AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO

Componente de un Sistema de Gestin de

Seguridad y Salud en el Trabajo

ING. DAVID MARCELO PAULINO

AUDITORIAS DE SEGURIDAD
Tcnica de Administracin, aplicada en las etapas de Evaluacin, desarrollada con el propsito de:

Permitir un mejoramiento continuo en las aplicaciones de

procedimientos, normas, reglamentacin y aplicacin de la
normativa nacional que est sujeta a la empresa.
Analiza desviaciones e incumplimientos respecto a lo establecido.
Propone alternativas de mejoras.
Evaluar la eficacia del sistema de Seguridad.
Detectar las desviaciones que se producen en las fases de
Planificacin y Ejecucin de los Procesos.
Reconocer el desempeo por sobre el estndar fijado.

AUDITORIAS
Herramienta que homologa las tcnicas de
Inspeccin y Observacin se aplica en dos fases:
Administrativa, donde se estudia la planificacin
del los recursos que necesita el proceso de
trabajo, tales como:
Cantidad de Personal, Equipos, Estndares, Turnos
de trabajo, Capacitacin, Supervisin.
Comprobacin Operativa, Se realiza en la lnea
de trabajo, con el propsito de verificar el
cumplimiento de la Planificacin Operacional y las
desviaciones o deficiencias que se detecten en la
ejecucin de los procesos de trabajo.

PRINCIPALES TAREAS DE LA
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Cumplimiento y Validacin: Establecer si las leyes, reglamentos, requisitos
y estndares Gubernamentales y de la compaa se cumplen adecuadamente
en el desarrollo de sus procesos. (Documentado)
Verificacin: Determinar si los mtodos y Procesos de Trabajo en aplicacin
estn en conformidad con las polticas y procedimientos definidas por Ley y la
Empresa. (Implementado)

Que detectan las Auditorias?

Todas aquellas desviaciones de Planificacin y Organizacin que
se manifiestan negativamente en el proceso operativo, y que
incide directamente en los resultados productivos o generan
riesgos de accidentes e incidentes y adems permiten generar
alternativas de Mejora a los procesos de trabajo
SE APLICAN A LA PLANIFICACIN DEL PROCESO Y SE
VERIFICAN DE MANERA PRACTICA EN EL AREA PRODUCTIVA

TIPOS DE AUDITORIAS
Auditora Integrada: Es realizada por un equipo multidisciplinario de
Auditores de distintas reas, liderado por el Prevencionista, se aplica en
procesos complejos y a la organizacin en general.
Auditora Especfica: Es realizada por uno o ms Auditores del Depto.
de Prevencin, aplicada a objetivos especficos de seguridad.
SEGURIDAD

CALIDAD

Auditorias Internas
Las realizadas por miembros de la propias empresa

De primera parte

Auditorias Externas de clientes

Las realizadas por de sucursales o clientes de la empresa

De Segunda parte

Auditorias de certificacin
Las realizadas organizaciones independientes

De Tercera parte

PRINCIPIOS DE LAS AUDITORAS

De los Auditores

Conducta tica

Un profesional que no tenga intereses de por medio, Neutralidad para

emitir un buen juicio

Fiabilidad

Informe veraz y exacto.

Celo profesional

Que su opinin este basada en las evidencias encontradas en un buen

juicio.

Del Proceso de Auditoria

Independencia

Base para la imparcialidad y objetividad de las

conclusiones de la Auditora.

Evidencia

Base racional para alcanzar conclusiones confiables y

reproducibles.

RECOPILACIN DE EVIDENCIAS DURANTE LA

AUDITORA
Las evidencias deben ser recopiladas de acuerdo al programa de auditoria, y
adems confrontadas con los procedimientos, normas y/o polticas definidas en
el Sistema de Seguridad, segn corresponda para determinar su significado y
relevancia. Todas las evidencias debern ser documentadas y ninguna ser
dejada para discusin posterior.

