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PLANIFICACION YY PRESUPUESTO
PRESUPUESTO
POR
POR RESULTADOS
RESULTADOS
GestinPblica
PblicaTradicional
para Resultados
Gestin
PROYECTOS
BIENES
DECISIONES
RECURSOS
GESTIN
PBLICA
INFORMACIN
PROGRAMAS
SERVICIOS
RESULTADOS
E IMPACTOS
PRODUCTOS
PROCESO
INSUMOS
Programas y Proyectos
Materializan
polticas de Gobierno
Comprometen muchos recursos
Generan grandes expectativas
Es
Qu es un Programa ?
Programa Presupuestal
77
Electrificacin
62
Drenaje
70
Piso Firme
102
Caminos
120
Educacin
157
Salud
56
CCA
119
Telefona
14
Proyectos
Productiv
os
58
1,070 banderas
Programas y Proyectos
Proyecto:
Programa:
bien su utilizacin.
Producir bienes y servicios de calidad
y adecuados a la necesidad a atender.
Establecer un proceso de mejora
continua.
EVALUACIN
INSUMOS
PROCESO
PRODUCTOS
RESULTADOS
E IMPACTOS
Formulacin
y evaluacin
Inversin
Monitoreo y
evaluacin de
proceso
Operacin
Evaluacin de
resultados e
impactos
Evaluacin
Ex-Post
Metodologas y Evaluaciones
Preinversin:
Formulacin y evaluacin
Metodologa del Marco Lgico (rboles Anlisis de
Involucrados)
Formulacin de proyectos y programas
Evaluacin socio-econmica
Ejecucin: Seguimiento y Evaluacin
Metodologa de Marco Lgico (Matriz)
Carta Gantt y Mallas nodo actividad (PERT CPM)
Curvas de uso de recursos
Informe de trmino de proyecto
Operacin: Evaluacin de resultados e impactos
Metodologa de Marco Lgico (Matriz)
Econometra - Encuestas
Evaluacin ex-post
Historia y actualidad
Matriz
de Indicadores de Resultados o
Matriz de Marco Lgico
Desarrollada en 1969 por una consultora
para la AID.
Adoptada mas tarde por GTZ en su
mtodo ZOPP.
Utilizada actualmente por:
ORIGENES
Metodologa fue elaborada buscando evitar tres
problemas frecuentes en iniciativas de inversin:
La existencia de mltiples objetivos en un
programa o proyecto
Inexistencia
de
una
base
objetiva
y
consensuada para evaluar los logros alcanzados
Fracasos en la ejecucin por no contar con
mtodos para el adecuado seguimiento y control
los
objetivos, metas y riesgos del programa con todos
los involucrados.
Su estructura consensuada permite generar un
lenguaje comn.
Resume la informacin ms importante para la
gerencia en un solo cuadro .
Sienta una base para evaluar la ejecucin del
programa y sus resultados e impactos.
Establece el contexto en que el programa o
proyecto es factible
utiliza en la preparacin de
programas y proyectos.
Ayuda
a estructurar el programa o
proyecto de modo de que exista la
lgica vertical.
Facilita
Ayuda
a la definicin de indicadores.
analizada
Centrar el anlisis en el problema principal
Formular el problema como un estado
negativo
No confundir el problema con la falta de una
solucin
Hay que entregar casas a
los pobres
Arbol de Efectos:
Es un instrumento sencillo pero
muy eficaz para identificar las
repercusiones del problema.
Representa grficamente el
problema y sobre ste los efectos
encadenados.
Construccin
del rbol de Efectos
Arbol
de Efectos
Menor calidad
de vida
Bajo potencial
productivo local
Postergacin de
otras necesidades
Alta tasa de
mortalidad
Mayor costo de
produccin
Elevados costos
de atencin de
salud
Menor
rendimiento
Mayor
inasistencia
laboral
Menores
remuneraciones
Deficiente
calificacin
escolar
Malos
hbitos de
higiene
Deficiente
acceso a centros
de salud
Contaminacin
del agua
Falta de
educacin en
higiene
Vas a centros vecinos
en malas condiciones
Ambiente
contaminado e
insalubre
Inexistencia
de
alcantarillado
No hay atencin
en la localidad
Mal manejo de
los residuos
slidos
Arbol de Causas
Es
Bajo potencial
productivo local
Postergacin de
otras necesidades
Alta tasa de
mortalidad
Mayor costo de
produccin
Elevados costos
de atencin de
salud
Menores
remuneraciones
Menor
rendimiento
Mayor
inasistencia
laboral
Deficiente
calificacin
escolar
Deficiente
acceso a centros
de salud
Contaminacin
del agua
Falta de
educacin en
higiene
Vas a centros vecinos
en malas condiciones
Ambiente
contaminado e
insalubre
Inexistencia
de
alcantarillado
No hay atencin
en la localidad
Mal manejo de
los residuos
slidos
problema.
Se construye buscando las situaciones contrarias
a las indicadas en el rbol del problema.
