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de
Gestin
Integrado
s
Introduccin
En la actualidad las empresas estn inmersas en
entornos altamente competitivos y globalizados,
(Por la llegada de productos chinos, hindes, entre
otros),
por
posibles
uniones
aduaneras
acercndolas
para
para
mejores
tener
PYMEs
evaluar
la
ms
viabilidad,
Competitividad
La
competitividad
es
la
capacidad
de
que
dan
la
verdadera
son:
innovacin,
capacitacin
gestin,
de
tal
forma
contribuyan
Teora de sistemas
Las
estrategias
que
implementen
los
de
los
competidores,
sin
se
y
debe
leyes
que:
existen
aplicables
modelos,
sistemas
genero,
la
elementos
componentes
naturaleza
y
las
de
sus
relaciones
Con independencia
de la voluntad del los productos que
fabrica, comercializa
empresario
de
y/o distribuye, los
implantar o no un
sistema de gestin,
residuos,
los
la empresa tiene la
vertidos,
las
obligacin
de
emisiones, etc., que
cumplir con una
genera
por
su
serie
de
actividad,
y
por
disposiciones
supuesto,
la
legales relativas a:
seguridad y la salud
De alguna manera, ya se le estn generando unos
de sus trabajadores.
procedimientos y una documentacin que tendr que
controlar.
GESTI
N
INTEGRAD
OS
Sistema de Gestin:
Sistema para establecer la poltica y los objetivos y para
lograr dichos Objetivos (Puede incluir diversos sistemas de
gestin)
Integracin
Accin y efecto de aunar, dos o ms polticas, conceptos,
corrientes, etc., divergentes entre s, fusionndolos en una
sola que las sintetice.
Gestin Integrada
Parte de la gestin general de la organizacin que determina
y aplica la poltica integrada de gestin. Surge de la
integracin de las gestiones de la calidad, el medio ambiente
y la seguridad y salud en el trabajo.
En la
actualidad
existen dos
tendencias
crecientes a la
integracin de
los sistemas de
2. Las que establecen un sistema
gestin por las integrado de gestin. Que se derive
organizaciones:
una u otra tendencia depende
el
establecimiento
gubernamentales
por
de
la
regulaciones
presin
de
las
PLANIFIC
AR
VERIFIC
AR
CICLO
DE
DEMIN
G
ACTUAR
HACER
HACER
ACTUA
ACTUAR
VERIFICAR
PLANEAR
H
HACER
CIRCULO VIRTUOSO
ISO 9000
9001
Requisitos
9004
Gua para
la mejora
del
desempe
o
ISO 14000
14001
Requisitos
14004
Gua
18000
18001
Requisitos
18002
Gua
OBJETIVO ESTRATEGICO
La Integracin de Sistemas de Gestin es la respuesta a una
necesidad estratgica del buen uso de recursos y la procura
de excelencia operacional por parte de una organizacin
visionaria
SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTION
CALIDAD
MEDIOAMBIEN
TE
SEGURIDAD Y
SALUD
EN EL TRABAJO
CALIDAD
LA GESTION DE CLIENTES
Anticiparse
Necesidades
Requerimientos
Organizacin
Empresa
CLIENTE
Output
Retroalimentacin
PROCESOS - ASPECTOS
SISTEMA DE
GESTION
XX
PRODUCTOS
X
XX
X
XXX
XX
XX
XX
Y/O
SERVICIOS
ALCANCE
Aspectos significativos
Calidad
Ambiental
SyST
GESTION PROACTIVA
Empricamente se ha demostrado que la GESTION necesita ser
articulada a travels de herramientas gerenciales proactivas
Direccin/
Accionistas
GESTION DE
CALIDAD
GESTION
AMBIENTAL
GESTION DE
SEGURIDAD
Y SALUD
Riesgos en
