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PENAL
2
PRIMERA SESIN
NOCIONES GENERALES
PRINCIPIOS PROCESALES
DERECHO PROCESAL PENAL
4
FINES DEL
PROCESO
MEDIATO
INMEDIATO
ABSTRACTO
CONCRETO
(TRASCENDENTE)
5
SISTEMAS PROCESALES
SISTEMAS
PROCESALES
ACUSATORIO INQUISITIVO
ACUSATORIO INQUISITIVO
GARANTISTA REFORMADO
6
SISTEMA ACUSATORIO
El sistema acusatorio es el que primero aparece como una frmula de
solucin de conflictos habidos entre dos partes que son resueltos por un
tercero, el juez.
La actuacin decisoria del tribunal y sus lmites, est condicionada a la
accin de un acusador y al contenido de ese reclamo (Nemo iudex sine
actore, ne procedat iudex ex officio) y a la posibilidad de resistencia del
imputado frente a la imputacin que se le atribuye.
La distincin de la potestad punitiva entre acusacin-accin y juicio-
jurisdiccin, representa una garanta irremplazable para que el debido
proceso constitucional sea justo. El procedimiento se destaca por la
existencia de un debate, generalmente pblico, oral, continuo y
contradictorio.
En la valoracin de la prueba impera el sistema de la ntima conviccin y
la sentencia es fruto del resultado de la votacin de una mayora
determinada o de la unanimidad de los jueces.
El acusado es sujeto de derechos y se encuentra en igualdad de
posicin que el acusador.
Cules son sus notas caractersticas?
7
SISTEMA INQUISITIVO
El sistema inquisitivo aparece con posterioridad y se inspira en el
Derecho Romano imperial y fue perfeccionado por el Derecho
cannico, sobre el que a su vez se asent la Inquisicin laica, vigente
en Europa continental desde el siglo XVIII.
Se caracteriza por la concentracin del poder procesal en el inquisidor,
quien ostenta la tarea de persecucin y decisin.
Este sistema aparece bajo el sustento de que la imposicin de la pena
y el proceso propiamente no pueden depender de la voluntad de las
partes y requiere de la intervencin de la autoridad estatal a fin de
custodiar el inters de todos.
Tambin se observa el escaso valor que se otorga a la persona
humana individual frente al orden social. Por ello se considera al
imputado como un simple objeto de investigacin; no contando con la
posibilidad real de defenderse de la acusacin formulada en su contra.
Cules son sus notas caractersticas?
8
SISTEMA INQUISITIVO-ACUSATORIO
Contradiccin
Acusacin
Divisin de Oralidad
Principios
SISTEMA ACUSATORIO funciones Decisin
Publicidad
Escritura
SISTEMA INQUISITIVO Poder Central: Juez Principios
Secreto
12
PRINCIPIOS PROCESALES
DERECHOS:
TUTELA JUDICIAL
DEBIDO PROCESO
DERECHO DE DEFENSA
PRESUNCIN DE INOCENCIA
PRINCIPIOS:
INDUBIO PRO REO o FAVORABILIDAD
JUEZ NATURAL
PUBLICIDAD
INSTANCIA PLURAL
NE BIS IN IDEM
13
TUTELA JUDICIAL
14
DEBIDO PROCESO
16
OPORTUNIDAD DE LA DEFENSA TCNICA
17
PRESUNCIN DE INOCENCIA
20
JURISPRUDENCIA
Son supuestos para la expedicin de una sentencia absolutoria la
insuficiencia probatoria, que es incapaz de desvirtuar la presuncin de
inocencia o la invocacin del principio del indubio pro reo cuando
existe duda razonable respecto de la responsabilidad penal del
procesado; que el primer supuesto est referido al derecho
fundamental que crea a favor de los ciudadanos el derecho de ser
considerados inocentes mientras no se presente prueba suficiente para
destruir dicha presuncin; mientras que el segundo supuesto se dirige
al juzgador como una norma de interpretacin para establecer que en
duda en su nimo deber, por humanidad y por justicia, absolver al
procesado, que asimismo, dichos principios no pueden ser invocados
en forma conjunta a favor de un encausado, sino que su invocacin
debe hacerse de manera alternativa, ello en razn que la insuficiencia
probatoria es inocua para destruir la presuncin de inocencia y por
ende, generar duda en el juzgador precisamente por la inexistencia de
pruebas.
Recurso de Nulidad N 2547-99, Cono Norte de Lima.
21
JUEZ NATURAL
26
APLICACIN DE LA NORMA PROCESAL
SEGUNDA SESIN
OBJETIVOS:
La jurisdiccin penal se aplica para todos los delitos y faltas, que
son los casos en que puede conocer la jurisdiccin ordinaria, y se
excluyen los que le competen al fuero privativo, comunal y
tutelar.
TERRITORIALES:
La jurisdiccin penal se aplica en todo el territorio de la
Repblica. Para lo cual se acude a las teoras del Pabelln,
Extraterritorialidad, Real o de Defensa, Personalidad,
Universalidad y de Representacin.
SUBJETIVOS:
La jurisdiccin penal se aplica para quien comete un delito o
falta. Sin embargo, existen excepciones como la inmunidad, el
antejuicio, y las normas del DIP.
