O TRIBUNAL ARBITRAL

Lino Diamvutu
NDICE

1 Constituio e composio do Tribunal Arbitral

2 Independncia, imparcialidade As regras IBA
3 Competncia do TA Kompetenz-Kompetenz
4 Remunerao do rbitro
5 Os Advogados na arbitragem. Cdigos de conduta

2
1. Constituio e composio do Tribunal Arbitral

Art. 6, n. 1 as partes podem determinar o nmero

de rbitros que compe o tribunal, contanto que seja um
nmero mpar.

Art. 6, n. 2 Caso as partes no fixem o nmero de

rbitros que dever integrar o tribunal, quer na
conveno de arbitragem quer em documento escrito
posterior, o art. 6, n. 2 da LAV determina,
supletivamente, que o tribunal arbitral seja constitudo
por trs rbitros.

3
Cont.

Se as partes recorrerem arbitragem institucionalizada

e no indicarem o nmero de rbitros que compem o
tribunal arbitral, o critrio supletivo a aplicar ser o
constante do regulamento do centro de arbitragem
escolhido. Os regulamentos da CCI (art. 8, n. 2), do
LCIA (art. 5.4.) e da AAA (art. 5) prevem que o tribunal
seja constitudo por um nico rbitro, facultando ao
centro respectivo a possibilidade de designar um tribunal
arbitral composto por trs rbitros se as circunstncias
do litgio o justificarem.

4
Cont.

O art. 7, n. 1 da LAV permite que as partes designem

os rbitros que integraro o tribunal arbitral logo na
clusula compromissria. Mas esta forma de designar
rbitros no , de todo, desejvel, uma vez que o rbitro
assim designado pode falecer ou ficar impossibilitado
para o exerccio da sua funo antes do processo
arbitral ter tido incio.

Assim, prefervel que as partes protelem a designao

dos rbitros para o momento em que o tribunal arbitral
esteja em fase de ser constitudo.

5
Cont.

As partes podem tambm fixar o modo como os rbitros

so designados, podendo, nomeadamente, indicar que a
sua escolha seja feita por uma terceira pessoa ou por
um centro de arbitragem institucionalizada. Sendo as
partes livres de escolher os seus rbitros, elas podem
ainda indicar critrios que devero ser seguidos para a
sua escolha, como por exemplo, profisso, rea de
especializao ou nacionalidade.

6
Cont.

O princpio da igualdade das partes, enunciado no art.

18, al. a) da LAV em matria de processo arbitral, deve
tambm ser aplicado designao dos rbitros. Assim,
no ser de admitir que uma das partes litigantes tenha
a prerrogativa de designar o rbitro nico do processo, o
que constituir uma irregularidade na composio do
tribunal arbitral por permitir a uma das partes ter uma
influncia preponderante no processo, podendo conduzir
anulao da deciso (art. 34, n. 1, al. d) da LAV).

7
Cont.

A designao dos rbitros dever ser mencionada na

notificao de arbitragem. Cabendo a cada uma das
partes designar um rbitro, a notificao de arbitragem
dever j indicar o nome do rbitro que a parte pretende
designar (art. 13, n. 4 da LAV) ou, sendo o tribunal
arbitral integrado por um nico rbitro deve a parte
indicar na notificao de arbitragem o rbitro por si
proposto (art. 13, n. 5 da LAV). No caso da designao
caber a terceiro, e ainda no tiver sido efectuada, a
parte deve notificar o terceiro para proceder
designao e comunic-la a ambas as partes (art. 13,
n. 6 da LAV).
8
Cont.

Os rbitros devem ter capacidade jurdica plena, nos

termos gerais, no podendo ser rbitros os incapazes
(menores, interditos e inabilitados).

O direito angolano s admite que sejam designados

rbitros pessoas singulares, semelhana do que
sucede na lei da arbitragem portuguesa.

9
Cont.

A lei angolana no estabelece qualquer limitao no que

concerne nacionalidade dos rbitros.

As partes so tambm livres de escolher como rbitros

indivduos com qualquer profisso, podendo indicar
arquitectos, engenheiros, qumicos, matemticos,
advogados, ou outros.

