Auditor Interno ISO 17024

AUDITOR INTERNO
ISO 17024:2012
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PROGRAMACIN
Resea histrica
Introduccin a ISO/IEC 17024
Objeto y campo de aplicacin
Trminos y definiciones
Requisitos generales
Temas legales
Responsabilidad en materia de decisin de certificacin
Gestin de la imparcialidad

PROGRAMACIN
Responsabilidad legal y financiamiento
Requisitos relativos ala estructura - Direccin y estructura de la organizacin.
Estructura del organismo de Certificacin en relacin con las actividades de

formacin.
Requisitos relativos a los recursos- Requisitos generales del personal.
Personal que interviene en las actividades de certificacin.
Contratacin externa
Otros recursos
Fin

PROGRAMACIN
Requisitos relativos a los registros y la informacin-registros de solicitantes,
candidatos y personas certificadas.
Informacin pblica.
Confidencialidad.
Seguridad.
Esquemas de certificacin
Requisitos relativos al proceso de certificacin- proceso de solicitud.
Proceso de evaluacin.
Proceso del examen.
Decisin de certificacin.
Suspender, retirar o reducir el alcance de la certificacin.
Proceso de renovacin

PROGRAMACIN
Uso de certificados, logotipos y marcas.
Apelaciones contra decisiones de certificacin.
Quejas.
Requisitos relativos al sistema de gestin.

RESEA HISTRICA
Normatividad
EN 45013:1989 Criterios generales relativos a los organismos de

certificacin que realizan la certificacin de personal
NTC - EN 45013:1994 Criterios generales relativos a los organismos de

certificacin que realizan la certificacin de personal
NTC ISO IEC 17024:2003
NTC ISO 17024:2013

RESEA HISTRICA
Normatividad
Evaluacin de la conformidad -
NTC
EN
EN45013
45013(2003)
NTC- -EN
(2003)
EN45013
45013(1994)
(1994)
Requisitos generales para los
organismos que realizan la
certificacin de personas
ISO/IEC
ISO/IEC17024
17024(2003)
(2003)
NTC
NTC - ISO/IEC17024
- ISO/IEC 17024(2003)
(2003)
NTC/ISO/IEC
NTC/ISO/IEC17024:2013
17024:2013

PROLOGO
ISO Organizacin Internacional de
Normalizacin e IEC Comisin Electrotcnica
Internacional forman el sistema especializado
para la normalizacin mundial.
El Comit de ISO para la Evaluacin de la
Conformidad CASCO es el responsable del
desarrollo de normas y Guas internacionales
Prologo de la versin en
espaol
ISO/IEC 17024:2013
Esta norma internacional ha sido traducida por
el Grupo de Trabajo Spanish Translation
Working Group del Comit ISO/CASCO,
Comit para la evaluacin de la conformidad,
en el que han participado representantes de
Argentina, Brasil, Bolivia, Chile, Colombia,
Costa Rica, Cuba, Espaa, USA, Mxico,
Repblica Dominicana, Uruguay, Venezuela,
COPANT( comisin Panamericana de Normas
tcnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano
de Norma Tcnicas)

RESEA HISTRICA
Resolucin 140/94
(Guas ISO/IEC 28, 40, 42)
Resolucin 8728/01
Circular nica Titulo V
(NTC - EN 45013)
(NTC - ISO/IEC 17024)
ONAC-2009

Introduccin
Esta norma es un marco de referencia, aceptado
globalmente, para las organizaciones que realizan la
Certificacin de personas.
La certificacin de personas es una de las formas de
asegurar que la persona certificada cumple los
requisitos del esquema de certificacin.

Introduccin
La confianza en los respectivos esquemas de certificacin de
personas se logra por medio de un proceso, aceptado
globalmente, de evaluacin, de re-evaluaciones peridicas de la
competencia de personas certificadas.
Sin embargo para cargos pblicos y oficiales o gubernamentales
podran utilizarse otras alternativas.

Introduccin
Una de las funciones caractersticas del Organismo de
certificacin de Personas es llevar a cabo un examen basado
en criterios objetivos para medir la competencia y establecer
la puntuacin.
Se han introducido requisitos adicionales para asegurar la
imparcialidad y reducir conflictos de intereses.

Introduccin
Esta norma puede servir de base para el
reconocimiento de los organismos de certificacin de
personas y esquemas de certificacin, con el fin de
facilitar su aceptacin en los mbitos nacional e
internacional
CP: Certificacin de Personas

Introduccin
Esta norma establece los requisitos que aseguran que los
organismos de CP que operan los esquemas de CP,
trabajen de forma coherente, comparable y confiable.
Los requisitos contenidos en esta norma se consideran
generales. La CP solo puede darse cuando hay un
esquema de CP e incluye aquellos requisitos que el
mercado necesita o desea o que los gobiernos requieren

INTRODUCCIN
Certificacin de personas
Esquema de certificacin (aceptacin global)
- Examen
- Competencia
- Calificacin
Operacin de los organismos de certificacin en forma

coherente, comparable y confiable

OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIN
Requisitos para organismos que certifican personas

frente a requisitos especficos e incluye el desarrollo y
mantenimiento del esquema
Normas de Competencia
Referencias normativas.
ISO IEC 17000 Evaluacin de la Conformidad.
Vocabulario y principios generales.
Seleccin, Determinacin, Revisin, Atestacin.

DEFINICIONES
Esquema de certificacin
Requisitos especficos de certificacin relacionados con categoras
especificadas de personas a las que se aplican las mismas normas y
reglas particulares y, los mismos procedimientos
Competencia
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para lograr los
resultados previstos
Calificacin
Educacin, formacin y experiencia laboral demostrada, cuando sea
aplicable

4 REQUISITOS GENERALES
4.1TEMAS LEGALES
EL OC DEBE SER UNA ENTIDAD LEGAL, O UNA PARTE DEFINIDA DE UNA

ENTIDAD LEGAL, DE MANERA QUE PUEDA SER CONSIDERADA
LEGALMENTE RESPONSABLE DE TODAS SUS ACTIVIDADES DE
CERTIFICACIN.
4,2 RESPONSABILIDAD EN MATERIA DE DECISIN DE CERTIFICACIN.
EL OC DEBE SER RESPONSABLE POR LAS DECISIONES DE CERTIFICACIN

Y DEBE CONSERVAR SU PODER DE DECISIN, QUE NO DEBE DE SER
DELEGADO, INCLUYENDO OTORGAR, MANTENER, RENOVAR, AMPLIAR Y
REDUCIR EL ALCANCE, SUSPENDER O RETIRAR LA CERTIFICACIN.

4,3 GESTIN DE LA IMPARCIALIDAD
4,3,1 EL OC DEBE DOCUMENTAR SU
ESTRUCTURA,POLTICAS Y PROCEDIMIENTOS PARA
GESTIONAR LA IMPARCIALIDAD Y ASEGURARSE QUE LAS
ACTIVIDADES DE CERTIFICACIN SE REALIZAN CON
IMPARCIALIDAD.
EL OC DEBE TENER EL COMPROMISO DE IMPARCIALIDAD
DE LA ALTA DIRECCIN DE LAS ACTIVIDADES DE
CERTIFICACIN.
4,3 GESTIN DE LA IMPARCIALIDAD
El OC DEBE TENER EL COMPROMISO DE IMPARCIALIDAD
DE LA ALTA DIRECCIN D ELAS ACTIVIDADES DE
CERTIFICACIN. EL OC DEBE TENER UNA DECLARACIN
ACCESIBLE AL PBLICO, SIN SOLICITUD PREVIA.POR LA
CUAL SE RECONOCE LA IMPORTANCIA DE LA
IMPARCIALIDAD EN LA REALIZACIN DE LAS
ACTIVIDADES DE CERTIFICACIN, GESTIONA LOS
CONFLICTOS DE INTERS Y ASEGURA LA OBJETIVIDAD
EN CERTIFICACIN
GESTIN DE LA IMPARCIALIDAD
4,3,2 EL OC DEBE ACTUAR DE MANERA IMPARCIAL EN