30
JURISDICCIN MILITAR vs.
JURISDICCIN ORDINARIA
JUZGADOS ESPECIALIZADOS
EN LO PENAL Y
JUZGADOS MIXTOS
JUZGADOS DE
PAZ LETRADOS
JUZGADOS DE PAZ
33
COMPETENCIA TERRITORIAL
34
REGLAS DE COMPETENCIA TERRITORIAL
FUERO
1) Lugar donde se ha cometido el PRIMARIO
hecho delictuoso.
2) Lugar donde se hayan descubierto
las pruebas materiales del delito.
3) Lugar donde ha sido arrestado el FUERO
inculpado. SECUNDARIO
36
CONTIENDA DE COMPETENCIA
37
TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA
Naturaleza Pblica
Indivisibilidad
46
PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y PRINCIPIO
DE OPORTUNIDAD
ROXIN seala que el principio de legalidad enuncia, por un lado,
que la fiscala debe realizar investigaciones cuando existe la
sospecha de que se ha cometido un hecho punible y, por otra
parte, que est obligada a formular la acusacin cuando despus
de las investigaciones sigue existiendo esa sospecha. Su
anttesis terica est constituida por el principio de oportunidad,
que autoriza a la fiscala a decidir entre la formulacin de la
acusacin y el sobreseimiento del procedimiento, aun cuando las
investigaciones conduce, con probabilidad en la certeza al
resultado de que el imputado ha cometido accin punible.
De esta manera MAIER define al principio de oportunidad como
la posibilidad de que el rgano persecutor del delito prescinda de
hacerlo por motivos de utilidad social o razones poltico
criminales.
47
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
CONCEPTO:
Es un mecanismo de selectividad que le permite al Ministerio Pblico
abstenerse de: ejercitar la accin penal en ciertos delitos perseguibles de
oficio, contando con el expreso consentimiento del imputado.
Es un mecanismo de selectividad de segundo nivel, pues el primero le
corresponde al Derecho Penal, el cual selecciona las conductas que va a
castigar.
FUNDAMENTOS:
Escasa relevancia social del delito.
Inters en perseguir las conductas ms graves.
Reduccin de la carga procesal.
Prevencin especial.
Forma de resolucin de conflictos.
CARACTERISTICAS:
Taxatividad.
Cosa decidida.
Excepcionalidad.
Exclusividad del MP. 48
MODELOS Y MOMENTOS DE APLICACIN
MODELOS:
COMO REGLA: Las facultades discrecionales en este modelo son de tal
medida que, en la praxis, el fiscal domina por completo el procedimiento.
En el ejercicio de estas facultades el fiscal no se halla sujeto a control
alguno. Su decisin es inimpugnable.
COMO EXCEPCIN: Los poderes discrecionales del MP se circunscriben
a la posibilidad de renunciar a la persecucin penal, no promoviendo la
accin correspondiente, o desistiendo de su ejercicio, cuando esto le es
permitido, si hubiera sido promovida. Las condiciones para la aplicacin
de este principio se hallan taxativamente enumeradas en la ley y, por
regla general, su ejercicio est sujeto a la aprobacin del tribunal.
MOMENTOS DE APLICACIN:
EXTRAPROCESO: Antes de la formalizacin de la denuncia, el fiscal
puede resolver abstenerse de ejercitar la accin penal basndose en las
causales previstas por ley.
INTRAPROCESO: El juez, a peticin del MP o de la parte agraviada,
puede dictar el auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso,
bajo los supuestos establecidos en un plazo no mayor de diez das.
49
CRITERIOS DE APLICACIN
MNIMA GRAVEDAD DE LA
INFRACCIN. Salvo cuando la pena
mnima supere los dos aos de PPL o
FALTA DE haya sido cometido por funcionario
pblico en ejercicio de su cargo.
MERECIMIENTO DE MNIMA CULPABILIDAD O
PENA* PARTICIPACIN DEL AGENTE. Salvo
cuando el delito ha sido cometido por
funcionario pblico en ejercicio de su
cargo.
(*) En este caso es necesario que el agente haya reparado el dao ocasionado o
exista un acuerdo con la vctima respecto de la reparacin civil.
50
ACUERDO REPARATORIO
51
CASOS PRCTICOS
CASO N 1
CASO N 3
CASO N 2
52
SUJETOS PROCESALES
PRINCIPALES
NO PARTE CIVIL
INDISPENSABLES TERCERO CIVIL
SUJETOS
PROCESALES
1. POLICIA NACIONAL
2. MIINISTERIO DE LA DEFENSA
SECUNDARIOS
3. TESTIGOS
4. PERITOS
54
EL JUEZ
55
EL FISCAL
56
EL AGRAVIADO Y LA PARTE CIVIL
57
FACULTADES DE LA PARTE CIVIL
58
EL TERCERO CIVIL
59
EL IMPUTADO
TERCERA SESIN
ORDINARIO
COMUNES u SUMARIO
ORDINARIOS FALTAS
ALTOS DIGNATARIOS
MAGISTRADOS DEL PJ Y MP
ESPECIALIDADES REOS AUSENTES
PROCEDIMENTALES TID
DELITOS FISCALES
62
CLASES DE PROCESOS II
HOMONIMIA
PROCEDIMIENTOS AUDIENCIA PBLICA
AUXILIARES EXTRAORDINARIA
EXTRADICIN 63
PROCESO PENAL ORDINARIO
INVESTIGACI
N PRELIMINAR
INSTRUCCIN
FASE INTERMEDIA
JUICIO ORAL
IMPUGNACIN
64
EL PROCESO PENAL
INVESTIGACIN Etapa previa al proceso que busca indicios y pruebas del delito y
la responsabilidad del imputado a fin de que el fiscal determine si
PRELIMINAR hay motivos para denunciar.