Aspectos
Aspectos
del producto ambientales mbito laboral
Clientes
Sociedad
Otras partes
Empleados
Otras partes
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
GENERALIZACION DE ASPECTO
ASPECTO
AMBIENTAL
PELIGRO
SEG.Y SALUD
TRABAJO
CARACTERSTICA
DE CALIDAD
Elemento de una
Elemento de act/prod Elemento de act/prod
actividad o producto
que interacta con
que es una fuente
que interacta con
potencial de dao a la calidad de producto
el medio ambiente
y/o de procesos
personas o cosas
POSIBLES IMPACTOS
AL MEDIO AMBIENTE
POSIBLES
IMPACTOS
A SST
POSIBLES IMPACTOS
A LA CALIDAD
INTEGRACION DE SISTEMAS
INICIO
DEFINICION DE LA POLITICA
INTEGRADA
FORMACION COMIT SIG
ELABORACION CALENDARIO
ACTIVIDADES
DIAGNOSTICO
PROGRAMA IMPLANTACION
DESARROLL
INTEGRACION DE LA DOCUMENTACION
O
IMPLANTACION
SEGUIMIENT AUDITORIAS
O
REVISION POR DIRECCION
MEJORA
CONTINUA
A P
C D
CONSIDERACIONES AL
Conocer las necesidades de Clientes y otras partes
INTEGRAR
interesadas
Capacitar, concientizar y dar participacin
Retroalimentacin y control
CONSIDERACIONES AL INTEGRAR
Normas de Referencia
Gestin Empresarial
Sistemas Integrados de Gestin
Integracin de Control de Riesgos
Condicionantes del Entorno
Principios valoricos
Marco Regulatorio
Integracin
Requisitos Integrables
Sistemas Independientes v/s Integrados
Tipos de Integracin
Control de Procesos
Gestin Integrada
CONSIDERACIONES AL INTEGRAR
GESTION DEL RIESGO
EJEMPLOS
Interaccin
c/Calidad
Especificaciones
tcnicas de los
productos
Interaccin
c/Ambiente
Interaccin c/SyST
Emisiones al
aire
Plazos de entrega
Vertidos a las
aguas
Cantidades
producidas
Vertidos al suelo
Costo/Precio
Generacin de
residuos
Uso de recursos
Efectos visuales
sobre el paisaje
Peligros
mecnicos
Peligros
elctricos
Fuego y
explosin
Sustancias
qumicas
Peligros fsicos
(ruido,
iluminacin,
calor, etc)
Peligros
IDENTIFICACION DE IMPACTOS
Calidad
Costos de no
calidad
Tipo de clientes
afectados
Duracin del
impacto
Afectacin de la
participacin en
el mercado
Ambiente
Masa de
contamin.
puestos en juego
Duracin del
impacto
Extensin
Naturaleza del
contaminante
Fragilidad del
medio
Reversibilidad y
recuperabilidad.
SyST
Tipo de
enfermedades
crnicas
ocupacionales
Carcter de las
lesiones
agudas: desde
un rasguo
hasta la muerte
Magnitud del
dao a la
propiedad
ESTRUCTURA DE NORMAS
POLTICA
PLANIFICACION
Calidad
Requisito
s Legales
Ambient
e
SST
Necesidades de
Clientes
Partes
interesada
s
Implementacin y Operacin
Verificacin y Acciones Correctivas
(incluye mediciones y auditoras)
Revisin por la Direccin
POLITICA INTEGRADA
ESTAR COMPROMETIDOS CON LOS PROGRAMAS DE GESTION
Objetiv
o
Meta
Plazos
Comunicaciones internas
Entre los diferentes niveles y
funciones
de la organizacin
Comunicaciones externas
Para recibir, documentar y
responder a inquietudes de
partes interesadas
AUDITORA INTERNA
VERIFICACIN Y ACCIN
CORRECTIVA/PREVENTIVA
Los resultados obtenidos son los
planificados?
Estamos cumpliendo con las leyes?
Estamos logrando los objetivos
trazados?
Cumplimos con nuestros
procedimientos?
Registramos y Analizamos todos estos
datos para mejorar?