RELACIN CON SUS SOLICITANTES, SUS CANDIDATOS
Y SUS PERSONAS CERTIFICADAS.
4,3,3 LAS POLITICAS Y LOS PROCEDIMIENTOS DE
CERTIFICACIN DE PERSONAS DEBEN SER
EQUITATIVOS PARA TODOS LOS SOLICITANTES,
CANDIDATOS Y PERSONAS CERTIFICADAS
GESTION DE LA IMPARCIALIDAD
4,3,4 NO SE DEBE RESTRINGIR EL ACCESO A LA
CERTIFICACIN POR RAZONES FINANCIERAS U
OTRAS CONDICIONES LIMITANTES IDEBIDAS, TALES
COMO LA MEMBRESA A UNA ASOCIACIN O UN
GRUPO.
EL OC NO DEBE UTILIZAR PROCEDIMIENTOS
DESTINADOS A LIMITAR O IMPEDIR, DE FORMA
ARBITRARIA, EL ACCESO DE SOLICITANTES Y
CANDIDATOS.
4,3,5 EL OC DEBE SER RESPONSABLE DE LA

IMPARCIALIDAD DE SUS ACTIVIDADES DE
CERTIFICACIN Y NO DEBE PERMITIR QUE
PRESIONES COMERCIALES, FINANCIERAS O DE
OTRA NDOLE COMPROMETAN DICHA
IMPARCIALIDAD.

4,3,6 EL OC DEBE IDENTIFICAR LAS AMENAZAS PARA SU

IMPARCIALIDAD DE MANERA CONTINUA. SE DEBEN INCLUIR
AQUELLAS AMENAZAS QUE SE DERIVAN DE SUS ACTIVIDADES,LAS
RELACIONES CON LOS ORGANISMOS RELACIONADOS, SUS
RELACIONES O LAS RELACIONES DE SU PERSONAL. SIN EMBARGO
DICHAS RELACIONES PUEDEN NO PRESENTAR AMENAZAS PARA LA
IMPARCIALIDAD DEL OC (NOTAS)

GESTIN DE LA IMPARCIALIDAD 4,3,7
EL OC DEBE ANALIZAR, DOCUMENTAR Y
ELIMINAR O MINIMIZAR LOS CONFLICTOS DE
INTERS POTENCIALES QUE SURJAN DE SUS
ACTIVIDADES DE CERTIFICACIN.
EL OC DEBE DOCUMENTAR Y SER CAPAZ DE
EMOSTRAR COMO ELIMINA, MINIMIZA O
GESTIONA DICHAS AMENAZAS

GESTIN DE LA IMPARCIALIDAD 4,3,7
TODAS LAS FUENTES POTENCIALES DE

CONFLICTOS DE INTERESES IDENTIFICADAS, YA
SEAN QUE SURJAN DE ACTIVIDADES INTERNAS
DEL OC, COMO DE LA ASIGNACIN DE
RESPONSABILIDADES AL PERSONAL, O DE
ACTIVIDADES DE OTRAS PERSONAS,
ORGANISMOS U ORGANIZACIONES, DEBEN
ESTAR CUBIERTAS

GESTIN DE LA IMPARCIALIDAD
4.3.8 LAS ACTIVIDADES DE CERTIFICACIN

SE DEBEN ESTRUCTURAR Y GESTIONAR DE
MANERA QUE SE SALVAGUARDE LA
IMPARCIALIDAD.
ESTO DEBE INCLUIR UNA PARTICIPACIN
EQUILIBRADA DE LAS PARTES
INTERESADAS.

4,4 RESPONSABILIDAD LEGAL Y
FINANCIAMIENTO
EL OC DEBE TENER LOS RECURSOS
FINANCIEROS NECESARIOS PARA LA
OPERACIN DE UN PROCESO DE
CERTIFICACIN Y TENER
DISPOSICIONES ADECUADAS ( POR
EJ.SEGURO O RESERVAS) PARA
CUBRIR LAS RESPONSABILIDADES
LEGALES ASOCIADAS.

5 REQUISITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA.
5,1 DIRECCIN Y ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIN
5,1,1LAS ACTIVIDADES DEL OC SE DEBEN ESTRUCTURAR

Y GESTIONAR DE MODO QUE SE SALVAGURDE LA
IMPARCIALIDAD.
5,1,2 EL OC DEBE DOCUMENTAR LA ESTRUCTURA DE LA
ORGNIZACIN, DESCRIBINDO LAS TAREAS,
RESPONSABILIDADES, AUTORIDAD DE LA DIRECCIN,
DEL PERSONAL DE CERTIFICACIN

5,1 DIRECCIN Y ESTRUCTURA DE LA
ORGANIZACIN
Y DE CUALQUIER COMIT, CUANDO EL OC ES UNA

PARTE DEFINIDA DE UNA ENTIDAD LEGAL, LA
DOCUMENTACIN DE LA ESTRUCTURA DE LA
ORGANIZACIN DEBE INCLUIR LA LNEA DE
AUTORIDAD Y LA RELACIN CON OTRAS PARTES
DENTRO DE LA MISMA ENTIDAD LEGAL.

SE DEBEN IDENTIFICAR LAS PARTES O INDIVIDUOS
RESPONSABLES DE LAS ACTIVIDADES SIGUIENTES:
A) LAS POLTICAS Y PROCEDIMIENTOS
RELATIVOS A LA OPERACIN DEL OC.
B) LA IMPLEMENTACIN DE POLTICAS Y PROCEDIMIENTOS.
C) LAS FINANZAS DEL OC
D) LOS RECURSOS PARA LA ACTIVIDAD DE CERTIFICACIN

E) EL DESARROLLO Y MANTENIMIENTO DE LOS

ESQUEMAS DE CERTIFICACIN.
F) LAS ACTIVIDADES DE EVALUACIN.
G)LAS DECISIONES RELATIVAS A LA CERTIFICACIN,
INCLUIDO OTORGAR, MANTENER, RENOVAR, AMPLIAR,
REDUCIR, SUSPENDER O RETIRAR LA CERTIFICACIN.
H) LOS ACUERDOS CONTRACTUALES

5,2 ESTRUCTURA DEL OC EN RELACIN CON LAS
ACTIVIDADES DE FORMACIN.
5.2.1Completar una formacin puede ser un

requisito especificado de un esquema de
certificacin. El reconocimiento/aprobacin de la
formacin por el OC no debe comprometer la
imparcialidad, ni reducir los requisitos de la
evaluacin y certificacin.

ACTIVIDADES DE FORMACIN
5,2,2 El OC debe proporcionar informacin sobre la

educacin y la formacin, si estas se utilizan como
prerrequisitos para ser elegible para la certificacin. Sin
embargo el OC no debe expresar ni dar a entender que la
certificacin sera ms simple, fcil o menos costosa si se
utilizan servicios especficos de educacin o formacin.

5,2,3 Ofrecer formacin y certificacin de personas dentro

de la misma entidad legal constituye una amenaza a la
imparcialidad. Un OC que sea parte de una entidad legal
que ofrece formacin debe:
a)-identificar y documentar de forma continua las amenazas
asociadas a su imparcialidad.

