Responsabilidad Internacional

Derecho Internacional Pblico

Maestra en Estudios Internacionales
UTDT 2016
Introduccin

Normas primarias y normas secundarias*

Responsabilidad de los individuos con arreglo al DIP?
De las empresas? De actores no estatales? De las
OIs? La CIJ, el CIADI, etc.
Artculos de la CDI sobre la responsabilidad del estado por
hechos internacionalmente ilcitos (2001).
Elementos a considerar:
a. Violacin de una obligacin (vigente) con arreglo al
derecho internacional (arts. 2 y 12)
b. Atribucin de la conducta al Estado
c. Circunstancias que excluyen la ilicitud
d. El contenido de la responsabilidad internacional
Proteccin diplomtica y admisibilidad (Nac + ARI).
Incumplimiento de una obligacin en materia de DIP (arts. 2 y 12)

Caso de la Fbrica de Chorzow: toda

violacin de una norma de derecho
internacional conlleva la obligacin de
reparar y no hay necesidad de que esto est
explcitamente previsto en la convencin
(p.21) Ver tambin el Art. 1.
El art. 3 y el caso LaGrand**: irrelevancia
del derecho interno.
Acciones y omisiones: el caso de los
Rehenes de Tehern***
Dos problemas: la nocin de dao y el factor temporal

Hace falta que el Estado haya sufrido

dao?
Los artculos dejan que la cuestin sea
determinada con arreglo a la norma primaria
correspondiente.
Ejemplos: infraccin a la inviolabilidad de
una embajada vs. obligaciones en materia
ambiental
Factor temporal

Un Estado slo puede ser responsable

internacionalmente por una infraccin a una
obligacin convencional si la obligacin est en
vigor para este Estado al momento de la
presunta infraccin. (fecha crtica)
Loizidou: hechos ocurridos durante la
intervencin turca en Chipre (1974), con
posterioridad al ingreso de Turqua al CEDH,
pero antes de aceptar el derecho de peticin
individual.*
Art. 14(2)
Atribucin (I)

Artculo 4.- Comportamiento de los rganos del

Estado
1. Se considerar hecho del Estado segn el
derecho internacional el comportamiento de
todo rgano del Estado, ya sea que ejerza
funciones legislativas, ejecutivas, judiciales o
de otra ndole, cualquiera que sea su posicin
en la organizacin del Estado y tanto si
pertenece al gobierno central como a una
divisin territorial del Estado.
2. Se entender que rgano incluye toda
persona o entidad que tenga esa condicin
segn el derecho interno del Estado.*
Atribucin (II)

Art. 5: Se considerar hecho del Estado segn

el derecho internacional el comportamiento de
una persona o entidad que no sea rgano del
Estado segn el artculo 4 pero est facultada
por el derecho de ese Estado para ejercer
atribuciones del poder pblico, siempre que, en
el caso de que se trate, la persona o entidad
acte en esa capacidad.
Art. 6: Comportamiento de un rgano puesto a
disposicin de un Estado por otro Estado.
Ej. Behrami v. Francia (TJUE).
Atribucin (III)

Ultra vires: Caire*. Art. 7.

Abusando de sus poderes caso Malln**
En violacin de sus rdenes: caso Youmans***
Velzquez Rodrguez c. Honduras (CtIADH):
170. Esa conclusin es independiente de que el
rgano o funcionario haya actuado en contravencin
de disposiciones del derecho interno o desbordado
los lmites de su propia competencia, puesto que es
un principio de Derecho internacional que el Estado
responde por los actos de sus agentes realizados al
amparo de su carcter oficial y por las omisiones de
los mismos aun si actan fuera de los lmites de su
competencia o en violacin del derecho interno.
Atribucin (IV)

Art. 8: Se considerar hecho del Estado

segn el derecho internacional el
comportamiento de una persona o de un
grupo de personas si esa persona o ese
grupo de personas acta de hecho por
instrucciones o bajo la direccin o el control
de ese Estado al observar ese
comportamiento.
Caso Nicaragua (CIJ) v. Tadic (TIPY)*.
Atribucin (V)

Art. 9: Se considerar hecho del Estado

segn el derecho internacional el
comportamiento de una persona o de un
grupo de personas si esa persona o ese
grupo de personas ejerce de hecho
atribuciones del poder pblico en ausencia o
en defecto de las autoridades oficiales y en
circunstancias tales que requieren el
ejercicio de esas atribuciones.
Yaeger v. Irn (Tribunal de Reclamos entre
Irn y EE.UU. 1987).
Atribucin (VI)