TRMINOS UTILIZADOS EN EL REGISTRO DE

AUDITORIAS
HALLAZGOS
Resultado de la evaluacin de la evidencia recogida y comparada al estndar
establecido en el criterio de la Auditora.
EVIDENCIAS
Registros, declaraciones, fotografas, informacin relevante.

CLASIFICACIN DE LOS
HALLAZGOS
No-Conformidad Mayor: Falla en el cumplimiento de
un requisito mandatorio regulatorio o legal.
No Conformidad Menor: Falla en el cumplimiento de
un requisito especifico
Observacin: Apreciacin efectuada por el Auditor
acerca del estado de eficiencia del proceso.
Destacable: El sistema o parte del sistema es evaluado
consistentemente cumpliendo o excediendo todos los
requisitos auditados.

ETAPAS DEL PROCESO DE

AUDITORA

ETAPA 1 - PLANIFICACIN

ASIGNACIN DE AUDITORES
Para cada Auditora definida en el
programa anual, se debe designar un
Auditor Jefe (Prevencionista de
Riesgos) y el equipo de auditores que
ejecutarn la Auditora de acuerdo a
las habilidades y competencias
requeridas.

IDENTIFICACIN DE REQUESITOS A
AUDITAR
El responsable de la Auditora debe identificar y definir los
requisitos y procedimientos que sern auditados en cada rea.

RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR

El responsable de la Auditora
debe:
Fijar Objetivos de la Auditora.
PROGRAMA DE
AUDITORIA
Desarrollar Lista de Verificacin.
Determinar tiempo de duracin.
Oficializar Equipo Auditor.

ETAPA 2 - COORDINACIN
COMUNICACIN CON EL AUDITADO
Es necesario notificar al responsable del rea a Auditar.
Fecha de ejecucin de la Auditora.
Alcance de la Auditora.
Requisitos a Auditar.
Objetivos.
reas involucradas.
Requerimientos de ingreso a las
instalaciones, equipos, personal,
documentacin, entre otros.

ETAPA 2 - COORDINACIN
REUNIN CON EQUIPO AUDITOR
El Auditor Jefe reunirse con el Equipo Auditor para:
Anunciar objetivos de la Auditora.
Conocer a los miembros del equipo.
Estandarizar criterios entre los auditores.
Establecer canales de comunicacin.
Fijar reunin Post-Auditora.

ETAPA 3 EJECUCIN DE LA AUDITORA

REUNIN INICIAL
El proceso de Auditora comienza
con una reunin inicial entre el
Equipo Auditor y el responsable
del rea auditada con el fin de
presentarse ambas partes,
especificar las condiciones de la
auditora y realizar las
coordinaciones necesarias para
cumplir los objetivos y tiempos
definidos.

EJECUCIN DE LA AUDITORA EN
TERRENO
Se procede por departamentos y consiste en
entrevistas de los Auditores con los miembros del
departamento auditado con el fin de establecer
su desempeo detectando las no conformidades
o desviaciones respecto a los procedimientos,
instrucciones y normas establecidas por la
empresa.

TCNICAS PARA UNA MEJOR COMUNICACIN

El xito de una Auditora puede depender de la forma
en que el Auditor/es se comunica con el auditado y
de cmo ellos reaccionan bajo las diferentes
condiciones dadas durante el proceso de Auditora.
Dejar Hablar, Haga sentir cmodo al auditado, demuestre su
inters, utilice lenguaje corporal, elimine cualquier distraccin, evite
el uso de preguntas cerradas, incite al auditado al dialogo, escuche
los puntos de vista, no discuta con el auditado.

OBTENCIN DE INFORMACIN EN LAS

AUDITORIAS

Las evidencias o la informacin en la

Auditora es recolectada entre el
personal observando y verificando
los procesos, sistemas y prcticas.
Las observaciones deben incluir
tanto las instalaciones como el
comportamiento de los empleados.

LOS EMPLEADOS AUDITADOS

DEBERN
Asegurarse que toda la documentacin se
encuentra en lugar previsto, ordenado y disponible.
Comportarse durante la auditora en forma que se
proporcionen respuestas abiertas y sinceras a las
preguntas del auditor.
Acoger con buena disposicin los puntos dbiles
detectados por los auditores ya que conducen a
mejoras para el propio trabajo.

