El inicio del proceso cualitativo:

planteamiento del problema, revisin

de la literatura, surgimiento de las
hiptesis e inmersin del campo
Metodologa de la Investigacin

QU SIGNIFICA PLANTEAR EL PROBLEMA

DE INVESTIGACIN CUALITATIVA?

Una vez concebida la idea del estudio, el investigador

debe familiarizarse con el tema en cuestin. Aunque el
enfoque cualitativo es inductivo, necesitamos conocer
con mayor profundidad el terreno que estamos pisando.

YA QUE NOS HEMOS ADENTRADO EN EL TEMA, PODEMOS PLANTEAR

NUESTRO PROBLEMA DE ESTUDIO. EL PLANTEAMIENTO
CUALITATIVO NORMALMENTE COMPRENDE:

el propsito y/o los objetivos,

las preguntas de investigacin,
la justificacin y la viabilidad,
una exploracin de las deficiencias en el conocimiento
del problema,
la definicin inicial del ambiente o contexto.

Recomienda a quienes se inician en la investigacin cualitativa

plantear el propsito en un prrafo aparte y concentrarse en un solo
fenmeno, concepto, cuestin o idea que se quiera explorar y
comprender, tomando en cuenta que conforme avance el estudio es
probable que se identifiquen y analicen relaciones entre varios
conceptos, pero por la naturaleza inductiva de la investigacin
cualitativa no es posible anticipar dichas vinculaciones al inicio del
proyecto (Fox,2008).
Creswell (2013a)

Por ejemplo: la finalidad (propsito, objetivo, intencin) de este

estudio es.

OTRAS SUGERENCIAS PARA PLANTEAR EL

PROPSITO SON:
1. Usar palabras que sugieran un trabajo exploratorio
(razones, motivaciones, bsqueda", "indagacin, consecuencias,
identificacin,
2. Utilizar
verbosetctera).
activos que comuniquen la intencin bsica

del estudio y las acciones que se llevarn a cabo para

comprender el fenmeno.

Por ejemplo, los verbos describir, entender, comprender, examinar,

descifrar, desarrollar, analizar el significado de, descubrir,
explorar, etc., permiten la apertura y flexibilidad que necesita una
investigacin cualitativa.

3. Emplear un lenguaje neutral, no direccionado.

Evitar palabras (principalmente adjetivos calificativos) que puedan limitar
el estudio o implicar un resultado especfico.

4. Incluir una definicin general de trabajo sobre el fenmeno,

problema o idea central especialmente si no es un trmino
conocido por los lectores potenciales.
En el caso de la introduccin cualitativa, no deben ser trminos rgidos y la
definicin es tentativa, porque se encuentra sujeta a los puntos de vista de los
participantes.

5. Denotar la estrategia de investigacin: el diseo bsico

(si es fenomenolgico, etnogrfico, teora fundamentada, etc.) y los tipos
generales de datos que se van a recolectar inicialmente.

6. Mencionar los casos de estudio (unidades de muestreo y/o

anlisis).
Si son personas, hechos, procesos, productos, grupos, organizaciones o
unidades de cualquier otra naturaleza; pero definidos.

7. Identificar el lugar o ambiente inicial del estudio.

Por ejemplo, hogares, laboratorio, escuelas, empresas, eventos, simuladores,
hospitales, sitios histricos, un rea geogrfica, etctera.

Esencia de la investigacin cualitativa

la investigacin cualitativa se enfoca en comprender los fenmenos, explorndolos desde
la perspectiva de los participantes en un ambiente natural y en relacin con su contexto.
El enfoque cualitativo se selecciona cuando el propsito es examinar la forma en que los
individuos perciben y experimentan los fenmenos que los rodean, profundizando en sus
puntos de vista, interpretaciones y significados (Punch, 2014; Lichtman, 2013; Morse,
2012
El enfoque cualitativo es recomendable cuando el tema del estudio ha sido poco
explorado o no se ha hecho investigacin al respecto en ningn grupo social especfico
(Marshall, 2011 y Preissle, 2008).
El proceso cualitativo inicia con la idea de investigacin.

