidades
reales de optimizar la oferta existente; para ello, se
analizar y evaluar, entre otros:

Diagnstico:
(i)

(ii)
(iii)
(iv)
(v)

(vi)

los procesos y factores de produccin (recursos

humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros),
teniendo presente las normas y estndares tcnicos
pertinentes;
los niveles de produccin;
las capacidades de gestin;
la percepcin de los usuarios respecto a los servicios que
reciben
la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los
peligros identificados en el diagnstico del rea de
estudio; y,
los impactos ambientales que se estuviesen generando.

La UP de bienes o servicios en los que

intervendr el PIP
Se entiende por Unidad Productora de bienes y/o
servicios pblicos (UP) al conjunto de recursos
(infraestructura, equipos, personal, capacidades de
gestin, entre otros) que, articulados entre s, tienen la
capacidad de proveer bienes y/o servicios pblicos a la
poblacin.

La UP de bienes o servicios en los que

intervendr el PIP
Caso PIP Electricidad:
Del Servicio Elctrico: Anlisis de cmo se provee
actualmente el servicio.
Cuando Existe Servicio Elctrico:
- Calidad, disponibilidad y seguridad de las instalaciones elctricas.
- Entidad a cargo de prestar el servicio (empresa, municipio).
- Caractersticas: consumo, numero de abonados y tipos, cobertura.
- Costos de OyM para la prestacin del servicio.
- Perdida de Energa y Factor de Carga.

Caso PIP Electricidad

Cuando No Existe Servicio Elctrico:
-Descripcin de la disponibilidad de las distintas opciones
energticas.
- Forma de abastecimiento de la poblacin no atendida.
- Caractersticas de la poblacin: numero de abonados, tipo
de localidad, tipos de abonados.
- Identificacin de instituciones o empresas cercanas al rea
de influencia.
- Identificacin de localidades similares.
- Identificacin de localidades en zona de concesin.
- Duplicacin de localidades en otros PIP.

Caso PIP Electricidad

De la Infraestructura: corresponde slo cuando existe
servicio elctrico.
Sistema No Convencional:
Comprende la descripcin del sistema (generalmente
fotovoltaico domiciliario).
- Detalle del estado de conservacin, operacin y
reposiciones de los activos.

Caso PIP Electricidad

Sistema Convencional:
- Descripcin de los componentes del sistema y sus
caractersticas.
Configuracin de las redes, metrados, tipos de
estructuras, estado de conservacin.
- Detalle de las subestaciones, capacidad y estado.
- Sistema aislado o interconectado.
* En caso sea aislado, anlisis de la forma de generacin y
estado de funcionamiento de los grupos.

Caso PIP Electricidad

De la Gestin del Servicio: Aspectos financieros,
administrativos, cobro de tarifas, procesos de operacin y
mantenimiento y nivel de participacin de la comunidad.
Considerar: Se desarrolla solo en caso exista servicio de
electricidad

Caso PIP Electricidad:

Gestin Administrativa: Gestin y administracin de la
Empresa o del Comit de Electrificacin encargado. Gestin
de los recursos recaudados, personal. Indicar si hubo
interrupcin del servicio (falta de pago, no cobertura).
Actividades de OyM: Indicar si PIP es sujeto de contrato
de OYM con la empresa respectiva. Entidad encargada de la
OyM. Costos de OyM. Nivel de Cobertura. Actividades de
OyM.
Actividad Comercial: Abonados iniciales e incorporados.
Tarifas (modificaciones). Estructura de pago con la poblacin.

La UP de bienes o servicios en los que

intervendr el PIP
Caso PIP Saneamiento:
Situacin del Servicio, se debe describir :
-Cobertura de agua potable y alcantarillado u otra opcin
de disposicin de excretas.
-Continuidad.
-Calidad del agua suministrada por el servicio.
-Consumo de agua potable (en litros/habitante/da).
-Presin (medido en metros de columna de agua).
-Efluente (calidad de las aguas residuales, caudal).
-Cuerpo receptor de las aguas residuales crudas o tratadas
(Segn sea el mar, ro o lago, calidad de la mezcla del agua
residual y el agua del cuerpo receptor, etc.)