TAREAS DEL AUDITOR

El auditor debe ser capaz de aplicar e interpretar correctamente
las normas y procedimientos en las que se basa el sistema
Auditado.
Crear una atmsfera que permita el buen intercambio de
informacin entre l y el auditado.
Interpretar y documentar los hallazgos detectados de manera
amplia y objetiva.
Describir con claridad el aspecto que requiere mejora.
Registrar las pruebas de la desviacin encontrada.
Las evidencias deben ser claras, sin dar lugar a ambigedades.
Indicar la importancia de cada desviacin.

REUNIN DEL EQUIPO AUDITOR

Al finalizar las entrevistas, el Auditor
jefe y los auditores se renen para
estandarizar criterios respecto a los
hallazgos encontrados, clasificarlos y
preparar el borrador del informe.

REUNIN FINAL
En la reunin final, se discuten con
los representantes del rea auditada
los hallazgos de la auditora,
presentando el borrador del informe.

ETAPA 4 - REPORTE

REDACCIN DE INFORME DE
AUDITORA
El Auditor jefe de acuerdo a la informacin
entregada por los Auditores redacta el
informe final el cual contendr todas las
desviaciones detectadas.
Se remite a las Jefaturas superiores y a
todas las reas involucradas en sus
correcciones.

REPORTE DE LA AUDITORA
El informe de Auditora debe documentar:

Lugar y fecha de la Auditora.

Equipo Auditor.
Representante del Departamento auditado.
Alcance y objetivo de la Auditora.
Programa de Auditora.
Resumen de hallazgos.
Conclusiones.
Plan de acciones correctivas y seguimiento.

DETERMINACIN Y EVALUACIN DE
RIESGOS
En el caso de evaluar que el resultado de la
Auditora determine un alto o medio nivel de
riesgo asociado, se debe iniciar de inmediato el
anlisis de las causas y la bsqueda de acciones
correctivas que puedan ser aplicadas en el menor
tiempo posible.

ETAPA 5 - SEGUIMIENTO

Por cada Hallazgo u Observacin

detectado,
el
Auditado
debe
comprometerse con la accin de
solucin
y
una fecha para
concretarla.

Estas acciones correctivas deben ser

Monitoreadas con el objetivo de
controlar su cumplimiento.

BENEFICIOS

PARAMETROS PARA REALIZAR LAS

AUDITORIAS DE SEGURIDAD
OBJETIVO
PRINCIPIOS
ALCANCE
FRECUENCIA
CRITERIOS DE AUDITORIA
CONTENIDO
PLAN
MEJORAMIENTO CONTINUO

OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
Verificar que la organizacin cuenta con un sistema
o programa de Prevencin de Riesgos capaz de
evitar las perdidas a la organizacin debido a los
accidentes (personales, daos a la propiedad, al
proceso al medio ambiente) y que permita a la vez
garantizar la salud de sus trabajadores.

OBJETIVOS
OBJETIVOS ESPECIFICOS

Ayudar en la mejora de la seguridad e higiene ocupacionales

Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos y
procedimientos
Mejorar el sistema de gestin de riesgos de la seguridad en
todos sus procesos.
Mejorar el nivel de concientizacin sobre la seguridad e higiene
ocupacional.
Conseguir el cumplimiento de las exigencias de auditorias
externas.

PRINCIPIOS

Una auditoria de seguridad no busca criticar o menoscabar el

trabajo realizado. Mas bien desea mejorar lo que se ha hecho
hasta el presente.
Objetividad
Confidencialidad
Confianza
Profesionalismo
Imparcialidad
Evidencia

ALCANCE

Se puede analizar la gestin general de la prevencin de

riesgos.
Se puede analizar una determinada parte de la
organizacin
Se pude tocar aspectos especficos a determinadas
reas:
Gestin de riesgos en el proceso
Riesgos elctricos
Proteccin frente a los incendios
Riesgos de tareas crticas
Estndares especficos en una determinada rea.