COMO COMPLEMENTOS A LOS OBJETIVOS:

Preguntas de investigacin
Las preguntas de investigacin debern ser congruentes
con los objetivos.

Justificacin
es importante, en especial cuando el estudio necesita la
aprobacin de otras personas.

Viabilidad
es un elemento que tambin se valora y se pondera
segn el tiempo, los recursos y las capacidades. Es
posible llevar a cabo el estudio? Tenemos los recursos
para hacerlo?

COMPARACIN ENTRE PLANTEAMIENTOS CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS

Planteamientos cuantitativos
Precisos y acotados o delimitados.
Enfocados en variables lo ms exactas y
concretas que
sea posible.
Direccionados.
Fundamentados en la revisin de la literatura.
Se aplican a un gran nmero de casos que
sean
representativos.
El entendimiento del fenmeno se gua a
travs de
ciertas dimensiones consideradas como
significativas
por estudios previos.
Se orientan a probar teoras, hiptesis y/o
explicaciones,
as como a evaluar efectos de unas variables
sobre
otras (los correlacionales y explicativos).

Planteamientos cualitativos
Abiertos.
Expansivos, que paulatinamente se van
enfocando en
conceptos relevantes de acuerdo con la
evolucin del
estudio.
No direccionados en su inicio.
Fundamentados en la revisin de la literatura,
pero
igualmente en la experiencia en el contexto y la
intuicin.
Se aplican a un menor nmero de casos con
que se
pueda trabajar hasta comprender el fenmeno o
responder al planteamiento.
El entendimiento del fenmeno es en todas sus
dimensiones, internas y externas, pasadas y
presentes.
Se orientan a aprender de experiencias y

GRFICA DE UN PLANTEAMIENTO CUALITATIVO.

Fenme
no
Central
D

Increment
oo
decremen
to de la
religiosida
d

Depresin

Disminuci
n del
sentido de
vida

Prdida de
familiares
por una
catstrofe
natural

Cambios
en la
jerarqua
de valores

Revaloraci
n del
concepto
familia

LOS PLANTEAMIENTOS
CUALITATIVOS
son una especie de plan de
exploracin
(entendimiento
emergente) y resultan apropiados
cuando el investigador se interesa en
el significado de las experiencias y los
valores humanos, el punto de vista
interno e individual de las personas y
el ambiente natural en que ocurre el
fenmeno
estudiado,
as
como
cuando buscamos una perspectiva
cercana de los participantes.

1. El centro de la investigacin est

conformado por las experiencias de
los participantes en torno al proceso,
particularmente si subraya resultados
individualizados.
2. Es necesaria informacin detallada
y profunda acerca del proceso.
3. Se busca conocer la diversidad de
idiosincrasias y cualidades nicas de
los participantes inmersosen el
proceso.

El punto de partida de una indagacin cualitativa es la presencia del

investigador en
el contexto, donde comienza su induccin.

QU PAPEL DESEMPEAN LA REVISIN DE LA LITERATURA

Y LA TEORA EN LA INVESTIGACIN CUALITATIVA?

Desde luego, en la investigacin cualitativa tambin se lleva a cabo una

intensiva revisin de la literatura (particularmente de estudios cualitativos),
Basta con sealar que la literatura es til para detectar conceptos claves y
nutrirnos de ideas sobre mtodos de recoleccin de datos y anlisis, as como
entender mejor los resultados, evaluar las categoras relevantes y profundizar
en las interpretaciones.
El planteamiento se fundamenta en las investigaciones previas, pero tambin
en el proceso mismo de inmersin en el contexto, la recoleccin de los
primeros datos y su anlisis.