..el OC debe tener un proceso documentado para demostrar

como elimina o minimiza dichas amenazas.
b)-demostrar que todos los procesos desarrollados por el OC
son independientes de las actividades de formacin para
asegurarse de que la confidencialidad, la seguridad de la
informacin e imparcialidad no se comprometan

c)-no dar la impresin de que el uso de ambos servicios

aportara alguna ventaja para el solicitante.
d)-no requerir que los candidatos completen la
educacin o formacin en el propio OC, como
prerrequisito exclusivo, cuando exista formacin o
educacin alternativa con resultados equivalentes.

e)-asegurarse de que su personal no es designado como

examinador de un candidato especfico al que ellos hayan
formado, por un perodo de dos aos desde la fecha de la
finalizacin de las actividades de formacin; este intervalo
puede acortarse si el OC demuestra que no se
compromete la imparcialidad.

6 Requisitos relativos a los recursos.
6,1 Requisitos generales del Personal.
6,1,1 El OC debe gestionar y ser responsable del desempeo

de todo el personal que interviene en el proceso de certificacin.
6,1,2 El OC debe tener suficiente personal disponible con la
competencia necesaria para desempear las funciones de
certificacin en relacin con el tipo, la extensin y el volumen de
las actividades a llevar a cabo.

6,1 Requisitos generales del Personal
6,1,3 El OC debe definir los requisitos de
competencia para el personal involucrado en el
proceso de certificacin. El personal debe ser
competente para desempear sus tareas y
responsabilidades especficas.

6,1,4 El OC debe proporcionar a su personal las
instrucciones documentadas que describan sus deberes y
responsabilidades. Estas instrucciones deben mantenerse
actualizadas.

6,1,5 El OC debe mantener actualizados los

registros del personal, incluyendo la formacin,
experiencia, afiliaciones profesionales, estatus
profesional, competencias y conflictos de inters
conocidos.

6,1,6 El personal que acta en nombre del OC debe

preservar la confidencialidad de la informacin obtenida o
generada durante la realizacin de las actividades del
OC, salvo disposicin en contrario de la ley o cuando
cuente con la autorizacin del solicitante, el candidato o
persona certificada.

6,1,7 el OC debe requerir a su personal que firme
un documento por el cual se compromete a cumplir
las reglas definidas por el OC, incluidas aquellas
relativas a la confidencialidad, la imparcialidad y
los conflictos de intereses.
Nota.

6,1,8 Cuando un OC certifica a una persona a la
que contrata, debe adoptar procedimientos para
mantener la imparcialidad.

6.2 Personal que Interviene en las
Actividades de Certificacin.
6.2.1 Generalidades.
El OC debe requerir que su personal declare todo conflicto de
intereses potencial con cualquier candidato.
6.2.2 Requisitos para Examinadores.

6,2,2,1 Los examinadores deben cumplir los requisitos del OC.

6.2.2 Requisitos para
Examinadores
Los procesos de seleccin y aprobacin deben asegurarse de
que los examinadores:
a)-comprenden el esquema de certificacin.
b)-sean capaces de aplicar los procedimientos y los documentos
relativos al examen.
c)-tengan competencia sobre el campo en el que van a examinar

6.2.2 Requisitos para Examinadores
d)-tengan comunicacin fluida, tanto escrita como oral en el

idioma del examen. En caso de recurrir a un interprete o a un
traductor, el OC debe disponer de procedimientos para
asegurarse de que esto no afecta la validez del examen; y
e)-han identificado todo conflicto de intereses conocido para
asegurarse de que se hacen juicios imparciales.

6.2.2.2 el OC debe hacer el seguimiento del
desempeo de los examinadores y de la fiabilidad
de sus juicios. En caso de detectar deficiencias,
se deben tomar acciones correctivas.
Ver nota.

6.2.2.3 Si un examinador tiene un potencial conflicto de

intereses para examinar a un candidato, el OC debe tomar
las medidas necesarias para asegurarse de que la
confidencialidad e imparcialidad del examen no se vean
comprometidas. Estas medidas deben registrarse.

6.2.3 Requisitos relativos a otro Personal que interviene en
la evaluacin.
6.2.3.1 El OC debe tener una descripcin documentada de las
responsabilidades y calificaciones de otro personal que
intervenga en el proceso de evaluacin (por ejemplo los
supervisores).

6.2.3 Requisitos relativos a otro Personal que interviene en
la evaluacin
6.2.3.2 Si otros miembros del personal que intervienen en la

evaluacin tienen un potencial conflicto de intereses para
examinar a un candidato, el OC debe tomar las medidas
necesarias para asegurarse de que la confidencialidad e
imparcialidad del examen no se vean comprometidas. Estas
medidas deben registrarse.

6.3 Contratacin Externa
6.3.1El OC debe tener un acuerdo ejecutable legalmente
que cubra los acuerdos, incluyendo la confidencialidad y los
conflictos de intereses, con cada organismo que
proporciona servicios contratados externamente
relacionados con el proceso de certificacin.
Ver nota.

6.3.2 Cuando el OC contrata externamente trabajos
relacionados con la certificacin debe:
a)-asumir la responsabilidad total por el trabajo contratado
externamente.
b)-asegurarse de que el organismo que realiza los trabajos
contratados externamente es competente y cumple las
disposiciones aplicables de esta Norma Internacional.

c)-evaluar y hacer el seguimiento del desempeo de los
organismos que realizan los trabajos contratados externamente de
acuerdo con sus procedimientos documentados.
d)-tener registros que demuestren que los organismos que
realizan los trabajos contratados externamente cumplen todos los
requisito pertinentes del trabajo contratado externamente, y
e)-mantener una lista de estos organismos.

6.4 Otros Recursos.
El OC debe utilizar instalaciones adecuadas,
incluidos los lugares de examen, equipos y
recursos para llevar a cabo sus actividades de
certificacin.

7 Requisitos relativos a los Registros y la Informacin
7.1 Registros de Solicitantes, Candidatos y Personas

Certificadas.
7.1.1 El OC debe mantener registros. Los registros
deben incluir un medio que permita confirmar el
estatus de una persona certificada. Los registros
deben demostrar que el proceso de certificacin o
renovacin de la certificacin se ha cumplido
eficazmente..
Certificadas
,particularmente con respecto a los formularios de

solicitud. Los informes de evaluacin (que incluyen
los registros del examen)y otros documentos relativos
a otorgar, mantener, renovar la certificacin, ampliar,
reducir el alcance y suspender o retirar la
certificacin.

Certificadas
7.1.2 los registros deben identificarse gestionarse y
disponerse de manera que se asegure la integridad del
proceso y la confidencialidad de la informacin. Los
registros se deben conservar por un perodo de tiempo
apropiado, como mnimo durante un ciclo completo de
certificacin, o segn sea requerido por los acuerdos de
reconocimiento, las obligaciones contractuales, legales u
otras.
7.2 INFORMACIN PBLICA
7.2.1 El OC debe verificar e informar, cuando se le

solicite, si un individuo posee una certificacin vigente
y vlida, as como el alcance de esta certificacin,
excepto cuando la ley requiera que no se revele tal
informacin.

7.2.2 El OC debe poner a disposicin del pblico, sin solicitud

previa, informacin relativa al alcance del esquema de
certificacin y una descripcin general del proceso de
certificacin.
7.2.3 Se deben listar todos los prerrequisitos del esquema de
certificacin y la lista se debe poner a disposicin del
pblico , sin solicitud previa.

7.2.4 la informacin proporcionada por el OC,
incluyendo la publicidad, debe ser exacta y no inducir
al error.
7.3 CONFIDENCIALIDAD
7.3.1 El OC debe establecer polticas y
procedimientos documentados para el mantenimiento
y divulgacin de la informacin.
7.3.2 El OC debe, a travs de acuerdos ejecutables
legalmente mantener la confidencialidad de toda la
informacin obtenida durante el proceso de
certificacin. Estos acuerdos deben cubrir a todo el
personal.
7.3.3 El OC debe asegurarse de que la informacin
obtenida durante el proceso de certificacin o de
fuentes distintas del solicitante, candidato o persona
certificada.

no se divulgan a una parte no autorizada sin el
consentimiento escrito del individuo (solicitante, candidato o
persona certificada), excepto cuando la ley requiera de la
divulgacin de tal informacin.
7.3.4 Cuando el OC est obligado por ley a divulgar
informacin confidencial, debe notificar a la persona
afectada la informacin que se va a proporcionar, salvo que
la ley lo prohiba.