Se rene el material fctico que ser juzgado en su momento,
INSTRUCCIN determinndose si existen bases suficientes para calificar el
hecho como delito y si pueden ser imputados al inculpado.
Fase de naturaleza crtica, se concentra en el anlisis del
material recopilado en la instruccin para determinar el archivo o
FASE procedencia del juicio oral.
INTERMEDIA Esta etapa tambin procura que la relacin jurdica no presente
defectos que impidan la decisin sobre el fondo del proceso.
Es la etapa ms importante del proceso, est destinada a la
prctica de las pruebas para dilucidar los cargos formulados por
JUICIO ORAL el Ministerio Pblico.
Aqu se construye la verdad jurdica sobre el caso.
Dedicada a controlar el resultado del juicio, es decir, la sentencia.
IMPUGNACIN Se fundamenta en el principio de la Doble Instancia (C 93). 65
PROCESO PENAL ORDINARIO I
I
N
S
DELITO
FISCAL JUEZ T
PROVINCIAL PENAL R
U
C
NOTITIA DENUNCIA AUTO
C
CRIMINIS PENAL APERTORIO
I
N 66
PROCESO PENAL ORDINARIO II
SALA
INFORMES SALA PENAL
FINALES PENAL
FISCAL
VF Disposicin
SUPERIOR
AUTO DE
ENJUICIAMIENTO
ACUSACIN
67
PROCESO PENAL ORDINARIO III
RECURSO
SALA PENAL EJECUTORIA
DE
SUPREMA SUPREMA
NULIDAD
JUICIO
ORAL
S
68
PROCESO PENAL SUMARIO I
I
N
S
DELITO
FISCAL JUEZ T
PROVINCIAL PENAL R
U
C
NOTITIA DENUNCIA AUTO
C
CRIMINIS PENAL APERTORIO
I
N 69
PROCESO PENAL SUMARIO II
A
C
U
VF S
A
Disposicin
S APELACIN SP
C
I Sentenciado, MP, PC
3 d. para interponer
N 10 d. para fundamentar
70
PROCESO PENAL SUMARIO III
SALA SALA
PENAL PENAL
FISCAL
SUPERIOR
VISTA FISCAL SENTENCIA
DICTAMEN
71
DIFERENCIAS ENTRE EL PROCESO SUMARIO Y
ORDINARIO
72
73
PROCESO POR FALTAS
LEY 27939 (20-12-03)
-AUDIENCIA (en un
solo acto)
DELITO PNP JUEZ DE PAZ
-INSTRUCCIN (20
LETRADO
das + 10 das)
-TRANSACCIN
-DESISTIMIENTO
ATESTADO AUTO -CONCILIACIN
O DE APERTURA
PARTE
75
EXTRADICIN
SIN DETENIDO
DELITO INVESTIGACIONES
a)PLAZO
CON DETENIDO b)NOTIFICACIN
c)COMUNICACIN
INVESTIGACIN POLICIAL
(62 y 72 CPPS)
MINISTERIO PBLICO 80
FORMALIZACIN 77 CPPS:
Indicios del delito.
DE LA DENUNCIA Individualizacin.
Vigencia de la accin penal.
hechos
tipificacin
pena
prueba que tiene
la que ofrece actuar
JUEZ PENAL
81
LA NOTITIA CRIMINIS
CONFESIN No hay problema en admitir que el autor del mismo tambin pueda
SINCERA comunicar el delito. Est regulada en el inciso 10) del artculo 46 CP.
82
83
CUARTA SESIN
LA ETAPA DE INSTRUCCIN
MEDIDAS COERCITIVAS
INSTRUCCIN
84
CARCTER RESERVADO DE LA ETAPA DE
INSTRUCCIN
RESERVADO SECRETO
Slo podrn enterarse de su El Fiscal puede ordenar que
contenido las partes de alguna actuacin o documento se
mantenga en secreto por un
manera directa o a travs de tiempo no mayor de veinte das,
sus abogados debidamente prorrogables por el Juez de la
acreditados en autos. En Investigacin Preparatoria por un
cualquier momento pueden plazo no mayor de veinte das,
cuando su conocimiento pueda
obtener copia simple de las
dificultar el xito de la
actuaciones. investigacin. La Disposicin del
Fiscal que declara el secreto se
notificar a las partes.
85
REQUISITOS PARA LA APERTURA DE LA
INSTRUCCIN
77 CPPS:
Indicios del delito.
Individualizacin.
Vigencia de la accin penal.