Art. 10: Comportamiento de un movimiento

insurreccional o de otra ndole*
1. Se considerar hecho del Estado segn el
derecho internacional el comportamiento de un
movimiento insurreccional que se convierta en el
nuevo gobierno del Estado.
2. El comportamiento de un movimiento
insurreccional o de otra ndole que logre
establecer un nuevo Estado en parte del territorio
de un Estado preexistente o en un territorio sujeto
a su administracin se considerar hecho del
nuevo Estado segn el derecho internacional.
Ej: Caso de los Productos Agrcolas Asiticos
(CIADI - 1990)**
Atribucin (VII)

Art. 11: El comportamiento que no sea

atribuible al Estado en virtud de los artculos
precedentes se considerar, no obstante,
hecho de ese Estado segn el derecho
internacional en el caso y en la medida en
que el Estado reconozca y adopte ese
comportamiento como propio.
Ej: Caso del personal diplomtico y consular
de los EE.UU. en Tehern
Balance
Circunstancias que excluyen la ilicitud

Consentimiento (art. 20): El consentimiento

vlido de un Estado a la comisin por otro
Estado de un hecho determinado excluye la
ilicitud de tal hecho en relacin con el primer
Estado en la medida en que el hecho permanece
dentro de los lmites de dicho consentimiento.*
Legtima defensa (art. 21): La ilicitud del hecho
de un Estado queda excluida si ese hecho
constituye una medida lcita de legtima defensa
tomada de conformidad con la Carta de las
Naciones Unidas. Pero ver, por ej., la OC sobre
las armas nucleares y el dao ambiental.**
Circunstancias que excluyen (II)

Contramedidas (art. 22): La ilicitud del hecho de

un Estado que no est en conformidad con una
obligacin internacional suya para con otro Estado
queda excluida en el caso y en la medida en que
ese hecho constituya una contramedida tomada
contra ese otro Estado .*
Fuerza mayor (art. 23): una fuerza irresistible o un
acontecimiento imprevisto, ajenos al control del
Estado, que hacen materialmente imposible, en
las circunstancias del caso, cumplir con la
obligacin.**
Circunstancias que excluyen (III)

Peligro extremo (art. 24): si el autor de ese hecho

no tiene razonablemente otro modo, en una
situacin de peligro extremo, de salvar su vida o la
vida de otras personas confiadas a su cuidado.*
Estado de Necesidad (art. 25) Ningn Estado
puede invocar el estado de necesidad a menos que:
a) Sea el nico modo para el Estado de
salvaguardar un inters esencial contra un
peligro grave e inminente; y
b) No afecte gravemente a un inters esencial del
Estado o de los Estados con relacin a los
cuales existe la obligacin, o de la comunidad
internacional en su conjunto.**
Ej. Argentina y las demandas ante el CIADI
Consecuencias jurdicas de la Responsabilidad

Continuidad del deber de cumplir la obligacin (art.

29): Las consecuencias jurdicas del hecho
internacionalmente ilcito con arreglo a lo dispuesto
en esta parte no afectan la continuidad del deber del
Estado responsable de cumplir la obligacin violada.
Cesacin y no repeticin (art. 30): El Estado est
obligado:
a) A ponerle fin si ese hecho contina;
b) A ofrecer seguridades y garantas adecuadas
de no repeticin, si las circunstancias lo exigen.
Consecuencias (II)

Principio: reparacin plena (art. 31). Ej. Chorzow

Factory (CIJ): El principio esencial contenido en la
nocin actual de acto ilcito es que la
reparacin debe, en la medida de lo posible,
borrar todas las consecuencias del acto ilcito y
restablecer la situacin que habra, en toda
probabilidad, existido de no haberse cometido ese
acto. (pg. 47)
Restitucin (art. 35)
Indemnizacin: pago de una suma de dinero (art.
36) Intereses (art. 38).
Satisfaccin: reconocimiento de la violacin,
expresin de pesar o disculpa formal (art. 37).
Normas de carcter perentorio

Consecuencias particulares adicionales:

a) Cooperacin (art. 41(1)): Los Estados
deben cooperar para poner fin, por medios
lcitos, a toda violacin grave de una norma
imperativa.
b) No reconocimiento
c) No prestar ayuda o asistencia al Estado
Responsable
Ej. OC sobre la construccin del Muro
Proteccin diplomtica: admisibilidad

Admisibilidad vs jurisdiccin
Artculo 44.- La responsabilidad del Estado no
podr ser invocada:
a) Si la reclamacin no se presenta de
conformidad con las normas aplicables en
materia de nacionalidad de las
reclamaciones;
b) Si la reclamacin est sujeta a la norma del
agotamiento de los recursos internos y no
se han agotado todas las vas de recurso
internas disponibles y efectivas.
Principio

Caso de las concesiones Palestinas

Mavromattis (1924): dao a un nacional es un
dao al Estado: la poblacin como un elemento
del Estado en tanto sujeto de derecho
internacional.
Un Estado tiene el derecho de proteger a sus
nacionales cuando son vctimas de un dao
causado por otro Estado en violacin a una
norma de derecho internacional, cuando stos
no tengan la posibilidad de obtener reparacin
por los canales ordinarios.
Proteccin diplomtica: fuentes

2 posiciones: derecho interno, o mixtas.