El OC debe asegurarse de que las actividades de
los organismos relacionados no comprometan la
confidencialidad.

7.4 SEGURIDAD
7.4.1El OC debe desarrollar y documentar las

polticas y procedimientos necesarios para asegurar
la seguridad a lo largo de todo el proceso de
certificacin y debe haber implementado medidas
para tomar acciones correctivas cuando ocurren fallos
de seguridad.

7.4 SEGURIDAD
7.4.2 Las polticas y los procedimientos de seguridad deben
incluir disposiciones que permitan asegurar la seguridad de
los materiales del examen, teniendo en cuenta:
a)-la ubicacin de los materiales (por ej. Transporte, entrega
electrnica, disposicin, almacenamiento, centro de examen);

7.4 SEGURIDAD
b)-la naturaleza de los materiales (por ej.
Electrnicos, papel, equipos de ensayo).
c)-las etapas del proceso del examen (por ej.
Desarrollo, administracin, informe de resultados).
d)-las amenazas resultantes del uso repetido de los
materiales del examen.

7.4.3 los OC debe evitar las tentativas de fraude del
examen:
a)-exigiendo que los candidatos firmen un acuerdo de no
divulgacin u otro acuerdo indicando su compromiso de no
divulgar materiales de examen confidenciales, ni tomar parte en
prcticas fraudulentas de examen.
b)-exigiendo la presencia de un supervisor o examinador.
c)-confirmando la identidad del candidato.

7.4.3 los OC debe evitar las tentativas de fraude del
examen:
d)-implementado procedimientos para prevenir que toda
herramienta de ayuda no autorizada se traiga al rea de
examen.
e)-evitando que los candidatos tengan acceso a
herramientas de ayuda no autorizadas durante el
examen.
f)-supervisando los resultados de los exmenes para
detectar indicios
info@gelite.com.co de fraude.
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8. Esquemas de Certificacin
8.1 Debe haber un esquema de certificacin para cada

categora de certificacin.
8.2 Un esquema de certificacin debe contener los
siguientes elementos:
a)-el alcance de la certificacin.
b)-la descripcin del trabajo y de las tareas.
c)-la competencia requerida.
d)-las aptitudes(cuando corresponda).
e)-los prerrequisitos (cuando corresponda).
f)-el cdigo de conducta (cuando corresponda).
Ver Notas.

8.3 Un esquema de certificacin debe incluir los
siguientes requisitos de un proceso de certificacin:
a)-los criterios para la certificacin inicial y su
renovacin.
b)-los mtodos de evaluacin de la certificacin inicial
y su renovacin.

d)-los criterios para suspender y retirar la
certificacin.
e)-los criterios para efectuar cambios en el alcance o
en el nivel de certificacin (si es de aplicacin).

8.4 el OC debe disponer de documentos para demostrar
que en el desarrollo y revisin del esquema de
certificacin se incluyen los elementos siguientes:
a)-la participacin activa de expertos apropiados.
b)-el uso de una estructura apropiada que representa de
manera equitativa los intereses de todas las partes
interesadas de forma significativa, sin que predomine
ningn inters particular.
c)-se identifican y alinean los prerrequisitos, si
corresponde, con los requisitos de competencia.
d)-se identifican y alinean los mecanismos de
evaluacin con los requisitos de competencia.
e)-se realiza y se actualiza un anlisis del trabajo o de
las prcticas, con el fin de:
-.

-identificar las tareas para un desempeo con xito
-identificar la competencia requerida para cada tarea.
-identificar los prerrequisitos (si corresponde).
-confirmar los mecanismos de evaluacin y el contenido del
examen.
-identificar los requisitos y el intervalo para la renovacin de
la certificacin.
Ver Nota.

8.5 El OC debe asegurarse de que el esquema de

certificacin se revisa y valida permanentemente de
forma sistemtica.
8.6 Cuando el OC no es dueo de un esquema de

certificacin que implementa, debe asegurarse de
que se cumplen los requisitos del captulo 8 de esta
norma. | Tel. +(571) 3810688 | Cll 32 No 13 32 Tr 2 Of 1005
info@gelite.com.co
9. Requisitos relativos al Proceso de Certificacin.
9.1 Proceso de Solicitud.
9.1.1 En la fase de solicitud, el OC debe poner a

disposicin una descripcin general del proceso de
certificacin de acuerdo con el esquema de
certificacin. La descripcin general debe incluir como
mnimo, los requisitos de la certificacin y su alcance,
una descripcin del proceso de evaluacin, los
derechos de los solicitantes, los deberes de la
persona certificada y las tarifas.
9.1 Proceso de Solicitud
9.1.2 El OC debe requerir completar una solicitud,
firmada por el solicitante de la certificacin, que
incluya como mnimo lo siguiente:
a)-la informacin requerida para identificar al
solicitante, tal como el nombre, la direccin y otra
informacin requerida por el esquema de
certificacin.
b)-el alcance de la certificacin deseada.
9.1 Proceso de Solicitud
c)-una declaracin de que el solicitante acuerda cumplir con los
requisitos de la certificacin y proporcionar toda informacin
necesaria para la evaluacin.
d)-toda informacin de apoyo para demostrar objetivamente el
cumplimiento de los prerrequisitos del esquema.
e)-notificacin al solicitante de la posibilidad de llevar a cabo,
dentro de lo razonable, una solicitud para que se tengan en
cuenta las necesidades especiales. NOTA.

9.1.3 el OC debe revisar la solicitud para confirmar que el solicitante
cumple los requisitos de la solicitud dele esquema de certificacin.
9.2 PROCESO DE EVALUACIN

9.2.1 El OC debe implementar los mtodos y mecanismos especficos de
evaluacin definidos en el esquema de certificacin.
9.2.2 cuando se haga un cambio en el esquema de certificacin que
requiera una evaluacin complementaria, el OC debe documentar y poner a
disposicin del pblico

,sin solicitud previa, los mtodos y mecanismos
especficos requeridos para verificar que las personas
certificadas cumplen los requisitos modificados.
Nota.
9.2.3 La evaluacin debe planificarse y estructurarse de
manera que se asegure que los requisitos del esquema se
verifican de manera objetiva y sistemtica con evidencia
documentada que confirme la competencia del candidato.

9.2.4 el OC debe verificar los mtodos para evaluar
a los candidatos.
Esta verificacin debe asegurar que cada
evaluacin es equitativa y vlida.
9.2.5 El OC debe verificar y dar cabida, dentro de lo
razonable y siempre que se respete la integridad de
la evaluacin, a las necesidades especiales
teniendo en cuenta la reglamentacin nacional(ver
9.1.2 e))
9.2.6 Cuando el OC tiene en cuenta los trabajos

realizados por otro organismo, debe tener informes,
datos y registros apropiados para demostrar que los
resultados son equivalentes y son conformes con los
requisitos establecidos por el esquema de
certificacin.

9.3 Proceso del Examen
9.3.1 Los exmenes deben disearse para evaluar la
competencia, basados en el esquema y en coherencia
con este, por medios fiables y objetivos, escritos, orales,
prcticos, de observacin u otros.
El diseo de los requisitos del examen debe asegurar que
los resultados de cada examen particular sean
comparables, tanto en contenido como dificultad, incluida
la validez de las decisiones de aprobar o no aprobar.
9.3.2 El OC debe disponer de procedimientos para
asegurar una gestin coherente de los exmenes.
9.3.3 Se debe establecer, documentar y hacer
seguimiento de los criterio relativos a las condiciones
para la gestin de los exmenes. Nota
9.3.4 Cuando se utilicen equipos tcnicos en el proceso
de examen, estos deben verificarse o calibrarse segn
corresponda.

