UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

Gerencia de Planificacin y Desarrollo

Direccin de Desarrollo Organizacional
Unidad de Planeamiento y Prospectiva

PROCESO DE PLANEAMIENTO EN LA UNT

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

Mg. Ing. WALTER HUGO TORRES BUSTAMANTE

Jefatura de Planeamiento y Prospectiva de la UNT

 Estructura

1. Pensamiento Estratgico y Prospectivo

2. Modelo de Planeamiento Estratgico de
la UNT al 2024
3. Plan Estratgico Institucional de la UNT
2007-2011
4. Plan Operativo Institucional de la UNT
2011

2
PENSAMIENTO ESTRATGICO Y

PROSPECTIVO
VISIONARIO DEL FUTURO

No hay vientos
favorables para aquel
que no sabe a donde ir

Seneca
PADRE DE LA ADMINISTRACIN ESTRATGICA

La clave de la estrategia es
reconocer que si una
organizacin est funcionando,
entonces es parte del ambiente",
para agregar "cuando un
administrador entiende el
ambiente y reconoce que el
ambiente est en constante
cambio, entonces puede tomar
las decisiones correctas
H. Igor Ansoff
liderando las organizaciones
Padre Administracin hacia el futuro.
Estratgica
 EXPERTO ESTRATEGA DE HARVARD

Una organizacin para que

consiga obtener una ventaja
competitiva debe de realizar un
esfuerzo constante y durante
mucho tiempo, debe de tener una
gran planificacin a medio y a
largo plazo
Las organizaciones deben
preocuparse por ser nicas. Para
ello es necesario contar con una
Michael E. Porter estrategia, la cual va a depender
Experto estratega de las necesidades y del objetivo
Harvard
de cada organizacin.
PROSPECTIVA FRANCESA

Todos los que pretenden predecir o

prever el futuro son impostores,
pues el futuro no est escrito en
ninguna parte, est por construirse.

El futuro es mltiple e incierto

Michael Godet, 1996

 PLANIFICACIN PROSPECTIVA BRASILEA
Establecer una Visin de
Futuro del Ambiente, obtenida
por medio de un Anlisis
Prospectivo, es capacitar a la
organizacin a adoptar hoy,
decisiones que le permitan
hacer frente a los posibles
impactos de situaciones
futuras que se presenten.

Pensar Estratgicamente el
futuro de nuestras
MSc. Raul Jos dos Santos Grumbach
organizaciones
Creador del MTODO GRUMBACH
DE GESTIN ESTRATGICA
 MODELO DE PLANEAMIENTO

ESTRATGICO DE LA UNT

PLAN BICENTENARIO UNT 2024

 TRAYECTORIA DE ESCENARIOS DE LA UNT AL 2024

M
E
D Acciones Estr
I Acciones Estr Acciones Estr
D Acciones Estr Escenario 5
A
S Escenario 3 Escenario 4
Escenario 2
Escenario 1
EVENTOS

(Variables Trayectoria
y
HPF)
Trayectoria
2011
2012
2015
2021

M 2024
E
D Acciones Estr
I
D Acciones Estr
A Acciones Estr
S

PASADO PRESENTE FUTURO

Universidad de Brasilia
PLANEAMIENTO ESTRATGICO Y ESCENARIOS PROSPECTIVOS MTODO GRUMBACH DE GESTIN ESTRATGICA

IDENTIFICACIN DE LA UNT
(DATOS FUNDAMENTALES)

DIAGNSTICO ESTRATGICO DE LA UNT

Y SU ENTORNO
(INTELIGENCIA DE NEGOCIOS E INTELIGENCIA COMPETITIVA)

VISIN ESTRATGICA PRESENTE Y FUTURA

( PROSPECTIVA)

CONSOLIDACIN DEL PLAN ESTRATGICO

PROSPECTIVO
 EL MTODO GRUMBACH DE GESTIN ESTRATEGICA
IDENTIFICACIN
DEL SISTEMA HISTRICO NEGOCIO MISION VISIN VALORES FACTORES CRTICOS DE XITO
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO Y ESCENARIOS PROSPECTIVOS

POLTICAS OBJETIVOS ESTRATGICOS ESTRATEGIAS METAS PLANES

GESTIN DEL CONOCIMIENTO (KNOWLEDGE MANAGEMENT - KM)

INTELIGENCIA DE NEGOCIOS (BI) INTELIGENCIA COMPETITIVA (IC)
EL SISTEMA EL AMBIENTE
ESTRATGICO
DIAGNSTICO

Estructura Procesos Medios Variables Exgenas Actores externos

Variables Endgenas
y Actores Internos
Polticas, Econmicas,
Psicosociales, C & T
Militares y Ecolgicas
(objetivos, Estrategias y Metas)
Clientes, Proveedores,
Asociaciones,
Competidores, Gobierno,
Nuevos Ingresantes, etc.