REVISIN GERENCIAL
Polticas - Objetivos
Procesos
Productos
Leyes
Modificaciones
Satisfaccin Clientes
Auditorias
Propuestas de mejora
Las Estrategias
MEJORA CONTINUA
Mayor seguridad y satisfaccin para el cliente, empleado, proveedor, sociedad y
accionista
Mayor Calidad de Vida para el personal
Mayor Rentabilidad en los negocios
Conciencia Ambiental
Desarrollo Sostenible
Desempeo ambiental
ISO 9011
GUIAS
PARA
AUDITAR
SG
ISO 9004
MEJORA
DEL
DESEMPE
O
4.3
POLTICA
PLANIFICACION
AAS e IPER
Requisitos
legales y otros
Objetivos y
metas
Programa de
Y OPERACION
4.5
VERIFICACION Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
Estructura y
Responsabilidad
Mediciones y
Seguimiento
4.4
IMPLEMENTACION
Accidentes,
Incidentes, No
conformidades,
acciones correctivas
Comunicaciones y
y preventivas
Consulta
Registros
Documentos
Capacitacin,
toma de conciencia,
competencia
gestin
Control de
Documentos
Control operativo
Respuesta a
incidentes y
emergencias
Auditoras
internas
4.6
REVISIN POR
LA DIRECCIN
INTEGRACIN DE SISTEMAS DE
GESTIN
Estrategias y Practicas
PASOS EN LA INTEGRACION
PASO N 1
Tomar como base el modelo de procesos
promovido por ISO 9001:2000
Enfoque al cliente
Gestin por procesos
Mejora continua
POLITICA
S
R
E
Q
U
E
R
I
M
I
E
T
O
S
S
A
T
I
S
F
A
C
C
I
O
N
Revisin por
la Direccin
Planificacin
Entrada
Mediciones
y anlisis
Implementacin
y operacin
Producto
Salida
P
A
R
T
E
I
N
T
E
R
E
S
A
D
A
C
L
I
E
N
T
E
PROCESO
PROCESO
PROCESO
PROCESO
C
L
I
E
N
T
E
PASOS EN LA INTEGRACION
PASO N 2
Unificar conceptos y desarrollar un
enfoque compartido para los 3
sistemas:
Aspectos
Evaluacin de Riesgos
Riesgos Significativos
Control de Riesgos
PASOS EN LA INTEGRACION
PASO N 3
Integrar estructura y actividades:
Responsabilidades y autoridad
Identificacin de necesidades y planificacin
de la capacitacin
Comunicaciones internas
Controles operativos
Seguimiento y Medicin
Auditoras internas / externas
Revisiones por la Direccin
ESTRATEGIAS DE INTEGRACION
PASO N 4
Integrar documentacin, conceptos
y prcticas
INTEGRACION DE SISTEMAS
Procedimiento
Manual des Gestin
Control de
Documentos
Control de Registros
Control de NC
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Auditoras Internas
Conceptos y
prcticas
No conformidad
Accidente
Incidente
Acciones de Contingencia
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Poltica y Objetivos
Identificacin requisitos
legales
CONTROL DE FACTORES
CRITICOS DE EXITO
Objetivos
Objetivos
yy Metas
Metas
FCE
FCE -GESTION
GESTION
Control
Control
Operativ
Operativ
oo
Planes
Planes de
de
Emergencia
Emergencia
PROGRAMA DE IMPLEMENTACION
ACTIVIDADES
PLANEAR
IMPLEMENTAR
VERIFICAR Y
CORREGIR
2013
2012
N
X
X X
X
X X X
X X X X
X X X X
X
X X X X
X X X X X
X X X X
X X X X X X
X X X X X
X X X X
X X X X
X
X X X X X X
X
X
X
X
X
X
X X
X
X
X
X
Acciones Correctivas/Preventivas y
Mejora de la Eficacia del SIG
DEFINIR - PLANEAR
los objetivos
Si se alcanzaron
los objetivos
H
HACER - EJECUTAR
objetivos y metas
Plan de Gestin
ACCIONES
CORRECTIVAS
ESTANDARIZAR
ACTUAR
de acuerdo a
resultados
VERIFICAR
resultados vs. objetivos
AUDITAR
MONITOREAR
ORIGEN DE FALLAS
Los malos resultados generalmente se deben a:
Exponer al personal bajo presin desmedida
No capacitar adecuadamente
Minimizar la falta de experiencia
Comunicacin deficiente
Escasa motivacin del personal
Falta de Liderazgo
PLAN DE ACCION
Mtodo de 4 W + 1 H
Qu (What) Quin (Who)
Cmo
(How)
OBJETIV
O
E A
H V
1 ciclo de
mejora y fijacin
Objetivo N 2
E
A
P A
H V
H V
Objetivo N 1
3 ciclo de
mejora y fijacin
P A
H V
E A
H V
Objetivo N 3
necesidad
para
dar
respuesta
los
NORMAS ISO
Calidad,
Sistemas
de
Gestin
estn
9000:2001,
relacionados
ISO
con
14000:2004
la
familia
y
ISO
18000:2005
ANTECEDENTE
ISO 9000 tuvo su origen
en las normas de la
S
Organizacin del Atlntico Norte (OTAN) quien las
utiliz como instrumentos para evaluar a los
proveedores de partes y motores para aviacin, que
a su vez tuvieron su origen en la norma de la Rolls
Royce (aos 30).