Efectos se transforman en fines
Causas se transforman en medios
Se
rbol de Objetivos
Mayor calidad de
vida
Priorizacin de otras
necesidades
Baja tasa de
mortalidad
Mayores
remuneraciones
Buen potencial
productivo local
Menor costo de
produccin
Moderados costos de
atencin de salud
Adecuada calificacin
escolar
Mayor
rendimiento
Menor
inasistencia
laboral
Menor inasis-tencia y
repi-tencia escolar
Adecuado acceso a
centros de salud
Existe educacin en
higiene
Existe
alcantarillado
Hay atencin en la
localidad
Prdida
Buenade
productividad
Altos costos
dede
Menores
costos
atencin de salud
Alta
Baja
mortalidad
Alta inasistencia
Menor
inasistencia
laboral
GranPocos
nmero de
heridos
Altoscostos
costosde
Bajos
reparaciones
Menores
Grandes
daos a la
propiedad
Prdida
de votos
Se mantiene
apoyo electoral
Descontento
Satisfaccin con
con
la autoridad
comunal
Baja
Alta tasa
tasa de
de accidentes
accidentes en
en la
la interseccin
interseccin
Exceso
Adecuada
de
velocidad de
los vehculos
Menor
Gran distancia
distanciaaa
semforos aguas
arriba y abajo
Gran
nmero de
de
Bajo nmero
peatones
cruzando
Inexistencia de
Existe
un
un
puente
puente
peatonal
peatonal
Imprudencia
Prudencia de
delos
los
conductores
Visibilidad
Buena
limitada
visibilidad
Falta
de
Existe
sealizacin
No
Hay
hay
vehculos
vehculos
estacionados
Imprudencia
Prudencia de
delos
los
peatones
Hayhay
No
seal
seal
de
deprioridad
prioridad
No
Hay
hay
semforo
Identificacin de estrategias
posibles de solucin al problema
Premisa bsica:
Si se identificaron todas las causas
del problema y logramos eliminarlas,
el problema se solucionar.
Dudas:
Podemos revertir todas las causas?
Es necesario revertirlas todas?
Cmo las revertimos?
Identificar Acciones
Para
Existe
educacin
en higiene
Curso de
capacitacin en
higiene
personal y
manejo de
alimentos
Vas a
centros
vecinos en
buenas
condiciones
Mejoramiento
del
camino a
Abancay
Mejoramiento
del
camino a
Andahuaylas
Hay
atencin de
salud en la
localidad
No hay
contaminacin del
agua
Construccin de un
centro de
salud
Construccin de una
planta de
tratamiento
Existe
alcantarillado
Buen
manejo de
los residuos
slidos
Construccin de
sistema de
alcantarillado
Mejorar la
recoleccin
y la
disposicin
final
Acciones Complementarias o
Excluyentes
Complementaria
Curso de
capacitacin en
higiene
personal y
manejo de
alimentos
Excluyentes
Mejoramiento
del
camino a
Abancay
Mejoramiento
del
camino a
Andahuaylas
Construccin de un
centro de
salud
Curso de
capacitacin en
higiene
Construccin de un
centro de salud
Alternativa 1
Mejoramiento camino a
Andahuaylas
+ Curso capacitacin en
higiene
Alternativa 2
Construccin de un centro de
salud
+ Curso capacitacin en
higiene
Evaluar
cada estrategia
Beneficio - costo
Mnimo costo
Analizar
aspectos poltico
institucionales
Considerar
comunidad
preferencias de la
Reflexiones Finales
El
tres instrumentos:
Indiferentes
Ejecutores
A
Proyecto
Beneficiarios
Opositores
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Base Metodolgica
De los cuatro niveles de objetivos:
Dos de ellos son exgenos: Fin y
Propsito. Pertenecen al contexto
poltico, econmico y social en que se
inserta el programa, y
Dos son endgenos: Componentes
y Actividades. Pertenecen al mbito
de la gestin gerencial del programa.
Poltico
econmico y
social
Gerencial
Preguntas
claves
Por qu
realizar el
programa?
Cmo
realizar el
programa
Objetivo
Contenido
Fin
Poltica
pblica
Propsito
Resultado en
la poblacin
objetivo
Componentes
Bienes o
servicios
entregados
Actividades
Acciones
emprendidas
Generacin
de objetivos
Exgena
Endgena
Objetivos
Esta
Responde
a las interrogantes:
Buen potencial
productivo local
Priorizacin de
otras
necesidades
Baja tasa de
mortalidad
Menor costo
de produccin
Moderados costos
de atencin de
salud
Mayores
remuneraciones
Mayor
rendimiento
Menor
inasistencia
laboral
Adecuada
calificacin laboral
Adecuado acceso
a centros de salud
Existe educacin
en higiene
Existe
alcantarillado
Curso de
capacitacin en
higiene personal y
manejo de
alimentos
Mejoramiento del
camino a
Andahuaylas
Hay atencin en
la localidad
Mejoramiento
del camino a
Abancay
Mejorar la recoleccin
y la disposicin final
Construccin de una
planta de tratamiento
Construccin de un
centro de salud
Construccin de
sistema de
alcantarillado
Objetivos: Fin
Objetivos: Propsito
Fin
Propsito
Turistas asistidos y
orientados.