9.3.5 Se debe documentar e implementar una
metodologa y procedimientos apropiados (por ej.
La recopilacin y el mantenimiento de datos
estadsticos) con el fin de reafirmar, a intervalos
definidos y justificados, la equidad, validez,
fiabilidad y desempeo general de cada examen y
se debe corregir toda deficiencia identificada.
9.4 Decisin de Certificacin
9.4.1 La informacin reunida durante el proceso de
certificacin debe ser suficiente para permitir:
a)-al OC tomar una decisin respecto a la certificacin.
b)-la trazabilidad en el caso por ej. De una apelacin o
una queja.
9.4.2 Las decisiones relativas a otorgar, mantener,
renovar, ampliar, reducir, suspender o retirar la
certificacin, no deben contratarse externamente.
9.4.3 El OC debe limitar su decisin sobre la certificacin
a las cuestiones especficamente relacionadas con los
requisitos del esquema de certificacin.
9.4.4 La decisin de certificar un candidato debe tomarse
por el OC basndose nicamente en la informacin
reunida durante el proceso de certificacin. El personal
que toma la decisin de certificacin no debe haber
participado en el examen ni en la formacin del
candidato.
9.4.5 El personal que toma las decisiones de
certificacin debe tener suficientes conocimientos y
experiencia en el proceso de certificacin para
determinar si los requisitos de certificacin se han
cumplido.
9.4.6 No se debe otorgar la certificacin hasta que
no se hayan cumplido todos los requisitos de
certificacin.
9.4.7 El OC debe proporcionar un certificado a todas
las personas certificadas. El OC debe mantener la
propiedad exclusiva de los certificados. El
certificado debe tomar la forma de una carta, tarjeta
u otro medio, firmado o autorizado por un miembro
responsable del personal del OC.

9.4.8 Los certificados deben contener, al menos la siguiente informacin:
a)-el nombre de la persona certificada.
b)-una identificacin nica.
c)-el nombre del OC.
d)-una referencia al esquema de certificacin, norma u otros documentos
pertinentes, incluyendo la fecha de publicacin, si corresponde.
e)-la fecha de entrada en vigor y fecha expiracin.

9.5 Proceso de Renovacin de la Certificacin.
9.6.1 El OC debe tener uno o varios procedimientos
documentados para implementar el proceso de renovacin
de la certificacin de acuerdo con los requisitos del
esquema.
9.6.2 Durante el proceso de renovacin de la certificacin, el
OC debe asegurarse de confirmar la continuidad de la
competencia de la persona certificada y de su continua
conformidad con los requisitos vigentes del esquema.

9.5 Proceso de Renovacin de la Certificacin
9.6.3 El perodo de renovacin de la certificacin debe estar basado en los
requisitos del esquema. Las razones que justifican el perodo re renovacin
de la certificacin deben tener en cuenta, donde sea pertinente lo siguiente:
a)-los requisitos reglamentarios.
b)-los cambios en los documentos normativos.
c)-los cambios en los requisitos pertinentes del esquema de certificacin.

d)-la naturaleza y madurez del sector industrial o el campo de
actividad en el que trabaja la persona certificada.
e)-los riesgos derivados de una persona incompetente.
f)-los continuos cambios en la tecnologa, y los requisitos de las
personas certificadas.
g)-los requisitos de las partes interesadas.
h)-la frecuencia y el contenido de las actividades de vigilancia, si el
esquema de certificacin lo requiere.

9.6.4 Las actividades seleccionadas de renovacin de la certificacin, deben

ser adecuadas para asegurar que se lleve a cabo una evaluacin imparcial
para confirmar la continuidad de la competencia de la persona certificada.
9.6.5 De acuerdo con el esquema, para la renovacin de la certificacin, el
OC debe considerar al menos lo siguiente:
a)-evaluacin in situ.
b)-desarrollo profesional.

c)-entrevistas estructuradas.
d)-confirmacin de la continuidad de un trabajo
satisfactorio y registros de la experiencia laboral.
e)-examen.
f)-controles de capacidad fsica en relacin con la
competencia en cuestin.
NOTA

Uso de Certificados, Logotipos y Marcas
9.7.1 Un OC que proporciona una marca o un

logotipo de certificacin debe documentar las
condiciones de uso y debe gestionar adecuadamente
los derechos de uso y representacin.(ISO 17030).
9.7.2 El OC debe requerir que una persona certificada
firme un acuerdo por las razones siguientes:

a)-cumplir con las disposiciones pertinentes del esquema de
certif.
b)-emitir declaraciones relativas a la certificacin solo con
respecto al alcance de la certificacin otorgada.
c)-no utilizar la certificacin de manera que pueda daar la
reputacin del OC, y no emitir ninguna declaracin relativa a
la certificacin que el OC pueda considerar engaosa o no
autorizada.

d)-dejar de hacer declaraciones relativas a la certificacin, a partir
de suspender o retirar la certificacin, que contengan cualquier
referencia al OC o a la certificacin misma y devolver todos los
certificados por el OC.
e)-no utilizar el certificado de manera que pueda inducir a engao.
NOTA
9.7.3un OC debe tratar a travs de medidas correctivas todo uso
indebido de su marca o de su logotipo de certificacin.

9.8 Apelaciones contra Decisiones de Certificacin.
9.8.1 el OC debe tener un proceso documentado para recibir,
evaluar y tomar decisiones relativas a las apelaciones. El proceso
de tratamiento de las apelaciones debe incluir, al menos, los
elementos y mtodos siguientes:
a)-el proceso para la recepcin, validacin e investigacin de la
apelacin, y para decidir las acciones que se tomarn para tratar
la apelacin, teniendo en cuenta los resultados de apelaciones
previas similares.

9.8 Apelaciones contra Decisiones de Certificacin
b)-el seguimiento y registro de las apelaciones,
incluyendo las acciones tomadas para resolverlas.
c)-asegurarse de que si corresponde, se toman las
correcciones y las acciones correctivas apropiadas.

9.8.2 Las polticas y los procedimientos deben

asegurar que todas las apelaciones se tratan de
manera constructiva, imparcial y oportuna.
9.8.3 Una descripcin del proceso para el tratamiento
de apelaciones debe estar a disposicin del pblico
sin solicitud previa.

9.8.4 El OC debe ser responsable de todas las
decisiones tomadas en todos los niveles del proceso
de tratamiento de apelaciones. El OC debe
asegurarse de que el personal que toma decisiones
e interviene en el proceso de tratamiento de
apelaciones es diferente al que intervino en la
decisin objeto de la apelacin.

9.8.5 La presentacin, investigacin y decisin sobre las
apelaciones no debe dar lugar a acciones discriminatorias
contra la persona que apela.
9.8.6 El OC debe acusar recibo de la apelacin y debe
poner a disposicin de la persona que apela los informes de
avance y los resultados.
9.8.7 El OC debe notificar formalmente a la persona que
apela la finalizacin del proceso de tratamiento de
apelaciones.
9.9 quejas
9.9.1 El OC debe tener un proceso documentado
para recibir, evaluar y tomar decisiones relativas a las
quejas.
9.9.2 Una descripcin del proceso para tratamiento
de quejas debe estar disponible sin solicitud previa.
Los procedimientos deben tratar a todas las partes
de manera justa y equitativa.
9.9 quejas
9.9.3 Las polticas y los procedimientos deben
asegurar que todas las quejas se tratan y procesan
de manera constructiva, imparcial y oportuna. El
proceso de tratamiento de quejas debe incluir, al
menos los elementos y mtodos siguientes:
a)-Una descripcin del proceso para la recepcin,
validacin e investigacin de la queja y para decidir
las acciones que se tomarn para responderla.

