IDENTIFICACION

2.1 Diagnstico

2.1.1 Consideraciones generales

El conocimiento de la situacin actual es muy

importante, sobre esta base se podr definir el
problema que afecta a la poblacin con un
buen sustento y plantear las alternativas
ms adecuadas para su solucin.
 a) Concepto de diagnstico
Diagnstico es el anlisis, la interpretacin y la
medicin de la situacin actual, los factores
que la explican y las tendencias a futuro.
El diagnstico no es una fotografa de la
situacin existente sino el anlisis de los
procesos que generaron esta situacin y sus
futuras tendencias. Por lo tanto un buen
diagnstico tiene en cuenta tres funciones:
descriptiva, explicativa y prospectiva.
 La funcin descriptiva
Es la presentacin de datos de las variables
importantes que moldean la realidad de una poblacin
en un rea territorial especfica.
Permite conocer situaciones, costumbres y actitudes
predominantes a travs de la descripcin exacta de
actividades, objetos, procesos y personas; es decir,
El diagnstico debe contener una caracterizacin de la
realidad en la cual se quiere intervenir.
Adems, es til para plantear las preguntas ms
importantes sobre las causas que explican la situacin
actual, las cuales se profundizan en la siguiente
funcin (explicativa).
 La funcin explicativa

Se ocupa de la definicin del

comportamiento de las variables que
caracterizan un hecho o una razn, es
decir, pretende entender el por qu y el
cmo de las cosas o los sucesos que se
estn analizando. Debe llevar a explicar
las causas que determinan el
comportamiento de las variables
analizadas y la situacin actual.
 La funcin prospectiva

Se refiere a determinar el comportamiento

futuro que tendran las variables analizadas.
Sobre la base de las tendencias de las causas
que determinaron la situacin actual se
construyen escenarios hacia el futuro. Esta
funcin es importante para definir el
escenario o la situacin sin proyecto.
(Ver grafico 7 pag 35 Guia SNIP)
 b) La informacin requerida

Para la elaboracin del diagnstico se requiere

recopilar, sistematizar, interpretar y analizar la
informacin proveniente de fuentes primarias
y complementarla con informacin de fuentes
secundarias y material fotogrfico.
La informacin a recolectar puede ser
cuantitativa o cualitativa.
Cuantitativa se trata de datos numricos (por
ejemplo, informacin de los censos de
poblacin y vivienda) y,

Cualitativa : la informacin muestra una cualidad

o un atributo (por ejemplo, el estado de la
infraestructura calificada como buena, regular
o mala).
 La informacin de fuente primaria
Se genera en el proceso de elaboracin del estudio de
preinversin y se obtiene directamente a travs del
trabajo de campo mediante diversos instrumentos
como:

1) Encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo

de viviendas.
2) Estudios de suelos, topografa, hidrologa,
hidrogeologa, batimetra, geolo ga y otros estudios
especializados que sean necesarios o estn normados.
Para su elaboracin se requiere la contratacin de
servicios especializados cuyos trminos de referencia
(TdR) deben articularse con los TdR y/o el plan de
trabajo del propio estudio de preinversin.
 La informacin de fuente secundaria
Es aquella que ya est disponible en documentos y
publicaciones, entre otros, como:
1) Censos de poblacin y de vivienda, Encuesta Nacional
de Hogares (Enaho), estudios especializados realizados
por el Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica (INEI).
2) Documentacin de proveedores (catlogos),
documentos de trabajo, revistas tcnicas, informes
tcnicos, libros tcnicos especializados, nacionales o
internacionales.
3) Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
4) Normas nacionales sectoriales. (Ver anexo 5 pag 306)
 c) Los ejes de anlisis en el diagnstico

