UNIVERSIDAD NACIONAL

FEDERICO VILLARREAL

AUDITORA
AMBIENTAL
Expositora
ING. JESSICA VARGAS
Copyright, 2002 MJLA Associates,
 Propuesta para la
Auditora Ambiental en el
Sector Acucola - Pesquero
POSICIN DE LA
INDUSTRIA CON
RELACION AL MEDIO
AMBIENTE
SE HA DICHO QUE EL INDUSTRIAL HA PASADO
POR TRES ETAPAS, EN RELACIN CON EL
MEDIO AMBIENTE:
NEGACIN el industrial no se aceptaba
como contaminador
LRICA en vez de tratar sus efluentes, el
industrial inverta en jardines acuarios y
afiches de protejamos el ambiente
CONCIENTIZACIN el industrial controla la
contaminacin.
CONTAMINACION

LA CONTAMINACIN SUPERFICIAL POR

GRASAS, ACEITES Y CUERPOS
FLOTANTES ES CONSECUENCIA DE
VERTIDOS DE LOS MOTORES DE LAS
EMBARCACIONES Y DE LAS
ESCORRENTAS.
OCASIONAN INHIBICIN DEL PROCESO
DE FOTOSNTESIS Y TURBIEDAD DEL
AGUA.
Estudios de

El Estudio de Impacto Ambiental se define como el

estudio de evaluacin, descripcin y determinacin de
impactos en el rea de influencia del proyecto,
realizado con la finalidad de determinar las condiciones
existentes y capacidades del entorno, analizar el
ecosistema y prever los riesgos directos e indirectos y
efectos de la ejecucin del proyecto, indicando las
medidas de prevencin de la contaminacin, las de
control y las acciones de conservacin a aplicarse para
lograr un desarrollo armnico entre la actividad
acucola y el ambiente
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
ISO 14000

Ing. Jessica Vargas A 6

Sistema de Gestin Ambiental

La creciente necesidad de controlar el IMPACTO

AMBIENTAL que generan las actividades humanas
ha hecho que dentro del sector industrial y la
comunidad en general, se produzca un incremento
en la sensibilizacin respecto del Medio Ambiente.
No slo se ha cumplido con presentar Estudios de
Impacto Ambiental (EIA) o Programas de
Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA), sino que
progresivamente se ha pasado a implementar un
Sistemas de Gestin Ambiental (SGA) en la
organizacin.
ISO 14000
Familiade normas internacionales
voluntarias que tienen como
objetivo que cualquier
organizacin industrial o de
servicios, de cualquier sector,
pueda tener control sobre el
impacto de sus actividades en el
ambiente.
 ISO 14012
Directrices para la Auditora
Ambiental
Criterios para la calificacin de
Objetivos: Auditores Ambientales
Establece los criterios de calificacin de los auditores
ambientales.
Es necesario que los auditores internos tengan el mismo nivel de
competencia que los auditores externos, pero pueden no cumplir
con todos los criterios.

Campo de Aplicacin:
Criterios para la calificacin de Auditores Ambientales y
Auditores Lderes. Aplicable a auditores internos y externos.
 ISO 14012
Definiciones

Realizar Dirigir
Auditor
Calificado para Auditoras Auditoras
Lder
Ambientales Ambientales

Realizar
Auditor Calificado para Auditoras
Ambientales
 ISO 14012
Capacitacin y Experiencia Laboral
Auditores
Experiencia laboral apropiada

Habilidades y compresin de:

- Ciencia y tecnologa ambiental

- Aspectos tcnicos y ambientales
- Legislacin y Reglamentacin Ambiental
- Normas de SGA
- Procedimientos y Tcnicas de Auditora
 ISO 14012
Capacitacin y Experiencia Laboral
Auditores

Educacin Experiencia
Laboral

Secundaria Min. 5 Aos

Post-Secundaria Min. 4 Aos

Grado Acadmico Min. 4 Aos

Post-Grado Min. 2 Aos

 ISO 14012
Capacitacin del Auditor

Entrenamiento
Capacitacin Formal Auditores prctico En auditoras

20 das de auditorias
Ciencia y tecnologa Min. 4 auditoras completas
ambiental Bajo supervicin de un auditor
Aspectos tcnicos y lder.
ambientales Mx. em 3 aos
Legislacin y Reglamentacin
Ambiental
Los Auditores deben contar con
Normas de SGA
evidencias objetivas de su:
Procedimientos y Tcnicas de
Capacitacin
Auditora
Experiencia
Educacin
 ISO 14012
Atributos y Habilidades Personales

Expresar claramente conceptos e ideas

(Verbal y por escrito)
Diplomacia
Tacto
Capacidad de escuchar
Mantener independencia y objetividad
Organizacin
Jucio basados en evidencias objetivas
Sensibilidad ante constres y culturas
ISO 14012 Auditor
Lder
Tiene que demostrar :
Conocimiento
Atributos personales
Direccin y Liderazgo

35 das de auditoria
mn. 7 auditoras completas
Haber hecho de Auditor Lder en el menos
una auditora bajo supervecin de un Auditor
lder
Mx. en 3 aos consecutivos.