Las normas que determinan la
nacionalidad de un individuo forman parte
del derecho interno de cada Estado.
Art. 1 de la Convencin de la Haya sobre
ciertas cuestiones relativas al conflicto de
normas de nacionalidad (1930)*
El ejercicio de proteccin diplomtica no
puede resolverse en funcin nicamente
de ese derecho, sino de reglas de derecho
internacional. Arts. de 2006 CDI (art. 4).
Nacionalidad de la reclamacin (I)

Proposicin bsica: el derecho a la proteccin diplomtica

depende de la nacionalidad. Pero la realidad es un tanto
ms compleja.
Para permitir la proteccin internacional, la nacionalidad
debe haber sido otorgada de una forma compatible con
las normas de DIP.
El derecho internacional puede desestimar:
a) normas sobre nacionalidad que sean discriminatorias o
incompatibles con principios fundamentales del derecho
internacional de los derechos humanos;
b) una nacionalidad obtenida de mala fe, o sobre la base
de una conexin muy tenue.*
Nacionalidad de la reclamacin (II)

Pero la proteccin diplomtica es discrecional del

Estado. Ej. R (Abassi) v. Secretary of State for
Foreign and Commonwealth Affairs:*
Est claro que el derecho internacional no ha
reconocido an que un Estado est obligado a
intervenir por medio de la proteccin diplomtica u
otros medios a los efectos de proteger a un
ciudadano que ha sufrido o est amenazado de
sufrir un dao en manos de un Estado extranjero.
Ojo prctica ms reciente.
Nacionalidad de la reclamacin (III)

Caso Nottebohm (CIJ, Liechtenstein v

Guatemala 1955):
A los efectos de decidir acerca de la
admisibilidad de la reclamacin, la Corte debe
determinar si la nacionalidad conferida a
Nottebohm por Liechtenstein por medio de la
naturalizacin puede ser invocada
vlidamente contra Guatemala, si le otorga a
Liechtenstein un ttulo suficiente para ejercer la
proteccin de Nottebohm contra Guatemala.
Nacionalidad de la reclamacin (IV)

Nottebohm (II): Un Estado no puede

sostener que las normas [relativas a la
adquisicin de nacionalidad] que ha dictado
deben ser reconocidas por otro Estado a
menos que haya actuado en conformidad
con el objetivo general de hacer que el
vnculo de nacionalidad est en
consonancia con la conexin genuina del
individuo con el Estado que asume la
defensa de sus derechos por medio de la
proteccin contra otros Estados.
Nacionalidad de la reclamacin (V)

Efectividad de la Nacionalidad revisited: el caso

Flegenheimer (1958)*
Realmente la CIJ determin la existencia de una
norma que exige la efectividad de la nacionalidad?
La teora de la nacionalidad efectiva fue
establecida a los fines de resolver conflictos
entre dos Estados respecto de personas que
tienen la nacionalidad de ambos Estados y as
definir cul es la dominante.
Barcelona Traction: nexo genuino no se aplica a
empresas; evita opinar sobre la doctrina (1970).
Ver ms recientemente Diallo (2007).
Doble Nacionalidad (I)

Proteccin en casos de doble nacionalidad

Salem (Egipto v. EE.UU., 1932): la prctica
es que si dos poderes tienen ambos el
derecho a tratar a un individuo como su
nacional con arreglo al derecho
internacional, ninguno de ellos tiene el
derecho de iniciar una reclamacin contra el
otro en nombre de esa persona.
No hace referencia al principio de
efectividad.
Doble nacionalidad (II)

Caso Merg:*
a) Un Estado no puede proteger a uno de sus
nacionales contra otro Estado de nacionalidad;
b) A menos que la nacionalidad de ese Estado
sea la dominante (principio de efectividad);
c) Pero un nacional de los EE.UU. que no
posea la nacionalidad de Italia, pero s de un
tercer pas, podr ser considerado nacional de
los EE.UU. aun si la nacionalidad dominante es
la del tercer Estado.
Doble nacionalidad (III)

Irn EEUU Claims Arbitration (A/18):

La Comisin tiene derecho a or un caso
presentado por un nacional de ambos Estados
en tanto y en cuanto sea el de la nacionalidad
dominante y efectiva en el perodo en cuestin.
Para eso se tomarn en consideracin: su
residencia habitual, el centro de sus intereses,
sus lazos familiares, su participacin en la vida
poltica, etc.
En contra de Nottebohm