Hechos Portadores de Futuro

Puntos Fuertes, Dbiles y Neutros Oportunidades y Amenazas
del Sistema del Ambiente

VISION DE PRESENTE VISION DE FUTURO

VISIN ESTRATGICA

Brainstorming Eventos Futuros Peritos

Interpretacin de Hechos portadores de futuro

Mtodo Delphi Impactos Cruzados Escenarios

Causas y Consecuencias
Acontecimientos y
Interpretacin de Escenarios
Brainstorming Medidas consecuencias
LINCE
Medidas Brainstorming
Evaluacin de medidas y Gestin de Resistencias
DECISION REVISION
CONSOLIDACION

HISTRICO NEGOCIO MISIN VISIN VALORES FACTORES CRTICOS DE EXITO

POLTICAS OBJETIVOS ESTRATGICOS ESTRATEGIAS METAS

PLAN ESTRATGICO PROSPECTIVO 4

Planes corrientes: RH, Material, Administrativos, Financiero, Operaciones, Marketing, Comunicacin, Sociales, C & T, Monitoreo, Contingentes.
 FORMULACIN ESTRATGICA DEL PEIP: FASES
METODO GRUMBACH DE GESTIN ESTRATGICA

1.0 2.0 3.0 4.0

Identificacin de Diagnstico Visin Estratgica Consolidacin
la UNT Estratgico del PEIP

Anlisis Externo Visin Presente

Anlisis retrospectivo Anlisis Interno Visin de Futuro Revisin
Identificacin y Datos Anlisis Comparativo Simulacin y Gestin Aprobacin
Fundamentales Anlisis de Grupos de del Futuro Difusin
de la UNT: Misin, Inters Mapa Estratgico
Visin, Objetivos, etc.

PLAN
Historia ESTRATEGICO
Visin Indicador: C2.b. Satisfaccin de Clientes
Formato: FichaPadre
Titulo de Indicador
Ahora

Se miden tres rubros que corresponden a los Va lores E xternos de la empre sa: Serie dad, Ef icac ia,

Misin
Colaborac in. Se acumulan los ltimos 3 me ses con el fin de reducir las fluc tua ciones que dificultan
percibir la s te ndencia s.

Responsable: Christian Berrios Unidad de medida: Puntaje de 1 a 9

Medicin Formato: Ficha

Titulo de Objetivo
Padre Ahora
Cum plimiento de Objetiv o X : C2. Lograr Pe rce pcin de Mayor V alor a Precio Equiva lente

de:
Performance de Unidad X Proce so Rol / Puest o : La e mpres a c om o un todo

Valores
Objetivo: C2. Lograr Percepcin de
Periodo de Control:
Mayor Valor
Mensua l
a Precio Equivalente
Oportunidad de Control: Primer V iernes de c/mes
Cua ndo los Clientes nos comparen con prove edores de ma rca s reconocidas, deben notar que nue stro
personal, mt odos y resulta dos pueden se r similares o me jore s, con la v enta ja de ofrecerles menor
Formula
pre cio. Si ofrecem os result ados Se recolec
de m enor tan
alcance, la las enc uesde
diferencia tasprecios
env iadas pormmail
s er ayoryen
seproporcin.
realiza un promedio simple a nivel
/C lculo proyec to y a nivel global.
F
i
Responsable: Roberto Morn
Fue nte / Personal del Cliente asignados al P royect o.
n
a
F 1. Gen erar
ProcesosTitulo Padre Ahora
F 2. Efect uar co ntro l

rent abilid ad p res up uest al
n
(J .P rez) Iniciativas(A(Proyectos
.Ga rca ) Estratgicos) Responsable
z Oportu-