FISCAL PROVINCIAL
DENUNCIANTE
Hechos denunciados
Elementos de prueba
77 CPPS Calificacin del delito (s)
Motivacin de las medidas cautelares
Orden de la instructiva
Diligencias a actuarse
87
CONCLUSIN DE LA
INSTRUCCIN
FIN DE LA INSTRUCCIN:
1) Cumplimiento del trmino respectivo (202).
2) Cuando se cumple el objeto de la instruccin (72).
3) Confesin sincera (136).
Autos a
Vista FISCAL JUEZ disposicin SALA
de las partes
fiscal PROVINCIAL PENAL PENAL
(3 das)
Dictamen Informe
Ley N 28122
Procede para delitos previstos en los artculos 121,
122, 185, 186, 188, 189 -primera parte- y 298.
Siempre que haya:
FLAGRANCIA,
PRUEBAS SUFICIENTES o
CONFESIN SINCERA.
No procede cuando:
El caso es complejo o las pruebas faltantes no se
pueden recoger rpidamente.
El delito ha sido cometido por ms de cuatro
personas o a travs de una banda u organizacin
delictiva.
89
LEY N 28122
90
MEDIDAS COERCITIVAS
CON RESTRICCIONES
PERSONALES b) COMPARECENCIA (143 CPP) SIMPLE
93
LA DETENCIN O PRISIN PREVENTIVA
El artculo 135 del Cdigo Procesal Penal establece que para dictar la detencin
deben cumplirse los siguientes requisitos:
Deben existir suficientes elementos
PRUEBA SUFICIENTE probatorios que vinculen al imputado como
autor o partcipe del delito.
La sancin a imponerse debe ser mayor de
PENA PROBABLE O un ao o deben existir suficientes elementos
HABITUALIDAD probatorios de la habitualidad del agente al
delito.
Deben existir elementos probatorios
suficientes para concluir que el inculpado
PELIGRO PROCESAL puede eludir la accin de la justicia o
perturbar la actividad probatoria.
El artculo 136 del Cdigo Procesal Penal establece que la medida debe ser
motivada fctica y jurdicamente, y que debe identificarse debidamente al
requerido. 95
FORMAS DE RECUPERAR LA
LIBERTAD DENTRO DEL PROCESO
QUEJA APELACIN
IMPUGNAR EL
AUTO
No hay motivacin No ests conforme
VARIACIN DE LA
Cuando se ponga en cuestin las pruebas que dieron lugar a la medida
MEDIDA
ORDINARIO 18 meses
POR EXCESO DE SUMARIO 09 meses
DETENCIN DUPLICACIN 18 y 36 meses
PROLONGACIN 36 y 72 meses
SENTENCIA Mitad de la pena impuesta 96
COMPARECENCIA
98
ACUERDO PLENARIO 2004
99
MEDIDAS COERCITIVAS REALES
Medida cautelar
Medida cautelar consistente
consistente enen la
la sujecin
sujecin de de uno
uno oo
ms bienes
ms bienes deldel presunto
presunto autor
autor del
del delito
delito aa un
un
rgimen de
rgimen de inmovilizacin
inmovilizacin jurdica,
jurdica, que
que prevenga
prevenga la
la
disminucin de
disminucin de la
la garanta
garanta queque dichos
dichos bienes
bienes
representan, con
representan, con elel objeto
objeto de de que
que elel agraviado
agraviado
pueda ver
pueda ver satisfecho
satisfecho su
su reparacin
reparacin civil
civil una
una vez
vez que
que
aa ste
ste le
le sea
sea reconocido
reconocido su su derecho
derecho porpor sentencia
sentencia
firme.
firme.
REPARACION CIVIL
REPARACION CIVIL
101
BENEFICIOS PROCESALES
LIBERTAD PROVISIONAL
Status intermedio entre la detencin y la libertad absoluta del inculpado.
- Causales:
- La PPL no superar los cuatro aos o el procesado est sufriendo
ms de las dos terceras partes de la pena solicitada por el fiscal.
- Se ha desvanecido el peligro procesal.
- No procede en Terrorismo y TID (salvo micro comercializacin).
- Se presenta ante el fiscal quien dictamina pero la resuelve el juez. De
declararse procedente se impondrn reglas de conducta y se fijar el
pago de una caucin.
LIBERTAD INCONDICIONAL
Libertad sin condiciones porque se han desvanecido las pruebas de
cargo.
- Es concedida por el juez, de oficio o a pedido del inculpado.
- Si se concede la libertad incondicional, el expediente se eleva en
consulta al Superior. Si son varios, se formar un cuaderno que se eleva
al Superior.
- Contra la resolucin procede el recurso de apelacin del inculpado, MP
o parte civil. 102
DIFERENCIAS
103
104
QUINTA SESIN
MEDIOS DE DEFENSA
TEORA DE LA PRUEBA PENAL
MEDIOS DE DEFENSA
CUESTIN PREVIA
FORMA CUESTIN PREJUDICIAL
NATURALEZA DE JUICIO
DECLARACIN INSTRUCTIVA
105
LA INSTRUCTIVA
106
FORMALIDADES DE LA INSTRUCTIVA
107
MEDIOS DE DEFENSA TCNICA
SE
NATURALEZA DE
Sustanciacin errnea del trmite. REGULARIZA
JUICIO EL PROCESO
EXEPCIONES
112
EXCEPCIN DE NATURALEZA DE
ACCIN
Se deduce cuando:
EL HECHO NO CONSTITUYE DELITO: Lo que
significa que la conducta del agente no se encuentra
prevista como delito segn el ordenamiento penal.
