REPBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA

UNIVERSIDAD DE LOS ANDES

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y POLTICAS
POST-GRADO DE DERECHO MERCANTIL

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS

JURDICAS EN VENEZUELA: CRITERIOS DOCTRINALES,
JURISPRUDENCIALES Y LEGALES

Autora: Ab
Tut

Mrida, noviembre 2016

 CAPTULO I EL PROBLEMA

La Responsabilidad
La responsabilidad indemnizar por de las personas
en penal consiste algn dao jurdicas colide con
en la obligacin causado y lleva los principios
de: consigo una pena clsicos del derecho
o sancin jurdica. penal

Surge el aforismo
latino Societas Teora del
Normativa para
delinquere non levantamiento
frenar conductas
potest; la sociedad del velo fraudulentas.
no puede corporativo
delinquir
 Objetivos de la
Investigacin

Objetivo
General:

Analizar la responsabilidad penal de las personas

jurdicas en Venezuela: Criterios

jurisprudenciales, doctrinales y legales que la

sustentan.

.
 Objetivos de la
Investigacin

Objetivos
Especficos:

1- Definir criterios doctrinales que sustentan la personalidad jurdica y la

responsabilidad penal societaria.

2- Examinar las normas que desarrollan la actividad comercial y la

responsabilidad penal.

3- Estudiar sentencias emblemticas emanadas del Tribunal Supremo de Justicia

relacionadas con la Responsabilidad penal de las personas jurdicas.

4- Determinar los tipos de delitos que cometen las personas jurdicas y las penas

aplicables.
 Justificacin de la
Investigacin

Controlar
Sentencias TSJ
Las innovaciones Criterios doctrinales
tecnolgicas han conductas que
Personalidad jurdica
permitido avances en estn fuera del
Responsabilidad
el mundo comercial margen de la
penal
ley

mbito social: Leyes y

sentencias para Acadmico: Aporte
determinar tipos para futuras
delictuales. investigaciones.
Relevancia Tcnica legislativa
contempornea: Crimen venezolana,
organizacional
 Alcances de la Investigacin

Determinar la responsabilidad de las sociedades mercantiles;
penas, sanciones, medidas o multas que se les imponen por
la comisin de delitos o faltas.

Limitaciones de la
Investigacin
El Cdigo de Comercio (1955), necesita una reforma, no est
adaptado con las innovaciones econmicas, sociales,
tecnolgicas que rigen los actos e intercambios comerciales
actualmente.
Poca informacin bibliogrfica y hemerogrfica sobre la materia
objeto de estudio.
 CAPTULO II MARCO TERICO

Antecedentes de la
Investigacin
Prez (2010), en la Revista indexada Comercium et Tributum, publica un artculo
sobre la RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURDICAS: ES VIABLE EN
VENEZUELA?.

Bianchi (2012), en el artculo de su autora intitulado: LA REFORMA PENAL

ESPAOLA DE 2010 EN EL MARCO DE LA POLTICA CRIMINAL EUROPEA EN MATERIA
DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS.

Snchez (2009), publica en el Centro de Investigaciones

Interdisciplinarias en Derecho Penal Econmico; un trabajo sobre la
Imputacin de Hechos Delictivos en Estructuras Empresariales
Complejas.
 CAPTULO II MARCO TERICO

Antecedentes de la
Investigacin
Montes (2013); monografa: Responsabilidad penal de las
personas jurdicas.

Jurado (2012), Tesis Doctoral titulada La Criminalidad Econmica en el

Contexto de la Actividad Empresarial.

Rodrguez (2013), La Responsabilidad Penal de las Personas

Jurdicas en las Legislaciones de Venezuela y Espaa.
 Bases Tericas

Sociedades

Sociedades Mercantiles

Las Sociedades en Venezuela

Teoras sobre la personalidad jurdica

Teora del Levantamiento del velo corporativo

Personas Jurdicas en Venezuela

 Bases Tericas

Derecho Penal Econmico

Delitos cometidos en la actividad comercial

Responsabilidad penal de las personas jurdicas

Delito.- Elementos.

Responsabilidad penal de las personas jurdicas en Venezuela.

Bases Legales

Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela (1999)

Cdigo de Comercio
(1955)

Cdigo Orgnico Tributario

(2014)

Cdigo Penal Venezolano

(2005)

Ley Orgnica contra la Delincuencia

Organizada y Financiamiento al
Terrorismo (2005)
 CATEGORIZACIN

Objetivos
Definir
doctrinales
sustentan
criterios
que
la
Categoras

Subcategora
Criterios doctrinales sobre Teoras sobre
responsabilidad penal de personalidad jurdica,
las personas jurdicas.
Elementos del delito.
Instrumento
la Citas
sntesis.
textuales
Fuente
y Doctrina,
bibliogrficas,
hemerogrficas
fuentes

y
personalidad jurdica y electrnicas.
la responsabilidad
penal societaria.

Examinar las normas Bases legales que Normas que regulan el Matriz de anlisis de Cdigos y Leyes.
que desarrollan la desarrollan la materia mbito comercial. contenido.
actividad comercial y la comercial y penal.
responsabilidad penal. Normas que regulan
materia penal relacionada
con las personas jurdicas.

Estudiar sentencias Criterios de los Enfoque de los Anlisis de contenido. Jurisprudencia

emblemticas jurisconsultos juriconsultos. emanada del TSJ y
emanadas del Tribunal leyes que regulan la
Supremo de Justicia Razones lgico-jurdicas materia.
relacionadas con la que sustentan la
Responsabilidad penal responsabilidad penal en
de las personas el mbito comercial.
jurdicas.