QU PAPEL DESEMPEAN LAS HIPTESIS

EN EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN
CUALITATIVA?
En los estudios cualitativos, las hiptesis adquieren un papel distinto al que tienen en
la investigacin cuantitativa. En primer trmino, en raras ocasiones se establecen
antes de ingresar en el ambiente o contexto y comenzar la recoleccin de los datos.
Williams, Unrau y Grinnell, 2005.
Ms bien, durante el proceso, el investigador va generando hiptesis de trabajo que
se afinan paulatinamente conforme se recaban ms datos, o las hiptesis son uno de
los resultados del estudio.
Henderson, 2009.
Las hiptesis se modifican sobre la base de los razonamientos del investigador y las
circunstancias. Desde luego, no se prueban estadsticamente.
Bogdan y Biklen, 2014, Staller, 2010 y Berg, 2008.

UNA VEZ HECHO EL PLANTEAMIENTO INICIAL Y

LA REVISIN DE LA LITERATURA, QU SIGUE?:
EL INGRESO EN EL AMBIENTE (CAMPO)
Una vez que hemos elegido un ambiente, contexto o lugar apropiado,
comenzamos la tarea de responder a las preguntas de investigacin.
El ambiente puede ser tan variado como el planteamiento del problema (un
hospital, una o varias empresas, el rea de produccin de una fbrica, una
obra civil, una zona selvtica si estudiamos el comportamiento de una
especie animal, una comunidad indgena, una universidad, una plaza
pblica, un consultorio, una casa donde sesiona un grupo, etc.).

El contexto implica una definicin geogrfica, pero es inicial, puesto que

puede variar, ampliarse o reducirse.

 La primera tarea es explorar el

contexto que se seleccion
inicialmente, lo que significa evaluarlo
para cerciorarnos que es el adecuado.
Incluso, para considerar nuestra
relacin con el ambiente y resolver
cualquier situacin que pueda
entorpecer el estudio, Esterberg (2002)
Recomienda que nos preguntemos: me
conocen en dicho ambiente? Si es as,
cmo puedo solucionarlo? Y si soy muy
distinto a los participantes del estudio,
cmo puedo solventarlo? Qu
significados tiene para m el contexto?
Puedo manejarlos?

Asimismo, es preciso estimar tentativamente el

tiempo aproximado que nos llevar el estudio y
revalorar su viabilidad, porque como menciona
Mertens (2010), dos dimensiones resultan
esenciales con respecto al ambiente:
conveniencia y accesibilidad.
La primera responde a las siguientes
interrogantes: el ambiente definido contiene los
casos, personas, eventos, situaciones, historias o
vivencias que necesitamos para responder a las
preguntas de investigacin?
La segunda tiene que ver con el
cuestionamiento: es factible realizar la
recoleccin de los datos? Podemos acceder a
los datos que necesitamos? Lograr el acceso al
ambiente es una condicin para seguir con la
investigacin e implica obtener permiso de parte
de quienes controlan el ingreso, denominados
gatekeepers o garantes del acceso
(Green y Thorogood, 2013, Savin-Baden y Major,
2013 y OReilly, 2008).

ASIMISMO, DEBEMOS SELECCIONAR

ALTERNATIVAS DE AMBIENTES O LUGARES,
PARA EL CASO DE QUE EL ACCESO AL
CONTEXTO ORIGINAL NOS SEA NEGADO O
RESTRINGIDO MS ALL DE LO RAZONABLE.
DESDE LUEGO, TAMBIN DEBEMOS VISITARLOS.
ALGUNAS DE LAS RECOMENDACIONES PARA
TENER UN MAYOR Y MEJOR ACCESO AL
AMBIENTE, AS COMO SER ACEPTADOS, SON
LAS QUE A CONTINUACIN SE PRESENTAN

Desarrollar relaciones
y ganarnos la
confianza de todos

Establecer lo que
tenemos en comn
con los participantes

estudio una persona

con las mismas
caractersticas de los
participantes y que
posea los
conocimientos
necesarios o
prepararlo

Estar abierto a todo

tipo de opiniones y
escuchar las voces de
los participantes.