Ej.: El arma incautada no est operativa, por tanto no se
puede imputar tenencia ilegal de armas.
EL HECHO NO ES JUSTICIABLE PENALMENTE: A
pesar de que el hecho configura delito no se puede
sancionar penalmente.
Ej.: Las excusas absolutorias (208 y 406 CP).
113
COSA JUZGADA
114
AMNISTA
115
EL DERECHO DE GRACIA EN NUESTRA
LEGISLACIN
CONMUTACIN
AMNISTA INDULTO
DE LAS PENAS
Supresin legal del Es el perdn de la Es cambiar una pena
delito por pena. por otra de menor
consideraciones Lo otorga el Poder gravedad.
polticas o sociales. Ejecutivo a travs de Es un atributo del
Lo otorga el una Resolucin Poder Ejecutivo.
Congreso mediante Suprema. Tambin tiene
una ley. Tiene carcter carcter personal.
Tiene carcter personal.
general. Solo extingue la
Extingue la accin y pena.
la pena.
RAZONES
POLTICAS O RAZONES HUMANITARIAS
SOCIALES
116
PRESCRIPCIN
119
REGLAS DE PRESCRIPCIN
121
LA PRUEBA
CAFFERATA NORES sostiene que la prueba
para el proceso penal es todo aquello que puede
servir al descubrimiento de la verdad acerca de
los hechos que en l se investigan y respecto de
los cuales se pretende aplicar la ley sustantiva.
Sin prueba, en tanto no se haya podido
reconstruir histricamente los hechos objeto de
imputacin, no es posible dictar resolucin
judicial alguna que afecte el entorno jurdico de
las partes, en especial del imputado. Es
absolutamente necesario que los fallos judiciales
se sustenten en pruebas, sujetas a las
exigencias que la ley establezca, y que el juez
las invoque razonadamente en las resoluciones
que emita.
122
CUL ES LA FINALIDAD
DE LA PRUEBA?
LA FINALIDAD DE LA PRUEBA ES
CONVENCER AL JUEZ SOBRE LA
EXACTITUD DE LAS
AFIRMACIONES REALIZADAS POR
LAS PARTES EN EL PROCESO.
127
LA CARGA DE LA PRUEBA
128
ACTIVIDAD PROBATORIA
129
PROPOSICIN
130
ADMISIN
131
ACTUACIN
132
VALORACIN DE LA
PRUEBA
Es la operacin mental que hace el juez para
determinar si los hechos se encuentran
demostrados por los elementos de prueba o
actuaciones realizadas con este objeto.
Los sistemas de valoracin de la prueba son:
PRUEBA LEGAL:
- Es propio del sistema inquisitivo.
- La ley fija las condiciones que la prueba debe reunir
para que sea idnea y otorga un valor a cada una:
prueba plena, prueba semiplena y prueba conjetural.
- Es prueba plena cuando la nica consecuencia que de
ella puede deducirse es la culpabilidad del acusado.
- Es prueba semiplena cuando no excluye la posibilidad
de que el acusado sea inocente, o menos culpable del
delito imputado.
133
SISTEMA DE LA NTIMA CONVICCIN
135
CMO SE OBTIENE UNA SENTENCIA
ABSOLUTORIA?
Conclusin: Condena.
137
ACTOS DE INVESTIGACIN Y ACTOS DE
PRUEBA
Los actos de investigacin son aquellos que se introducen en
la instruccin respecto de los hechos necesarios para acreditar la
existencia del delito y responsabilidad penal.
Los actos de prueba est conformada por la actividad de las
partes dirigida a ocasionar la evidencia necesaria para obtener
conviccin del juez que va a decidir sobre los hechos por ellas
afirmados.
La diferencia estriba en que los primeros tienen por misin
introducir los hechos en el proceso y formar en el juez el juicio de
probabilidad para disponer la imputacin y decidir el pase a
Juicio Oral. Los segundos tienden a formar certeza o evidencia
suficiente para lograr la conviccin del tribunal sobre la
preexistencia de los hechos y la participacin del acusado. Los
actos de prueba nicamente transcurren en el Juicio Oral, con
excepcin de la prueba anticipada.
138
DIFERENCIAS
Fundamento
Mera probabilidad. Plena conviccin.
resoluciones
Rgimen La contradiccin no es
La contradiccin es plena.
Jurdico necesaria.
Definicin de la imputacin y
Funcin Crear conviccin en el juzgador.
fijacin de los hechos.
140
DIFERENCIAS Y REQUISITOS
PRUEBA ANTICIPADA
Se practica siempre ante el Juez o Tribunal.
Debe ser sometida a los principios de contradiccin, publicidad y oralidad.
Imposibilidad de practicarse en el Juicio Oral.
PRUEBA PRECONSTITUIDA
Practicada antes del inicio formal del proceso penal.
Realizada con las garantas constitucionales y legales.
Imposibilidad de reproduccin en el Juicio Oral.
