UNIVERSIDAD JOS CARLOS MARITEGUI

ESCUELA DE POST GRADO

MAESTRIA EN GESTION AMBIENTAL, SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD
OCUPACIONAL

GESTIN AMBIENTAL Y AUDITORIA EN MINERIA

DOCENTE:
Mg. Ing. LILIA MARY MIRANDA RAMOS;
2017
 CONTENIDO DEL CURSO

1 Introduccin

2 Poltica Ambiental

3 Planificacin del Sistema de Gestin Ambiental

4 Implementacin y Operacin

5 Verificacin

6 Revisin de la Gerencia
CONCEPTOS Y
TERMINOS
AMBIENTALES

3
 ECOLOGA
(Oikos = Casa; Logos = Estudio o Tratado)

Ciencia que se encarga del estudio de la

relacin que existe entre el medio ambiente y
los organismos vivos

ORGANISMO MEDIO
AMBIENTE
VIVO
 ORGANISMO VIVO

Estructura que cumple el ciclo vital (nace,

crece se reproduce y muere)
 MEDIO AMBIENTE
Es un sistema que interactan varios elementos naturales (agua, aire, suelos, especies),
fenmenos, procesos naturales y agentes socioeconmicos (empresas, personas) y
culturales.
El entorno en el cual una organizacin opera,. incluyendo el aire, agua, tierra, recursos
naturales, flora, fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.

Recursos
Naturales Aire

PPersonas

Suelo
Flora
Agua

Nota: En ese contexto, el entorno se extiende desde el interior de una

organizacin hasta el sistema global.
 COMPONENTE BITICO

Organismos vivos, podran clasificarse

en:
-Productores
-Consumidores de 1re. Orden
-Consumidores de 2do.orden
-Consumidores de n orden
-Desintegradores
 COMPONENTE ABITICO

Elementos inertes, se pueden

generalizar en:
- Una fraccin de la atmsfera
- Una fraccin de la hidrsfera
- Una fraccin de la litsfera
 CONTAMINACION
La contaminacin es la
introduccin en un
medio cualquiera de
un contaminante, es
decir, la introduccin
de cualquier sustancia
nocivas o forma de
energa que puede
provocar algn
desequilibrio,
irreversible o no, en el
medio inicial.

9
 CONTAMINACION

Tipos de
Contaminacin
Contaminacin del
agua.
Contaminacin del
aire.
Contaminacin del
suelo.
Entre otros.

10
 CONTAMINACION
Domstica Industrial

Contaminacin
del agua
Es la incorporacin
al agua de materias
como
microorganismos,
productos qumicos,
residuos industriales
y de otro tipo o Agrcola
Petrleo
aguas residuales.
 Impactos sobre la calidad del agua

Residuos arrojados en Deposicin Hmeda o

Infiltraciones Aguas residuales
los ros Seca provenientes de los
ciudades y/o caseros

Escorrenta que
procede de establos y
granjas

Escorrenta que procede

del uso de fertilizantes en
la agricultura
Industrias que eliminan
desechos con carga
orgnica o inorgnica
Lavado de ropa en los
ros
 CONTAMINACION
Contaminacin del aire
Es la daina a la
atmosfera de gases
txicos u otros que
afectan al normal
desarrollo de plantas,
animales y que afectan
negativamente la salud
de los humanos.
 CONTAMINACION
Contaminacin del suelo
Es la incorporacin al suelo
de materias extraas, como
desechos peligrosos,
productos qumicos, entre
otros, que afecta
negativamente a las
personas, plantas y
animales.
 FUENTE

NATURAL ANTROPOGENICA
 ACTIVIDADES CAUSANTES DE LA
CONTAMINACIN AMBIENTAL

Qumica,
Minera, Urbanas y
Metalrgica, Servicio
textil

Agricultura y Domsticas y
Ganadera Hospitalarias

Otras
EMPRESA Y
AMBIENTE
LGA, Artculos 74 - 83

17
RESPONSABILIDAD GENERAL: Art. 74

Todo titular de operaciones es

responsable por las emisiones,
efluentes, descargas y dems
impactos negativos que se generen
sobre el ambiente, la salud y los
recursos naturales, como
consecuencia de sus actividades.
Esta responsabilidad incluye los
riesgos y daos ambientales que
se generen por accin u omisin.

18
SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL Y
MEJORA CONTINUA: Art. 76
El Estado promueve que los
titulares de operaciones
adopten sistemas de gestin
ambiental acordes con la
naturaleza y magnitud de sus
operaciones, con la finalidad
de impulsar la mejora
continua de sus niveles de
desempeo ambiental.