La UP de bienes o servicios en los que

intervendr el PIP
Caso PIP Saneamiento:
Situacin de la Infraestructura: se debe describir:
Componentes (captacin, planta de tratamiento de agua
potable, sistema de desinfeccin, lneas de conduccin,
aduccin y/o impulsin, reservorios, redes de distribucin,
nmero de conexiones de agua potable, nmero de
conexiones de alcantarillado, redes de alcantarillado,
cmaras de bombeo, lnea de impulsin de desages,
emisores, planta de tratamiento de aguas residuales, etc.).

La UP de bienes o servicios en los que

intervendr el PIP
Caso PIP Saneamiento:
Situacin de la Infraestructura: se debe describir:
Capacidad: (Capacidad de diseo y la capacidad de
operacin actual de los componentes segn sea el caso en
litros/segundo, m3/segundo, m3, etc.).
Antigedad y estado de conservacin de los
componentes.

La UP de bienes o servicios en los que

intervendr el PIP

Caso PIP Saneamiento:

Factibilidad Tcnica de Nuevas Fuentes: se debe

describir:
En caso se proponga el uso de nuevas fuentes se debe
evaluar :
Caudal disponible para el proyecto en el horizonte del
proyecto.
Calidad del agua (bacteriolgica, fsico-qumica)

La UP de bienes o servicios en los que

intervendr el PIP
Caso PIP Agrcola
La UP de servicios de agua para riego comprende los
elementos del sistema, los equipos de riego tecnificado y
la organizacin de usuarios que gestiona el servicio

El anlisis del riesgo de desastres de la UP

Cuando existe una UP y se ha concluido que hay
peligros que pueden impactarla se debe analizar si est
en riesgo o no, a partir del anlisis de sus factores de
exposicin y vulnerabilidad en relacin con cada uno de los
peligros identificados. La exposicin implica la ubicacin de
la UP en el rea de impacto del peligro y la vulnerabilidad,
la predisposicin a que esta o los usuarios se vean
daados por el impacto del peligro.
Ayudar en el anlisis conocer si anteriormente la UP
fue impactada por peligros; si fuese as, averigua, entre
otros, cundo ocurri, qu daos sufri, por qu, y cules
fueron los efectos sobre la UP y los usuarios. Si se
interrumpi el servicio indaga .sobre su duracin y cmo
atendieron sus necesidades los usuarios.

Para definir si la UP est en riesgo o no, se debe realizar las tareas

que se presentan a continuacin.

1
Con la informacin sobre las
reas de impacto de los
peligros relevantes, analiza la
ubicacin de la UP o de sus
elementos en dichas reas
para determinar el grado de
exposicin de la UP (alto,
medio, bajo), ya que de este
depender la magnitud de los
probables daos a la UP y sus
efectos sobre la prestacin del
servicio.

2
La fragilidad de la UP es su grado de resistencia o el de sus
elementos frente al impacto de un peligro.

3
La resiliencia de la UP es su capacidad de asimilar y
recuperarse del impacto de un peligro.

4
El riesgo de desastres se entiende como los probables daos y
prdidas que sufrira una UP por el impacto de un peligro, debido
a su grado de exposicin y vulnerabilidad.

Diagnstico:
3.1.3. Los Involucrados en el PIP

Identificar los grupos sociales involucrados en el

proyecto, as como las entidades que apoyaran en su
ejecucin y posterior operacin y mantenimiento;
analizar sus percepciones sobre el problema, sus
expectativas e intereses en relacin con la solucin
del problema, sus fortalezas, as como su
participacin en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz
resumen.

Diagnstico:
3.1.3. Los Involucrados en el PIP

Especial atencin tendr el diagnstico de la

poblacin afectada por el problema y su
participacin en el proceso; de este grupo se
analizar los aspectos demogrficos, econmicos,
sociales, culturales, adems de los problemas y
efectos que perciben.
Sobre esta base se plantear, entre otros: (i) el
problema central; (ii) la demanda (iii) las
estrategias de provisin de los bienes y
servicios.

Diagnstico:
3.1.3. Los Involucrados en el PIP

De acuerdo con la tipologa del PIP, considerar en el

diagnstico, entre otros, los enfoques de gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones
culturales,
condiciones
especiales
como
discapacidad, situaciones de riesgo de desastres o de
contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos en
cuenta para el diseo del PIP.

Igualmente, es importante que se analice los grupos

que pueden ser o sentirse afectados con la ejecucin
del PIP, o podran oponerse; sobre esta base, se
plantearn las medidas para reducir el riesgo de
conflictos sociales con tales grupos.