Los contenidos mnimos de perfil vigentes

proponen tres ejes de anlisis para el
diagnstico:
Involucrados quines estn afectados por el
problema

rea de estudio / rea de influencia

Unidad Productora
 2.1.2 El rea de estudio y el rea de
influencia
a. ) rea de estudio: es el espacio geogrfico donde
se recoger informacin para la elaboracin del
estudio, comprender el rea donde se localiza la
poblacin beneficiaria del proyecto (actual y
potencial); la UP del bien o el servicio, cuando
esta existe; otras UP a las cuales pueden acceder
los demandantes; y el rea de ubicacin del
proyecto (considerando las diversas alternativas
de localizacin).
 rea de influencia

Es el espacio geogrfico donde se ubican los

beneficiarios (actuales y potenciales) del
proyecto. En algunos sectores, como educacin,
el rea de influencia se establece mediante una
norma; por ejemplo, para un centro de educacin
inicial la distancia entre las viviendas de los nios
y la institucin no debe ser mayor de 500 metros,
mientras que para primaria y secundaria esta
distancia no debe ser mayor de 1500 y 3000
metros, respectivamente, tanto para la zona
urbana como para la rural.
 Caracteristicas
El rea de estudio es siempre mayor o igual al rea de
influencia. Ser igual cuando la(s) UP se ubique(n)
cerca a los beneficiarios o los demandantes del
servicio; por ejemplo, escuela, centro de salud o
comisara.
Ser mayor, cuando los recursos de la(s) UP se
ubiquen en reas distintas a la de los demandantes
o los beneficiarios; por ejemplo, captacin y lnea de
conduccin de un sistema de agua potable o lnea de
transmisin de energa elctrica
(Ver pag 39)
 b) Diagnstico del rea de estudio

Paso1. Recopilar informacin de fuentes

secundarias
Consulta todas las fuentes de informacin
relacionadas con las variables relevantes
para la tipologa del proyecto que se est
formulando. Conocida la informacin
con la que se cuenta, se puede organizar el
trabajo de campo.
 Paso 2.Realizartrabajodecampo
Debes visitar el rea de estudio para recoger
informacin de fuente primaria, sobre todo
caractersticas geogrficas, disponibilidad de
recursos y condiciones de acceso,que te
permitan luego disear el royectolocalizacin,
tecnologa, tamao) e identificar inversiones
adicionales que permitan el funcionamiento
de la UP (por ejemplo, abastecimiento de agua
o energa, si no se dispone en el centro
poblado y se requiere en la UP).
 Paso 3.Elaborareldiagnstico

Procesa la informacin de fuente primaria y de

fuente secundaria, construye indicadores y,
sobre esta base, analiza la situacin actual del
entorno del proyecto y la prospectiva de
tendencias o cambios que pudieran ocurrir.
 Paso 4.Realizarelanlisisdepeligros
Debes saber que un peligro es un evento de
origen natural, socionatural con probabilidad
de ocurrir y que, por su magnitud y/o
caractersticas, puede causar daos y
prdidas en una UP.
El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual
se identifica, evala y construye escenarios de los
principales peligros en el rea de estudio que podran
afectar a la UP o al proyecto. Para ello desarrolla las
siguientes tareas. (Ver cuadro 5 pag 48)
 c) Determinacin del rea de influencia

