Curso: Formulacin y Evaluacin

de Proyectos
DOCENTE: PERCY BARRIOS LLOSA
- Doctor en Ciencias Empresariales (e)

UNI ZARAGOZA
- Maestrista en Educacin Superior
UNI CESAR VALLEJO
- Diplomado en Gestin y Direccin de Empresas
UNI TARAPACA
- Diplomado en Gestin Financiera
UNI TARAPACA
- Diplomado en Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin UNI JCM
- Economista
UNI CATOLICA

Ingeniero Comercial 2da Especializacin.

UNI JCM
Experiencia Profesional

OSIPTEL

UNAM

UJCM

CONGRESO

MIM

MPI

DREMO

MPMN

MTC

ZOFRI ILO

GR-CORPORACION

Empresa privadas

Parte II
1

Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

I.- Fase de PreInversin:

En esta fase se desarrolla el estudio del proyecto, en el cual se formula y evala

la idea de negocio, determinndose la viabilidad del proyecto y por consiguiente
si se invierte o no en l. En esta fase se debe efectuar:
+ Nivel perfil: viabilidad comercial, basada en la informacin existente En los
aspectos financieros, slo presenta estimaciones muy globales de las
inversiones, costos e ingresos.
+ Nivel pre-factibilidad: mercado (precio, producto, distribucin, promocin) y,
las alternativas tcnicas de produccin. Asimismo, se estiman en trminos
generales las inversiones probables, la capacidad financiera de los
inversionistas, los costos de operacin y los ingresos que generar el proyecto.
+ Nivel factibilidad: Esta etapa constituye el paso final del estudio de
preinversin, se elabora sobre la base de informacin obtenida
mayoritariamente a travs de fuentes primarias
II.- Fase de Inversin
+ Diseo:
En esta fase se realizan los estudios de ingeniera definitivos (disposicin de
planta, planos de instalaciones complementarias, etc.)
+ Ejecucin:
Es la fase de ejecucin del proyecto, durante esta se adquieren los activos fijos
e intangibles y se contratan los servicios necesarios para que quede listo e
inicien operaciones.
III.- Fase de Operacin
En esta fase la empresa inicia operaciones e ingresa a competir en el mercado .
3

Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Aspectos
ASPECTOS
GENERALES

Generales

1.1 NOMBRE DEL PROYECTO

Debe identificar al proyecto durante toda su vida: Cumple

con tres caractersticas:

Tipo de Intervencin - Qu hacer? Proceso de

Instalacin o Creacin, Ampliacin, Mejoramiento,
Recuperacin, Rehabilitacin, etc.

Servicio a intervenir - Sobre que?

Ubicacin especifica del Proyecto - Dnde? Localizacin

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Aspectos

Generales

Ejemplo del nombre del Proyecto:

ASPECTOS
GENERALES

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Aspectos

Generales

1.1.1 Ubicacin del Proyecto:

ASPECTOS
GENERALES

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Aspectos

Generales

ASPECTOS
GENERALES

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Aspectos

Generales

ASPECTOS
GENERALES

Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Aspectos
ASPECTOS
GENERALES

Generales

1.2. UNIDAD FORMULADORA Y

EJECUTORA

Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Aspectos
ASPECTOS
GENERALES

Generales

1.2. UNIDAD FORMULADORA Y

EJECUTORA

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Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Aspectos
ASPECTOS
GENERALES

Generales

1.3. MARCO DE REFERENCIA

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Aspectos
ASPECTOS
GENERALES

Generales

1.3. MARCO DE REFERENCIA

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Aspectos
ASPECTOS
GENERALES

Generales

1.3. MARCO DE REFERENCIA

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Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Identificacin
IDENTIFICACION

Qu aspectos debe abarcar el diagnstico?

rea de Influencia. Caractersticas geogrficas y

meteorolgicas de la zona
2. Situacin del Servicio
3. Infraestructura
4. Gestin del Servicio
5. Factibilidad Tcnica de las nuevas fuentes
propuestas
6. Poblacin afectada y sus caractersticas.
Anlisis de Involucrados
1.

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Diagnostico
IDENTIFICACION

Es necesaria la
poblacin
OPININ
NO
RECOGIDA

NO

SI
ESCUCHA
DIVERSAS
OPINIONES
TOMADO DE LA PRESENTACIN PARA CAPACITACIN DE FORMULADORES
MINISTERIO DE AGRICULTURA

participacin

de

la

Entrevista Personal

SI

NO
EVITAR ASUMIR UNA
POSICIN PEDANTE

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Diagnostico
IDENTIFICACION

4. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN

DIVERSAS
TCNICAS PARA
RECOGER
INFORMACIN
DE LA
POBLACIN

TOMADO DE LA PRESENTACIN PARA CAPACITACIN DE FORMULADORES

MINISTERIO DE AGRICULTURA

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Diagnostico
IDENTIFICACION

Es importante tener conocimiento de las

caractersticas de los distintos grupos de la
sociedad
Para ello existe la Matriz de agentes participantes

GRUPO PARTICIPANTE

QUINES Y
CMO SON?

PROBLEMAS Y
NECESIDADES

EXPECTATIVAS
INTERESES

POSIBLES
DIFICULTADES
PARA TRABAJAR
CON ELLOS

DE QU
PODRAMOS
HACER USO

Beneficiarios directos organizados

Beneficiarios directos no organizados
Mujeres beneficiarias del proyecto
Beneficiarios indirectos
Afectados negativamente
Alcaldes provinciales
Intelectuales
Artistas
Partidos polticos
Comites vecinales
Ganaderos
Otros grupos de la sociedad

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Diagnostico
IDENTIFICACION

Los resultados del diagnstico se deben colocar

en una matriz resumen
La lista de problemas debe colocarse en orden
de importancia

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Diagnostico
IDENTIFICACION

Medido como grado de riesgo de prdidas

irreparables, sean de productos, recursos naturales,
etc.