Factores Crticos de xito

La ltim a s emana de cada mes . El Responsa ble de Calidad elabora Matriz P ers onas vs
a nidad de
s
Proyectos y laInvestigacin
C2.1 Realizar valida con los
a Ldere s de cada Proyec
la Competencia to.
J.Prez
F 1. Captura
Fechas
C2.2 Impla nta r Encuesta
31/03/03 de Pe30/09/03
31/06/03 rce pcin Global
31/12/03 31/12/04
M.G arc a 31/12/05 31/12/06
C C1. In creme nta r Ma rke t
l Sha re C2.3 Mejorar Pos icionam ie nto en Ges tin J.P.
i C1. (L .G ut ierrez
C2.) Valor
Esrat gica 7.5 7.5 7.8 7.8 8.0
Martinez 8.0 8.0
e Metas
n Verde 7.5 7.5 7.8 7.8 8.0 8.0 8.0
t C2. C recer en n uevo s C3. Po sicio nar la im agen de

e m erc ado s In no vacin
I1. I2. Rojo 6.8 6.8 6.8 6.8 7.0 7.0 7.0
s (M .Chu ) (S.H erre ra)

Polticas Corporativas Plan Estratgico

I
n
t
e
r
n
I1. Man ten er un alto nivel
d e Calid ad
(C .Ch avez )
I3.

P1.

P3.
I4.

P2.



Indicadores (Mediciones de Cumplimiento)
C2.a
I2. Im pu lsar accion es a
fa vor de la ecolo ga
P untuacin e n Encuesta
(C .G me z)
de Pe rce pcin (%)
C2.b Satisfacc in de Clie nte s (1 -9)
C2.c Cumplimiento en P lazos ( 1-9)
I5. In cremen tar la Prod uct ivida d
en proc esos clav es



Meta 2004
75%
7.0
7.0

a (L .La hu ra)

Objetivos Estratgicos Prospectivo

I3. Am plia r C apacid ad I4. G enerar Sin ergia p or
d e Pro du cci n o peracio nes in teg radas I6. As esorar y ap oyar
(H .Ot arola) (F .Martin ez ) a m ayorist as
(J .C.Lev y)

P
e P1. Des arro llar perso nal
r seg n Ob jetivo s y Valo re s P3. Mo tivar e in cent ivar
al p erson al

s
(C .Bo caneg ra)
o P2. G enerar ld erazg o (S.So telo )

Estrategias Corporativas
n m edian te la T ecno log a
a (E.Q u ir s)
l

2024
Metas Corporativas
Indicadores
PLAN ESTRATEGICO
INSTITUCIONAL
P. E . I.
2007-2011
MISIN DE UNIVERSIDAD NACIONAL DE
TRUJILLO

SOMOS UNA INSTITUCIN EDUCATIVA PBLICA QUE

FORMA PROFESIONALES Y ACADMICOS DE PRE Y
POSTGRADO ALTAMENTE COMPETITIVOS REALIZANDO
INVESTIGACIN CIENTFICA CON PROYECCIN Y
EXTENSIN A LA COMUNIDAD DE LA REGIN LA
LIBERTAD Y DEL PAS.
VISIN DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL
DE TRUJILLO AL 2011

LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO EN EL AO 2011,

SER UNA INSTITUCIN MODERNA, ACREDITADA,
RECONOCIDA A NIVEL NACIONAL E INTERNACIONAL POR
REALIZAR INVESTIGACIN CIENTFICO TECNOLGICA CON
ENFOQUE INTERDISCIPLINARIO, POR SER ALIADA
ESTRATGICA EN EL PROCESO DE DESARROLLO SOSTENIDO
DE LA REGIN LA LIBERTAD Y DEL PAS Y CONTAR CON UNA
GESTIN ADMINISTRATIVA FLEXIBLE E INNOVADORA.
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
Ley N 28411 Ley General
del Sistema Nacional de
Presupuesto

19
 Ley N 28411 Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto
Las Entidades, para la elaboracin de sus
Planes Operativos Institucionales y
Presupuestos Institucionales, deben tomar
en cuenta su Plan Estratgico Institucional
(PEI) que debe ser concordante con el Plan
Estratgico de Desarrollo Nacional (PEDN),
los Planes Estratgicos Sectoriales
Multianuales (PESEM), los Planes de
Desarrollo Regional Concertados (PDRC), y
los Planes de Desarrollo Local Concertados
(PDLC), segn sea el caso.

(Numeral 71.1, Artculo 71)

20
Ley N 28411 Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto

El Presupuesto Institucional se articula con el

Plan Estratgico de la Entidad, desde una
perspectiva de mediano y largo plazo, a travs
de los Planes Operativos Institucionales, en
aquellos aspectos orientados a la asignacin
de los fondos pblicos conducentes al
cumplimiento de las metas y objetivos de la
Entidad, conforme a su escala de prioridades.