Utilizar todas las

tcnicas de
acercamiento

Nunca debemos
mentir ni engaar

Planear el ingreso al
ambiente y hacerlo de
la manera ms natural
y menos disruptiva
posible

Apoyar a los
participantes en
alguna necesidad

Elaborar una historia o

guion sobre la
investigacin.

Acomodarnos a la vida
cotidiana y a las
rutinas de los
participantes.

Es muy difcil ser

invisibles en el
contexto al momento
de ingresar.

Demostrar un genuino
inters por la
comunidad.

Recordar que la
planeacin del ingreso
no es exacta y
debemos estar
preparados ante
cualquier
contingencia.

Detectar y cultivar
varios informantes
claves para contar con
diferentes
perspectivas

Aprovechar nuestras
redes personales y
contactos de todo tipo.

Nunca elevar las

expectativas de los
participantes ms all
de lo posible.

Ingresamos al ambiente o campo, y?

El investigador debe hacer una inmersin total en el ambiente, lo cual
implica:

Decidir en
qu lugares
especficos
se
recolectarn
los datos y
validar si la
muestra o
unidades se
mantienen.

Observar lo
que ocurre
en el
ambiente

Comenzar a
adquirir el
punto de
vista
interno de
los
participantes
respecto de
cuestiones
que se
vinculan con
el
planteamient
o del
problema.

Recabar
datos sobre
los
conceptos

Detectar
procesos
sociales
fundamental
es en el
ambiente y
determinar
cmo
operan.

Tomar notas
y empezar a
generar
datos en
forma de
apuntes

Elaborar las
primeras
descripcione
s del
ambiente

Reflexionar
sobre el
propio papel

Las observaciones
durante la inmersin
inicial en el campo son
mltiples, generales y
poco centradas o
dispersas
La labor del
investigador es como la
del detective que arriba
a la escena del crimen:

Al principio, el investigador debe observar lo ms que pueda; pero

conforme transcurre la investigacin, va centrndose en ciertos
aspectos de inters (Anastas, 2005) cada vez ms vinculados con el
planteamiento del problema, que al ser muy flexible se puede ir
modificando.

primero se observa el lugar de forma holstica. A medida que se

interpretan las evidencias, el detective enfoca sus observaciones en
los elementos vinculados con su problema de investigacin.

La mente del
investigador al ingresar
al campo tiene que ser
inquisitiva.

De cada observacin debe cuestionarse: qu significa esto que

observ? Qu me dice en el marco del estudio? Cmo se relaciona
con el planteamiento? Qu ocurre o sucedi? Por qu? Tambin es
necesario evaluar las observaciones desde diversos ngulos y las
perspectivas de distintos participantes

La descripcin del
ambiente es una
interpretacin detallada
de casos

seres vivos, personas, objetos, lugares especficos y eventos del

contexto, y debe transportar al lector al sitio de la investigacin.

TAMBIN EN LA INMERSIN INICIAL SE PUEDEN UTILIZAR

DIVERSAS HERRAMIENTAS PARA RECABAR DATOS SOBRE
EL CONTEXTO Y COMPLETAR LAS DESCRIPCIONES COMO:
Entrevistas y revisin de documentos

Es importante ampliar las descripciones con mapas y fotografas.

El investigador cualitativo en sus observaciones tiene que ser cuidadoso.

No hay un modelo de descripcin, sino que cada quien capta los elementos que le llaman ms la
atencin de acuerdo con el planteamiento del problema, y esto constituye un dato (como toda la
intervencin del investigador).

El investigador escribe lo que observa, escucha y percibe a travs de sus

sentidos,
mediante dos herramientas: anotaciones y bitcora o diario de campo.