A designao para actuar como rbitro num determinado

litgio deve considerar-se intuitu personae, pelo que no
ser de admitir que o rbitro designado delegue essas
funes numa outra pessoa.
10
Cont.

LUS DE LIMA PINHEIRO classifica o contrato que se

estabelece entre as partes e os rbitros por elas
designados como um contrato de rbitro.

= Contrato de prestao de servios

Isto porque os rbitros no tm poderes de representao

nem poderes de actuao por conta das partes, no esto
vinculados a seguir as orientaes das partes que os
designaram, no actuam no interesse de nenhuma das
partes nem no interesse comum de ambas, devendo, ao
invs, actuar com imparcialidade e independncia
11
Cont.

O n. 2 do art. 9 da LAV

Proposta Aceitao = contrato de rbitro

Aceitao pode ser tcita comportamento do

rbitro designado permita concluir, de forma inequvoca,
a inteno de agir como rbitro.

12
Cont.

Tendo aceite a designao, o rbitro vincula-se ao

cumprimento do contrato de rbitro, respondendo pelos
danos causados com base em responsabilidade civil
contratual. A LAV prev expressamente duas situaes
que do origem responsabilidade civil do rbitro: a
primeira, no caso do rbitro ter aceite a designao e se
escusar injustificadamente ao exerccio da sua funo
(art. 9, n. 3 da LAV, aplicvel arbitragem necessria
por remisso do art. 1528 CPC); a segunda, no caso do
rbitro injustificadamente obstar a que a deciso seja
proferida dentro do prazo fixado (art. 25, n. 3 da LAV e,
para a arbitragem necessria, o art. 1527, n. 2 do CPC).

13
Cont.

A substituio dos rbitros designados pelas partes

(nos termos do art. 7 da LAV), indicados por terceiro
escolhido pelas partes (de acordo com o art. 13, n.
6 da LAV) ou nomeados pelo Presidente do Tribunal
Provincial competente ou, em determinadas
situaes, pelo Tribunal Provincial, nos termos do art.
14 da LAV, s pode verificar-se nos casos previstos
no art. 11 da LAV. O legislador angolano consagrou
o princpio da tipicidade em relao s causas de
substituio dos rbitros.

14
Cont.

Assim, s haver lugar substituio de rbitros em

caso de:
(i) falecimento,
(ii) impossibilidade permanente para o exerccio das
suas funes,
(iii) escusa legtima,
(iv) recusa ou
(v) caso a designao ou nomeao fique sem efeito.

15
 substituio de rbitros so aplicadas as regras e
procedimentos respeitantes sua designao (arts. 7 e
13, n. 4, 5 e 6 da LAV), para os rbitros que tiverem
sido designados pelas partes ou por terceiro, e para a
sua nomeao (art. 14 da LAV), nos casos em que os
rbitros tenham sido nomeados pelo Tribunal Provincial
competente ou pelo seu Presidente. Tratando-se da
substituio do presidente do tribunal arbitral, seguir-se-
o as regras relativas sua nomeao previstas no art.
12 da LAV.

16
 2. Independncia, imparcialidade e neutralidade
As regras de conflito de interesses da IBA

Art. 10 LAV

Por independncia entende-se o elemento objectivo

que se traduz na liberdade de julgamento do rbitro.

Por imparcialidade o elemento subjectivo que aponta

para a necessidade do rbitro no ter qualquer juzo
preconcebido em relao ao caso a julgar

17
Independncia

H que aferir se ele teve ou tem alguma relao

jurdica (de trabalho, de prestao de servios de
consultoria) com alguma das partes (aqui se incluindo
alguma empresa do grupo das partes), se tem
interesses comuns com alguma das partes ou se
sempre o rbitro indicado por determinada parte.

18
O facto do rbitro ter relaes profissionais com o
advogado de qualquer das partes no dever
colocar em causa a independncia do rbitro, uma
vez que os profissionais de direito, em geral, e de
arbitragem, em particular, se cruzam
inevitavelmente no campo profissional.
J o facto da pessoa nomeada como rbitro exercer
actividade como advogado ou consultor no
escritrio do advogado que representa uma das
partes coloca em causa a sua independncia como
rbitro.