Luego fueron adoptadas por la British Standars
Institution BSI (1978) bajo el nmero BSI 5750, las
cuales a su vez fueron utilizadas como base para la
discusin, a partir de 1982 del comit N CT176 de
ISO y para que en 1987 se publicaran con la
denominacin actual de serie ISO 9000.
La
serie
de
normas
OHSAS
18.000
estn
estructurada
asegurar
el
ISO 9000
Qu es la Norma ISO?
ISO,
significa
International
Organization
for
Standardization
o
en
espaol
Organizacin
Internacional para la Estandarizacin.
La ISO es una red de los institutos de normas
nacionales de 160 pases, cuya central esta en Ginebra
(Suiza) que coordina todo el sistema.
Su Funcin
Su funcin principal es de buscar la estandarizacin de
normas de productos y seguridad para las empresas u
organizaciones a nivel internacional.
Historia
En 1987, se establecen el primer sistema de
gestin de Calidad.
En 1994, se realiz varias normativas dando
origen a las ISO 9001 ISO 9002 e ISO 9003.
1.
Objeto y campo de
investigacin
2. Normas para consulta
3. Trminos y definiciones
4. Sistema de Gestin de
la Calidad.
Se
consideran
como
Principios Introductorios.
Hace
referencia
bsicamente
a
los
requisitos de gestin de la
documentacin del sistema.
5. Responsabilidad
de la Direccin
Hace Referencia a:
1. Compromiso de la direccin
2. Enfoque al cliente
3. Poltica de calidad
4. Planificacin: Objetivo de la
calidad y planificar el sistema de
calidad
5. Responsabilidad , auditoria y
comunicacin: Responsabilidad y
auditoria
Representante de la direccin
Comunicacin Interna
6. Revisin por la direccin: Se debe
revisar a intervalos planificados el
SGC
para
asegurarse
de
su
adecuacin y eficacia y esta debe
cumplir los siguientes:
a) Informacin de la revisin
b) Resultados de la revisin.
ESTRUCTURA Y CONTENIDO
DE LA ISO 9000
REQUISITOS DEL CLIENTE
GESTIN
RECURSOS
RESPONSABILIDAD
DIRECCIN
REALIZACIN
PRODUCTO
MEDIDA
ANALISIS
MEJORA
QUE ES LA ISO
14.000?
Conjunto de
estndares
internacionales
Considerando
las necesidades
socioeconmicas
de la compaa.
Que
definen
Los requisitos
necesarios para
el desarrollo e
implementacin
De un
Per
o
Previniendo la
contaminacin
De la
empresa
Sistema de
Gestin
Asegure la
responsabilidad
ambiental
Que
1992
Octubre
1996
FAMILIA DE LA ISO
Se14.000
encargan
Establecer estndares
relacionados con los sistemas de
gestin medioambiental
Para
ayudar
A las instituciones que lleven a
cabo
Polticas
Objetivos
Medioambiental
es
Metas
Sistemas de
Gestin
Ambiental
Auditorias
Ambientales
ELEMENTO
S DE LA
ISO 14.000
Etiquetas
Ambientales
Evaluacin de
Desempeo
Ambiental
informacin
peridica
revisiones administrativas
correctamente
que
permite
la
realizacin
de
VERTIENTES DE LA ISO
14.000?