Los involucrados en el
PIPes un eje muy importante
El diagnstico de involucrados
para el planteamiento del proyecto y su xito. Identifica a los
involucrados clave, analiza cmo perciben el problema, cules
son sus expectativas e intereses, su disposicin o sus
posibilidades de participar en cualquiera de las fases del Ciclo
del Proyecto permitiendo definir apropiadamente el problema a
resolver, y que el diseo del proyecto sea acorde con los
intereses de los involucrados, entre otros aspectos.
La participacin de las entidades involucradas y de los
beneficiarios, o perjudicados, desde el inicio en la definicin del
PIP permite que todos puedan conocer y dar su punto de vista
acerca de cul es el problema, cules son sus posibles causas,
cmo podra resolverse, y cules seran los costos y los
beneficios, entre otros factores.

Los involucrados en el
Poblacin afectada y PIP
sus caractersticas. Determinar
los diferentes grupos sociales afectados por la situacin
negativa que se pretende solucionar y aquellos que
puedan perjudicarse por la solucin del problema
Entre otros resulta conveniente describir:
- Poblacin afectada (tasa de crecimiento poblacional).
Salud (casos de enfermedades gastrointestinales,
diarreicas y parasitarias en un periodo de tiempo no menor
de un ao).
- Vivienda (Nmero de viviendas, material de construccin,
densidad de habitantes por vivienda.)

La UP de bienes o servicios en los que

intervendr el PIP

Para el Caso PIP Electricidad: Se debe considerar:

- Realizar los trabajos de campo (talleres, encuestas, etc.).
La encuesta debe identificar las necesidades (usos de la
energa) de la poblacin afectada.
Caractersticas de la poblacin. (base de censos,
proyecciones de demanda)
- Gasto en alternativas de energa usadas.
- Disposicin de pago por el servicio de energa
- Principales usos de la energa por parte de la poblacin.

La UP de bienes o servicios en los que

intervendr el PIP
- Priorizacin de la inversin: Dispersin, nmero de
abonados a beneficiarse, distancia a punto de
interconexin, accesibilidad y tipos de cargas.
- Educacin (Nivel de educacin, analfabetismo, centros de
educacin, etc).
- Transporte (Vas de acceso a la localidad, medios de
transporte).
Actividades Econmicas.
Nivel de ingresos.
Otros servicios

Contenidos
de la matriz
de
involucrados

Fuente: Gua general

para identificacin,
formulacin y evaluacin
social de proyectos de

Definicin del problema, causas y

efectos
La elaboracin del diagnstico debe permitir que
identifiques en forma objetiva el problema que afecta a la
poblacin del rea de influencia; por ello, este se debe
definir claramente sealando, adems, sus causas y
efectos.
Problema central

El problema central es aquella situacin negativa que

afecta a toda la poblacin o a una parte de ella dentro del
rea de influencia del proyecto. Se debe identificar desde
el lado de la demanda (necesidad por satisfacer) sobre la
base, fundamentalmente, del diagnstico del grupo
afectado y debe ser planteado desde la perspectiva de
los usuarios de los servicios.

Definicin del problema, causas y

efectos

Consideraciones:
El diagnstico de la situacin actual es la base de una
buena identificacin del problema que afecta a la
poblacin objetivo de la zona de estudio, y por tanto para
el planteamiento del proyecto.

El problema debe ser lo suficientemente concreto (claro y

preciso) para facilitar la bsqueda de soluciones, tal que
se determine sus causas ya que sern el punto de partida
para identificar la(s) alternativa(s) de solucin.

Cabe mencionar que el problema no debe ser expresado

como la ausencia de una solucin, sino que debe dejar
abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas
para resolverlo.

Definicin del problema, causas y

efectos

PREGUNTAS CLAVE:

Problema: Cul es la situacin negativa,

inconveniencia, insatisfaccin que afecta a la
poblacin?
Causas: A qu se debe la existencia de este
problema? o qu explica la existencia de este
problema?
Efectos: Si el problema no se soluciona, qu
ocasiona o qu consecuencias trae o traera?

Definicin del problema, causas y

efectos
Ejemplos de formulacin de problema central
PROBLE MA
Formulado Incorrectamente

Formulado de manera correcta

- No existe generados local de energa.

- La poblacin de la localidad x no
accede al servicio de energa.

-Carencia
de
un
Centro
Interpretacin en el circuito norte
de la Reserva Natural de Paracas

de - Los visitantes del circuito norte de la

Reserva Natural de
Paracas no reciben servicios tursticos
de interpretacin
natural.