El principio de efectividad fue una forma de no

expedirse acerca de la buena o mala fe del
otorgamiento de la nacionalidad.
La Corte pudo haberse visto motivada por las
especiales circunstancias fcticas del caso.*
Podra reinterpretarse en funcin de un individuo
con doble nacionalidad, para ponerse en
consonancia con otra parte de la jurisprudencia.
El principio de efectividad como una cuestin de
oponibiliad. (vid Merg y Flagenheimer)**
Reglas (tentativas)

Regla de la nacionalidad (art. 4)

Caso de doble nacionalidad: principio de
efectividad. (art. 7)
A menos que el individuo sea tratado por un
Estado como nacional del otro Estado a los
efectos del acto internacionalmente ilcito
(Hendry Claim, Comisin EE.UU.-Mxico)*
Ojo ver cuestiones como fecha crtica (art. 5)
y nacionalidad contnua.
Nacionalidad de las personas jurdicas

Barcelona Traction(CIJ, Bglica v. Espaa, 1970)

La nacionalidad de una sociedad es su lugar de
registracin. Tambin se podr tomar en consideracin
el lugar en donde tenga sus oficinas (efectividad de
la nacionalidad?)* Excepciones:
a) cuando la persona jurdica haya dejado de existir;
b) cuando el dao haya sido ocasionado directamente
a los accionistas (y no a la empresa);
c) Cuando el Estado de nacionalidad no pueda actuar
en nombre de esa sociedad.**
Pero ver el voto de una sala de la CIJ en ELSI*** y en
Diallo.
Proyecto de artculos sobre PD (2006)

Artculo 11: Un Estado de la nacionalidad de los

accionistas de una sociedad no tendr derecho a
ejercer la proteccin diplomtica con respecto a
esos accionistas en caso de perjuicio causado a la
sociedad, a menos que:
a) La sociedad haya dejado de existir, de
conformidad con la legislacin del Estado en el que
se constituy, por algn motivo no relacionado con
el perjuicio; o
b) La sociedad haya tenido, en la fecha en la que se
produjo el perjuicio, la nacionalidad del Estado cuya
responsabilidad por el perjuicio se invoca y la
constitucin de la sociedad en ese Estado haya sido
exigida por ste como condicin previa para realizar
negocios en dicho Estado.
Artculo 12: Perjuicio directo a los accionistas
Balance

En qu medida la cuestin de la
nacionalidad de las reclamaciones est
regida por el derecho interno, y en qu
medida por el derecho internacional?
Forma parte el requisito de nacionalidad
efectiva de los requisitos para la proteccin
diplomtica?
Obligaciones erga omnes: Dan lugar a una actio popularis?

Casos de South West Africa: el argumento

conlleva la alegacin de que la Corte debera aceptar
el equivalente de la actio popularis, o el derecho de
cualquier miembro de una comunidad de iniciar una
accin legal en defensa de un inters pblico. Sin
embargo, a pesar de que este tipo de derechos puede
figurar en algunos sistemas jurdicos nacionales, no
ha sido receptado en el derecho internacional tal como
existe actualmente: y tampoco esta Corte puede
importarlo de conformidad con el prrafo 1 c) de su
Estatuto. (Pero ver Barcelona Traction)
En cualquier caso esta doctrina se ve limitada por el
principio del Monetary Gold y el caso sobre Timor
Leste.
Art. 48 de los artculos de la CDI? Desarrollo
progresivo.
Agotamiento de los recursos internos*

Fundamento: a) soberana; b) conveniencia

prctica; c) procesal o sustantivo?; d) en casos
de denegacin de justicia, no es solamente un
obstculo a la admisibilidad del caso, sino lo que
constituye (al menos parte del) fundamento de la
reclamacin.
Contenido de la regla: la persona fsica o jurdica
en cuyo nombre se quiere ejercer la proteccin
diplomtica, debe haber agotado los recursos
internos en el Estado contra el que se pretende
accionar.
Test: el recurso debe estar disponible como una
posibilidad razonable. (Brownlie)
Proyecto de artculos (2006)

Artculo 15: Excepciones a la regla del agotamiento de los

recursos internos
No ser necesario agotar los recursos internos cuando:
a) No haya razonablemente disponibles recursos
internos que provean una reparacin efectiva o los
recursos internos no ofrezcan ninguna posibilidad
razonable de obtener esa reparacin;
b) En la tramitacin del recurso exista dilacin indebida
atribuible al Estado cuya responsabilidad se invoca;
c) No exista en la fecha en la que se produjo el perjuicio
vnculo pertinente entre la persona perjudicada y el
Estado cuya responsabilidad se invoca;
d) La persona perjudicada est manifiestamente
impedida de ejercer los recursos internos; o
e) El Estado cuya responsabilidad se invoca haya
renunciado al requisito de que se agoten los recursos
internos.