Sistema de
Gestin
Ambiental
Certificacin de
las empresas
Sello
Ambiental
Certificacin de
los productos
MODELO DE UN SGA
Supervisin y
medicin
Inconformidad,
accin
preventiva y
correctiva
Documentos
Estructura y
responsabilidade
s
Capacitacin y
concientizacin
Documentacin
del SGA
Asuntos
ambientales
Objetivos y
metas
Requisitos
legales
Programa de
manejo
Sistema de
Gestin de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
OHSAS
18001/2007
Contenido
1.Objetivos
2.Definiciones
3.Historia de la norma
4.Requisitos de la Norma OHSAS
18000
5.Obstculos para la ejecucin de la
Norma
6.Beneficios de su implementacin en
empresas
1. Objetivos
1.1 Identificar los principales conceptos
relacionados con el sistema de Gestin
de Seguridad y Salud Ocupacional
1.2 Conocer los requisitos de la norma
NTC-OHSAS 18001
2. Definiciones
OHSAS
Occupational Health and Safety Assessment
Series
Series de Aseguramiento en Seguridad y
Salud Ocupacional
2. Definiciones
Seguridad y Salud Ocupacional
2. Definiciones
Accidente
Evento no deseado que da lugar
a muerte, enfermedad, lesin,
dao u otra prdida
2. Definiciones
Incidente
Evento que gener un accidente o
que tuvo el potencial para llegar a ser
un accidente
Accidente
Casi accidente
2. Definiciones
Peligro
Es una fuente o situacin con potencial de
dao en trminos de lesin o enfermedad,
dao a la propiedad, al ambiente de trabajo
o una combinacin de estos
El peligro se
identifica
2. Definiciones
Riesgo
Combinacin de la probabilidad y la(s)
consecuencia(s) de que ocurra un evento
peligroso especfico
El riesgo se
evala
2. Definiciones
Evaluacin de Riesgos
Proceso general de estimar la
magnitud de un riesgo y decidir si
ste es tolerable o no
2. Definiciones
Objetivos
Propsitos que una organizacin fija
para
cumplir
en
trminos
de
desempeo en Seguridad y Salud
Ocupacional
2. Definiciones
Proceso
Conjunto
de
actividades
mutuamente relacionadas o que
interactan, las cuales transforman
elementos de entrada en resultados
2. Definiciones
Procedimiento
Forma especificada para llevar a
cabo una actividad o un proceso
2. Definiciones
No conformidad
Cualquier desviacin respecto a las
normas,
prcticas,
procedimientos,
reglamentos, desempeo del sistema de
gestin etc., que puedan ser causa directa
o indirecta de enfermedad, lesin, dao a la
propiedad, al ambiente de trabajo o una
combinacin de estos
Esta Norma no permite una segunda
oportunidad
2. Definiciones
Organizacin
Compaa,
firma,
empresa,
institucin o asociacin, o parte o
combinacin
de
ellas,
ya
sea
corporada o no, pblica o privada,
que tiene sus propias funciones y
administracin
2. Definiciones
Desempeo
Resultados medibles del SGS&SO
relativos al control de los riesgos de
seguridad y salud ocupacional de la
organizacin, basados en la poltica y
los objetivos del SGS&SO
2. Definiciones
Poltica de S&SO
Intensiones
globales
y
orientacin de una organizacin
relativas a S&SO tal como se
expresan formalmente por la
alta direccin
2. Definiciones
Partes interesadas
Individuos o grupos interesados en o
afectados por el desempeo en
Seguridad y Salud Ocupacional en
una organizacin
Como cules?
Gobierno
Empleados
Usuarios
Partes interesadas
Ambiente
Accionistas
Proveedo
r
4. Requisitos Norma
MEJORAMIENTO CONTINUO
Poltica
Verificacin
Implementacin
Planificacin
y accin
y Operacin
correctiva
Entrada
s
Revisin
por parte
de la
gerencia
Salidas
Procesos de apoyo
Actuar
A P
Planear
V H
Verificar
Hacer
REVISIN GERENCIA
POLITICA
S&SO
PLANIFICACI
N
Identificacin peligros
A P
Auditori
as
Registros
V H
No conformidad
AT
Medicin de desempeo
VERIFICACION Y
AC
Requisitos Legales
Objetivo
s
Programas de
Gestin
Estructura y
Responsables
Capacitacin y
Competencia
Consulta y Comunicacin
Documentacin
IMPL.