REQUISITOS
CARCTER MATERIAL: IRREPETABILIDAD DEL HECHO.
CARCTER SUBJETIVO: INTERVENCIN JUDICIAL Y POSIBILIDAD DE
CONTRADICCIN.
CARCTER FORMAL: LECTURA DE DOCUMENTOS PARA
INTRODUCIRLO AL JUICIO ORAL.
141
PRUEBA DIRECTA Y PRUEBA INDIRECTA
143
Dictamen fundado en especiales conocimientos
cientficos, tcnicos o artsticos, til para el
PERICIA descubrimiento o valoracin de un elemento de
prueba.
Cualquier medio u objeto que constituye una
DOCUMENTOS manifestacin de la voluntad que sirve para
comprobar algo.
INSPECCIN El Juez toma conocimiento personal e inmediato
JUDICIAL con el escenario del delito.
148
Entre quines procede la
confrontacin?
INCULPADO INCULPADO
INCULPADO AGRAVIADO
INCULPADO TESTIGO
149
EL PERITO
150
LA PRUEBA INDICIARIA
CASO N 1
CASO N 2 CASO N 3
153
PRUEBA PROHIBIDA
Prueba Prohibida es aquella que se obtiene mediante la
vulneracin de derechos fundamentales o la que se deriva de
ella.
La prueba prohibida no puede ser incorporada al proceso o
valorada al momento de emitir sentencia.
A partir de la definicin propuesta se puede clasificar a la
prueba prohibida en:
DIRECTA U ORIGINARIA.
INDIRECTA O DERIVADA.
Derechos afectados:
Derecho a la integridad fsica.
Derecho a la libertad personal.
Derecho a la intimidad.
Derecho al secreto de las comunicaciones.
Derecho a la inviolabilidad del domicilio.
Derechos vinculados al Debido Proceso.
154
PRUEBA PROHIBIDA
y PRUEBA ILEGAL
155
EXTENSIN DE LA PRUEBA PROHIBIDA
SEXTA SESIN
ETAPA INTERMEDIA
JUICIO ORAL
MEDIOS IMPUGNATORIOS
LA ETAPA INTERMEDIA
En el Cdigo de Procedimientos Penales se encuentra regulado
como Actos Preparatorios de la Acusacin y de la Audiencia.
Comprende un conjunto de actos procesales que son el nexo entre
las dos etapas del proceso. Su funcin esencial es determinar si
concurren o no los presupuestos para el desarrollo del Juicio Oral.
Se inicia con el ingreso del expediente a Sala Penal que emite el
decreto vista fiscal, remitindose el expediente al Fiscal Superior.
El Fiscal Superior emitir su opinin -en un plazo de 08 das si hay
reo en crcel y de 20 si no lo hay- decidiendo si formula acusacin,
solicita un plazo ampliatorio o el archivo (provisional o definitivo).
Devuelto el expediente, la Sala Penal resolver expidiendo el auto
de enjuiciamiento, el auto de sobreseimiento, ordenando la
ampliacin de la instruccin o iniciando el procedimiento para
forzar la acusacin. Para estos casos tiene un plazo de 03 das.
159
LA ETAPA INTERMEDIA
Auto de
enjuiciamiento
SALA FISCAL SALA Resuelve
PENAL SUPERIOR PENAL conforme al fiscal
92.4 LOMP Eleva al
Vista Fiscal Supremo
fiscal
160
FACULTADES DEL FISCAL
FORMULA ACUSACIN:
-ACUSACIN SUSTANCIAL
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
-ACUSACIN FORMAL
162
ACUSACIN POR IMPERIO DE LA LEY
163
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
164
JUICIO ORAL:
GENERALIDADES
Es la segunda y principal etapa del proceso. Se realiza
sobre la base de la Acusacin.
El Juicio Oral es la fase fundamental del proceso penal,
dado que est destinada al aporte de pruebas y a la
produccin de los informes de los defensores frente al
rgano jurisdiccional.
Se rige por los principios de Oralidad, Publicidad,
Inmediacin y Contradiccin en la actuacin probatoria.
En su desarrollo se observan los principios de
Continuidad, Concentracin, Preclusin e Identidad.
La Audiencia es nica pero se puede desarrollar en varias
sesiones. El plazo mximo que puede existir entre dos
sesiones es de 8 das hbiles.
Concurrencia obligatoria: Sala Penal, Fiscal Superior,
acusado y su abogado defensor, actor civil y tercero
civilmente responsable. 165
DIFERENCIAS CON LA ETAPA DE
INSTRUCCIN
RESERVADO PBLICO
NO ES CONTRADICTORIO CONTRADICTORIO
NO ES PRECLUSIVO PRECLUSIVO
166
JUICIO ORAL: UBICACIN
SALA PENAL
ABOGADO
FISCAL
DEFENSOR
SUPERIOR
TERCERO
CIVIL
PARTE CIVIL ACUSADO
167
UBICACIN DE TESTIGOS Y PERITOS
Instalacin de la Audiencia
Ofrecimiento de nueva prueba
FASE INICIAL Exposicin de la acusacin fiscal
Trmite de conformidad
Examen del acusado
FASE Examen del agraviado, testigos y peritos
PROBATORIA Oralizacin de la prueba instrumental
Conclusiones del fiscal
Alegatos de la parte civil, defensa y tercero civil
FASE DE Autodefensa del acusado
DELIBERACIN Votacin de las cuestiones de hecho y de la pena
Y SENTENCIA Lectura de la sentencia
Conformidad con la sentencia o impugnacin
169
DESARROLLO DEL JUICIO ORAL
(antes del DL 959)
Instalacin de la Audiencia
175
SUSPENSIN E INTERRUPCIN DE
LA AUDIENCIA
La Audiencia se puede reanudar en
el acto que se paraliz, una vez
SUSPENSIN superado el impedimento que lo
(8 das hbiles) ocasion (267 CPPS).
