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La auditora se debe
desarrollar por personas
que no tengan
responsabilidad directa
sobre el rea examinada
(evitar subjetividades).
No se buscan
culpables
Definicin:
Evaluacin sistemtica y objetiva para comprobar si las
actividades y los resultados relativos a la calidad cumplen
con lo planeado y si estos planes estn implantados de
forma efectiva y adems son adecuadas para alcanzar los
objetivos de calidad.
AUDITOR Una persona calificada para planear
y conducir auditorias de acuerdo a un
estndar y este estndar puede ser usado
como referencia a una o ms auditorias.
CLIENTE AUDITADO
La organizacin La organizacin que
que requiere la es auditada; esta
auditoria, para que Quin est implicado? puede ser una
esta se lleve a organizacin
cabo y as obtener completa o una
seguridad en la parte de la misma.
calidad.
Internas
Auditorias
Externas - Realizadas por personal de
la organizacin pero que
de Clientes
no tiene relacin directa
de Certificacin con la actividad auditada.
Auditora de
Concordancia
Auditora de
Cumplimiento
Contra: Tipo:
Conformidad
Norma ISO
M.C.
MPG. Concordancia
Norma ISO
Actividades Cumplimiento
MPO
DOCUMENTOS Y REGISTROS
Evala la eficacia
del SGC
Compara el Manual
de Calidad con la
Norma ISO
Evala la eficiencia de la
implantacin del SGC
Compara los
procedimientos generales
con la Norma ISO
Evala la efectividad del
SGC
Compara los
procedimientos con las
actividades que se realizan
Empresa, Organizacin
o Sistema de Calidad
que se auditar.
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Informar al personal afectado sobre
el objeto y finalidad de la auditora;
designar a los mandos de su
AUDITADO
personal para que acompaen al
equipo auditor.
Poner a disposicin del equipo
auditor los medios necesarios para
asegurar el desarrollo optimo de la
Responsabilidades auditora.
Cooperar con los auditores para
alcanzar los objetivos de la
auditora.
Determinar e iniciar las acciones
correctoras atendiendo al informe
de la auditora. 30
Documentos de trabajo
Revisin preliminar del SC
auditado - Listas de verificacin para cada
elemento del SC.
-Si el SC no es el adecuado
conviene no continuar con- Formularios para recoger
la auditora. observaciones y formularios para
-Base para preparar la auditora y consignar evidencias.
juzgar el SC auditado.
PREPARACIN
Tareas del equipo DE LA AUDITORIA Plan de la auditora
auditor
- Conocido con antelacin.
-Conviene asignar a cada auditor
la auditora de elementos - Flexible para permitir cambios
durante la auditora.
Especficos del SC. Esta
-Debe incluir: objetivos, identidades
asignacin ser hecha por el
del equipo auditor, fecha y lugar de
auditor jefe.
la auditora, reas a auditar...
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Reunin inicial Recogida de evidencias
- Presentacin del equipo auditor - A travs de entrevistas, examen
y de un resumen de mtodos y de documentos y observacin de
procedimientos a utilizar. las reas afectadas.
- Confirmar el horario de reuniones - Anotar los indicios de no
intermedias y final, y la disponibilidad
conformidad para su posterior
de medios e instalacio-
nes que se precisen. investigacin.
EJECUCIN
.
Observaciones de DE LA AUDITORIAReunin final
la auditora con el auditado
- Documentar todas las observa- - Presentar: las observaciones de
ciones y determinar las que deben la auditora a la direccin del
considerarse no conformidades. auditado y asegurarse de su
- Las no conformidades deben comprensin; las conclusiones
referenciar los requisitos que se del equipo auditor relativas al SC.
Incumplen. -Levantar acta de esta reunin.
Informe de la Auditora
Es responsabilidad del auditor jefe.
El informe tiene por objeto exponer
los hechos, no analizar las causas, ni
recomendar acciones correctoras.
En caso de duda sobre alguna
situacin auditada, no considerarla.
Debe contener: objetivo y alcance de
la auditora, observaciones de no
conformidad, capacidad del SC para
alcanzar los objetivos definidos, lista
de distribucin del informe...
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Comportamiento del auditor
Procurar buen aspecto; el lenguaje
debe ser simple, preciso y
adaptado al interlocutor.
Generalmente el auditor debe
escuchar y mantener un tono de
cooperacin.
Para estudiar una situacin, usar
las tradicionales: qu? cmo?
dnde?... Retener solo los hechos. No tener
en cuenta rumores o suposiciones.
Recomendaciones Tener en todo momento el control
practicas de la auditora. Preguntar y
escuchar, no discutir.
Adaptarse a la situacin y al
auditado. Examinar en detalle la
documentacin.
PROCEDIMIENTO PARA ESTUDIO DE UNA TAREA
Tarea
Examinada
Conforme
NECESITA
INSTRUCCIONES SI
ESCRITAS?
SI
EXISTEN? SI
SI ALCANZA
OBJETIVOS?
CONFORME
INSTRUCCIONES?
NO NO
NO
NO NO CONFORME
O
CONFORME NO CONFORME NO ADAPTADA
Para que se va auditar:
Para certificar
Para identificar
oportunidades de
mejora
Para cumplir el Plan
de Auditoras
Se acuerdan con el
auditado
1) internas y externas
2) de producto, de proceso
y de sistemas de calidad
SE RECOMIENDA:
AUDITAR CON LOS 3 TIPOS DE AUDITORAS.
Objetivos de las Auditorias Razones para realizar una Auditoria
Disponibilidad de recursos
REALIZACION
INFORME
SEGUIMIENTO
Se nombra equipo auditor y auditor jefe
Se define objetivo y alcance
Se estudia la organizacin a auditar
Se solicita documentacin: manuales,
ordenes de compra, resultados de otras
auditoras, informes, etc.
Se preparan listas de verificacin
Se definen tareas de los auditores
Se redacta el plan de auditora
Se comunica fecha y plan al auditado
Los aspectos a considerar en esta
etapa son:
Objetivo y alcance de la auditora (p.e.: auditora
interna sobre el punto Responsabilidad de la
direccin de la norma ISO 9001:2000)
Identificacin de las unidades organizativas que
van a ser auditadas (Planta No.2, Compras, etc.)
Identificacin de la documentacin de referencia
Identificacin de los miembros del equipo auditor
Fecha y lugar de ejecucin de la auditora
Se expone el plan de
auditora
Se hacen ajustes
Presentar el equipo auditor
Presentar el plan de
auditora, incluyendo el
alcance y objetivo.
Presentar la metodologa a
aplicar
Confirmar recursos
necesarios (incluye local)
Actuar ticamente
Buen trato
No anticipar opiniones
No hacer sugerencias
No aceptar atenciones
Apagar los celulares
Prestar atencin a las respuestas
Verificar la documentacin
Verificar procedimientos
Registrar otras observaciones
Cumplir las entrevistas
Registros
Comportamiento
A lo largo de la evaluacin, se busca evidencias
objetivas para respaldar las no conformidades,
a travs de entrevistas, examen de
documentos y observacin de actividades.
Es el comprobante de un hecho
relativo a la calidad de un bien
o servicio o a la implantacin
de un sistema de la calidad.
Cuantitativa o cualitativa
Entrevistas
Revisin de la
documentacin
Observacin
Resultado de mediciones
Evidencia recopilada,
comparada con los
aspectos a verificar
Se cumple lista de
verificacin
Es la no
satisfaccin de
un requisito
especificado
Menores
Mayores
Crticas
En la documentacin
En los procedimientos
generales
En los procedimientos
operativos
Es la ausencia o el incumplimiento
total de un elemento del sistema de
la calidad, en toda la empresa. Es la
acumulacin d un nmero de no
conformidades mayores en
diferentes departamentos/reas,
relativas a un mismo elemento del
sistema de calidad
Son de aproximadamente 30 minutos con la finalidad
de:
Procedimientos inadecuados
2- el programa de auditorias
3- no conformidades detectadas
6- informe final