Demostrar atributos y habilidades para la

gestin del programa de auditora (entrevistas,
evaluaciones)
 ISO 14012
Mantenimiento de la Competencia

Actualizacin en:

Ciencia y tecnologa ambiental

Aspectos tcnicos y ambientales
Legislacin y Reglamentacin Ambiental
Normas de SGA
Procedimientos y Tcnicas de Auditora

Profesionalismo: Cdigo de tica

Idioma
 ISO 14012
Evaluacin de las Calificaciones de los
Auditores Ambientales
Puede ser internos o externos
Proceso de Evaluar las calificaciones
Evaluacin Dirigir por personas con conocimientos
actualizados y experiencias en auditoras.
Evaluacin de la educacin, experiencias,
Capacitacin y atributos.

Entrevistas
Evaluacin escrita y/o oral
Revisin de trabajos escritos
Entrevistas a empleadores anteriores
Juego de roles
Observacin de auditoras
Revisin de registros
Certificados y calificaciones
 ISO 14011
ETAPAS DE LA AUDITORIA

1. INICIACION DE LA AUDITORIA

2. PREPARACION DE LA AUDITORIA

3. EJECUCION DE LA AUDITORIA

4. INFORME DE LA AUDITORIA
 ISO 14011
ETAPAS DE LA AUDITORIA

1. Iniciacion de la auditoria - Campo de aplicacin de la Auditora

- Revisin preliminar de la docum.
2. Preparacion de la auditoria - Plan de la Auditora
- Asignar tareas en el equipo auditor
- Docum. De trabajo (check list)

3. Ejecucion de la auditoria - Reunin de apertura

- Recoleccin de evidencias de Auditora
- Hallazgos de auditora
- Reunin de cierre

4. Informe de la uditoria - Preparacin del informe de Auditora

- Distribucin del Informe de Auditora
- Retencin de los documentos
 1. Iniciacin de la Auditora
Campo de Aplicacin de la Auditora
Describe extensin y lmites, en trminos de ubicacin fsica y
actividades de la organizacin
Lo determina el cliente y el Auditor Lider
Toda modificacin posterior requiere un acuerdo entre el cliente
y el Auditor Lider
Los recursos para la Auditora deben ser suficientes.

Revisin Preliminar de la Documentacin

El Auditor Lidr revisa la documentacin (Poltica, programas,
registros, manuales)
Utilizar todos los antecedentes de la organizacin
Si la documentacin es inadecuada, se debe comunicar al cliente
No se continua el proceso hasta recibir instrucciones del cliente.
 2. Preparacin de la Auditora
Plan de la Auditora
Flexible
Permita un uso eficaz de los recursos
Asignacin de tareas al equipo auditor
El Auditor Liderdebe asignar tareas
Instruir sobre l procedimiento a seguir
Efectuar modificaciones sobre las asignaciones
Documentos de trabajo
Formatos para documentar las evidencias
Procedimientos y listas de verificacin
Registros de las reuniones
 PLAN DE AUDITORIA
Objetivos
Campo de Aplicacin
Criterios de Auditora
Unidades a ser auditadas
Funciones y/o personas relacionadas con el SGA
Elementos del SGA con alta prioridad
Procedimientos del SGA
Idioma - Cronograma de reuniones
Doc. de referencia - Confidencialidad
Duracin y plazos - Distribucin del informe
Fechas y lugares - Retencin de documentos
Equipo auditor
 3. Ejecucin de Auditoras in situ
REUNION DE APERTURA
Presentacin del equipo auditor
Revisar el campo de aplicacin, objetivos y plan de
auditora y acordar el cronograma
Resumen de los mtodos y procedimientos de
auditora
Establecer nexos oficiales de comunicacin
Confirmar la disponibilidad de los recursos e
instalaciones
Confirmar la fecha y hora de la reunin de cierre
Promover la participacin del auditado
Revisar los procedimientos de emergencia y
seguridad del lugar de la uditora.
 3. Ejecucin de Auditoras in situ

RECOLECCION DE EVIDENCIAS DE AUDITORIA

Recolectar suficientes evidencias para determinar el
cumplimiento del SGA con los criterios de auditora
Recoleccin de videncias: entrevistas, examen de
documentos y observacin de actividades y
condiciones
Registrarse los indicios de no conformidad
La informacin de las entrevistas, verificarla con
informacin de apoyo (observaciones, registros,
resultados de mediciones)
Las declaraciones no verificables deben
identificarse como tales.
 4. Ejecucin de Auditoras in situ