Componentes
Actividades
- Debe
ser nico.
- Debe redactarse como si ya ha sido
logrado.
Objetivos: Componentes
Qu bienes o servicios se requiere producir?
Son los bienes o servicios finales que debe producir el
programa para poder lograr el Propsito.
Fin
Propsito
C-1
C-2
Componentes
Actividades
C-3
Objetivos: Actividades
Cmo se producirn
los Fin
Componentes?
Actividades principales que
implican uso de recursos, que el
Propsito
ejecutor
debe llevar a cabo para
producir cada componente.
Componentes
Actividades
- Se presentan por componente
- En orden cronolgico
- Son las grandes actividades, no
detallar innecesariamente
igual al Propsito
Propsito por sobre el Fin
Fin muy lejano al Propsito
Fines o propsitos mltiples
Falta de Componentes o
Actividades
Presentar Actividades como
Componentes
Objetivos redactados como metas
Supuestos
Cmo incorporamos los riesgos?
Cada
Supuestos
Supuestos
Representan condiciones necesarias para el logro de los
objetivos que no dependen de la gerencia del programa.
Acontecimientos,
condiciones o decisiones que
Fin suceder para
tienen que
completar los Componentes
del proyecto.
Propsito
Supuestos
La poblacin asiste a
los cursos de
Supuestos
capacitacin
en higiene
Componentes
Supuestos
Actividades
Supuestos
Supuestos
Representan condiciones necesarias para el logro de los
objetivos que no dependen de la gerencia del programa.
Fin
Propsito
Supuestos
Componentes
Supuestos
ActiviSupuestos
Acontecimientos,
dades condiciones o decisiones que tienen que ocurrir
para que los componentes del proyecto alcancen el Propsito.
Supuestos
Representan condiciones necesarias para el logro de los
objetivos que no dependen de la gerencia del programa.
Fin
Supuestos
Propsito
Supuestos
CompoAcontecimientos,
nentes
condiciones
o decisiones
que tienen que ocurrir para
Activique el proyecto
contribuya
dades al logro
significativamente
del Fin.
Supuestos
No ocurrren plagas o
Supuestos
epidemias
importantes.
Supuestos
Representan condiciones necesarias para el logro de los
objetivos que no dependen de la gerencia del programa.
Fin
Supuestos
Propsito
Supuestos
Acontecimientos, condiciones
Compoo decisiones
importantes para
nentes
la "sustentabilidad
de los
beneficios
generados por el
Activiproyecto.
dades
La poblacin ensea
Supuestos
los hbitos
de higiene
aprendidos a sus hijos e
hijas.
Supuestos
supuestos correspondientes a
riesgos controlables por la gerencia
Sealar el riesgo y no el supuesto
Repetir el mismo supuesto en varios
niveles
Colocar el supuesto en un nivel incorrecto
Incluir supuestos irrelevantes
Tratar de incluir un supuesto para cada
objetivo
Indicadores de Desempeo
Proporcionan
la
base
para
supervisar y evaluar el programa.
Pueden reflejar aspectos cualitativos
o cuantitativos.
Establecen
una
relacin
entre
variables.
Entregan informacin cuantitativa.
Se les asocian metas que nos
permiten conocer en que medida se
cumplen los objetivos.
Es recomendable acordarlos con los
involucrados.
Indicadores
Indicador de desempeo
TOMAR DECISIONES
AJUSTAR, CORREGIR, MEJORAR
de un
Clasificacin
de Indicadores
segn
INDICADORES
DE DESEMPEO
Etapa del Proceso Productivo
Los indicadores de desempeo se asocian a una
secuencia de actividades, productos y resultados a
lo largo de una lnea de tiempo:
Tiempo
I
N
S
U
M
O
S
Actividades
Componentes
Proceso
Producto
Indicadores
de proceso
Indicadores
de productos
Bienes y
servicios
Propsito
Fin
Resultados
Impacto
Indicadores
de resultados
Indicadores
de impacto
Eficiencia:
Economa:
Reflejan capacidad para generar y movilizar recursos
financieros.
Ej. Porcentaje de ejecucin del presupuesto asignado.
Ej. Porcentaje de recuperacin de crditos.
Resultado
s
(Propsit
o)
Impacto
(Fin)
Eficacia
SI
SI
SI
SI
Eficienci
a
SI
SI
NO
Calidad
SI
NO
Econom
a
SI
NO
Comparacin de la diferencia en la
escolaridad promedio entre padres e
hijos de familias beneficiarias, respecto
a la misma diferencia en la poblacin
nacional
Lgica Horizontal
Recomendaciones sobre
Indicadores
Deben
Medios de Verificacin
Debe
Medios de
verificacin
Medios de Verificacin
Pueden
incluir:
Estadsticas
Material publicado
Inspeccin visual
Encuestas
Informes de auditora
Registros contables
Medios de
verificacin