9.9 quejas
b)- el seguimiento y registro de las quejas, incluyendo

las acciones tomadas para responderlas.
c)- asegurarse de que, si corresponde, se toman las

correcciones y acciones correctivas apropiadas.

9.9 quejas
9.9.4 Al recibir la queja el OC debe confirmar si la
queja se refiere a las actividades de certificacin de
las que es responsable y en caso afirmativo debe
responderla en consecuencia.
9.9.5 Siempre que sea posible el OC debe acusar
recibo de la queja y debe poner a disposicin de la
persona que se queja los informes de avance y los
resultados
9.9 quejas
9.9.6 El OC que recibe la queja debe ser responsable

de reunir y verificar toda ls informacin necesaria
para validar la queja.
9.9.7 Siempre que sea posible, el OC debe notificar
formalmente a la persona que se queja la finalizacin
del proceso de tratamiento de quejas

9.9 quejas
9.9.8 toda queja fundamentada relativa a una persona certificada tambin
debe notificarse por el OC a la persona certificada en cuestin en un plazo
razonable.
9.9.9 El proceso de tratamiento de quejas debe tener en cuenta los requisitos
de confidencialidad en lo que respecta a la persona que se queja y al objeto
de la queja.
9.9.10 La decisin que se comunicar a la persona que se queja, debe
tomarse, o bien revisarse y aprobarse, por personal que no haya intervenido
anteriormente en el objeto de la queja.

10.Requisitos Relativos al Sistema de Gestin.
10.1 Generalidades
El OC debe establecer, documentar, implementar y

mantener un sistema de gestin capaz de apoyar y
demostrar el cumplimiento coherente de los requisitos
de esta Norma Internacional, adems de cumplir los
requisitos de los captulos 4 a 9 de esta norma, el OC
debe implementar un sistema de gestin de acuerdo
con la opcin A o B
10.Requisitos Relativos al Sistema de Gestin.
10.1 Generalidades
Opcin A: un sistema general de gestin que cumpla los
requisitos del apartado 10.2, u
Opcin B: un organismo que ha establecido y mantiene un
sistema de gestin de acuerdo con los requisitos de la norma
ISO 9001, y que es capaz de apoyar y demostrar el
cumplimiento coherente de los requisitos de esta norma,
cumpliendo los requisitos del S.G. del apartado 10.2

10.2 Requisitos Generales del Sistema de Gestin.
10.2.1 Generalidades
El OC debe establecer, documentar, implementar y mantener un S.G.
capaz de apoyar y demostrar el cumplimiento coherente de los
requisitos de esta norma.
La alta direccin del OC debe establecer y documentar las polticas y
objetivos para sus actividades.
La alta direccin debe proporcionar evidencia de su compromiso con el
desarrollo y la implementacin del S.G

De acuerdo con los requisitos de esta norma. La alta
direccin debe asegurarse de que las polticas son
entendidas, implementadas y mantenidas en todos los
niveles de la estructura organizativa del OC.
La alta direccin debe designar un miembro de la direccin
quin, independientemente de otras responsabilidades,
debe tener la responsabilidad y la autoridad para:

a)- asegurarse de que los procesos y los

procedimientos necesarios para el S.G. se
establecen, implementan y mantienen.
b)- informar a la alta direccin sobre el desempeo
del S.G. y sobre cualquier necesidad de mejora.

10.2.2 Documentacin del S.G.
Se deben documentar los requisitos aplicables de esta
norma. El OC debe asegurarse de que la documentacin
del S.G. es accesible a todo el personal pertinente.
10.2.3 Control de documentos.
El OC debe establecer procedimientos para controlar los
documentos(internos y externos) que se refieren al
cumplimiento de esta norma, los procedimientos deben
definir los controles necesarios para:

10.2.3 Control de documentos
a)-aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin.
b)-revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente.
c)-asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisin en vigor.
d)-asegurarse que las versiones pertinentes de documentos estn disponibles en los lugares
de uso.
e) Asegurarse que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables.
f)- asegurarse que se identifican los documentos de origen externo y se controla su
distribucin.
g)-prevenir el uso de obsoletos e identificarlos si se mantienen

10.2.4 Control de los Registros.
El OC debe establecer procedimientos para definir los controles
necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin
de los registros relacionados con el cumplimiento de los requisitos
de esta norma.
El OC debe establecer procedimientos para la retencin de
registros por un perodo que sea coherente con sus obligaciones
contractuales y legales. El acceso a estos debe ser compatible
con lo acuerdos de confidencialidad

10.2.5 Revisin por la Direccin.
10.2.5.1 Generalidades
La alta direccin del OC debe establecer procedimientos
para revisar su S.G. a intervalos planificados para asegurar
su continua, conveniencia, adecuacin y eficacia,
incluyendo las polticas y los objetivos declarados, relativos
al cumplimiento de esta norma. Estas revisiones deben
llevarse a cabo al menos cada 12 meses y deben estar
documentadas.

10,2,5,2 Informacin de Entrada para la Revisin.
Debe incluir informacin relativa a :

a)-los resultados de las auditorias internas y externas.
b)-la retroalimentacin, de los solicitantes, candidatos,
personas certificadas y partes interesadas, relativa al
cumplimiento de esta norma.
c)-la salvaguardia de la imparcialidad.
d)-el estado de las acciones correctivas y preventivas.

10,2,5,2 Informacin de Entrada para la Revisin.
e)- las acciones de seguimiento provenientes de

revisiones por la direccin previas.
f)-el cumplimiento de los objetivos..
g)-los cambios que podran afectar al S.G.
h)-las apelaciones y quejas.

10.2.5.3 Resultados de la Revisin.
Deben incluir como mnimo decisiones y acciones

relativas a lo siguiente:
a)-la mejor de la eficacia del S.G. y de sus procesos.
b)-las mejoras de los servicios de certificacin en
relacin con el cumplimiento de esta norma.
c)-la necesidad de recursos.

10.2.6 Auditoria Internas
10.2.6.1El OC debe establecer procedimientos para
las auditorias internas a fin de verificar que cumple
los requisitos de esta norma y que el S.G. se
implementa y se mantiene de manera eficaz. ISO
19011.
10.26.2 Se debe planificar un programa de auditoria
teniendo en cuenta la importancia de los procesos y
reas a ser auditadas, como los resultados de
auditorias anteriores.
10.2.6.3 Las auditorias Internas deben realizarse al menos una
vez cada 12 meses. La frecuencia de las auditorias internas se
puede reducir, si el OC puede demostrar que su S.G. contina
estando implementado eficazmente de acuerdo con esta norma y
tiene una estabilidad probada.
10.2.6.4 El OC debe asegurarse que:
a)-las auditoria internas sean realizadas por personal calificado
conocedor de la certificacin, la auditoria y los requisitos de esta
norma.

b)-los auditores no auditen su propio trabajo.

c)-el personal responsable del rea auditada sea
informado del resultado de la auditoria.
d)-cualquier accin resultante de las auditorias
internas se tome de manera oportuna y apropiada.
e)-cualquier oportunidad de mejora sea identificada.

10.2.7 Acciones Correctivas.
El OC debe establecer procedimientos para identificar y
gestionar las no conformidades en sus operaciones. El OC
tambin debe, en los casos que sea necesario, tomar
acciones para eliminar las causas de las no conformidades
con el fin de prevenir su recurrencia. Las acciones
correctivas deben ser apropiadas a las consecuencias de
los problemas detectados. Los procedimientos deben definir
requisitos para:
a)- identificar las no conformidades.