LAS ANOTACIONES O NOTAS DE CAMPO

Es muy necesario llevar registros y elaborar anotaciones durante los eventos o sucesos vinculados con
el planteamiento. De no poder hacerlo, la segunda alternativa es efectuarlo lo ms pronto posible
despus de los hechos. Como ltima opcin las anotaciones se producen al terminar cada periodo en el
campo.
Resulta conveniente que tales registros y notas se guarden o archiven de manera separada por
evento, tema o periodo. As, los registros y notas del evento o periodo 1 se archivarn de manera
independiente de los registros y notas del evento o periodo 2, y as sucesivamente.
Son como pginas separadas que se refieren a los diferentes sucesos (por ejemplo, por da: lunes,
martes, mircoles, jueves,viernes, sbado y domingo). De cada hecho o periodo se anotan la fecha y
hora correspondientes.
Resulta muy conveniente grabar audio o video, as como tomar fotografas, elaborar mapas y
diagramas sobre el contexto o ambiente (y en ocasiones sus movimientos y los de los participantes
observados).
En las anotaciones es importante incluir nuestras propias palabras, sentimientos y conductas.
Asimismo, cada vez que sea posible es necesario volver a leerlas y, desde luego, registrar nuevas ideas,
comentarios u observaciones.

LAS ANOTACIONES PUEDEN SER DE DIFERENTES

CLASES:
1. ANOTACIONES DE LA OBSERVACIN DIRECTA.
Descripciones de lo que estamos viendo, escuchando, olfateando y palpando del
contexto y de los casos o participantes observados. Regularmente van ordenadas de
manera cronolgica. Nos permitirn contar con una narracin de los hechos ocurridos
(qu, quin, cmo, cundo y dnde).

3. ANOTACIONES TEMTICAS.
Ideas, hiptesis, preguntas de investigacin,
especulaciones vinculadas con la teora, categoras y temas
que surjan, conclusiones preliminares y descubrimientos
que, a nuestro juicio, vayan arrojando las observaciones.

2. ANOTACIONES INTERPRETATIVAS.

Comentarios sobre los hechos. Nuestras

interpretaciones de lo que estamos percibiendo
sobre significados, emociones, reacciones,
interacciones de los participantes.

4. ANOTACIONES PERSONALES.

(del aprendizaje, los sentimientos, las

sensaciones del propio investigador).

5. ANOTACIONES DE LA REACTIVIDAD DE LOS PARTICIPANTES..

Cambios inducidos por el investigador, problemas en el campo y situaciones
inesperadas.

LA BITCORA O DIARIO DE CAMPO

Asimismo, es comn que las anotaciones se registren en lo que se denomina diario de campo o
bitcora, que es una especie de diario personal, donde adems se incluyen:
a) Descripciones del ambiente (iniciales y posteriores) que abarcan lugares, personas, relaciones y eventos.
b) Mapas.
c) Diagramas, cuadros y esquemas (secuencias de hechos o cronologa de sucesos, vinculaciones entre
conceptos del planteamiento, redes de personas, organigramas, etctera).
d) Listado de objetos o artefactos recogidos en el contexto, as como fotografas y videos que fueron
tomados (indicando fecha y hora, y por qu se recolectaron o grabaron y, desde luego, su significado y
contribucin al planteamiento).
e) Aspectos del desarrollo de la investigacin (cmo vamos hasta ahora, qu nos falta, qu debemos
hacer).

LOS INVESTIGADORES OPINAN

La metodologa cualitativa permite entender cmo los participantes de
una investigacin perciben los acontecimientos. La variedad de sus
mtodos, como son: la fenomenologa, el interaccionismo simblico, la
teora fundamentada, el estudio de caso, la hermenutica, la
etnografa, la historia de vida, la biografa y la historia temtica,
reflejan la perspectiva de aquel que vive el fenmeno.
Mtro. Ricardo Ortiz Ayala