La Audiencia se puede suspender
por ausencia o enfermedad.
178
SENTENCIA ABSOLUTORIA
179
SENTENCIA CONDENATORIA
181
REQUISITOS Y PROHIBICIN DE SU
APLICACIN
185
MEDIOS IMPUGNATORIOS
CONCEPTO:
Medios legales con los que cuentan los sujetos del
proceso para cuestionar las decisiones judiciales.
Florin: El acto del sujeto procesal orientado a anular o
reformar jurisdiccionalmente una decisin anterior
mediante un nuevo examen total o parcial de la causa por
el mismo juez u otro diferente, o por otro superior.
FUNDAMENTO:
Necesidad de un pleno acierto en la aplicacin del
derecho, dada la importancia de los bienes jurdicos
afectados por la decisin judicial.
La actividad desarrollada por el juez (emitir resoluciones)
es susceptible de adolecer de un vicio o error, por causa
de la falibilidad humana.
186
ELEMENTOS
OBJETO IMPUGNABLE:
Es todo acto procesal taxativamente sealado por la ley
susceptible de ser confirmado, revocado, modificado o
anulado: resoluciones, medios probatorios, notificaciones.
SUJETO IMPUGNANTE:
El que por ser parte en el proceso y por excepcin el tercero
con inters directo, ejerce su derecho de impugnacin: el
fiscal, el imputado, la parte civil, el tercero civil pueden
impugnar.
MEDIO DE IMPUGNACIN:
Es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto para
ejercitar su derecho a impugnar: recursos y remedios.
187
REQUISITOS
RECURSOS
189
CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS
REMEDIOS
NULIDAD
VICIOS INSUBSANABLES
TACHA
TESTIGOS Y DOCUMENTOS
OPOSICIN
PREGUNTAS
190
RECURSOS ORDINARIOS
Se interpone en el acto de
lectura de sentencia, o
En las 24 horas por escrito.
Debe fundamentarse en el
plazo de diez das o ser
declarado IMPROCEDENTE.
La Corte Suprema declarar:
HABER NULIDAD Error in iudicando
NO HABER NULIDAD
El rgano jurisdiccional puede declarar NULA una resolucin por errores in procedendo
192
PLAZO PARA LA FUNDAMENTACIN
Fundada: Ordena
Sala Penal Sala Penal
conceder el recurso
Superior vista Fiscal Superior expide auto
de apelacin
fiscal dictamen
Infundada
194
RECURSO DE QUEJA POR DENEGATORIA DEL RECURSO DE
NULIDAD (DL 959)
1 Instancia
(No contempladas en el Art. 292)
199
Este es el espritu que subyace en la Ley N 27454 que
modifica el artculo 300 del Cdigo de Procedimientos
Penales. Esta ley es clara en definir que si slo el
sentenciado solicita la nulidad de la sentencia condenatoria,
entonces el ius puniendi del Estado, cuyo poder se expresa
en la actuacin de la instancia decisoria, ha encontrado un
lmite: el quantum de la pena no podr ser aumentado.
Distinto, como es lgico, ser el caso en que el propio Estado
haya mostrado su disconformidad con el establecimiento de
la pena, a travs de la interposicin del recurso impugnatorio,
pues en tal circunstancia el juez de segunda instancia queda
investido incluso de la facultad de aumentar la pena, siempre
que ello no importe una afectacin del derecho a la defensa,
esto es, siempre que no se sentencie sobre la base de un
supuesto que no haya sido materia de acusacin, como ha
quedado dicho.
200
201
SPTIMA SESIN
202
Este es un cambio fundamental dado que en el actual sistema, el
juez cumple funcin persecutoria, pues la instruccin por l
dirigida tiene por objeto reunir las pruebas acerca del delito
cometido y sobre la responsabilidad de sus agentes.
Y en el caso del proceso penal sumario el problema se agrava
porque el mismo juez que investiga es quien sentencia.
Precisamente, el CPP establece para todos los delitos un
proceso comn y se elimina el inconstitucional procedimiento
sumario -escrito, reservado y sin juicio oral-.
Asimismo, el CPP delimita claramente el campo de las
atribuciones policiales en lo que a investigacin del delito se
refiere y define que la conduccin jurdica de dicha investigacin
est a cargo del Ministerio Pblico. La polica cumple una funcin
tcnica y cientfica de investigacin criminal y no est autorizada
a calificar jurdicamente los hechos ni a establecer
responsabilidades, tal como sucede actualmente.