FRECUENCIA
El criterio ms correcto que hay que tomar en cuenta para
efectuar las auditorias es el que se deba realizar cada ao.
Menores tiempos perjudican a la produccin.
Mayores se pierde el control de los riesgos. Despus de un ao
hay muchas cosas que pueden haber cambiado en la
organizacin.
Es cierto que hay riesgos muy graves que deben ser
controlados con menor frecuencia. Pero para ello est la
observaciones e inspecciones de seguridad.

CRITERIOS DE AUDITORIA
Los criterios para la auditoria dependern:

Sin

De la entidad que va auditar

De los objetivos que tiene la organizacin para realizacin de la
auditoria.
embargo los criterios ms utilizados son:
Los de los organismos estatales.
Los de organismos internacionales. La ms conocida la OSHA
( de Estados Unidos)
La de Control de Perdidas ( Es la ms utilizada)

CONTENIDO DE LAS
AUDITORIAS
Gestin de la Prevencin de Riesgos ( Seguridad en el trabajo)
El programa de Control de Prdidas es uno de mas completos en lo
que se refiere al Sistema de Gestin de riesgos laborales.
El programa contiene 20 elementos:
1.
2.
3.
4.
5.

Liderazgo y Administracin
Entrenamiento de la Administracin
Inspecciones informales y planeadas
Anlisis de riesgos de las tareas y procedimientos
Observaciones de Seguridad

6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.

CONTENIDO DE LAS
AUDITORIAS
(Continuacin)
Investigacin
de accidentes
Investigacin Preparacin para las emergencias
Normas, reglas e instructivos de la organizacin
Capacitacin en Seguridad a los trabajadores
Entrenamiento y mantenimiento preventivo
Equipos de proteccin personal
Control y servicios de salud (Salud ocupacional)
Controles de ingeniera
Comunicaciones personales
Comunicaciones con grupos

16.

CONTENIDO DE LAS
AUDITORIAS
(Continuacin)
Promocin
de la seguridad, premiacin Contratacin y

17.
18.
19.
20.

colocacin
Control de compras y adquisiciones.
Contratacin y colocacin
Seguridad fuera del trabajo
Sistema de evaluacin del programa: Auditorias.

PLAN DE AUDITORIA
El plan de auditoria debe dejar bien claro
El por qu?
Se va a realizar la auditoria
Que
Se va a tocar en la auditoria
Cuando ( de que fecha a que fecha)
Como
(Cuales van a ser los criterios, formatos y la forma en que se va
a realizar la auditoria. La metodologa)
Donde.
( Que lugares se pretende visitar)
Quienes
( Van realizar la auditoria)

PLAN DE AUDITORIA
Un plan de auditoria debe contener los siguientes pasos:
Objetivo de la auditoria
El alcance de la auditoria
Criterios de la auditoria
El campo de aplicacin incluyendo la identificacin de la organizacin y
la unidades funcionales de los procesos que van a ser auditados
La fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditoria
La duracin de las actividades
Las funciones y responsabilidades de los auditores ( y del equipo
auditor)

ACTIVIDADES DE LA
AUDITORIA
El procedimiento
que normalmente se sigue en una auditoria
consta de los siguientes pasos:

Inicio de la auditoria
Revisin de la auditoria
Revisin de la documentacin
Preparacin de las actividades de auditorias in situ
Actividades de auditoria in situ
Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de
auditoria.
Realizacin del seguimiento de la auditoria

PREPARACION DEL INFORME DE

AUDITORIA

El auditor debe preparar el informe de la auditoria. Este informe

debe se completo, conciso y claro. Debe incluir y hacer
referencia a:
1.
Objetivo de la auditoria
2.
El alcance de la auditoria
3.
Identificacin del auditor y/o el equipo auditor
4.
Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades de la
auditoria
5.
La metodologa y los criterios que se utilizaron en la auditoria
6.
Los hallazgos de la auditoria ( Conformidades y la No
Conformidades)
7.
Las conclusiones de la auditoria