19
Imparcialidade

Impe saber se o rbitro est, de algum modo,

influenciado, a favor ou contra, alguma das partes.

A imparcialidade do rbitro poder ser colocada em

causa, por exemplo, se o rbitro j tiver tido
conhecimento do litgio e tiver em relao a ele
opinio formada ou se j tiver manifestado alguma
atitude de hostilidade ou excessivamente amistosa
em relao a alguma das partes.

20
Neutralidade

Implicaria averiguar se o rbitro distante em relao s

partes em matria de cultura jurdica, poltica e religiosa.

Em nossa opinio esta exigncia no encontra

fundamento na LAV, s devendo ser aplicada caso as
partes assim o tenham convencionado.

21
A imparcialidade e independncia dos rbitros so
aferidas no s no momento da sua designao mas ao
longo de todo o processo.

Recusa de um rbitro pela parte que o designou: art.

10, n. 3

Caso do rbitro designado por uma das partes no ter

sido aceite pela outra ou no caso do rbitro recusado
pela parte que o designou no ter sido aceite pela outra
parte: art. 10, n. 4

22
Tendo sido o(s) rbitro(s) nomeado(s) pelo tribunal
judicial, nos termos do art. 14 da LAV, pode a parte
que no se conformar com a sua nomeao
recus-lo, caso se verifiquem os pressupostos para
o exerccio do direito de recusa previstos no art. 10
da LAV.

23
As Regras de Conflito de interesses da IBA

A Lista Vermelha irrenuncivel identifica

situaes oriundas do princpio fundamental de
que a ningum cabe julgar a si prprio. Assim,
a divulgao de tal situao, por si s, no
resolve o conflito.

24
 Existe identidade entre uma parte e o rbitro, ou o
rbitro representante legal de pessoa jurdica que
parte no procedimento arbitral.
O rbitro administrador, conselheiro ou membro
de rgo supervisor, ou possui influncia de
controle semelhante sobre uma das partes.
O rbitro possui interesse financeiro significativo em
uma das partes ou no resultado da arbitragem.
O rbitro presta assessoria regular parte que o
indicou, ou a coligada de tal parte, e o rbitro ou
sua empresa deles obtm receita financeira
significativa.

25
A Lista Vermelha renuncivel, por sua vez,
identifica situaes srias, mas de menor
gravidade. Em vista de sua seriedade, tais
situaes devem ser consideradas
renunciveis apenas se e quando as partes,
uma vez cientes do conflito de interesses,
ainda assim manifestarem expressamente
sua inteno de manter o rbitro em tal
funo.

26
 1) Relacionamento do rbitro com a controvrsia

O rbitro prestou consultoria jurdica ou apresentou

parecer especializado a respeito da controvrsia para
uma parte ou coligada de uma das partes.
O rbitro tem um envolvimento prvio no caso.

27
 2) Interesse directo ou indirecto do rbitro na
controvrsia

O rbitro detm, directa ou indirectamente, participaes

societrias em uma das partes ou em coligada de uma
das partes, se pessoa jurdica de direito privado.
Um membro familiar prximo do rbitro possui interesse
financeiro significativo no resultado da demanda.
O rbitro ou um membro familiar prximo do rbitro
possui relacionamento prximo com terceiro que pode
ser responsabilizado em aco de regresso instituda
pela parte derrotada na demanda.

28
3) Relacionamento do rbitro com as partes ou
advogados
O rbitro actualmente representa ou presta consultoria
a uma das partes ou a coligada de uma das partes.
O rbitro actualmente representa o advogado ou
escritrio de advocacia que actua como consultor
jurdico para uma das partes.
O rbitro advogado no mesmo escritrio de
advocacia que patrocina uma das partes.
O rbitro administrador, conselheiro ou membro de
rgo supervisor, ou possui influncia de controle
semelhante, em coligada de uma das partes e tal
coligada est directamente envolvida no objecto da
controvrsia submetida a arbitragem.