203
Los actos de investigacin que realiza el Ministerio Pblico tienen una
finalidad preparatoria del juicio. Adquiere el carcter de prueba aquella
evidencia que, luego de ser admitida en la fase intermedia por el Juez
de la Investigacin Preparatoria, se acta ante el Juez Penal
encargado del juicio.
El juicio es la fase estelar del proceso. En esta fase se actan las
pruebas ofrecidas y admitidas en la fase intermedia. El juicio se basa
en los principios de inmediacin, concentracin, oralidad, publicidad y
contradiccin.
El juicio es, en esencia, un debate entre la tesis del fiscal y la tesis de
la defensa (modelo adversarial: es una lucha entre dos adversarios).
Esto supone un cambio radical frente al actual sistema en el que el
Juicio Oral es una mera repeticin de lo actuado en la fase de
instruccin y donde el expediente escrito es la principal fuente para el
conocimiento y decisin del caso. En el nuevo modelo, la oralidad est
en el centro de todo el proceso y es el principal instrumento para
conocer los hechos constitutivos del delito y la responsabilidad de sus
autores.
204
SISTEMAS DEL CPP
206
EL PROCESO COMN
RECURSO DE RECURSO DE
S APELACIN
S CASACIN
SC
- Fundamentar en 5 das - Procede por causales del 428
- Se puede ofrecer pruebas - Si declara fundado el recurso puede
- Se realiza una Audiencia decidir por s el caso u ordenar el
- Se puede condenar a un absuelto reenvo del proceso
208
PROCESOS ESPECIALES
a) FLAGRANTE DELITO.
b) CONFESIN DEL DELITO.
PROCESO INMEDIATO c) ELEMENTOS DE CONVICCIN
SUFICIENTES.
a) DELITOS DE FUNCIN A ALTOS
FUNCIONARIOS PBLICOS.
POR RAZN DE LA b) POR DELITOS COMUNES.
FUNCIN PBLICA c) DELITOS DE FUNCIN A OTROS
FUNCIONARIOS PBLICOS.
209
MEDIOS DE DEFENSA TCNICA
1. CUESTIN PREVIA
2. CUESTIN PREJUDICIAL
3. EXCEPCIONES:
NATURALEZA DE JUICIO
IMPROCEDENCIA DE LA ACCIN
COSA JUZGADA
AMNISTA
PRESCRIPCIN
210
MEDIOS PROBATORIOS
1. CONFESIN
2. TESTIMONIO
3. PERICIA
4. CAREO
5. PRUEBA DOCUMENTAL
6. RECONOCIMIENTO
7. INSPECCIN JUDICIAL
8. RECONSTRUCCIN
9. PRUEBAS ESPECIALES:
LEVANTAMIENTO DEL CADVER
NECROPSIA
EMBALSAMAMIENTO
EXMEN DE VSCERAS Y MATERIAS
SOSPECHOSAS
RECONOCIMIENTO MDICO LEGAL
PREEXISTENCIA Y VALORIZACIN
211
ACTOS ESPECIALES DE
INVESTIGACIN
212
BSQUEDA DE PRUEBAS Y
RESTRICCIN DE DERECHOS
1. CONTROL DE LA IDENTIDAD Y LA VIDEOVIGILANCIA
2. PESQUISAS
3. INTERVENCIN CORPORAL
4. ALLANAMIENTO
5. EXHIBICIN FORZOSA Y LA INCAUTACIN
6. CONTROL DE COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS
PRIVADOS
7. LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y
RESERVA TRIBUTARIA
8. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E
INMOVILIZACIN
213
CADENA DE CUSTODIA
1. DETENCIN
2. PRISIN PREVENTIVA
3. COMPARECENCIA
4. INTERNACIN PREVENTIVA
5. IMPEDIMENTO DE SALIDA
6. SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS
7. EMBARGO
8. OTRAS MEDIDAS REALES:
ORDEN DE INHIBICIN
DESALOJO PREVENTIVO
MEDIDAS ANTICIPADAS
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA PP. JJ.
PENSIN ANTICIPADA DE ALIMENTOS
9. INCAUTACIN
215
RECURSOS
216
217
GLOSARIO DE TRMINOS
CONCEPTOS BSICOS
Es la comunicacin que se
NOTITIA CRIMINIS realiza ante el Ministerio Pblico
sobre la comisin de un delito.
Informe policial de las
ATESTADO POLICIAL investigaciones relativas a un
delito.
Se entiende que hay flagrancia
cuando el agente es sorprendido
cometiendo el delito, o cuando
perseguido y detenido luego de
FLAGRANCIA haber sido descubierto o cuando
se le encuentran objetos o
huellas que revelan que acaba de
ejecutarlo.
218
CONCEPTOS BSICOS
Es el procesado que an no se ha
apersonado al proceso por no tener
REO AUSENTE conocimiento de l o por no haber sido
notificado vlidamente.
SUMARIO enva
Instruccin Abogado
de oficio Reserva el
juzgamiento Juez de Procesos en
Reserva
222
II. PROCESOS CON PRESENTES Y AUSENTES O CONTUMACES
Instruccin
enva
Abogado de oficio
Juez de Procesos en
Reserva
FIN
GRACIAS POR SU ATENCIN