(Numeral 71.2, Artculo 71)

21
Ley N 28411 Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto

Los Planes Operativos Institucionales

reflejan las Metas Presupuestarias que se
esperan alcanzar para cada ao fiscal y
constituyen instrumentos administrativos
que contienen los procesos a desarrollar en
el corto plazo, precisando las tareas
necesarias para cumplir las Metas
Presupuestarias establecidas para dicho
perodo, as como la oportunidad de su
ejecucin, a nivel de cada dependencia
orgnica.
(Numeral 71.3, Artculo 71)
22
Breve Inventario de Planes

Plan Estratgico de Desarrollo Nacional.

Los PESEM
Los PDC
Los PEI y los PDI
Los Planes de Corto Plazo.
Otros Planes

23
Instrumentos de Planificacin por Nivel
de Gobierno ...
Plan Estratgico Sectorial Multianual (PESEM)

NIVEL Plan Estratgico Institucional (PEI)

NACIONAL Presupuesto Institucional (PIA, PIM)
Plan Operativo Institucional (POI)
Plan de Programa de Promocin de Inversiones
Desarrollo y Exportaciones Regionales
Regional
Concertado Plan de Competitividad Regional

Plan Regional de Desarrollo de

Capacidades Humanas
NIVEL
REGIONAL Plan Estratgico Programa de Desarrollo
Institucional (PEI) Institucional
Presupuesto Participativo
Presupuesto Institucional

Plan Operativo Institucional / PAC 24

 Instrumentos de Planificacin por Nivel de
Gobierno ...
Plan de Por mbito Plan de Desarrollo Rural
Desarrollo
Plan de Desarrollo Urbano
Municipal
Concertado Plan de Desarrollo de
Asentamientos Humanos
Temticos Plan Estratgico para el
Desarrollo Econmico
Sostenible
NIVEL
Plan de Acondicionamiento
LOCAL:
Territorial (PROVINCIAL)
Provincial
Distrital Plan de Desarrollo de
Capacidades
Plan de Desarrollo
Institucional
Presupuesto Participativo
Presupuesto Institucional

Plan Operativo Institucional

25
/ PAC
 La Planificacin del Desarrollo, el PEI y el
Presupuesto
Plan de
Plan
Desarrollo
Estratgico
Concertado
Institucional
Visin Regional o Local
Misin

Soporte y Objetivos Estratgicos Objetivos

Asistencia Concertados Estratgicos
Tcnica

Propuesta de Acciones

Evaluacin Criterios de Priorizacin

Tcnica
Actividades
Acciones Concertadas
y Proyectos

Responsabilidades
Estado
Sociedad Civil. Ingresos
y Egresos

Presupuesto
Presupuesto Instiitucional
Participativo 26
Estructura de la Gestin Para Resultados

Probablemente, el modelo Planificar,

Hacer, Evaluar y Reconducir (PDCA,
por sus siglas en ingls), formulado
inicialmente por Walter Shewhart (1939),
es el que mejor plasma este enfoque al
identificar los componentes del ciclo de
gestin.

27
Estructura de la Gestin Para Resultados

28
PROCESO DEL PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL 2011

Formulacin

Aplicacin

Seguimiento y
Evaluacin

Actualizacin
 ARTICULACION DE PLANES ESTRATEGICOS

Dimensin Sectorial
Dimensin Regional y Local
Objetivos Plan Estratgico
Mediano y Largo

Plan de Desarrollo Objetivos

Estratgicos Sectorial Multianual Estratgicos
Regional Concertado
Sectoriales (PESEM) Regionales
plazo

(PDRC)

Plan de Desarrollo Objetivos

Local Concertado Estratgicos
(PDLC) Locales

Plan Estratgico
Institucional (PEI)

Dimensin Plan Operativo

institucional Institucional (POI)
Corto plazo

Presupuesto Institucional Plan Anual de Adquisiciones

de Apertura (PIA) y Contrataciones (PAAC)
 ALINEAMIENTO DEL PEI DE LA UNT,
NORMAS CONEAU, POLITICAS 2010-2015

La Misin y Visin de la UNT, descrita en nuestro Plan

Estratgico 2007-2011, se ha alineado a las dimensiones
y factores de acreditacin de la normas del CONEAU,
as como a las polticas definidas por las actuales
autoridades para el perodo 2010-2015.
 UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ENFOQUE DEL PRESUPUESTO AO FISCAL 2,011

