INTERPRETACION DE LA

NORMA ISO 14001:2004

GESTION AMBIENTAL
 CONTENIDO

Qu es ISO?
Qu es ISO 14000?
Qu es ISO 14001?
Qu es un SGA?
Modelo del SGA ISO 14001
Mejoramiento Continuo aplicado a ISO 14001
Alcance del SGA
Beneficios de Implementar un SGA
Interpretacin de los Requisitos de la Norma ISO
14001:2004
QUE ES ISO?
 QUE ES ISO 14000?

Conjunto de una serie de normas relacionadas a establecer los

lineamientos para implementar un SGA.

El comit Tcnico 207 de la ISO es el encargado de elaborar las

17 normas de la serie ISO 14000, y para ello ha conformado 6
subcomits, los cuales trabajan diferentes
Disciplinas:

Sistema de gestin ambiental

Auditoras ambientales
Anlisis del ciclo de vida
Evaluacin del desempeo ambiental
Ecoetiquetado
Trminos y definiciones
 LA FAMILIA ISO 14000
Sistemas de Gestin
ISO 14001 ambiental

Directrices generales
ISO 14004 concernientes a principios,
sistemas y Tcnicas de
implantacin.

ISO 14050 Trminos y definiciones

Auditoras
ISO 19011

(Serie) ISO 14020 Etiquetado ambiental

a ISO 14025
 QUE ES ISO 14001?

La Norma ISO 14001 es la norma ms conocida de la familia

14000 y la nica auditable, esta norma establece los
requisitos que debe cumplir una organizacin para obtener
una certificacin de su SGA.

La Norma ISO14001 proporciona a las organizaciones

elementos para un SGA, que permite lograr y demostrar un
desempeo ambiental vlido por el control del impacto de
sus actividades, productos y servicios sobre el ambiente,
tomando en cuenta su poltica ambiental y sus objetivos.
QUE ES UN SISTEMA DE GESTION
QUE ES UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

Es parte del sistema de gestin de las empresas que incluye

la estructura organizacional, planificacin de las actividades,
responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y
recursos para desarrollar, implementar, lograr, revisar y
mantener la poltica ambiental

Estructura Planificacin de
organizacional Las actividades

Responsabilidades
SGA
Prcticas

Recursos Procesos Procedimientos

 MAPA DE PROCESO
PROCESOS DE GESTIN
Gestin de la Sistema Integrado
Direccin de Gestin (X)
(01) (06)

1 PROCESOS PRODUCTIVOS
Cobranza Atencin Post
(13) venta
Compra de Transmisin (14)
Energa Elctrica de Energa
(07) Elctrica
(09) *
Facturacin
Requisitos (12)
del Satisfaccin
Generacin de del
CLIENTE Distribucin de 1
Energa Elctrica Venta de
la Energa CLIENTE
(08) Energa
Elctrica
(10) Elctrica
(11)
1 PROCESO COMERCIAL

PROCESOS DE APOYO
(X) Tecnologa de la
(X) Proyectos de (X) Calidad y (X) Seguridad y Recursos Control de
Administracin Logstica Informacin y Asesora Legal
Inversin Fiscalizacin Medio Ambiente Humanos Prdidas
y Financiera (16) Comunicaciones (18)
(03) (04) (05) (15) (19)
(02) (17)
MODELO DEL SGA ISO 14001

Revisin de la
Gerencia

Mejoramiento
Continuo
Evaluacin Verificacin
y Accin Correctiva
Poltica
Ambiental

Implementacin
y Operacin

Planeacin
 MEJORAMIENTO CONTINUO APLICADO
A ISO 14001

PLANEAR
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos , Metas y Programas
IMPLEMENTAR
4.4 Implementacin y Operacin
4. 4 .1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
POLITICA ACTUAR/MEJORAR
4. 4 .2 Competencia, formacin
y toma de conciencia,
AMBIENTAL 4.6 Revisin por la
Direccin
4. 4 .3 Comunicacin, 4. 4 .4
Documentacin, 4. 4 .5 Control
de Documentos, 4. 4 .6 Control
Operacional, 4. 4 .7 Preparacin
y respuesta ante emergencias VERIFICAR
4.5 Verificacin, 4.5.1
Seguimiento y Medicin, 4.5.2
Evaluacin del cumplimiento
legal, 4.5.3 No Conformidad, AC
y AP, 4.5.4 Control de Registros ,
4.5.5 Auditoras Internas
 ALCANCE DEL SGA
Aplicable a cualquier organizacin que desee:

Implementar, mantener y mejorar un SGA.