29
 O escritrio de advocacia do rbitro possua um
envolvimento anterior, porm encerrado, na
controvrsia, sem o envolvimento pessoal do
rbitro.
O escritrio de advocacia do rbitro actualmente
possui um relacionamento profissional significativo
com uma das partes ou com coligadas destas.
O rbitro presta consultoria regular parte que o
tiver nomeado, ou a coligada desta ltima, mas
nem o rbitro nem sua firma obtm receita
financeira significativa com tal actividade.

30
 O rbitro possui relacionamento familiar prximo
com uma das partes ou com o administrador,
conselheiro ou membro de rgo supervisor, ou
com qualquer pessoa com influncia de controle
semelhante sobre uma das partes ou sobre
coligada destas, ou com advogado que as
represente.
O membro familiar prximo do rbitro possui
interesse financeiro significativo em uma das partes
ou em coligada.

31
A Lista Laranja constitui uma enumerao
no-taxativa de situaes especficas que (
luz dos factos pertinentes a uma
determinada controvrsia) possam, aos
olhos das partes, suscitar dvidas
justificveis quanto imparcialidade ou
independncia do rbitro. Nesse contexto, a
Lista Laranja apresenta situaes que
impe ao rbitro o dever de divulgar a
existncia de tais situaes. Em todas
essas hipteses, ficar implcita a aceitao
do rbitro pelas partes se, aps tal
divulgao, no for apresentada objeco
em tempo hbil.
32
1) Servios anteriores para uma das partes ou outro
envolvimento no caso
O rbitro actuou, nos trs anos anteriores, como
consultor jurdico para uma das partes ou para
coligada de uma das partes, ou prestou consultoria
jurdica ou foi consultado pela parte ou por coligada
da parte que o indicar em assunto no relacionado,
mas o rbitro e a parte ou coligada desta no
possuem relacionamento constante.
O rbitro actuou, nos trs anos anteriores, como
consultor jurdico contra uma das partes ou
coligada de uma das partes, em assunto no
relacionado.

33
 O rbitro foi nomeado, nos trs anos anteriores,
para exercer tal funo em duas ou mais ocasies,
por uma das partes ou por coligada de uma das
partes.
O escritrio de advocacia do rbitro actuou, nos
trs anos anteriores, para uma das partes ou para
coligada de uma das partes, em assunto no
relacionado, sem o envolvimento do rbitro.
O rbitro actualmente actua, ou actuou nos trs
anos anteriores, como rbitro em outro processo
arbitral em assunto relacionado envolvendo uma
das partes ou coligada de uma das partes.

34
2) Servios actuais para uma das partes
O escritrio de advocacia do rbitro est actualmente
prestando servios a uma das partes ou a coligada de
uma das partes, sem constituir uma relacionamento
comercial significativo e sem o envolvimento do rbitro.
Um escritrio de advocacia que compartilha receitas ou
honorrios com o escritrio de advocacia do rbitro
presta servios a uma das partes ou a coligada de uma
das partes perante o tribunal arbitral.
O rbitro ou sua firma representa uma parte ou coligada
regularmente, mas no est envolvido na actual
controvrsia.

35
3) Relacionamento entre o rbitro e outro rbitro ou
consultor jurdico

O rbitro e um outro rbitro actuam no mesmo escritrio

de advocacia.
O rbitro e um outro rbitro ou o consultor jurdico para
uma das partes so membros da mesma cmara de
advogados.
O rbitro foi, nos trs anos anteriores, scio ou de outra
forma afiliado de outro rbitro ou de consultor jurdico
actuando no mesmo procedimento arbitral.
Um advogado no escritrio de advocacia do rbitro
actua como rbitro em outra controvrsia envolvendo a
mesma parte ou partes, ou coligada de qualquer das
partes.