Una vez que has realizado el diagnstico del rea de

estudio, tendrs la informacin que te permite
delimitar el rea de influencia del proyecto,
indicando la ubicacin con las coordenadas de
georreferenciacin y el cdigo Ubigeo, si estuviera
disponible, adems del grado de dispersin o
concentracin de la poblacin. Con esta delimitacin
podrs enfocar el diagnstico del grupo que se
beneficiar con el proyecto y que actualmente es el
afectado por el problema.
2.1.3 La UP de bienes o servicios en los que
intervendr el PIP
a) Concepto de UP
Se entiende por Unidad Productora de bienes y/o
servicios pblicos (UP) al conjunto de recursos
(infraestructura, equipos, personal, capacidades de
gestin, entre otros) que, articulados entre s, tienen
la capacidad de proveer bienes y/o servicios pblicos
a la poblacin. En este contexto, una institucin
educativa, un establecimiento de salud, un sistema
de abastecimiento de agua para riego, un sistema de
abastecimiento de agua potable, un sistema de
alcantarillado, o una carretera. (Ver pag 54 y 55)
b) Proceso de elaboracin del diagnstico de la
UP
Cuando ya existe una UP que est brindando el
servicio objeto del proyecto tienes que elaborar
el diagnstico de la UP para definir si se
requiere ampliar y/o mejorar, recuperar o
rehabilitar su capacidad de produccin. El
diagnstico deber enfocarse en entender las
condiciones actuales bajo las que se presta el
bien o el servicio, las causas que han
determinado la situacin actual y la forma en
que se afecta a la poblacin usuaria.
 Para realizar el diagnstico de la UP tienes que
visitarla y efectuar reuniones con el personal
del operador y los usuarios. Solo as podrs
tener un buen conocimiento sobre cmo se
presta el servicio y las capacidades existentes.
(Ver grfico 17 pag 56)
 Paso 1 Recopilar informacin de fuente secundaria

Rene la informacin disponible en la UP,

como estadsticas de produccin, procesos,
recursos o factores de produccin,
instrumentos de gestin, o planos.

El conocimiento previo de estas variables te

ayudar en el trabajo de campo.
Debes proveerte de las normas, los
parmetros y los estndares que se haya
establecido; por ejemplo, el Ministerio de
Educacin establece el rea por alumno en los
ambientes pedaggicos (aula, laboratorio) o el
tipo de reas recreativas que se deben
incluir en las IE, por otro lado, el Minsa indica
el tipo de equipamiento de los consultorios o
los criterios para la localizacin de los
establecimientos.
 Paso 2. Visita la UP
La informacin que recojas debe permitir el
conocimiento de las capacidades con que se
cuenta y las principales restricciones para que
se provean los servicios en la cantidad
necesaria y con los estndares de calidad
establecidos.
Debes capturar imgenes (fotografas) que te
permitan evidenciar el diagnstico que
realices.
 Aprovecha la visita para entrevistarte con los
usuarios que encuentres para indagar cmo
perciben el servicio que reciben.

Averigua si hubo interrupciones en el servicio,

las causas, su duracin y sus efectos en la UP y
los usuarios.
(Ver pag 58)
 Paso 3. Elaborar el diagnstico
Los procesos de produccin. Identifica los
problemas que pudiese haber y sus causas.
Los factores de produccin empleados
(infraestructura, equipamiento, instalaciones,
entre otros).
Los recursos empleados para la provisin del
servicio (materiales, insumos, personal, entre
otros).
 La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los
usuarios. Si hubiese periodos en los que ha
disminuido o se ha incrementado en forma notable
se deben averiguar las causas.
La calidad de servicio. Si no cumpliese con los
estndares establecidos por el sector, averiguar las
causas.
La existencia de otros proveedores del servicio a los
cuales puede acceder la poblacin afectada por el
problema. Averiguar si tienen planes de expansin a
futuro.
 Las polticas y las prcticas de mantenimiento de la
infraestructura y los equipos.
La organizacin y la gestin. Es importante conocer
si la organizacin responde a los procesos de
produccin del servicio, si se disponen y aplican
instrumentos de gestin, procedimientos y
protocolos, entre otros.
Los riesgos de desastre para la UP. Ms adelante
encontrars orientaciones para hacer el anlisis del
riesgo.
Los impactos que se puede estar generando en el
ambiente.
 Paso 4.El anlisis del riesgo de desastres de la
UP
(trabajo en equipo)
 2.1.4 Los involucrados en el PIP
a) Conceptos
Entre los grupos de poblacin involucrados en el
proyecto estn:
1) los afectados por el problema que son los
potenciales beneficiarios del proyecto;
2) las organizaciones sociales que inciden en la
promocin del proyecto o en la toma de decisiones;
3) la poblacin que debe otorgar facilidades para la
ejecucin del proyecto (por ejm derechos de pase)
4) la poblacin que puede sentirse o ser
afectada, sea en su patrimonio o medios de
vida (por ejemplo, expropiaciones o fuentes
de empleo).
 Entidades involucradas con el proyecto
1) La encargada de la elaboracin de los
estudios de preinversin y evaluacin del PIP
2) La encargada del financiamiento y/o la
ejecucin de las inversiones
3)La encargada de la operacin y el
mantenimiento
4)Las encargadas de otorgar permisos,
autorizaciones y/o certificaciones, entre otros.
 b) Informacin requerida sobre los involucrados

Cmo percibe el problema, sus probables

causas y efectos
Cules son sus expectativas o intereses sobre
la solucin del problema
La disposicin o las posibilidades de participar
en el Ciclo del Proyecto
La percepcin que tienen sobre el riesgo y los
efectos del cambio climtico
c) Diagnstico de los afectados por el problema o los
beneficiarios potenciales del proyecto
Demogrficos: cuntos son, cul es la tendencia de
crecimiento a futuro
Econmicos: actividades en las que se ocupan, niveles
de ingreso
Sociales: acceso a servicios bsicos, organizaciones
existentes, grado de participacin en estas. Servir
para identificar las causas que pueden incidir en el
Problema a resolver o en la definicin de estrategias
de la ejecucin del proyecto para lograr su
compromiso.
 Culturales: costumbres relacionadas con uso del
servicio, cultura de pago, patrones culturales, idioma,
estilos de vida. Sobre esta base se podrn definir las
caractersticas del servicio que se proveer y las
estrategias de intervencin.
Acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el
PIP
La demanda del servicio sobre el cual se intervendr
con el proyecto: se deben conocer los factores que
explican la demanda o la no demanda, y los ratios de
concentracin de la demanda
 Las condiciones de riesgo: se debe conocer si
la poblacin est en situacin de riesgo de
desastre, ya que la UP o el proyecto tambin
podran estarlo al ubicarse en la misma zona.
Asimismo, se debera indagar sobre otros
riesgos que pudiesen afectar el
comportamiento de la demanda o los
beneficios del proyecto.
 Es necesario que tomes en cuenta en el
diagnstico, entre otros, estos criterios:
enfoque de gnero, interculturalidad, estilos
de vida, costumbres, patrones culturales,
condiciones especiales como discapacidad y
situaciones de contaminacin ambienta
(ver cuadro 6 pag 69)
d) Matriz de los involucrados

(Ver cuadro 7 pag 70)

(En grupo revizar pag 71, 72 , 73 y 74)

2.2 Definicin del problema, sus
causas y efectos
 2.2.1 El problema central
El problema central es aquella situacin
negativa que afecta a toda la poblacin o a
una parte de ella dentro del rea de influencia
del proyecto.
El problema central de los proyectos, en la mayora de
tipologas, se refiere a alguna de las siguientes
situaciones:
La poblacin no accede al bien o al servicio.
Ejemplo: poblacin de una localidad o parte
de ella que an no cuenta con servicio de agua
potable con conexin en su vivienda.
La poblacin accede pero el bien o el servicio
no cumple con los estndares de calidad.
Ejemplo: servicio elctrico que se brinda con
frecuentes interrupciones y cadas de tensin.
 La poblacin accede al bien o al servicio con
dificultades. Se trata de los casos en los cuales
los beneficiarios deben trasladarse a otras
localidades o recorrer largas distancias para
acceder a los servicios, ya que no existe una
UP cercana o en la localidad. Ejemplo: nios
que tienen que caminar largas distancias para
llegar a la IE.
(Ver pag 76 formas adecuadas de plantear un
problema)
 Indicadores que evidencian el problema
central en un PIP de servicios de agua
potable

(Ver pag 77 cuadro 12)

 CAUSAS DEL PROBLEMA
Para ordenar la discusin es importante que la
lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno
para las causas generadas desde la oferta y otro
para las causas originadas desde la demanda del
bien o el servicio. Las causas del problema por el
lado de la oferta no solo deben referirse a
factores tangibles (infraestructura y
equipamiento),sino Tambin a aquellos no
tangibles, como la gestin de la UP y las
competencias y las capacidades de los recursos
humanos.
 Si el resultado del anlisis del riesgo
(exposicin, fragilidad y resiliencia) para la UP
existente es que existe riesgo, se tiene que
incluir el resultado dentro de las causas que
pueden afectar la continuidad de la provisin
del bien o el servicio.
 Las causas del problema por el lado de la
demanda explican el por qu los usuarios no
utilizan el servicio o no lo hacen con eficiencia.
Por ejemplo, cuando los usuarios de una
va saben que en esta podran ocurrir
deslizamientos o cada de rocas evitar
transitar por ella, es el caso que sucedi en la
va Costa Verde, ubicada en Lima.
 2.2.2 Anlisis de las causas

Paso 1.Realizar lluvia de ideas

Paso 2. Seleccionar las causas
Paso 3. Jerarquizar las causas
Paso 4. Sistematizar las evidencias
Paso 5. Construir el rbol de causas

Trabajo en equipo (Ver pgs 80 al 83)

 EFECTOS
Paso 1. Realizar lluvia de ideas

Para encontrar los efectos del problema te

recomendamos elaborar tambin un listado
de todos los efectos posibles originados por la
existencia del problema central, mediante el
mtodo de lluvia de ideas.
 Paso 2. Seleccionarlosefectos
Realiza una seleccin de los efectos que se
consideran ms relevantes y reflejan las
consecuencias de mantener la situacin actual
sin solucionar el problema. Estos efectos
pueden ocurrir mientras se realiza el estudio o
se podran presentar en el futuro si no se
resuelve el problema; para esto te ayudar la
funcin prospectiva del diagnstico
realizado.
 Paso 3.Jerarquizar los efectos

Agrupar los efectos seleccionados por su

vinculacin con el problema y ordenar los
segn su relacin causal y con el problema
(cadena causal). En este proceso, identificas
los efectos directos e indirectos que se derivan
del problema central. Los efectos relacionados
con el problema son los efectos directos y
aquellos que derivan de estos son los efectos
indirectos.
 Efecto final

Esta vinculado con los efectos indirectos y

reflejar la relacin del proyecto con las
polticas y las metas locales, regionales,
sectoriales y/o nacionales.
Paso 4. Sintetizar las evidencias

Los efectos directos e indirectos que se

derivan del problema central tienen que
contar con la debida sustentacin a travs de
la evidencia correspondiente, como
indicadores cuantitativos, cualitativos,
fotografas o testimonios, entre otros.
 2.2.3 Anlisis de los efectos
Paso 1.Realizarlluviadeideas
Paso 2. Seleccionar los efectos
Paso 3. Jerarquizar los efectos
Paso 4. Sistematizar las evidencias
Paso 5. Construir el rbol de efectos

(Trabajo en equipo Pag 85 al 88)

2.3 Planteamiento del proyecto

Ahora que ya tienes definido cul es el

problema central y cules son sus causas y
sus efectos, ests en condiciones de plantear
el proyecto precisando la situacin deseada
con la ejecucin del PIP; es decir, el objetivo
central, los medios y los fines del PIP, al igual
que la identificacin de las alternativas de
solucin.
 2.3.1 El objetivo central
El objetivo central es la situacin que se
pretende lograr luego de la intervencin con
el proyecto. Este objetivo siempre estar
asociado a la solucin del problema central;
por ello, la forma ms fcil de definir el
objetivo central del PIP es a travs de la
identificacin de la situacin deseada, es decir,
el problema solucionado.
Ver pag 89
 2.3.2 Los medios para alcanzar el objetivo central
Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de
intervenciones posibles que permitan alcanzar el
objetivo; pero lo lgico es que se intervenga en las
causas que estn generando el problema. En este
sentido, las causas se transforman en los medios a
travs de los cuales se lograr solucionar el problema.
Los medios para alcanzar el objetivo central seran
aquellos orientados a enfrentar las causas del
problema. Las causas directas son las que se
convierten en medios de primer nivel, mientras que
las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los
medios fundamentales. Ver pag 90
MEDIOS FUNDAMENTALES COMPLEMENTARIOS E
INDEPENDIENTES
Complementarios cuando es necesario
ejecutarlos en conjunto
Independientes cuando no se relacionan con
otros medios.
Es importante que tengas en cuenta esta
relacin cuando programes la ejecucin de las
acciones, pues si estas corresponden a medios
fundamentales complementarios su ejecucin
debe ser articulada. Ver graf 23 pag 91
 2.3.3 Los fines del proyecto

Alcanzar el objetivo del PIP generar

consecuencias positivas para la poblacin
beneficiada por la ejecucin del proyecto y, en
algunos casos, para terceros.

Estas consecuencias positivas se llaman los

fines del PIP.
 Clasificacin de los fines
Estos fines se clasifican en directos e indirectos.
Igualmente, la manera ms prctica de definir
los fines es expresando los
efectos del problema central de manera
positiva. En otras palabras, los fines que se
alcanzar con el PIP estn relacionados con la
reversin de los efectos del problema.
El fin ltimo es un objetivo de desarrollo a cuyo
logro contribuye el PIP. (Ver pag 92, 93 y 94)
 Para los fines del proyecto debes identificar
los indicadores de resultados con los cuales se
podr verificar, durante la etapa de operacin
y mantenimiento del PIP, si se estn
cumpliendo el objetivo central y los fines.
Estos indicadores son aquellos que se debern
incorporar luego en la Matriz del Marco
Lgico.
2.3.4 Planteamiento de alternativas de solucin
Con el objetivo central identificado, al igual
que los medios fundamentales y las acciones
para lograrlos, debemos plantear las
alternativas posibles de solucin.
 LAS ALTERNATIVAS DEBEN SER:
Tcnicamente posibles: las acciones
planteadas en cada alternativa son posibles de
ejecutar.
Pertinentes: las alternativas son adecuadas a
la realidad local, permiten resolver el
problema y cumplen con las normas tcnicas
aplicables al proyecto.
Comparables: las alternativas brindan el
mismo nivel de servicio.
 Si no fuese posible identificar ms de una
alternativa de solucin se deber sustentar
que se trata de un PIP con una alternativa de
solucin nica.

VER Grafico 26 PAG 95

 Paso 1. Analizar la interrelacin entre los
medios fundamentales

Analizar la interrelacin de los medios

fundamentales identificados para lograr el
objetivo central y los medios de primer orden
(objetivos secundarios), precisando cules son
mutuamente excluyentes, complementarios o
independientes.
 Paso 2. Identificar acciones
Para cada medio fundamental debes
identificar todas las acciones posibles que
permitan que dichos medios puedan lograrse.
Es muy importante que hagas el mayor
esfuerzo posible en la identificacin de las
acciones con las que se podra lograr cada
medio fundamental, pues de ello depende
poder plantear alternativas de solucin.
 Paso 3.Anlisisdelainterrelacinentrelasacciones
Cuando se hayan identificado todas las
acciones, analiza la relacin entre ellas
para determinar si son:
Mutuamente excluyentes: que no pueden
llevarse a cabo al mismo tiempo en un mismo
proyecto; es decir, se ejecuta una o la otra.
Complementarias: que necesariamente
deben hacerse en conjunto.
Independientes: que pueden ejecutarse por s
solas, sin necesidad de otras acciones.
Paso 4. Planteamiento de las alternativas de
solucin
A partir del resultado del anlisis de
interrelacin entre las acciones se forman las
alternativas de solucin, las cuales estn
integradas por una accin mutuamente
excluyente y grupos de acciones
complementarias o independientes.

(Ver ejemplos en pag 97)