REVALIDACION Y ARTICULACION DE INSTRUMENTOS

DE GESTION

DESDE AL AO 2005 SE HA VENIDO INTENTANDO EN LA UNT VINCULAR

LOS INTRUMENTOS DE GESTION SIGUIENTES:

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI)

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE APERTURA Y MODIFICADO (PIA PIM)

PLAN ANUAL DE ADQUISCIONES Y CONTRATACIONES (PAAC)

 UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ENFOQUE DEL PRESUPUESTO AO FISCAL 2,011

AVANCES EN SISTEMATIZACION DE INSTRUMENTOS

DE GESTION
EL AO 2,011 LA GERENCIA DE PLANIFICACION Y LAS DIRECCIONES DE
PRESUPUESTO, DESARROLLO ORGANIZACIONAL Y ABASTECIMIENTO
COORDINARON A EFECTOS DE UNIFICAR LOS INSTRUMENTOS DE
GESTION SIGUIENTES:

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI)

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE APERTURA Y MODIFICADO (PIA PIM)

PLAN ANUAL DE ADQUISCIONES Y CONTRATACIONES (PAAC)

 UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ENFOQUE DEL PRESUPUESTO AO FISCAL 2,011

IMPLEMENTACION DEL SOFTWARE PARA LA

FORMULACION DEL PLA OPERATIVO Y PRESUPUESTO
AO FISCAL 2,011
 UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ENFOQUE DEL PRESUPUESTO AO FISCAL 2,011

SOFTWARE ALINEACION DEL PEI Y POI AO FISCAL 2,011

ZONA DE ALINEACION CON DEL POI CON

EL PLAN ESTRATEGICO

UNIDADA DE MEDIDA

META, PRESUPUESTO Y
RESPONSABLE

CRONOGRAMA DE
METAS

DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD
CODIFICACION
OPERATIVA
DE
ACTIVIDADES
OPERATIVAS
IMPRESIN, DE POI Y PRESUPUESTO Y
OPCION DE EDICION DE LO TRABAJADO
 UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ENFOQUE DEL PRESUPUESTO AO FISCAL 2,011
SOFTWARE PARA FORMULAR EL PRESUPUESTO
AO FISCAL 2,011

CONTROL DE
GASTOS
FORMULADOS

AYUDA PARA
CLASIFICAR LOS
GASTOS

PROGRAMACION DE
METAS FISICAS
CODIFICACION DEL PLAN MONTO DEL
ESTRATEGICO Y ACTIVIDAD PRESUPUESTO
OPERATIVA ASIGNADO
GUARDAR PRESUPUESTO
ELABORADO O REGRESAR
AL POI
 IMPLEMENTACION DEL SOFTWARE PARA LA
FORMULACION DEL PLA OPERATIVO, PRESUPUESTO
YARTICULADO AL CUADRO DE NECESIDADES AO
FISCAL 2,011

SITEMA DE PROGRAMACION DE RECURSOS

http://ogsef.dyndns.org/programacion/
 UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ENFOQUE DEL PRESUPUESTO AO FISCAL 2,011

RETOS FORMULAR EL PRESUPUESTO

AO FISCAL 2,011

GESTIONAR EN BASE ACTIVIDADES OPERATIVAS

CONTENIDAS EN EL POI

DETERMINAR EL GRADO DE ALINEACION DEL PEI Y EL POI

PASAR DE UN PRESUPUESTO DE INSUMOS A UN

PRESUPUESTO DE ACTIVIDADES OPERATIVAS (PRODUCTOS)

ORIENTAR EL PRESUPUESTO AL CUMPLIMIENTO DE LOS

ESTANDARES DE AUTOEVALUACION Y ACREDITACION

QUE LA EJECUCION FINANCIERA RESPONDA A LO

PLANIFICADO Y PRESUPUESTADO
 UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ENFOQUE DEL PRESUPUESTO AO FISCAL 2,011

RETOS FORMULAR EL PRESUPUESTO

AO FISCAL 2,011

GASTAR EN FUNCION A PRIORIDADES.

RECUPERAR EN LA UNT UNA CULTURA DEL

PLANEAMIENTO

INICIO DE INFORMATIZAR LOS PROCESOS, Y LA

VINCULACION ENTRE ADMINISTRACION Y USUARIOS.
Una visin sin accin no pasa de un
sueo.
Accin sin visin slo es un pasatiempo
Pero una visin con accin puede cambiar
el mundo

Joel Barker