Control documentos OPERACIN
Control
operativo
Preparacin Emergencias
Incluir
Incluircompromiso
compromiso
mejora
mejorade
deS&SO
S&SO
Disponible
Disponibleaalas
las
partes
interesadas
partes interesadas
Cumplimiento
Cumplimientode
deLey
Leyyy
otros
otrosrequisitos
requisitos
Normativos
Normativos
Revisada
Revisada
peridicamente
peridicamente
Documentada,
Documentada,implementada,
implementada,
comunicada,
comunicada,mantenida
mantenida
4.3
PLANIFICACION
1.1.Identificacin
Identificacin
de
depeligros
peligros
Actividades rutinarias y no
rutinarias
Riesgos partes interesadas
Medidas de seguimiento y control
Objetivos y acciones
Necesidades de entrenamiento
3.3.Objetivos
Objetivos
S&SO
S&SO
Documentados
Medibles
Acordes con 4.2
2.2.Requisitos
Requisitos
legales
legales
Acceso a requisitos
Documentacin
actualizada
Debe comunicarse
Re
fun curso
res
po cione s,
, a nsab s,
uto
i
rid lidad
ad
Preparacin y
respuesta ante
emergencias
l
tr o o
n
Co rativ
e
Op
4.4 IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
,
in
c
a
m
r
Fo a de cia y
tom cien ncia
e
n
co pet
m
co
C
Do ontr
cu ol
me de
nt
os
Comunicacin,
participacin y
consulta
Documentaci
n
Re
fun curso
res
po cione s,
, a nsab s,
uto
i
rid lidad
ad
4.4
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
Identificar los cargos que afectan
S&SO
Definir funciones
Documentar responsabilidades
Designar a un representante
Control de
Proveer recursos
Documentos
Generar compromisos
El representante debe reportar a
Gerencia
1
4.4 IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
Ser:
Actitudes
Saber:
Conocimiento
to,
n
e
mi c, in
a
n ia
za
en tii
r
t
c
n
n
ea tenc
E
i
c
m
nr pdee
Fo
co
ay
a
m
i
c
o
m
ytco cien encia
n
co pet
m
co
Saber hacer:
Competencia
Educacin
Formacin
Habilidades
Experiencia
4.4 IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
Comunicacin a y desde los empleados y partes
interesadas
Los empleados deben:
Ser involucrados en el desarrollo y revisin de
polticas y procedimientos
Ser consultados sobre cambios en procedimientos
Comunicacin,
participacin y
consulta
4.4 IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
Manual de S&SO
Procedimientos en S&SO
Legislacin y
Normatividad
Descripcin de procesos
Manuales de equipos
Planes a desarrollar
Hojas de Seguridad
Consulta y
Comunicacin
Documentaci
n
4.4 IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
Elaborar y
Actualizar
Revisar
C
Do ontr
cu ol
me de
nt
os
Anular obsoletos
Quien va a controlar?