10.2.7 Acciones Correctivas
b)-determinar las causas de las no conformidades.
c)-corregir las no conformidades.
d)-evaluar la necesidad de acciones para asegurarse que las no
conformidades no vuelvan a ocurrir.
e)-determinar e implementar de manera oportuna las acciones necesarias.
f)-registrar los resultados de las acciones tomadas.
g)revisar la eficacia de las acciones correctivas.

10.2.8 Acciones Preventivas
El OC debe establecer procedimientos para tomar
acciones preventivas con el fin de eliminar las causas
de no conformidades potenciales. Las acciones
preventivas tomadas deben ser apropiadas al probable
efecto de los problemas potenciales. Los
procedimientos de acciones preventivas deben definir
requisitos para:
a)-identificar no conformidades potenciales y sus
causas.
10.2.8 Acciones Preventivas
b)-evaluar la necesidad de emprender acciones para

prevenir la ocurrencia de no conformidades.
c)-determinar e implementar la accin necesaria.
d)-registrar los resultados de las acciones tomadas.
e)-revisar la eficacia de las acciones preventivas
tomadas.
NOTA.

AUDITORIAS
FORMACIN AUDITORES
INTERNOS

AUDITORIA NORMA NTC ISO 19011
PROCESO SISTEMTICO, INDEPENDIENTE Y
DOCUMENTADO PARA OBTENER EVIDENCIAS Y
EVALUARLAS DE MANERA OBJETIVA CON EL
FIN DE DETERMINAR QUE SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS DE AUDITORIA
1 2 Y 3 PARTE

EVIDENCIA OBJETIVA
INFORMACIN, REGISTROS, INFORMES DE
HECHOS,O DE CUALQUIER OTRA
INFORMACIN QUE SON PERTINENTES PARA
LOS CRITERIOS DE AUDITORA Y QUE SON
VERIFICABLES

NO CONFORMIDAD
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA:
RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE LA EVIDENCIA DE LA
AUDITORIA, FRENTE A LOS CRITERIOS DE AUDITORIA
NO CONFORMIDAD
INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO CONTENIDO EN UN
CRITERIO DE AUDITORIA

AUDITORIAS
Alcance: extensin y lmites de una auditoria.
Conclusiones de la auditoria: resultado de una
auditoria que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoria y todos los
hallazgos de la auditoria

AUDITORIA
DEBE : MANDATORIO
ASEGURAR: METODOLOGA PARA
CUMPLIMIENTO DEL REQUISITO, ESCRITA O
N , PERO SE DEBE DEMOSTRAR EVIDENCIA
DEBERA: INDICA UNA RECOMENDACIN
PUEDE: INDICA UN PERMISO, UN POSIBILIDAD
PRINCIPIOS AUDITORIA
INTEGRIDAD: PROFESIONALISMO
PRESENTACIN ECUNIME: VERACIDAD Y
EXACTITUD.
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL: DILIGENCIA Y
JUICIO AL AUDITAR.
CONFIDENCIALIDAD: SEGURIDAD INFORMACIN.
INDEPENDENCIA: IMPARCIAL Y OBJETIVO.
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIA

AUDITOR
COMPORTAMIENTO PERSONAL: TICO, IMPARCIAL,
HONESTO, MENTE ABIERTA, DIPLOMTICO, OBSERVADOR,
PERSISTENTE, SEGURO.
CONOCIMIENTOS: PRINCIPIOS Y MTODOS AUDITORIAS.
DOCUMENTOS DEL SISTEMA GESTIN ( ISO 17020).
CONTEXTO ORGANIZACIN
REQUISITOS LEGALES, CONTRACTUALES Y OTROS QUE
APLIQUEN.
CONOCIMIENTO Y HABILIDADES ESPECFICAS DE
DISCIPLINA O SECTOR.
AUDITOR LIDER TENER CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES PARA
1 HACER BALANCE ENTRE FORTALEZAS Y DEBILIDADES
MIEMBROS EQUIPO AUDITOR.
2 DESARROLLAR HABILIDADES DE TRABAJO ARMONIOSAS
ENTRE MIEMBROS EQUIPO AUDITOR.
3 GESTIONAR PROCESO AUDITORIA PARA PLANEARLA,
ORGANIZARLA Y DIRIGIRLA.
4 REPRESENTA AL EQUIPO AUDITOR
5 CONDUCE AL EQUIPO PAR ALCANZAR CONCLUSIONES
AUDITORIA.
6 PREPARAR Y COMPLETAR REPORTE AUDITORIA.
COMPETENCIAS AUDITOR
EXPERIENCIA LABORAL , EDUCACIN
FORMACIN Y ENTRENAMIENTO EN EL
SECTOR.
EXPERIENCIA AUDITORIAS OBSERVACIN Y
BAJO DIRECCIN Y ORIENTACIN DE UN
AUDITOR COMPETENTE
LDER: HABER ADQUIRIDO EXPERIENCIA
ADICIONAL AUDITRORIAS COMO LDER.
EXPERTOS TCNICOS
PROFESIONAL, TCNICO o TECNLOGO.
EXPERIENCIA ESPECFICA EN EL REA
ESPECIALIZACIN SI SE REQUIERE

FUENTES INFORMACIN
ENTREVISTAS
OBSERVACIN ACTIVIDADES
DOCUMENTACIN, REGISTROS
INDICADORES DESEMPEO
PROCEDIMIENTOS
INFORMES OTRAS FUENTES

TCNICAS ENTREVISTA
CORTESIA, MIRE A LOS OJOS
SOLICITE EXPLICACIN SITUACIN
MUESTRE INTERS
HABLE CLARO
PREGUNTAS SILENCIOSAS
OBSERVE LENGUAJE DEL CUERPO
SEA SISTEMTICO AL PREGUNTAR

TECNICAS DE CONVERSACIN
REACCIN
MOTIVO
INTERNO Y EXTERNO
ESCUCHA ACTIVA
PREGUNTA ABIERTA
SI ES MAL ENTENDIDA ?

LISTA DE CHEQUEO
BASADA EN REQUISITOS DEL SG 17024
REQUISITOS DOCUMENTADOS, INTERPRETARLOS
,DIVIDIR CADA ORACIN DE CADA PRRAFO EN
REQUISITOS Y CON LOS DEBES PREGUNTAR
ASEGURA MEJOR REALIZACIN
PROVEE REGISTRO DE EJECUCIN Y
OBSERVACIONES DEL AUDITOR

PREGUNTAS DE AUDITORIA
PREGUNTA ESPECFICA
PREGUNTA SECUNDARIA
SUB-PREGUNTAS
SOLICITAR EXPLICACIONES
MUSTREME

PROGRAMA DE AUDITORIA
CONJUNTO DE UNA O MAS AUDITORIAS

PLANIFICADAS PARA UN PERODO DE TIEMPO
DETERMINADO Y DIRIGIDAS HACIA UN
PROPSITO ESPECFICO.

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA
ESTABLECER OBJETIVOS Y ALCANCE.

ESTABLECER EL PROGRAMA DE AUDITORIA:
ROLES Y RESPONSABILIDADES PERSONA QUE LO GESTIONA.
COMPETENCIA DE ESTA PERSONA.
IDENTIFICAR Y EVALUAR RIESGOS
ESTABLECER PROCEDIMIENTOS PARA PROGRAMA
IDENTIFICAR RECURSOS PARA EL PROGRAMA

IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
COMUNICAR PROGRAMA A LAS PARTES PERTINENTES.

DEFINICIN OBJETIVOS Y ALCANCE PARA CADA AUDITORIA INDIVIDUAL
COORDINAR Y PROGRAMAR AUDITORIAS, Y QUE SELLEVEN A CABO.
SELECCIN MTODOS AUDITORIA.
SELECCIN MIEMBROS EQUIPO AUDITOR COMPETENTES.
ASIGNACIN RESPONSABILIDADES DE UNA AUDITORIA AL LDER.
GESTIONAR EL RESULTADO DEL PROGRAMA.
( REVISAR Y APROBAR REPORTES)
GESTIONAR Y MANTENER REGISTROS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA.