Asegurarse a s misma de la conformidad con
su poltica ambiental establecida.
Demostrar esta conformidad a otros y obtener
la certificacin/registro de su SGA por una
organizacin externa.
Hacer una autodeterminacin y declaracin de
la conformidad con la norma.
PROCESO DE IMPLEMENTACION DEL SGA

1. Compromiso 3. Definicin de
2. Evaluacin Inicial
de la Direccin la Poltica Ambiental
Identificacin de AA
Objetivos y Metas

4. Comunicacin
6. Implementacin 5. Planificacin
a la Organizacin

7. Auditoras 8. Revisin por

9. Certificacin
Internas la Direccin
BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR UN SGA

Los beneficios para el ambiente y para la organizacin:

Disminuir el riesgo ambiental y contribuir al Desarrollo Sostenible.

Proteger el ambiente, reducir y prevenir la contaminacin,
las emisiones y la generacin de residuos.
Identificar los sectores donde puede reducirse el
consumo de energa y otros recursos.

Apoyar el cumplimiento del marco legal y la generacin de

legislacin ambiental adecuada.

Exhibir un liderazgo ambiental a travs del cumplimiento

certificado de normas internacionales.
BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR UN SGA

Responderconvenientemente a las demandas de los

consumidores, y aprovechar la demanda de productos "verdes".

Mejora la imagen corporativa y el atractivo de la empresa para

sus empleados y clientes.

Refuerzode las estrategias de diferenciacin de los productos,

obtencin de etiquetas ecolgicas, nuevos mercados.

Permiteconcientizar a todos los trabajadores en la importancia

de cuidar el Medio ambiente.

Demostrar la intencin de generar productos y/o servicios de

alta calidad.

Aumenta la confianza de legisladores, inversionistas y aseguradores.

INTERPRETACION DE LA
NORMA ISO 14001:2004
 ESTRUCTURA ISO 14001:2004
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica Ambiental
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y otros
requisitos
4.3.3 Objetivos , Metas y Programas
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No Conformidad, AC y AP
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditoras Internas
4.6 Revisin por la Direccin

4.4 Implementacin y Operacin

4. 4 .1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4. 4 .2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4. 4 .3 Comunicacin
4. 4 .4 Documentacin
4. 4 .5 Control de Documentos
4. 4 .6 Control Operacional
4. 4 .7 Preparacin y respuesta ante emergencias
 4. REQUISITOS DEL SGA

4.1 REQUISITOS GENERALES

La organizacin debe:

Establecer, documentar, implementar,

mantener y mejorar continuamente un
SGA de acuerdo con los requisitos la
norma, y determinar cmo cumplir
estos requisitos.

Definir y documentar el alcance de su

SGA.
 4.2 POLITICA AMBIENTAL
La alta direccin debe definir la poltica ambiental y
asegurarse de que, dentro del alcance definido de su SGA ,
sta:

Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos

ambientales de la empresa (actividades, productos y
servicios);
Incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de
la contaminacin y cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos relacionados al impacto ambiental
Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos
y las metas ambientales;
Se documenta, implementa, mantiene y se comunica a
todas las personas que trabajan para la organizacin
Est a disposicin del pblico.
 4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 Aspectos ambientales
ASPECTOS AMBIENTALES
Emisiones atmosfricas
Descargas de aguas residuales
Empaques
Mto. de refrigeradores
Combustin de combust. fsiles
Escapes en tanques de almac.
Aplicacin de herbicidas
CAUSAS
CONTROLES OPERACIONALES
IMPACTOS AMBIENTALES
Contaminacin al aire
Contaminacin Agua
Cargas en rellenos sanitarios
Agotamiento de la capa de ozono
Cambio climtico
Contaminacin suelo y agua sub.
Contaminacin suelo y agua sub.
OBJETIVOS Y
METAS AMBIENTALES
 4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 Aspectos ambientales
La organizacin debe:

Establecer, implementar y mantener procedimientos para:

a) Identificar los Aspecto Ambiental de sus actividades,
productos y servicios que pueda controlar y de los que
influyan en el SGA,
b) Determinar aquellos aspectos ambientales
significativos.

Documentar esta informacin y mantenerla actualizada.