Al hacer mantenimiento
Al iniciar la jornada
Siempre
Definir frecuencia
l
tr o o
n
Co rativ
e
Op
Trabajador
Supervisor
Equipo de S&SO
Otros
Evitar la desviacin
Fuente
Medio
Individuo
4.2 y 4.3.3
Preparacin y
respuesta ante
emergencias
Establecer planes
y procedimientos
Probar planes
y procedimientos
Anlisis vulnerabilidad
Simulacros
Revisar planes
y procedimientos
Verificar competencia de Brigadistas
4.5
VERIFICACION Y ACCIN
CORRECTIVA
4.5
VERIFICACIN Y ACCIN
CORRECTIVA
4.5.1
4.5.1Medicin
Medicinyy
Seguimiento
Seguimientodel
del
Desempeo
Desempeo
Seguimiento y
medicin de S&SO
Medidas
Medidascualitativas
cualitativasyy
cuantitativas
cuantitativas
Medidas
Medidasproactivas
proactivasde
de
desempeo
desempeo
Medidas
Medidasreactivas
reactivaspara
para
seguimiento
seguimientode
deAT
AT
4.5
VERIFICACIN Y ACCIN
CORRECTIVA
4.5.2
4.5.2Evaluacin
Evaluacindel
del
cumplimiento
cumplimiento
La
Laorganizacin
organizacindebe
debeestablecer,
establecer,
implementar
implementaryymantener
mantener
procedimientos
procedimientospara
paraevaluar
evaluar
peridicamente
peridicamenteel
elcumplimiento
cumplimiento
de
desus
susrequisitos
requisitoslegales
legales
La
Laorganizacin
organizacindebe
debemantener
mantener
los
losregistros
registrosde
delos
losresultados
resultadosde
de
las
lasevaluaciones
evaluacionesperidicas
peridicas
La
Laorganizacin
organizacindebe
debeevaluar
evaluar
el
elcumplimiento
cumplimientocon
conotros
otros
requisitos
requisitosque
queha
hasuscrito
suscrito
4.5
VERIFICACIN Y ACCIN
CORRECTIVA
4.5.3
4.5.3Investigacin
Investigacinde
de
Incidentes
Incidentes//NC,
NC,AP,
AP,AC
AC
Procedimiento
Procedimientopara
pararegistrar,
registrar,investigar
investigaryy
analizar
analizarlos
losincidentes
incidentesconsiderando:
considerando:
a)
a)Causa
Causadel
delincidentes
incidentes
b)
b)Identificar
Identificarlas
lasAC
ACnecesarias
necesarias
c)c)Identificar
Identificarlas
lasoportunidades
oportunidadesde
deAP
AP
d)
d)Identificar
Identificaroportunidades
oportunidadesde
demejora
mejora
e)
e)Comunicar,
Comunicar,documentar
documentaryymantener
mantenerlos
los
resultados
resultadosde
delalainvestigacin
investigacin
Procedimientos
Procedimientosque
quedefinan:
definan:
a)
a) Identificacin
Identificacinyycorreccin
correccinde
delas
lasNC
NCpara
para
mitigar
mitigarsus
susconsecuencias
consecuencias
b)
Investigacin
b) Investigacinde
deNC,
NC,determinando
determinandosus
sus
causas
causasyyacciones
accionescon
conelelfin
finde
deprevenir
prevenir
que
quevuelvan
vuelvanaaocurrir
ocurrir
c)c) Evaluacin
de
la
Evaluacin de lanecesidad
necesidadde
deax
axpara
para
prevenir
prevenirlas
lasNC
NC
d)
d) Registrar
Registraryycomunicar
comunicarde
delos
losresultados
resultados
de
delas
lasAC
ACyyAP
AP
e)
Revisar
la
eficacia
e) Revisar la eficaciade
delas
lasAC
ACyyAP
AP
4.5
VERIFICACIN Y ACCIN
CORRECTIVA
4.5.4
4.5.4Control
Controlde
de
registros
registros
Legibles
Legibles
Identificables
Identificables
Trazables
Trazables
4.5
VERIFICACIN Y ACCIN
CORRECTIVA
4.5.5
4.5.5Auditoria
Auditoria
Programa : Agenda,
Alcance,evaluacin
frecuencia,
de riesgos
metodologa, competencia,
responsabilidad, requisitos
Conforme
Conformecon
connorma
norma
Implementado
Implementadoyy
mantenido
mantenido
Apropiado
Apropiadoyyefectivo
efectivo
4.6
REVISIN POR LA
GERENCIA
Verificacin
VerificacinyyAccin
Accin
Correctiva
Correctiva
Factores
Factores
Internos
Internos
Revisin por
la gerencia
Poltica
Polticade
deS&SO
S&SO
Factores
Factores
Externos
Externos
6. Beneficios de su implementacin en
empresas
SGS&SO reduce costos directos e
indirectos
Posicionamiento de imagen
Manejo de documentos
Entrenamiento al personal
Comunicacin consistente dentro del
proceso y entre partes interesadas
Asegura el mejoramiento continuo