HALLAZGOS DE AUDITORIA
Revisar todas las evidencias y determinar las no
conformidades del SGA
Asegurar que los hallazgos de no conformidades
estn documentadas (clara, concisa y apoyados por
evidencias)
Los hallazgos deben revisarse con el directivo
responsable del auditado, para obtener su
reconocimiento de todos los hallazgos de no
conformidad.
 ISO 14010
Criterios, evidencias y hallazgos

Informacin
Recopilada
Analizada
Interpretada
Registrada

Evidencia

Cumplimiento de Criterios de Auditora

 ISO 14010
Informe de Auditora
Hallazgos de Auditora

Auditados Informe de Auditora Cliente

Identificacin de la organizacin
Objetivo y campo de aplicacin
Criterios acordados
Perodo y fechas
Equipo Auditor
Representantes del auditado
Confidencialidad
Resumen de la auditora
Conclusiones
Lista de distribucin
 4. Ejecucin de Auditoras in situ

REUNION DE CIERRE
Reunirse con l directivo del auditado y responsables
de las funciones auditadas
Presentar, hacer entender y reconocer el sustento
de las evidencias de los hallazgos de auditora
Los puntos de desacuerdodeberan resolverse antes
de emitir el informe
La decisin final la toma el Auditor Lider, aunque el
auditado o el cliente puedan estar en desacuerdo.
 ISO 14011
Informes de Auditora y retencin
de documentos

PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA

Bajo la direccin del Auditor Lider (Responsable)

Debe considerar lo indicado en el plan de Auditora
Todo cambio debe ser de mutuo acuerdo
 ISO 14011
Informes de Auditora y retencin
de documentos
CONTENIDO DEL INFORME
Identificacin de la organizacin
Objetivo, campo de aplicacin y plan de auditora
Criterios acordados y lista de documentos de
referencia
Periodo y fechas
Equipo auditor
Representantes del auditado
Confidencialidad
Resumen de la auditora
Conclusiones
Lista de distribucin
 ISO 14011
Informes de Auditora y retencin
de documentos
DISTRIBUCION DEL INFORME DE AUDITORIA
Al cliente
El Cliente determina la distribucin segn lo
acordado en el Plan
El auditado debera recibir una copia del informe
(salvo que el clienet lo excluya)
Toda copia adicional necesita permiso del auditado
Los informes son propiedad del cliente
El informe tiene carcter de confidencial
Debe emitirse dentro de los plazos previstos en el
plan.
 ISO 14012
Organismos de Certificacin de
Auditores Ambientales

Organismo Certificador de Auditores

Independiente
Puede certifiar directamente o acreditar
a otros para lo que hagan
Establecer un procedimiento de
evaluacn (ver anexo A).
Proceso con programas de
Aeguramiento de la calidad
Mantener Registro de Auditores
 INDUSTRIA
PESQUERA
Con fecha 16-12-94, mediante R.M.N 478-94-PE, el
Ministerio de Pesquera fij los Lmites Permisibles para
estos efluentes, segn como se indica a continuacin:

AGUA DE AGUA DE
SANGUAZA
BOMBEO COLA
SLIDOS
TOTALES 37000 37000 100
(mg/l)
GRASA (mg/l) 700 700 50
DBO(5)(mg/l) 800 800 100
pH 58 58 5-8
 Caractersticas del agua de
bombeo con y sin
Tratamiento

ST Grasa DBO
pH
(mg/l) (mg/l) (MG/L)

SIN
TRATAMIENTO
54800 22000 15075 6.25

CON
TRATAMIENTO
41725 16175 9700 6.25

Desarrollo ambiental
Estndares de Calidad
de Aire
LIMITES DE CALIDAD AMBIENTAL
(D.S. N 074-2001-PCM)
Reglamento de Estndares Nacionales de Calidad Ambiental del Aire

CONTAMINANTE PERIODO VALOR

Anual 50 ug/m3
PARTICULAS (PM-10) 24 horas 150 ug/m3
8 horas 10 mg/m3
MONOXIDO DE CARBONO
1 hora 30 mg/m3
Anual 80 ug/m3
DIOXIDO DE AZUFRE 24 horas 365 ug/m3
Anual 100 ug/m3
DIOXIDO DE NITROGENO 1 hora 200 ug/m3
Contaminacin atmosfrica de la ciudad de
Chimbote por la Industria Pesquera.
Almacenamiento de la Harina de Pescado.
Al fondo, emisiones gaseosas.
 Emisiones gaseosas
de Calderos

Secador de
Harina de Pescado
AGRADECE SU ATENCION
Complementamos la
presentacin con datos de soporte
tcnica en una copia impresa

GESTION AMBIEN