36
 Um membro familiar prximo do rbitro scio ou
empregado do escritrio de advocacia que
representa uma das partes, mas no est
prestando assessoria na controvrsia.
Um vnculo prximo e pessoal de amizade existe
entre um rbitro e o consultor jurdico de uma das
partes, conforme demonstrado pelo fato de que o
rbitro e o consultor jurdico regularmente passam
tempo considervel juntos em actividades no
relacionadas a compromissos profissionais de
trabalho ou a actividades de entidades de classe ou
organizaes sociais.

37
 O rbitro foi o destinatrio, nos trs ltimos anos, de
mais de trs nomeaes pelo mesmo consultor jurdico
ou pelo mesmo escritrio de advocacia.

4) Relacionamento entre o rbitro e a parte e

terceiros envolvidos no processo arbitral

O escritrio de advocacia do rbitro actualmente

defende interesses contrrios aos de uma das partes
ou de coligada de uma das partes.
O rbitro se associara, nos trs anos anteriores, a
uma parte ou a coligada de uma das partes sob um
vnculo profissional, como, por exemplo, o de antigo
empregado ou scio.
38
 Existe um vnculo prximo e pessoal de amizade
entre um rbitro e administrador, conselheiro ou
membro de rgo supervisor ou qualquer pessoa
com influncia semelhante de controle sobre uma
das partes ou coligada de uma das partes,
testemunha ou perito, conforme demonstrado pelo
fato de que o rbitro e tal conselheiro,
administrador, terceiro, testemunha ou perito
regularmente passam tempo considervel juntos
em actividades no relacionadas a compromissos
profissionais de trabalho ou a actividades de
entidades de classe ou organizaes sociais.
Se o rbitro j tiver servido como juiz e apreciado,
nos trs anos anteriores, um caso significativo
envolvendo uma das partes.
39
5) Outras circunstncias
O rbitro detm, directa ou indirectamente,
participaes societrias que, em virtude de seu
volume ou natureza, constituem uma participao
significativa em uma das partes ou em coligada de
uma das partes, se empresa de capital aberto.
O rbitro defendeu publicamente uma posio
especfica a respeito da matria objecto da
arbitragem, em publicao impressa, oralmente ou
sob qualquer outra forma.
O rbitro ocupa posio em instituio arbitral com
competncia de nomeao em relao
controvrsia.

40
 O rbitro administrador, conselheiro ou membro de
rgo supervisor, ou possui influncia de controle
semelhante em coligada de uma das partes, mas tal
coligada no est directamente envolvida no objecto
da controvrsia.

41
A Lista Verde contm uma enumerao no-
taxativa de situaes especficas em que
inexiste conflito de interesses aparente ou
efectivo, sob uma ptica objectiva relevante.
Assim, o rbitro no tem o dever de divulgar
as situaes que se enquadram nessa Lista
Verde.

42
1) Pareceres jurdicos anteriores
O rbitro expressara anteriormente uma opinio
geral (como, por exemplo, em artigo publicado em
revista jurdica, ou em palestra pblica) a respeito
de determinada matria que tambm integra o
procedimento arbitral (mas tal opinio no se refere
especificamente ao caso objecto da arbitragem).

2) Servios anteriores contra uma das partes

O escritrio de advocacia do rbitro actuou contra
uma das partes ou coligada de uma das partes em
assunto no relacionado, sem envolvimento do
rbitro.

43
3) Servios actuais para uma das partes
Uma firma em associao ou aliana com o
escritrio de advocacia do rbitro, mas que no
partilha honorrios ou outras receitas com o
escritrio de advocacia do rbitro, presta servios a
uma das partes ou a coligada de uma das partes
em assunto no relacionado.

44
4) Contactos com outro rbitro ou com consultor
jurdico para uma das partes
O rbitro possui um relacionamento com outro
rbitro ou com o consultor jurdico de uma das
partes, em virtude de filiao na mesma entidade
de classe ou organizao social.
O rbitro e o consultor jurdico de uma das partes
ou outro rbitro j actuaram juntos como rbitros ou
como co-rbitros.