Asegurarse de que los aspectos ambientales significativos

se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de su SGA.
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos

La organizacin debe:

Establecer, implementar y mantener procedimientos para:

a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y
otros requisitos relacionados a aspectos ambientales
b) determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales.

Asegurarse de que estos requisitos aplicables se tengan en

cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento
de su SGA.
 4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
METAS

OBJETIVOS
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
objetivos y metas ambientales documentados.

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible

y deben ser coherentes con la poltica ambiental.

Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos y

metas, debe tener en cuenta los requisitos aplicables y sus
aspectos ambientales significativos. Adems, debe considerar
sus opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, as como las opiniones de las
partes interesadas.
 4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

programas para alcanzar sus objetivos y metas.
Estos programas deben incluir:

a) la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos

y metas en las funciones y niveles pertinentes de la
organizacin; y

b) los medios y plazos para lograrlos.

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

Recursos, funciones, Preparacin y

responsabilidad y respuesta ante
autoridad Emergencias
4 . 4 .1 4.4.7

Control
Competencia, Operacional
formacin y toma 4.4.6
de conciencia Implementacin y
4.4.2
Operacin 4.4

Control de
Documentos
4.4.5
Documentacin Comunicacin
4.4.4
4.4.3
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
La direccin debe asegurarse de la disponibilidad de
recursos esenciales (humanos, especialistas,
infraestructura, financieros y tecnolgicos) para
establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA.

Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se

deben definir, documentar y comunicar.

La alta direccin debe designar representantes quienes,

independientemente de otras responsabilidades, debe
tener definidas sus funciones, responsabilidades y
autoridad para:

a) Asegurarse del funcionamiento del SGA

b) Informar a la alta direccin sobre el desempeo del
SGA para su revisin, incluyendo las recomendaciones
para la mejora.
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia
La organizacin debe :

Asegurarse que cualquier persona que realice tareas para ella y que
pueda causar impactos ambientales sea competente y debe
mantener registros.

Debe identificar necesidades de formacin, proporcionarla o

emprender acciones para estas necesidades, y debe mantener los
registros.

Establecer y mantener procedimientos para que sus empleados o las

personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de:

a) La importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los

procedimientos y requisitos del SGA.
b) Los aspectos ambientales significativos, los impactos reales o
potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de
un mejor desempeo personal;
c) Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con
los requisitos del SGA.
d) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.
 4.4.3 Comunicacin

La organizacin debe:

Establecer, implementar y mantener procedimientos para:

a) La comunicacin interna entre los diversos niveles y
funciones de la organizacin;
b) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas.

Decidir si comunica o no externamente informacin acerca de

sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su
decisin. Si la decisin es comunicarla, la organizacin debe
establecer e implementar uno o varios mtodos para realizar
esta comunicacin externa.
 4.4.4 Documentacin

La documentacin del SGA debe incluir:

a) La poltica, objetivos y metas ambientales;

b) La descripcin del alcance del SGA;
c)La descripcin de los elementos principales del SGA, su
interaccin, y la referencia a los documentos relacionados;
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos en la
Norma.
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de procesos relacionados
con sus aspectos ambientales significativos.
 4.4.5 Control de documentos

Los documentos requeridos por el SGA y esta norma se deben

controlar.

Los registros se deben controlar de acuerdo con los requisitos

establecidos en el 4.5.4

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o

varios procedimientos para:
a) Aprobar los documentos antes de su emisin;
b) Revisar y actualizar los documentos, y aprobarlos
c) Asegurarse de que se identifican los cambios
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los puntos de uso;
e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y
fcilmente identificables;
f) Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo
necesarios para SGA y se controla su distribucin;
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificacin adecuada en el caso se mantengan por
cualquier razn.
 4.4.6 Control operacional
La organizacin debe:

Identificar y planificar las operaciones asociadas con

los aspectos ambientales significativos, de acuerdo
con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el
objeto de asegurarse de que se efectan bajo las
condiciones especificadas, mediante:

a) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de

procedimientos documentados para controlar situaciones en las
que su ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, los
objetivos y metas ambientales; y

b) El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos;

c) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de

procedimientos relacionados con aspectos ambientales
significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la
organizacin, y la comunicacin de los procedimientos y requisitos
aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.
 4.4.7 Preparacin y respuesta ante
emergencias
La organizacin debe:

Establecer, implementar y mantener procedimientos para identificar

situaciones potenciales de emergencia y accidentes que pueden
tener impactos en el medio ambiente y cmo responder ante ellos.