PROBLEMA

MAGNITUD

GRAVEDAD

IMPORTANCIA
PARA LA
POBLACIN

1.
2.
3.
4.
5.

Medido como porcentaje de la poblacin afectada

por el problema.

Importancia que los propios beneficiarios le

atribuyen al problema.

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Diagnostico
IDENTIFICACION

Es muy importante indicar la presencia de alguna

institucin que se encuentre trabajando por el
desarrollodelazona
Debe realizarse una revisin de los planes y
proyectos de inversin pblica estratgicos para el
rea
Lamayoradelasregionescuentanconplanes,tales
comolosdelasmesasdeconcertacin;esdentrode
este marco donde se debe evaluar si el proyecto
presentado sigue los lineamientos generales para la
regin
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Diagnostico
IDENTIFICACION

1. rea de Influencia

Deber analizarse tanto el rea de influencia, que

es donde se ubica la poblacin afectada como el
rea donde se ubican los componentes del
sistema existente.
Se debe describir :
Topografa (plana, empinada, irregular, etc.).
Altura (en
metros sobre el nivel delmar
m.s.n.m.).
Clima (Temperaturas mnima, mxima y
promedio, precipitaciones en mm, etc.)

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Diagnostico
IDENTIFICACION

1. rea de Influencia

Tambin debe analizarse los peligros que, de

ocurrir, pudieran afectar el sistema existente.
Estos peligros pueden ser:

- Naturales: Asociados a fenmenos naturales

(Sismos, inundaciones, huaycos)
- Socio-Naturales: Generados por inadecuada
relacin
hombre-naturaleza
(Deslizamientos,
desbordes de rios)
- Antrpicos: Generados por procesos de
modernizacin o industrializacin (incendios,
contaminacin de agua o, aire, etc).
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Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Diagnostico
IDENTIFICACION

2. Situacin del Servicio

Se debe describir :
Cobertura de agua potable y alcantarillado u
otra opcin de disposicin de excretas.
Continuidad.

Calidad del agua suministrada por el servicio.
Consumo de agua potable (en litros/habitante/da)
Presin (medido en metros de columna de agua).
, etc.)

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Diagnostico
IDENTIFICACION

2. Situacin del Servicio

Efluente (calidad de las aguas residuales,

caudal).
Cuerpo receptor de las aguas residuales crudas o
tratadas (Segn sea el mar, ro o lago, calidad de
la mezcla del agua residual y el agua del cuerpo
receptor, etc.)

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Diagnostico
IDENTIFICACION

3. Infraestructura

Se debe describir:
Componentes (captacin, planta de tratamiento de
agua potable, sistema de desinfeccin, lneas de
conduccin, aduccin y/o impulsin, reservorios,
redes de distribucin, nmero de conexiones
de agua potable, nmero de conexiones de
alcantarillado, redes de alcantarillado, cmaras de
bombeo, lnea de impulsin de desages,
emisores, planta de tratamiento de aguas
residuales, etc.).
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Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Diagnostico
IDENTIFICACION

3. Infraestructura

Capacidad: (Capacidad de diseo y la capacidad

de operacin actual de los componentes segn
sea el caso en litros/segundo, m3/segundo, m3,
etc.).

Antigedad y estado de conservacin de los

componentes.

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Diagnostico
IDENTIFICACION

4. Gestin del Servicio

Gestin Operacional (Equipos de medicin,

laboratorios, equipos de mantenimiento, personal
tcnico, suministro de insumos y materiales, etc).

Gestin Comercial (Nmero de conexiones activas

e inactivas, facturacin, Agua no contabilizada,
morosidad, etc)

Gestin Financiera (Ratios)

Gestin Administrativa (estructura, RR HH)

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Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Diagnostico
IDENTIFICACION

5. Factibilidad Tcnica de Nuevas Fuentes

En caso se proponga el uso de nuevas fuentes se

debe evaluar :

Caudal disponible para el proyecto en el

horizonte del proyecto.

Calidad del agua (bacteriolgica, fsico-qumica

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Diagnostico

6. Poblacin afectada y sus

caractersticas
Determinar los diferentes grupos sociales
afectados por la situacin negativa que se pretende
solucionar y aquellos que puedan perjudicarse por
la solucin del problema.

IDENTIFICACION

Entre otros resulta conveniente describir:

Poblacin afectada (tasa de crecimiento

poblacional). Salud (casos de enfermedades
gastrointestinales, diarreicas y parasitarias en un
periodo de tiempo no menor de un ao). Vivienda
(Nmero de viviendas, material de construccin,

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Diagnostico

6. Poblacin afectada y sus

caractersticas
Educacin (Nivel de educacin,
analfabetismo, centros de educacin,
etc)
Transporte (Vas de acceso a la
localidad, medios de transporte).
Actividades econmicas. Nivel de
Ingreso
Otros servicios

IDENTIFICACION

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Diagnostico
IDENTIFICACION

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Curso: Formulacin y Evaluacin de Proyectos

El Enfoque del marco Lgico

IDENTIFICACION

Este mtodo o enfoque surge con el fin de

subsanar tres problemas comunes a proyectos:

1.

Planificacin de proyectos carente de precisin, con

objetivos mltiples que no estn claramente relacionados con
las actividades del proyecto.

2. Proyectos no exitosos donde el alcance de la responsabilidad del

gerente del proyecto no est claramente definida.

3. No hay una imagen clara de la situacin luego del xito del

proyecto, y no se tiene una base objetiva para comparar las

metas previstas con los logros alcanzados.
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