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INFORME
AUDITORA
AU-05
CONTENIDO:
REALIZACIN
DE AUDITORA
RESULTADOS
REAS
DE OPORTUNIDAD
CONCLUSIONES
REALIZACIN
DE AUDITORA
Auditora AU-05
Cliente
La
Auditora AU-05
Objetivos
Verificar
Localizar
las oportunidades de
mejora,
tanto
para
productos,
procesos o para el propio SIGC.
Auditora AU-05
Alcance
A)
Procesos Estratgicos
B)
Procesos Sustantivos
C)
Procesos de Soporte
servicios bibliotecarios)
(No se incluyen
Auditora AU-05
Criterios
Norma
ISO 9001:2000
Norma
ISO 19011.
Auditora AU-05
Cmo se audit?
RESULTADOS
Auditora AU-05
Resultados
Auditora AU-05
Resultados
Se confirma el compromiso y la
oportunidad de avanzar hacia la mejora
continua en la organizacin.
Auditora AU-05
Resultados
Auditora AU-04
Resultados
Con base en los Criterios de la Auditora, no se encuentra
evidencia documental suficiente de que la Alta Direccin
haya:
RESUMEN DE NO CONFORMIDADES
Auditora AU-05
Resultados
TIPO DE HALLAZGO
Observaciones
No en todos los casos, se muestra evidencia que exista un compromiso por parte
de los responsables del proceso, ya que las actividades las realizan
paralelamente al sistema.
El SIGC fue creado considerando a la Universidad como un todo y que
independientemente de las Unidades Acadmicas existentes, se hace
necesario operarlo como fue planteado y no como entidades independientes.
Se muestra evidencia documental de que no todos los procesos estn
documentados en el SIGC.
No todos los casos, se encontr evidencia de que las reas auditadas tengan
conocimiento de la elaboracin del PAL 2008, an cuando se seala en el
manual del SIGC que se desarrolla de agosto a noviembre, referente al PAL
2007, como costumbre institucional es utilizado como instrumento de
medicin del alcance de metas, en algunos casos, las reas auditadas se
encuentran registrando en fechas actuales sus logros correspondiente a los 3
primeros trimestres. Ejemplo: DBME, DCPH, DCI, DCSEA.
No en todos los casos se encontr evidencia de que las metas fijadas en el PAL
2007 puedan alcanzarse con los recursos finalmente otorgados. Ejemplos:
DCPH y DBME.
Auditora AU-05
Resultados
ISO 9001:2000
NO CONFORMIDAD - CONFORMIDAD
ZONA 3
ZONA 1
BAJO
ZONA 4
ZONA 2
ALTO
REAS DE
OPORTUNIDAD
Auditora AU-04
Auditora AU-04
Analizar los procesos, para satisfacer los objetivos del SIGC y lograr su
eficacia.
Auditora AU-04
Auditora AU-04
Redefinir
Asegurar
CONCLUSIONES
Auditora AU-04
Conclusiones
De no implementarse las acciones correctivas necesarias
para atender las No Conformidades, el SIGC corre el riesgo
de:
Auditora AU-04
Conclusiones
LOS RESULTADOS DE ESTA AUDITORA DEBEN SER
CONSIDERADOS
ACCIONES
PARA DEFINIR
INMEDIATAS
QUE
IMPLEMENTAR
ASEGUREN
SU
Auditora AU-05
Informan
Nombre Completo
Direccin
Funcin en la
Auditora
Auditora Interna
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor