Proyectos de Pre Inversion

FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS
EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
Dr. Ing Alex A. Herrera Viloche

aalexhv@hotmail.com
Formulacin y Evaluacin de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica

1
TEMARIO
Principales conceptos del Sistema Nacional de Inversin Pblica

A quienes aplica el Sistema Nacional de Inversin Pblica
rganos conformantes del SNIP y sus funciones
Aplicacin de convenios
Ciclo del proyecto
Variaciones de un proyecto durante la fase de inversin
Curso en Formulacin y Evaluacin de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica
2
Antecedentes
Antes no hacamos estudios de PRE INVERSIN
Expediente Ejecucin de
Idea
Tcnico Obra
PROYECTOS NO RENTABLES
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOLUCIONES INAPROPIADAS
PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS
INVERSIONES NO PRIORITARIAS
DUPLICIDAD DE INVERSIONES
Diagnstico de la situacin actual
Es necesaria la participacin de la poblacin

OPININ Entrevista Personal
NO
NO
RECOGIDA
SI
SI NO
ESCUCHA
DIVERSAS
OPINIONES
EVITAR ASUMIR UNA

TOMADO DE LA PRESENTACIN PARA CAPACITACIN DE FORMULADORES
MINISTERIO DE AGRICULTURA ACTITUD SOBERBIA
4. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
DIVERSAS
TCNICAS PARA
RECOGER
INFORMACIN
DE LA
POBLACIN
TOMADO DE LA PRESENTACIN PARA CAPACITACIN DE FORMULADORES

MINISTERIO DE AGRICULTURA
UBICACIN DEL
Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI)

Ente rector del SNIP peruano
Es la ms alta autoridad tcnico-

normativa del SNIP a nivel
nacional: dicta las normas
tcnicas, mtodos y
procedimientos que rigen a los
PIPs
8
En cada En cada
En cada
Gobierno Gobierno
Sector
Regional Local
rgano Resolutivo
Ministro Presidente Alcalde

Oficina de Programacin e Inversiones
Unidad(es) Formuladora(s)
Unidad(es) Ejecutora(s)
10
10
Qu es el SNIP?
Es un sistema administrativo del Estado peruano que

certificar la calidad de los proyectos de inversin pblica con el
objeto de optimizar el uso de los recursos destinados a
inversin pblica.
El SNIP es de cumplimiento obligatorio de todos los niveles de

gobierno (nacional, regional y local), segn corresponda (as
como a sus empresas y dems rganos pertenecientes o
adscritos a stos).
El SNIP durante las distintas fases del ciclo del proyecto

presenta principios, mtodos, procedimientos y normas
tcnicas .
11
Objetivos del SNIP
OBJETIVO DEL SNIP
EFICIENCI SOSTENIBILIDA MAYOR IMPACTO

A D SOCIO - ECONOMICO
en la utilizacin de los en la cobertura y/o calidad de Las intervenciones, generen

recursos pblicos la provisin de los servicios y/o un crecimiento de la
destinados a inversin. bienes pblicos intervenidos economa del pas que se
con los PIPs. ve reflejado en el bienestar
social de la poblacin.
12
Por qu es necesario el SNIP?
Para gastar bien los recursos pblicos.
Para garantizar proyectos de inversin

socialmente rentables, efectivos y
sostenibles.
Para reducir lo ms rpido posible nuestros

dficit de infraestructura y servicios
bsicos.
MARCO NORMATIVO DELSNIP
MARCO NORMATIVO ACTUAL
Ley N 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y
por los D. Leg Nos1005 y 1091.
Reglamento del SNIP, aprobado por DS N 102-2007-EF,
modificado por DS N185-2007-EF, DS N 038-2009-EF y
Cuadragsima Quinta DF de la Ley de Presupuesto del Sector
Pblico para el ao fiscal 2010.
Directiva General del SNIP, aprobada por RD N 003-2011-
EF/68.01.
RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM N 314-
2007-EF/15.
14
Mirador de ms de 40m de altura.
Costo: Dos millones de nuevos soles
Mantenimiento: 200 mil nuevos soles
mensuales.
La construccin dispone de un ascensor que
no se encuentra operativo por los altos costos
de electricidad.
Fuente: DNPP, DGAES, MEF.

Cmo funciona el SNIP?
PROYECTO DE INVERSIN
PROBLEMA SOLUCION
IDENTIFICACIN RENTABILIDAD SOCIAL

ANLISIS SOSTENIBILIDAD
DIMENSIONAMIENTO CONSISTENCIA CON POLTICAS
Ciclo del Proyecto
Analizar antes de desembolsar Recursos Pblicos.
Re fra
cu est
In
pe
ra
ci
n ra
ru
de
ct
u
Pol
tica
s de
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as
Co f i
De
on
ers
P
de
in
pc
rce
Pe
Secuencia de pasos que todo PIP, por Ley, debe cumplir; o mejor dicho, la forma
cmo el pas ha decidido hacer inversin
Qu es un PIP? Definicin Normativa:
Toda intervencin limitada en el tiempo.

tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos.

pblicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora de

bienes o servicios de la entidad pblica. *
Cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y son

independientes de los de otros proyectos.
* Toda entidad o empresa del sector pblico no financiero que use recursos pblicos para la ejecucin de proyectos de inversin.
Diagnstico de la Situacin Actual
El diagnstico es el estudio mediante el cual se recoge la informacin
necesaria para realizar una correcta identificacin del problema central del
proyecto
Qu buscamos con un diagnstico?

Buscamos entender las condiciones actuales en las que se brinda la
prestacin de servicios.
Es una fotografa de la localidad al momento del diseo del proyecto
El Diagnstico responde a la pregunta

En qu condicin se encuentra el bien o servicio en
la localidad?
El Problema Central
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de
la poblacin
Qu caractersticas debe cumplir un problema central
adecuadamente identificado?
Requiere Debe justificarse que el problema debe ser
intervencin Pblica afrontado por el Estado y no por el sector
privado
Debe ser especfico para poder ser atendido

Suficientemente
por UN SLO proyecto de inversin pblica
especfico
Debe ser suficientemente general, de modo

Suficientemente que admita varias alternativas de solucin,
general
delineadas a partir del anlisis de causas
rbol de Problemas (Causa-Efecto)
Anlisis de demanda
El anlisis de demanda consiste en identificar y proyectar a lo largo del horizonte de evaluacin.
A partir de:
A partir de: Se calcula:
La cantidad demandada del

la poblacin
servicio que se desea brindar
demandante
Se busca responder a las preguntas:
Qu determina la demanda?
Qu factores influyen en la determinacin de la demanda?
Cmo se comporta la demanda en el tiempo?
Anlisis de Oferta
El Anlisis de Oferta consiste en 4 puntos:
1. Diagnstico de la situacin actual de la oferta de servicios.
2. Identificacin de los recursos fsicos y humanos disponibles,
disponibles los cuales
se encuentran directamente vinculados con los proyectos alternativos.
3. Los estndares ptimos de uso de los recursos fsicos y humanos.
4. Identificacin y proyeccin de la oferta optimizada.
optimizada
El anlisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que

se cuenta actualmente para brindar los servicios deseados. Trabaja sobre la
base de la oferta optimizada.
Oferta Optimizada debe estar en las mismas unidades de medida que la
demanda efectiva con proyecto.
Balance Oferta - Demanda
Luego de identificar el tamao de la demanda del servicio que se

generara con la presencia del proyecto, y la oferta optimizada actual de
servicios, es necesario identificar en qu medida la demanda est
siendo satisfecha por la capacidad de oferta actual.
El balance oferta-demanda se realiza para identificar la

brecha existente entre la demanda por un bien o
servicio y la capacidad ptima de oferta de dicho bien
o servicio.
Evaluacin del proyecto
Por qu es necesario evaluar?
Independientemente de si es evaluacin privada o social, la
evaluacin nos permite:
Verificar, para cada una de las alternativas, que los beneficios

derivados de la solucin del problema central son mayores a
los costos en los que se incurre para solucionarlo.
Estimar el retorno de cada una de las alternativas y decidir
por aquella que nos ofrece la mayor rentabilidad.
Metodologas de Evaluacin
La Evaluacin social del proyecto se puede desarrollar de dos
maneras:
Cuando los beneficios

sociales se pueden expresar
Costo - Beneficio
en trminos monetarios y
son fciles de medir.
Cuando no es posible
expresar los beneficios
Costo - Efectividad sociales en trminos
monetarios, o su medicin
es muy compleja.
CONCEPTOS BASICOS
a. Recursos Pblicos
b. Proyecto de Inversion Pblica
c. Conglomerado
d. Programa de Inversin Pblica
27
Recursos Pblicos
Se consideran Recursos Pblicos a:
Todos los recursos financieros y no financieros.
de propiedad del Estado o que administran las Entidades

del Sector Pblico.
Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de

financiamiento.
Incluye a los recursos provenientes de cooperacin

tcnica no reembolsable (donaciones y transferencias).
Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados

o incorporados por las Entidades sujetas a las normas del
SNIP. Curso en Formulacin y Evaluacin de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica
28
Proyecto de Inversin Pblica
Toda intervencin limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad

productora de bienes o servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto
Son independientes de los de otros proyectos

Debe constituir:
1.Una solucin integral a un problema vinculado a los fines y
competencias de una Entidad
2.Puede ejecutarse en ms de un ejercicio presupuestal, conforme al
cronograma de ejecucin de los estudios de preinversin .
29
Casos que NO SON PIPs
Intervenciones que sean gastos de operacin y

mantenimiento.
Reposicin de activos que:
(i) se realice en el marco de las inversiones programadas
de un proyecto declarado viable;
(ii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin
de servicios.
La reposicin de activos es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de
operacin ha superado su periodo de vida til o ha sufrido daos por
factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus
operaciones.
30
Conglomerado
Conglomerado.
Es un conjunto de PIPs de pequea escala que comparten caractersticas similares en
cuanto a diseo, tamao o costo unitario y que corresponden a una misma funcin y
programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico.
Solo puede ser un componente de un Programa de Inversin.

31
Programa de Inversion
Programa de Inversin. Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que
se complementan, tienen un objetivo comn.
Los GR y GL solo pueden formular Programas que se
enmarquen en sus competencias.
Ver Anexos SNIP-06 :

Contenidos mnimos para
Perfil Programa de
Inversin y SNIP-08 :
Contenidos mnimos para
Factibilidad Programa de
Inversin
32
APLICACION DEL SNIP A GOBIERNOS LOCALES
A los GLs ya incorporados.

A los que se incorporen voluntariamente (Acuerdo del
Concejo Municipal).
A aquellos que vayan a concertar una operacin de
endeudamiento externo para un PIP.
Los Gobiernos Locales que sean incorporados por
Resolucin de la DGPI.
33
Incorporacin Voluntaria de GL
Requisitos:
Tener acceso a Internet;
Compromiso del Concejo Municipal de
apoyar el fortalecimiento capacidades en
su Gobierno Local
Tener en su Presupuesto Institucional para
proyectos, un monto no menor a S/.4
millones sustentado por la Oficina de Ppto.
34
Incorporacin Voluntaria de GL
La incorporacin es irreversible.
Aplican SNIP para solo para PIP nuevos.
NO son PIP nuevos los que a la fecha del Acuerdo de Concejo:
Se encuentren en ejecucin.
Cuenten con un estudio definitivo o expediente tcnico vigente (no
ms de 3 aos desde su culminacin).
Se tenga un contrato suscrito para elaborar el ED ET, est en
proceso de elaboracin por administracin directa. Tienen 1 ao
para terminarlo.
35
OTROS AMBITO DE APLICACIN DEL SNIP
Entidades y empresas del Sector Pblico No Financiero.

Los Proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de
su ejecucin, la O y M estar a cargo de una Entidad
sujeta al SNIP, debern ser formulados por stas ltimas y
declarados viables por el rgano del SNIP que resulte
competente.
A los proyectos de las instituciones perceptoras de
cooperacin tcnica internacional, cuando una Entidad
sujeta al SNIP deba asumir los gastos de O y M.
A los PIP de las mancomunidades municipales, cuando al
menos 1 de los GL que la integran est sujeto al SNIP
36
RGANOS DEL SNIP
ESTRUCTURA Y
FUNCIONES
37
ESTRUCTURA DE LOS ORGANOS DEL SNIP
R
e
l
a
c
i

Ente n
Rector
T

c
n
i
c
o
F
u
n
c
i
o
n
a
l
38
1 DGPI ( Direccin General de Poltica de Inversiones)
Declara la viabilidad de los PIP cuya fuente de
financiamiento sea operaciones de endeudamiento u otra
que conlleve el aval o garanta del Estado, pudiendo delegar,
esta atribucin total o parcialmente.
Realiza evaluaciones muestrales, cada ao, sobre la calidad

de las declaraciones de viabilidad que otorguen los rganos
competentes del SNIP.
Brinda asistencia tcnica y capacita en la metodologa de

identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos a las UF y
OPI.
En caso de discrepancia entre OPI y/o UF, determina la

metodologa, estudios adicionales y parmetros de formulacin y
evaluacin de un proyecto
39
2 ORGANO RESOLUTIVO
Designar al rgano encargado de realizar las

funciones de OPI en su Sector, Gobierno Regional o
Local, el cual debe ser uno distinto a los rganos
encargados de la formulacin y/o ejecucin de los
proyectos.
Designa al Responsable de la OPI, debiendo recaer
en una persona que cumpla con el Perfil Profesional
aprobado por DGPI. (Anexo SNIP 14)
40
Autoriza la elaboracin de EXPEDIENTE TECNICO o
ESTUDIO DEFINITIVO y ejecucin de PIP viables.
Ambas autorizaciones se pueden realizar en un solo
acto.
Los PIPs viables en su PIA se consideran ya
autorizados y no requieren autorizacin expresa,
salvo para aquellos PIP que implican modificacin
presupuestaria (puede ser objeto de delegacin).
41
Puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la facultad
para evaluar y declarar la viabilidad a favor de la mxima autoridad de
las Entidades adscritas a su Sector, GR o GL, siempre que cumplan
con las condiciones mnimas siguientes:
Contar con un equipo de por lo menos 02 profesionales

especializados en los proyectos objeto de la delegacin.
Experiencia mnima de 02 aos en evaluacin de proyectos,
aplicando las normas y metodologa del SNIP.
No tener la calidad de UE, salvo para el caso de los
conglomerados autorizados.
42
3 Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)
Es el rgano tcnico del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno

Local.
En el nivel de Gobierno Nacional, sus competencias estn relacionadas tanto
al mbito institucional del Sector, como a la Responsabilidad Funcional que le
sea asignada.
En el nivel Regional o Local, sus competencias estn relacionadas al mbito
institucional del Gobierno Regional o Gobierno Local, en el marco de sus
competencias, establecidas por la normatividad de la materia.
Principales funciones de la OPI
Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que no se
financien con endeudamiento.
Las OPI Sectoriales aprueban los estudios de preinversin de los

proyectos financiados con endeudamiento y Programas de Inversin.
43
Principales funciones de la
OPI
En el caso de los GR y GL, la OPI slo est facultada para evaluar y declarar la
viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que formulen las UF
pertenecientes o adscritas a su nivel de gobierno.
Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que se financien con recursos
provenientes de operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido la delegacin de
facultades.
Solicitar a las UF y/o Ejecutoras la informacin que requiera del PIP.
Aprueba expresamente los TdRs cuando la UF contrate la elaboracin de los
estudios de preinversin.
Promueve la generacin y fortalecimiento de capacidades del personal de la

OPI de su Sector, Gobierno Regional o Local, as como de sus UF y UE.
Actualmente se ha delegado a OPIs Regionales y Locales para PIPs que se financien con endeudamiento
interno, con monto de inversin igual o menor de S/.10 millones de nuevos soles.
44
Principales responsabilidades de la OPI
Determina si la intervencin propuesta se enmarca en la definicin de PIP.
Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos
objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, del que ser
evaluado, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos, debiendo realizar las
coordinaciones correspondientes.
Responsable de la OPI
Suscribir los Informes Tcnicos de evaluacin, as como los formatos que
correspondan.
Visar los estudios de preinversin.
Velar por la aplicacin de las recomendaciones que formule la DGPM, as como,
cumplir con los lineamientos que dicha Direccin emita.
La persona designada como Responsable de una OPI NO puede formar parte
directa o indirectamente de una UF ni de una UE.
De acuerdo a la Ley N 29951, Ley de Presupuesto para el sector pblico ao 2013, la
OPI tiene como responsabilidad el registros de los avances fsicos y financieros de
los proyectos en INFObras.
45
4
Unidad Formuladora (UF)
Es cualquier rgano o dependencia de las Entidades, registrada ante la

DGPM por la OPI (el registro es informtico).
Su registro debe corresponder a criterios de capacidades y especialidad :
Requisitos para el registro de la UF:
Contar con profesionales especializados en la materia

de los proyectos cuya formulacin le sea encargada.
Deben tener por lo menos 01 (un) ao de experiencia
en evaluacin de proyectos, aplicando las normas y
metodologa del SNIP.
46
Funciones y responsabilidades de la UF
FUNCIONES:
Elabora, suscribe y registra los estudios de preinversin.
Poner a disposicin de DGPI u OPI toda la informacin del PIP, en caso sea solicitada.
Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en las
competencias de su nivel de Gobierno. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con
la entidad respectiva para evitar la duplicacin de proyectos
Elabora los TdRs cuando se contrate la elaboracin de los estudios de preinversin, siendo
responsable por el contenido de dichos estudios;
Elabora el Plan de Trabajo cuando la elaboracin de los estudios de preinversin la realice la
propia UF
Ver Anexo SNIP-23: Pautas
para formular TdRs o Planes
de Trabajo para la elaboracin
de estudios de preinversin
47
Funciones y responsabilidades de la UF
Cuando los gastos de O y M estn a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UF, solicita la
opinin favorable de dichas entidades antes de remitir el Perfil para su evaluacin.
Levantar las observaciones planteadas por la OPI o por la DGPI.
Considerar, en la elaboracin de los estudios, los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin
(Anexo SNIP-09), as como los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10)
Para asegurar la sostenibilidad del PIP: Verifica que se cuenta con el saneamiento fsico legal
correspondiente o con los arreglos institucionales respectivos para la implementacin del PIP.
En el caso de los GR y GL, verifica que la localizacin geogrfica del PIP corresponda a su
circunscripcin territorial, salvo que se trate de un PIP de alcance intermunicipal o de influencia
interregional.
Para el registro del Perfil, deber incluir escaneados:
Los TdRs o el plan de trabajo, segn sea el caso, y
el Informe de aprobacin de la OPI.
RECORDAR:
Cuando los gastos de O&M estn a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UF del PIP, debe
solicitar la opinin favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su evaluacin.
48
5
Unidad Ejecutora ( UE)
Cualquier rgano o dependencia de las Entidades, con capacidad legal para ejecutar Proyectos de
Inversin Pblica de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente.
Es la responsable de la fase de inversin, aun cuando alguna de las acciones que se realizan en
esta fase, sea realizada directamente por otro rgano o dependencia de la Entidad. Adems est a
cargo de la evaluacin ex post del proyecto.
FUNCIONES:
Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo, o el que haga sus veces.
Elabora el expediente tcnico o supervisa su elaboracin, cuando no sea realizado
directamente por ste rgano.
Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.
RESPONSABILIDADES:
La UE debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer
y/o elaborar los estudios definitivos y para la ejecucin del PIP, bajo responsabilidad de la
autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable de la UE.
Elabora y suscribe el Formato SNIP -15, informando sobre la consistencia entre el ED o ET
detallado y el estudio de preinversin por el que se otorg la viabilidad.
Informa OPORTUNAMENTE al rgano que declar viabilidad, toda modificacin en la fase
de inversin.
Elaborar el Informe de Cierre.
49
CONVENIO
S
Convenio SNIP
11
Convenio SNIP 12
Convenio SNIP
13
50
Convenio SNIP 11
OBJETO: GL sujeto al SNIP encarga la evaluacin de sus PIP a otro GL
sujeto al SNIP o a su GR.
1. Si se encarga a otro GL, debe ser colindante al encargante o estar
en su mismo departamento.
GL encargante NICAMENTE puede tener vigente un convenio de
este tipo a la vez.
GL encargante al incorporarse informa a DGPI que no tiene OPI y
que ha suscrito este Convenio.
2. Funciones que se encargan:

Evaluacin del PIP y Verificacin de viabilidad
Registros en el BP relacionados
En general todas las que deba hacer una OPI
La OPI encargada registra Convenio en el BP
OJO: La DGPI remite la clave de acceso al BP a la OPI encargada

51
Convenio SNIP 12
OBJETO: GL sujeto al SNIP formula, evala y declara viable
PIPs de GL no sujeto.
1. GL no sujeto no puede suscribir este Convenio con ms de un

GL sujeto al SNIP
2. Si GL no sujeto se incorpora no puede formular PIPs que

fueron rechazados mientras estuvo vigente este Convenio
3. OPI del GL sujeto al SNIP registra el convenio en el BP
4. Cuando UF registra PIP del GL no sujeto, en el BP, debe dejar

constancia del Convenio en la Ficha de Registro del PIP
52
Convenio SNIP 13
GN GR pueden formular PIPs de competencia
OBJETO:
municipal exclusiva, siempre que firmen este
Convenio con el GL respectivo
1. Debe indicarse expresamente el PIP objeto del Convenio
2. La UF que formula PIP de competencia municipal exclusiva,

registra Convenio en el BP
53
Ciclo del Proyecto
Idea
Preinversin Inversin
Postinversin
Perfil Estudios
Definitivos/
Expediente Operacin Fin
y Mantenimiento
Tcnico
Factibilidad
Evaluacin
Ejecucin Ex post
Retroalimentacin
54
FASE DE PREINVERSIN
55
FASE DE PRE INVERSION
Evaluar la conveniencia de ejecutar un PIP,
PROPOSITO determinndose que es socialmente rentable,
sostenible y pertinente con sus respectivos
lineamientos de poltica.
TOMAR EN CUENTA QUE:
La elaboracin del estudio a nivel de Perfil tiene carcter obligatorio; y,
Culmina con la declaratoria de viabilidad del PIP.
Niveles de Perfil simplificado: montos de inversin menores o iguales

a S/.1200,000.
estudios Perfil: mayores de S/.1200,000 y menores o iguales a
requeridos S/.10 millones.
Factibilidad: mayores a S/. 10 millones.
56
CONSIDERACIONES PARA FORMULAR ESTUDIOS DE
PREINVERSION
El rgano responsable de la evaluacin del PIP, podr recomendar
estudios adicionales a los requeridos para dar la viabilidad,
dependiendo de las caractersticas o de la complejidad del proyecto.
Los estudios de preinversin consideran:
Los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo

SNIP-09)
los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10),
la programacin multianual de inversin pblica del Sector, GR o

GL, segn corresponda, para evaluar tanto la probabilidad de
su ejecucin como el perodo de ejecucin del PIP.
57
CONSIDERACIONES PARA FORMULAR ESTUDIOS DE
PREINVERSION
Los estudios y sus anexos tienen

carcter de Declaracion Jurada, y su
veracidad es de estricta
responsabilidad de la UF, siendo
aplicables las responsabilidades que
determine la Contraloria General de la
Republica y la legislacin vigente.
El rgano que declar la viabilidad del

PIP es el responsable de la custodia de
los estudios conforme al marco legal
58
CONSIDERACIONES PARA EVALUAR ESTUDIOS DE PREINVERSIN
Para PIPs menores <= S/.1200,000 :
Cuando se declara la viabilidad de un PIP se remite copia a
DGPI de:
Formato SNIP 06
Formato SNIP 09 (Declaracin de Viabilidad)

Plazo para envo de informacin: 05 das hbiles
59
EVALUACIN DE PROYECTOS MAYORES > 1200,000
Cuando se declara la viabilidad de un PIP se

remite copia a DGPI de:
Formato SNIP 09 (Declaracin de
Viabilidad)
Informe Tcnico.
Plazo para envo de informacin: 05 das

hbiles.
60
DECLARACIN DE VIABILIDAD
La viabilidad de un proyecto es requisito previo a

la fase de inversin. Se aplica a un PIP que a
travs de estudios de preinversin evidenci:
Ser socialmente rentable,

sostenible y
compatible con los Lineamientos de Poltica y

con los Planes de Desarrollo respectivos.
61
SLO PODR OTORGARSE VIABILIDAD
SI:
La intervencin es un PIP, de acuerdo a las definiciones

establecidas.
No se trata de un PIP fraccionado.
La UF tiene las competencias legales para formular el PIP.
La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad
del PIP.
Los PIP no estn sobredimensionados respecto a la
demanda prevista y los beneficios del proyecto no estn
sobreestimados
62
DECLARACIN DE VIABILIDAD (DV)
Para el registro de la DV del PIP deber incluir en la

Ficha de Registro del PIP:
El archivo electrnico del estudio de preinversin que
sustenta la viabilidad,
el Resumen Ejecutivo del estudio escaneado
11
el Informe Tcnico de declaracin de viabilidad

escaneado.
63
TIEMPO INDICADO PARA REALIZAR LA EVALUACIN
DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN
Estudios de Monto Total de Das para
Preinversin Inversin (S/.) la
evaluacin
(Hbiles)
Perfil Simplificado o Hasta 1200.000.00 10
Menor
Perfil De 1200.000.00 30
hasta 10000.000.00
Factibilidad Mayor a 40
10000.000.00
* Para los TdRs son 15 das hbiles

64
FASE DE INVERSIN
65
FASE DE INVERSIN
Se habilita la fase de Inversin apenas el PIP haya sido declarado viable por la OPI
correspondiente.
Culmina cuando el PIP fue totalmente ejecutado, liquidado y, de corresponder, transferido a
la Entidad responsable de su operacin y mantenimiento, determinndose as el cierre del
PIP. Se elabora los estudios tcnicos de detalle del PIP que incluye
dimensionamiento, plan de implementacin, presupuesto
DISEO detallado y costos unitarios por componentes, especificaciones
tcnicas, medidas de mitigacin de impacto ambiental, medidas
de reduccin de riesgos de desastres, requerimientos de
operacin y mantenimiento del PIP, principalmente.
ETAPAS Inicia con los procesos respectivos de adquisiciones y/o
contrataciones de los bienes, servicios u obras requeridas para
dicho efecto.
Implementacin de los componentes previstos en los estudios
tcnicos de detalle (ejecucin fsica de acciones /actividades
EJECUCIN programadas para ejecutar).
Supervisin, seguimiento y monitoreo de los avances (metas
programadas vs. logros alcanzados) fsicos y financieros de la
implementacin de los componentes previstos del PIP.
El cierre de la ejecucin del proyecto constituye el fin de la fase de
Inversin.
66
INFORME DE CONSISTENCIA FORMATO SNIP 15
Se informa si existe consistencia en:
Objetivo del PIP;

Monto de inversin;
Localizacin geogrfica y/o rea de influencia
Alternativa de solucin
Metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio;
Tecnologa de produccin; y
Plazo de ejecucin.
67
INFORME DE CONSISTENCIA FORMATO SNIP 15
Cuando corresponda (PIP involucra obra), debe

consignarse las frmulas de reajuste de precios.
El BP ha habilitado un campo para el registro de

la frmula de reajuste.
Tambin debe informarse sobre modalidad de

ejecucin
68
Modificaciones en la Fase
de Inversin
69
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de produccin del

servicio.
Aumento en metrados.
Cambio en tecnologa de produccin.
Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio.
Cambio de localizacin geogrfica dentro de mbito de influencia del
PIP.
Cambio de modalidad de ejecucin.
Resultado del proceso de seleccin.
Plazo de ejecucin.
70
VARIACIONES EN FASE DE INVERSIN SIN VV
MONTO DV % VARIACIN
Menor o igual a S/.3 Millones No ms de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o No ms de 30%

igual a S/.6 Millones
Mayor a S/.6 Millones No ms de 20%
Las variaciones que se presenten las registra el rgano que

DECLAR VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo
mximo de 03 das hbiles.
71
MODIFICACIONES SUSTANCIALES
Cambio en el objetivo del PIP.
Cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista

en el estudio de pre inversin.
Cambio del mbito de influencia.
72
FASE DE POST INVERSIN
73
Fase de Post inversin
Post-inversin Evaluacin Ex Post: Pautas, contenidos mnimos, casos de
aplicacin
Impactos
Impactos Indirectos
Impactos Directos Estudio
de
Propsito (Objetivo Central) Seguimiento Impacto
Operacin y Mantenimiento , Utilizacin Ex-Post Evaluacin
de
Componentes (Productos)
Resultados
Ejecucin Evaluacin
de
Insumos
Culminacin
Documentacin y Asegurar operacin y Evaluacin integral Medir impactos
Propsito reflejo inmediato de mantenimiento con los cinco directores/indirectos y
la ejecucin. adecuado. criterios. sostenibilidad.
Tiempo A la culminacin 1-2 aos despus de 3-5 aos despus de Depende de las
la culminacin la culminacin caractersticas de PIP
Todos Seleccionados - Segn lmites, Seleccionados

mbito de (Detalle y todos o muestra. (uno o un grupo de PIPs)
Aplicacin simplificado)
Eficiencia y Sostenibilidad - Pertinencia, Eficacia, sostenibilidad,

Criterios pertinencia eficiencia, eficacia, impactos directos e
sostenibilidad, indirectos
impactos directos
OTRAS VINCULACIONES CON
EL SNIP
75
VIGENCIA DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN Y
Se mantiene plazo: 3 AOS.ET
UF debe actualizar el estudio de preinversin y remitirlo a la
OPI correspondiente,
OPI realiza una nueva evaluacin y comunica su resultado a
la DGPI.
Si el PIP contina siendo viable, se deshabilitar la viabilidad
anterior del PIP para que UF registre la informacin
actualizada en el Banco de Proyectos, y
OPI registra la nueva evaluacin y nueva declaracin de
viabilidad.
76
Ley N 29951 Ley de Ppto. 2013
Usos del Canon y Regala Minera
Los GR y GL pueden utilizar hasta un 20% para mantenimiento de
la infraestructura generada por los proyectos de impacto regional y
local.
Los GR y GL pueden usar hasta el 5% para la formulacin y
evaluacin de estudios de preinversin perfiles de PIP en sus
PDC.
Las entidades que no reciban canon, sobrecanon o regala minera
o que reciban anualmente MENOS de S/.1 milln de nuevos soles,
pueden usar hasta el 8% del Grupo Genrico Gasto 5. Inversiones,
para formulacin y evaluacin perfiles.
77
Clasificador de Gastos: Perfil y Factibilidad
A partir del presente ao fiscal , los gastos de Preinversin (Perfil y
Factibilidad ) se afectan a Gastos de Capital, tienen por finalidad
obtener un conocimiento e informacin sobre intervenciones
posibles, y desde el punto de vista de acumulacin de capital
generar un acervo de conocimiento y acumulacin de informacin,
lo que se constituye en capital intangible, por ende los recursos que
se orienten a este fin son gastos de capital.
cadena del gasto

2.6.8 Otros Gastos de Activos No Financieros
2.6.8.1. Otros Gastos de Activos No Financieros
2.6.8.1.2 Estudio de Preinversin
2.6.8.1.2.1 Estudio de Preinversin
78
MUCHAS GRACIAS!!
79

Proyectos de Pre Inversion

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FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS

EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

Dr. Ing Alex A. Herrera Viloche

Formulacin y Evaluacin de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Principales conceptos del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Antes no hacamos estudios de PRE INVERSIN

Es necesaria la participacin de la poblacin

EVITAR ASUMIR UNA

TOMADO DE LA PRESENTACIN PARA CAPACITACIN DE FORMULADORES

Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI)

Es la ms alta autoridad tcnico-

Ministro Presidente Alcalde

Es un sistema administrativo del Estado peruano que

El SNIP es de cumplimiento obligatorio de todos los niveles de

El SNIP durante las distintas fases del ciclo del proyecto

EFICIENCI SOSTENIBILIDA MAYOR IMPACTO

en la utilizacin de los en la cobertura y/o calidad de Las intervenciones, generen

Para gastar bien los recursos pblicos.

Para garantizar proyectos de inversin

Para reducir lo ms rpido posible nuestros

Fuente: DNPP, DGAES, MEF.

IDENTIFICACIN RENTABILIDAD SOCIAL

Toda intervencin limitada en el tiempo.

Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos.

Con el fin de crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora de

Cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y son

Qu buscamos con un diagnstico?

Es una fotografa de la localidad al momento del diseo del proyecto

El Diagnstico responde a la pregunta

Debe ser especfico para poder ser atendido

Debe ser suficientemente general, de modo

A partir de: Se calcula:

La cantidad demandada del

Se busca responder a las preguntas:

El anlisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que

Luego de identificar el tamao de la demanda del servicio que se

El balance oferta-demanda se realiza para identificar la

Verificar, para cada una de las alternativas, que los beneficios

Cuando los beneficios

b. Proyecto de Inversion Pblica

d. Programa de Inversin Pblica

Todos los recursos financieros y no financieros.

de propiedad del Estado o que administran las Entidades

Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de

Incluye a los recursos provenientes de cooperacin

Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados

Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad

Cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto

Son independientes de los de otros proyectos

Intervenciones que sean gastos de operacin y

Solo puede ser un componente de un Programa de Inversin.

Ver Anexos SNIP-06 :

A los GLs ya incorporados.

NO son PIP nuevos los que a la fecha del Acuerdo de Concejo:

Entidades y empresas del Sector Pblico No Financiero.

Realiza evaluaciones muestrales, cada ao, sobre la calidad

Brinda asistencia tcnica y capacita en la metodologa de

En caso de discrepancia entre OPI y/o UF, determina la

Designar al rgano encargado de realizar las

Contar con un equipo de por lo menos 02 profesionales

Es el rgano tcnico del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno

Las OPI Sectoriales aprueban los estudios de preinversin de los

Promueve la generacin y fortalecimiento de capacidades del personal de la