-El Complejo Arqueolgico Sillustani no -Los

visitantes
del
Complejo
estn puesto en
Arqueolgico de Sillustani estn
valor para realizar turismo
recibiendo
inadecuados
servicios
tursticos
Fuente: Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil

Definicin del problema, causas y

efectos
Ejemplos de formulacin de problema central
PROBLE MA
Formulado Incorrectamente

Formulado de manera correcta

- No se cuenta con suficiente

infraestructura educativa para el
nivel de educacin inicial.

- Los nios del barrio Z acceden a

servicios de educacin inicial que
no cumplen con los estndares
establecidos.

- No existe una posta en la

localidad.

- La poblacin de la localidad B
accede con dificultades a los
servicios de salud del primer nivel
de atencin.

Fuente: Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil

Anlisis de las causas

Porqu
ocurre este
problema?

Cules
son las
causas del
problema?

Pasos para definir las causas de un problema

Ejemplo de rbol de problema central y causas en el Proyecto de

agua potable y alcantarillado en San Miguel

Fuente: Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil

Anlisis de los efectos

Se debe realizar una buena identificacin de los efectos del
problema porque permite conocer cules sern los resultados y
los beneficios a obtenerse con la solucin del problema central.
Pasos para definir los efectos de un problema

Ejemplo de rbol de problema central y efectos en el Proyecto

de agua potable y alcantarillado en San Miguel

Fuente: Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil

Ejemplo de
rbol de
problema y de
causas y
efectos en el
Proyecto de
agua potable y
alcantarillado
en San Miguel

Planteamiento del proyecto

Objetivo central
El objetivo central es la situacin que se pretende lograr
luego de la intervencin con el proyecto. Este objetivo
siempre estar asociado a la solucin del problema
central; por ello, la forma ms fcil de definir el objetivo
central del PIP es a travs de la identificacin de la
situacin deseada, es decir, el problema solucionado.

Problema central

Objetivo central
Problema solucionado

Planteamiento del
proyecto

El planteamiento del objetivo central se consigue expresando,

en positivo, el problema central identificado, como se observa
en el siguiente ejemplo:

Problema central
Parte de la poblacin de la
ciudad de Chachapoyas no
accede a servicios de agua y
alcantarillado y la que accede
lo hace en condiciones
inadecuadas.

Objetivo central
La poblacin en la ciudad de
Chachapoyas
accede
a
servicios de agua potable y
alcantarillado en condiciones
adecuadas.

Planteamiento del proyecto

Los medios para alcanzar el objetivo central

Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos

orientados a enfrentar las causas del problema. Las causas
directas son las que se convierten en medios de primer nivel,
mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen
los medios fundamentales.
Causas del
problema

Convertir a

Medios del
proyecto

Causas directas

Medios de primer nivel

Causas indirectas del

ltimo nivel

Medios fundamentales

Planteamiento del proyecto

Los fines del proyecto
Los fines son las consecuencias positivas del proyecto, estos
fines se clasifican en directos e indirectos. Igualmente, la
manera ms prctica de definir los fines es expresando los
efectos del problema central de manera positiva. En otras
palabras, los fines que se alcanzar con el PIP estn
relacionados con la reversin de los efectos del problema.
Efectos del
problema

Fines del proyecto

Efectos directos

Fin directo

Efectos indirectos

Fines indirectos

Efecto final

Fin ltimo

Planteamiento de alternativas de
solucin
Las alternativas de solucin deben tener relacin con el objetivo central y ser
tcnicamente posibles, pertinentes y comparables.
La identificacin y el anlisis de alternativas son importantes para lograr
solucionar el problema de manera ms eficiente y obtener una mayor
rentabilidad social, por lo que siempre deben realizarse, puesto que son
esfuerzos que agregan valor a la bsqueda de la mejor solucin al problema
central identificado.

Pasos para definir las alternativas de solucin

Planteamiento
de acciones
en el
Proyecto de
agua potable
y
alcantarillado
en San
Miguel:
medio de
primer orden 1

Fuente: Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin

social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil

Planteamiento de acciones en el Proyecto de agua potable y

alcantarillado en San Miguel: medio de primer orden 2

Fuente: Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil

Planteamiento de acciones en el Proyecto de agua potable y

alcantarillado en San Miguel: medio de primer orden 3

Fuente: Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil