ESTRUCTURA Y ANALISIS

DE LA NORMA
ISO 9001

REQUISITO 5
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

1
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

5.1 Compromiso Direccin 5.5 Responsabilidad,

Autoridad y
5.2 Enfoque al cliente comunicacin
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
5.3 Poltica de Calidad 5.5.2 Representante Direccin
5.5.3 Comunicacin Interna
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos de Calidad 5.6 Revisin por la Direccin
5.4.2 Planificacin SGC

PROPORCIONAR EVIDENCIA
COMPROMISO
DE LA
DIRECCIN

3
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCION

La alta direccin debe:

Evidenciar el compromiso de su parte en el desarrollo e

implementacin del SGC, as como la mejora continua de su
eficacia.

Comunicar a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los

requisitos del cliente como los legales y reglamentarios.

EVIDENCIAR
EL ENFOQUE
AL CLIENTE

5
 5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
La alta direccin debe:
Asegurar que los requisitos del cliente se determinen
y se cumplan con el propsito de aumentar su
satisfaccin
vase
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados
con el producto y
8.2.1 Satisfaccin del cliente
 ENFOQUE AL CLIENTE
Deben considerarse todos los Determinar necesidades y
expectativas del cliente
requisitos relacionados con el
producto/servicio, incluyendo
aquellos no establecidos por
el cliente (Implcitos), pero que Establecer requisitos
son necesarios y los
requisitos legales.

Conversaciones con el cliente Satisfaccin del cliente

Estudio de mercados
Tener acceso a reportes de la industria
Identificar oportunidades, nicho del mercado

MATRIZ REQUISITOS DEL CLIENTE (CLIO)

LA POLITICA
DE CALIDAD

8
 5.3 POLITICA DE CALIDAD
La alta direccin debe:
Asegurarse de que la poltica de la calidad:
Adecuada al propsito de la organizacin.
Que incluya un compromiso de cumplir con los
requisitos de mejorar continuamente la eficacia del
SGC.
Que proporcione un marco de referencia para poder
establecer y
revisar los objetivos de calidad.
Que sea comunicada y entendida por toda la
organizacin
Que sea revisada para su continua adecuacin.
 LA
PLANIFICACION
DEL SGC

10
 5.4.1 OBJETIVOS DE CALIDAD
La alta direccin debe:

Establecer los objetivos de calidad, incluyendo aquellos

necesarios para cumplir con los requisitos para el
producto/servicio en las funciones y niveles pertinentes
dentro de la organizacin.

Estos deben ser MEDIBLES y COHERENTES con la

poltica de calidad (SMART)

DESPLIEGUE
Para medir su progreso en el logro de estos
 5.4.2 PLANIFICACION DEL SGC

La alta direccin debe:

Asegurar que la planificacin del SGC se realiza con el

fin de cumplir los requisitos citado en 4.1, as como
los objetivos de la calidad.

Asegurar que se mantiene la integridad del SGC

cuando se planifican e implementan cambios en ste.

VER MODULO DE PLANIFICACION DEL SGC

RESPONSABILIDAD,
AUTORIDAD
Y
COMUNICACIN

13
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

Responsabilidad
Lo que debe
hacer
Definir
Las acciones

Comunicar
Autoridad
Lo que se permite hacer

Las decisiones
14
 5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

La alta direccin debe:

Asegurar que las autoridades y
responsabilidades estn definidas y son
comunicadas dentro de la organizacin

Garantizar que todos conocen lo que se espera que hagan

(Responsabilidad)
lo que se les permite hacer (Autoridad)
y como se relacionan entre si

EL MANUAL DE FUNCIONES
 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
Una actividad bsica de la direccin de la empresa es la definicin
de su organizacin. Una organizacin bien definida cuyos
miembros cuentan con sus responsabilidades y autoridades
escritas, da confianza al cliente.

Una forma prctica de definir la organizacin es el organigrama,

cuyas caractersticas principales deben ser:

Mostrar niveles de autoridad.

Mostrar responsabilidad para informar.
Mostrar responsabilidades funcionales.
Identificar a los responsables en tomar decisiones.
Mostrar la libertad organizacional del depto. de Gestin de
Calidad

El diseo de una estructura organizacional es siempre un traje a la

medida para cada empresa.

EL ORGANIGRAMA 17
 5.5.2 REPRESENTANTE DE LA DIRECCION

La alta direccin debe:

Designar un miembro de la direccin quin, con la independencia
de otras responsabilidades, deba tener la responsabilidad y
autoridad que incluya:

Asegurarse que se establezcan, implementen y mantengan los

procesos del SGC
Informar a la alta direccin sobre el desempeo del SGC y de
cualquier necesidad de mejora
Asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los
requisitos del cliente en todos los niveles de la organizacin
 5.5.3 COMUNICACIN INTERNA

La alta direccin debe:

Asegurar que se establezcan los procesos de

comunicacin apropiados dentro de la organizacin y
de que la comunicacin se efecta considerando la
eficacia del SGC

MATRIZ DE COMUNICACIONES INTERNAS

 REVISION
POR LA
DIRECCION

20
 5.6 REVISION POR LA DIRECCIN
5.6.1 GENERALIDADES

La alta direccin debe:

Revisar el SGC a intervalos planificados para asegurarse de

su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas

Incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y necesidad

de efectuar cambios en el SGC, incluyendo poltica y
objetivos.

Mantener registros de las revisiones

EL COMIT DE CALIDAD
 5.6.2 INFORMACION PARA LA REVISION

Debe incluir:
Resultados de las auditorias
Retroalimentacin del cliente
Desempeo de los procesos y conformidad del producto
Estado de las acciones correctivas y preventivas
Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin, previas
Cambios que podran afectar el SGC
Recomendaciones para la mejora

ENTRADAS DE LA REVISION
AGENDA DEL COMIT DE CALIDAD
(Incluye la revisin de la poltica de calidad)
 5.6.3 RESULTADOS DE LA REVISION

Debe incluir decisiones y acciones relacionadas con:

La mejora de la eficacia del SGC y sus PROCESOS

La mejora del PRODUCTO en relacin con los
requisitos del cliente.
Las necesidades de RECURSOS.

SALIDAS DE LA REVISION
ACTA DEL COMIT DE CALIDAD
Se deben registrar los resultados de la revisin
ENTRADAS COMIT DE CALIDAD SALIDAS
Resultados de las Revisar el SGC a decisiones y acciones
auditorias intervalos planificados relacionadas con:
Retroalimentacin del para asegurarse de su
cliente La mejora de la eficacia
conveniencia, del SGC y sus
Desempeo de los
adecuacin y eficacia PROCESOS
procesos y
conformidad del
continuas La mejora del
producto PRODUCTO en relacin
Incluir la evaluacin de con los requisitos del
Estado de las acciones
correctivas y
oportunidades de cliente.
preventivas mejora y necesidad de Las necesidades de
Acciones de efectuar cambios en el RECURSOS.
seguimiento de SGC, incluyendo
revisiones por la poltica y objetivos.
direccin, previas
Cambios que podran Mantener registros de
afectar el SGC las revisiones
Recomendaciones
para la mejora

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