ROLES Y RESPONSABILIDADES PERSONA GESTIONA
PROGRAMA DE AUDITORIA
ESTABLECER ALCANCE PROGRAMA AUDITORIA

IDENTIFICAR Y EVALUAR RIESGOS PROGRAMA AUDITORIA.
ESTABLECER RESPONSABILIDADES AUDITORIA
ESTABLECER PROCEDIMIENTO PROGRAMA AUDITORIA
DETERMINAR RECURSOS NECESARIOS
ASEGURAR IMPLEMENTACIN PROGRAMA
MONITOREAR, REVISAR Y MEJORAR PROGRAMA

PREPARACIN
PERODO ANTERIOR AUDITORIA
PLAN AUDITORIA -ITINERARIO: OBJETIVO,
ALCANCE, CRITERIOS.
FECHAS, LUGARES Y PERSONAS.
HORA Y DURACIN ACTIVIDADES
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES EQUIPO
AUDITOR
RECURSOS
DOCUMENTOS DEL SISTEMA
MANUAL DE GESTIN, NORMAS,
REGLAMENTOS, PROCEDIMIENTOS, HOJAS DE
VIDA, FORMATOS, INFORMES AUDITORIAS,
CONTRATOS, REQUISITOS REGULATORIOS, Y
LEGALES

AUDITORIA DE CAMPO
REUNIN APERTURA:
PRESENTACIN-CONFIRMACIN PLAN DE AUDITORIA
OBJETIVO, ALCANCE, CRITERIOS- ES MUESTRAL
METODOLOGA: TIEMPO, CAMBIOS, CANALES
COMUNICACIN, RECURSOS, PREGUNTAS AUDITADOS.
CONFIFENCIALIDAD- SALUD, SEGURIDAD Y EMERGENCIA.
CONDICIONES FINALIZACIN AUDITORIA
FECHA REUNIN CIERRE

GENERACIN HALLAZGOS
EVIDENCIA EVALUADA VS CRITERIO SI O NO

CONFORMIDAD .
SI EL HALLAZGO NO ENCUENTRA UN REQUISITO
DOCUMENTADO SE CONVIERTE EN OBSERVACIN
NO CONFORMIDAD REVISADA CON AUDITADO
NO SER SARCSTICO, NEGATIVO, CRTICO
PREPARACIN CONCLUSIONES AUDITORIA
REVISAR HALLAZGOS Y OTRAS
INFORMACIONES APROPIADAS FRENTE A LOS
OBJETIVOS DE AUDITORIA.
LLEGAR A UN ACUERDO RESPECTO DE LAS
CONCLUSIONES.
PREPARAR RECOMENDACIONES SI EST EN EL
PLAN DE AUDITORIA.
DISCUTIR SEGUIMIENTO AUDITORIA, SI APLICA.
REUNIN DE CIERRE
PRESENTAR RESMEN ACTIVIDADES- MUESTREO
SI HAY SITUACIONES QUE DISMINUYAN CONFIANZA
HALLAZGOS
SI HAY, DEFINIR COMPROMISOS
( TIEMPO
ENTREGA PLAN ACCIN).
AUDITORIA ADICIONAL
FIRMAR ACTA

REUNIN DE CIERRE
EVIDENCIA BASADA EN MUESTRA.
MTODO DE REPORTE.
PROCESO MANEJO HALLAZGOS Y POSIBLE CONSECUENCIA.
PRESENTACIN HALLAZGOS Y CONCLUSIONES AUDITORIA.
CONCLUSIONES:GRADO DE CONFORMIDAD CON CRITERIOS
Y ROBUSTEZ DEL SISTEMA, INCLUYENDO EFECTIVIDAD DEL
SISTEMA DE CUMPLIR OBJETIVOS.
EFECTIVIDAD IMPLEMENTACIN, MANTENIMIENTO Y
MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIN.

DESARROLLO DE LA AUDITORIA
GUAS Y OBSERVADORES.
EXAMEN DEL SISTEMA: RECOLECCIN Y
VERIFICACIN INFORMACIN RELEVANTE A
OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS,
FUNCIONES, ACTIVIDADES, PROCESOS,
RECOLECTADA POR MEDIO MUESTREO,
VERIFICADA Y LUEGO REGISTRADA
INFORME AUDITORIA
IDENTIFICACIN CLIENTE
ALCANCE Y OBJETIVO
LUGARES Y FECHAS EJECUCIN
IDENTIFICACIN DOCUMENTOS DE REFERENCIA
MIEMBROS: EQUIPO Y AUDITADOS
RESMEN HALLAZGOS
NO CONFORMIDAD
CONCLUSIONES
GRADO EN QUE SE CUMPLEN CRITERIOS AUDITORIA
LISTA DE DISTRIBUCIN EN UN TIEMPO ACORDADO
REALIZACIN DEL SEGUIMIENTO A LA
AUDITORIA
LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORIAPUEDEN
INDICAR LA NECESIDAD DE ACCIONES
CORRECTIVAS, PREVENTIVAS O DE MEJORA.
TALES ACCIONES EMPRENDIDAS EN TIEMPO
ACORDADO.
LA FINALIZACIN Y EFECTIVIDAD DE ESTAS
ACCIONES DEBERA SER VERIFICADA, POR
PARTE DE UNA AUDITORIA POSTERIOR.
FIN DE LA PRESENTACIN
TALLERES
EVALUACIN- MUCHOS EXITOS

MUCHAS GRACIAS POR SU
PARTICIPACIN

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AUDITOR INTERNO

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Introduccin a ISO/IEC 17024

Objeto y campo de aplicacin

Responsabilidad en materia de decisin de certificacin

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Requisitos relativos ala estructura - Direccin y estructura de la organizacin.

Estructura del organismo de Certificacin en relacin con las actividades de

Requisitos relativos a los recursos- Requisitos generales del personal.

Personal que interviene en las actividades de certificacin.

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Uso de certificados, logotipos y marcas.

Apelaciones contra decisiones de certificacin.

Requisitos relativos al sistema de gestin.

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EN 45013:1989 Criterios generales relativos a los organismos de

NTC - EN 45013:1994 Criterios generales relativos a los organismos de

NTC ISO IEC 17024:2003

NTC ISO 17024:2013

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CP: Certificacin de Personas

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Esquema de certificacin (aceptacin global)

Operacin de los organismos de certificacin en forma

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Requisitos para organismos que certifican personas

Seleccin, Determinacin, Revisin, Atestacin.

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EL OC DEBE SER UNA ENTIDAD LEGAL, O UNA PARTE DEFINIDA DE UNA

EL OC DEBE SER RESPONSABLE POR LAS DECISIONES DE CERTIFICACIN

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4,3,2 EL OC DEBE ACTUAR DE MANERA IMPARCIAL EN

4,3,5 EL OC DEBE SER RESPONSABLE DE LA

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4,3,6 EL OC DEBE IDENTIFICAR LAS AMENAZAS PARA SU

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TODAS LAS FUENTES POTENCIALES DE

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4.3.8 LAS ACTIVIDADES DE CERTIFICACIN

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5,1,1LAS ACTIVIDADES DEL OC SE DEBEN ESTRUCTURAR

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Y DE CUALQUIER COMIT, CUANDO EL OC ES UNA

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E) EL DESARROLLO Y MANTENIMIENTO DE LOS

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5.2.1Completar una formacin puede ser un

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5,2,2 El OC debe proporcionar informacin sobre la

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5,2,3 Ofrecer formacin y certificacin de personas dentro

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..el OC debe tener un proceso documentado para demostrar