45
5) Contactos entre o rbitro e uma das partes
O rbitro mantivera contacto inicial com a parte que
o nomeou ou com coligada desta ltima (ou seus
respectivos consultores jurdicos) antes da
nomeao, se tal contacto se limitar
disponibilidade e qualificaes do rbitro para
desincumbir-se de tal funo ou sugesto de
possveis candidatos para presidir a arbitragem,
no tendo abordado os mritos ou aspectos
processuais da controvrsia.
O rbitro detm um volume insignificante de
participaes societrias em uma das partes ou em
coligada de uma das partes, se empresas de capital
aberto.
46
 O rbitro e um administrador, conselheiro ou
membro de rgo supervisor, ou qualquer pessoa
com influncia semelhante de controle sobre uma
das partes ou uma coligada de uma das partes,
trabalharam juntos como peritos conjuntos ou em
outra actividade profissional, inclusive

47
 3. Competncia do Tribunal Arbitral

A competncia do tribunal pressupe a existncia,

validade e eficcia da conveno de arbitragem e a
incluso da controvrsia no mbito da conveno
de arbitragem.

A alnea a) do n. 1 do art. 34 da LAV dispe que a

deciso arbitral pode ser anulada pelo tribunal judicial
por no ser o litgio susceptvel de soluo por via
arbitral.

48
O requisito de anulabilidade da deciso arbitral
previsto na alnea b) do n. 1 do art. 34 da LAV
consubstancia-se no facto da mesma ter sido
proferida por tribunal incompetente. Os limites do
poder jurisdicional do rbitro confundem-se com os
limites da prpria conveno de arbitragem, na
medida em que ao decidir fora dos limites da
conveno, o rbitro decide sem poder jurisdicional.

49
Resulta da al. g) do n. 1 do art. 34 da LAV que
decidir extra ou ultra petita significa decidir sem
conveno de arbitragem no que diz respeito a
matrias que no integravam a misso dos rbitros.

Decidir infra petita violar a conveno de

arbitragem porquanto se deixaram de parte
algumas questes que deveriam merecer a
apreciao dos rbitros.

50
 Kompetenz-Kompetenz

Art. 31, n.1

Evoluo:
- Corte de Cassao francesa (Courtieu) 1953
- Corte de Colmar (Impex) 1968
- Corte de Cassao francesa (Zanzi) 1999

51
 4. A Remunerao do rbitro

A remunerao do rbitro encontra a sua

justificao no facto de a experincia e a
competncia terem um custo, para alm das
responsabilidades que o rbitro chamado a
assumir.

A determinao da remunerao dos rbitros deve

levar em considerao os interesses em presena
(valor do litgio), a complexidade do litgio, o tempo
gasto e outras circunstncias excepcionais ou
especficas do caso.

52
No mbito da arbitragem institucionalizada, os
regulamentos de arbitragem prevem mecanismos
complexos, que fixam a remunerao em funo do
montante dos pedidos formulados, tomando ainda
em considerao o tempo que os rbitros dedicam
ao caso.
Nas arbitragens ad hoc, os rbitros so
directamente escolhidos pelas partes, e na prtica,
pelos seus advogados. Sendo tal arbitragem
organizada conjuntamente pelas partes e pelos
rbitros, o montante dos honorrios dever resultar
de acordo entre as partes e os rbitros. Na prtica,
os rbitros propem um valor que os litigantes
podem aceitar, recusar ou negociar.

53
 5. Os Advogados na arbitragem

CARLOS ALBERTO CARMONA

4 papis:

- Advogado de Parte
- Consultor de Parte
- Consultor de rgo Arbitral
- rbitro

54
MARISTELA BASSO

sempre importante ter presente que Advogados

que atuam na Arbitragem no deixam de ser
Advogados e, por esta razo, esto sujeitos aos
deveres processuais inerentes atuao no
Processo como tambm queles de seu Estatuto
da Advocacia, devendo observar todas as regras
relativas ao direito de demandar. Nos
procedimentos arbitrais, os Advogados so
chamados a agir rapidamente

55
Obrigado pela ateno dispensada!

Luanda, 25 de Maio de 2015

ldianvutu@ensa.co.ao
l_diamvutu@yahoo.com.br
Tel. 912 521687

56