Responder ante emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar

los impactos ambientales adversos asociados.

Revisar peridicamente, y modificar cuando sea necesario sus

procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en
particular despus de que ocurran accidentes o situaciones de
emergencia.

La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas de tales

procedimientos, cuando sea factible.
 4.5 VERIFICACIN
4.5.1 Seguimiento y medicin
La organizacin debe:

Establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para hacer el seguimiento y
medir de forma regular las caractersticas
fundamentales de sus operaciones que pueden
tener un impacto significativo en el medio
ambiente. Los procedimientos deben incluir la
documentacin de la informacin para hacer el
seguimiento del desempeo, de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad
con los objetivos y metas ambientales de la
organizacin.

Asegurarse de que los equipos de seguimiento y

medicin se utilicen y mantengan calibrados o
verificados, y se deben conservar los registros
asociados.
 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento,

la organizacin debe establecer, implementar y mantener
procedimientos para evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

La organizacin debe mantener los registros de los

resultados de las evaluaciones peridicas.
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el

cumplimiento con otros requisitos. La
organizacin puede combinar esta
evaluacin con la evaluacin del
cumplimiento legal mencionada en el
apartado 4.5.2.1, o establecer
procedimientos separados.

La organizacin debe mantener los

registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
4.5.3 No conformidad, Accin Correctiva
y Accin Preventiva
La organizacin debe:

Establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar las NC

reales y potenciales y tomar AC y. Deben definir requisitos para:
a) La identificacin y correccin de las NC, (acciones
para mitigar sus impactos ambientales)
b) La investigacin de las NC, determinando sus
causas y tomando las acciones con el fin de prevenir
que vuelvan a ocurrir;
c) La evaluacin de la necesidad de acciones para
prevenir las NC y la implementacin de las acciones
apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia;
d) e) El registro de los resultados de las AP y AC
tomadas; y la revisin de la eficacia

Las acciones deben ser las apropiadas en relacin a la magnitud de los

problemas e impactos ambientales encontrados.
Asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la
documentacin del SGA
 4.5.4 Control de los registros

La organizacin debe:

Establecer y mantener los registros que

sean necesarios, para demostrar la
conformidad con los requisitos de su SGA y
de esta Norma, y para demostrar los
resultados logrados.

Establecer, implementar y mantener

procedimientos para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros.

Los registros deben ser y permanecer

legibles, identificables y trazables.
 4.5.5 Auditoria interna

La organizacin debe:

Debe asegurarse que las auditoras internas del

SGA se realizan a intervalos planificados para:

a) DETERMINAR SI EL SGA:

1) Es conforme con las disposiciones

planificadas para la gestin ambiental,
incluidos los requisitos de esta Norma
Internacional; y

2) Se ha implementado adecuadamente y se
mantiene;
 4.5.5 Auditoria interna

b) PROPORCIONAR INFORMACION A LA DIRECCION SOBRE LOS

RESULTADOS DE AUDITORIA

La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener

Programas de auditora, teniendo en cuenta la importancia
ambiental de las operaciones y las auditorias previas.

Se deben establecer, implementar y mantener procedimientos de

auditora que traten sobre:

Las responsabilidades, los requisitos para planificar y realizar las

auditorias, informar los resultados y mantener registros.

La determinacin de los criterios de auditora, su alcance,

frecuencia y mtodos.

La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras debe

asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

La alta direccin debe revisar el SGA, a intervalos planificados.

deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la
necesidad de cambios, incluyendo la poltica, los objetivos y las
metas ambientales. y se debe conservar los registros. Los
elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben
incluir:

a) Resultados de las auditoras internas y evaluaciones de

cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos.

b) Las comunicaciones de las partes interesadas externas,

incluidas las quejas;

c) El desempeo ambiental de la organizacin;

d) El grado de cumplimiento de los objetivos y metas;

 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

e) El estado de las AC y AP

f) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones

previas

g) Los cambios, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y

otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales;

h) Las recomendaciones para la mejora.

Los resultados de las revisiones por la direccin deben incluir todas

las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles
cambios en la poltica ambiental, objetivos, metas y otros
elementos del SGA, coherentes con el compromiso de mejora
continua.
GRACIAS!!!

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