Determinar los tipos de Tipos de delitos Penas Ficha de contenido y Doctrina y leyes.
delitos que cometen imputables a las personas matriz de anlisis.
las personas jurdicas y jurdicas. Medidas
las penas aplicables.
Sanciones
CAPTULO III MARCO METODOLGICO

Investigacin de tipo descriptiva

Diseo: Documental

Tcnicas e Instrumentos de
recoleccin de datos

Registro de
Tcnica: Fichaje
Observacin
Documental
 ANLISIS Y DISCUSIN
CAPTULO IV
DE LOS RESULTADOS
El aforismo latino

Societas delinquere
non potest. Las
sociedades no
pueden delinquir
Persona jurdica es un
sujeto de derechos y
obligaciones.

La responsabilidad penal de las

personas jurdicas radica en la
posicin adoptada sobre la conducta
penal.
Para ser culpable hay
.
que ser imputable
 ANLISIS Y DISCUSIN
CAPTULO IV
DE LOS RESULTADOS

Constitucin Nacional Cdigo de Comercio

(1999)
(1955)
Debido proceso-Libre
ejercicio de la actividad Sociedades mercantiles
econmica. Requisitos

Cdigo Orgnico Tributario

(2014)
Ilcitos tributarios

Ley Orgnica contra la Delincuencia

Organizada y Financiamiento al Terrorismo
(2005)
Excepcin de responsabilidad penal del
Estado y sus empresas.
 ANLISIS Y DISCUSIN
CAPTULO IV
DE LOS RESULTADOS

Sentencia S.C. N Recurso de Casacin.- R.C. AA60-

834/18-06-2009
Responsabilidad de las
personas jurdicas y la
capacidad que ostentan
para cometer delitos. Caso
RCTV.
S-2011-000286 del 24/05/2013
Indemnizacin enfermedad ocupacional
agravada por el trabajo, artculo 130 de la
LOPCYMAT, responsabilidad subjetiva del
patrono,

Sentencias sobre Levantamiento Desestimar la personalidad

del Velo Corporativo jurdica, en casos de fraudes a la
ley o de abuso de derecho.
 ANLISIS Y DISCUSIN
CAPTULO IV
Fabricacin
DE LOS RESULTADOS

o produccin
ilcita
Falsificacin
de billetes y
monedas
Prisin
Legitimaci LOCDOFAT Fraudes Suspensin o
n de revocacin del
Financieros
Capitales registro de la Multa
autorizacin
de industrias o
expendios
Fraudes Robo de
Inmobiliarios Bancos C.O.T
Inhabilitacin Comiso y
para el
destruccin
ejercicio de
oficios y de los efectos
profesiones materiales
Clausura
temporal del
establecimient
. o o reas del
mismo
 ANLISIS Y DISCUSIN
CAPTULO IV
DE LOS RESULTADOS

L.O.P.
L.P.A J
.
Disolucin de la persona Suspensin temporal en el R.U.P. que
desarrollan Actividades Econmicas.
jurdica.
Cierre temporal de almacenes, depsitos o
Multa.
establecimientos.
Desmantelamiento de la
Clausura de almacenes, depsitos y
instalacin, establecimiento o
establecimientos.
construccin.
Confiscacin de bienes.
Clausura definitiva de la Revocatoria de licencias, permisos o
instalacin o establecimiento. autorizaciones, y de manera especial, los
Clausura temporal de la .
relacionados con el acceso a las divisas.
instalacin o establecimiento
hasta por un ao.
 Conclusiones

1- Criterios doctrinales que sustentan la personalidad
jurdica y la responsabilidad penal

Teoras de la personalidad jurdica

Ficcin (Savigny): Entes morales

carecen de voluntad
Realidad (Gierke): Ente colectivo real-
voluntad propia
Levantamiento del Velo Corporativo.-
Personalidad jurdica desestimada.
 Conclusiones

2- Normas que desarrollan la actividad comercial y la
responsabilidad penal

Normativa

Constitucin de la Repblica Bolivariana de

Venezuela (19999
Cdigo de Comercio (1955)
Cdigo Orgnico Tributario (2014) Resp.
Penal personal.
Ley Orgnica de Telecomunicaciones (2000)
L.O.C.D.O.F.T. (2005).- Exclusin de las
empresas del Estado.
 Conclusiones

3- Sentencias T.S.J. sobre Responsabilidad penal de las
personas jurdicas

Sentencia N 834, fecha: 18-06-2009

Sentencias N 94 y 152 de fechas: 15 y

24/03/2000
Expediente N 12-0156 de fecha:
07/02/2012
4- Delitos que cometen las personas jurdicas y penas
aplicables
Multas

Cierre o clausura de la compaa

Disolucin de la persona jurdica

Revocatoria de licencias.
Recomendaciones

Ajuste del Cdigo de Comercio
Adaptarlo a las nuevas innovaciones en
tcnica legislativa.

Instrumento legislativo de

Delitos de
carcter orden econmico
penal
Normativa
T.S.J. legal de carcter
Dar uniformidad penal
al criterio
T.S.J.
de Uniformidad al criterio de
punibilidad.
punibilidad.

Fomentar
tica y cultura educativa en el
rea comercial en pro del
desarrollo del pas.
 GRACIAS POR SU
ATENCION!

La motivacin nos impulsa a
comenzar y el hbito nos
permite continuar.

Jim Ryum.