19
PROMOCION DE LA PRODUCCION
LIMPIA: Art. 77

Las autoridades nacionales, sectoriales,

regionales y locales promueven, a travs
de acciones normativas, de fomento de
incentivos tributarios, difusin, asesora y
capacitacin, la produccin limpia en el
desarrollo de los proyectos de inversin y
las actividades empresariales en general.

20
///

La PRODUCCION LIMPIA constituye la aplicacin continua de una estrategia

ambiental preventiva e integrada para los procesos, productos y servicios, con
el objetivo de incrementar la eficiencia, manejar racionalmente los recursos y
reducir los riesgos sobre la poblacin humana y el ambiente, para lograr el
desarrollo sostenible.

Las medidas de PRODUCCION LIMPIA que adoptar el titular de operaciones

incluyen, control de inventarios y del flujo de materias primas e insumos; la
revisin, mantenimiento y sustitucin de equipos y la tecnologa aplicada; el
control o sustitucin de combustibles; la reingeniera de procesos, mtodos y
prcticas de produccin; y la reestructuracin o rediseo de los bienes y
servicios que brinda.

21
 RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA
EMPRESA: Art. 78
El Estado promueve, difunde y facilita la adopcin
voluntaria de polticas, prcticas y mecanismos
de responsabilidad social de la empresa.

La RSE constituye un conjunto de acciones

orientadas al establecimiento de un adecuado
ambiente de trabajo, as como de relaciones de
cooperacin y buena vecindad impulsadas por
el propio titular de operaciones.

22
 LEY DEL SISTEMA
NACIONAL DE
GESTION AMBIENTAL,
Ley N 28245 y su
Reglamento Dec. Sup.
N 008-2005-PCM
23
 Gestin Ambiental: Es un proceso permanente y continuo, constituido por
principios, normas tcnicas, procesos y actividades, orientado a administrar los
intereses, expectativas y recursos relacionados con los objetivos de la poltica
ambiental, para una mejor calidad de vida de la poblacin, el desarrollo de las
actividades econmicas y la conservacin del patrimonio ambiental y natural del
pas.

El SNGA: Tiene a su cargo la integracin funcional y territorial de la poltica,

normas e instrumentos de gestin, las funciones pblicas y relaciones de
coordinacin de las instituciones del Estado y de la sociedad civil, en materia
ambiental. El MINAM es el ente rector del SNGA.

24
 Que es un Sistema de Gestin
Ambiental?

Es una instrumento de carcter voluntario cuya implantacin persigue mejorar el

comportamiento ambiental de una determinada empresa u organizacin.

o Ayuda administrar los impactos ambientales de una empresa.

o Dirigido a empresas u organizaciones que quieran alcanzar un alto nivel de

proteccin del medio ambiente en el marco del desarrollo sostenible.

o Objetivo claramente definido: proteccin medioambiental

Un SGA se construye a base de acciones

medioambientales y elementos de gestin.

25
 Que es un Sistema de Gestin
Ambiental?

Es una instrumento de carcter voluntario cuya implantacin persigue

mejorar el comportamiento ambiental de una determinada empresa u
organizacin.
o Ayuda administrar los impactos ambientales de una empresa.

o Dirigido a empresas u organizaciones que quieran alcanzar un alto nivel de proteccin del
medio ambiente en el marco del desarrollo sostenible.

o Objetivo claramente definido: proteccin medioambiental

Un SGA se construye a base de acciones

medioambientales y elementos de gestin.

26
 Principales Sistemas de Gestin
Ambiental

ISO 14.001 es un sistema de gestin ambiental internacional desarrollado por la ISO

(Organizacin Internacional de Normalizacin). El prefijo 14 indica que es un sistema de
gestin medioambiental, el nmero 001 indica que es un sistema de gestin general.

EMAS (Eco gestin y esquema de Sistema Nacional de Gestin

auditora) es un Sistema de
Gestin Ambiental (EMS) Europeo Ambiental
que puede ser utilizado por
organizaciones (pblicas y privadas)
en pases de la UE.
Para que una organizacin pase a
convertirse en EMAS certificada, tiene
que cumplir ms requisitos en
comparacin a la norma ISO 14.001.
2004 2008

Son los nicos? Sistemas de Gestin Ambiental de

NO
organizaciones particulares

27
28
 EL SISTEMA NACIONAL DE GESTIN AMBIENTAL
AMBITO NACIONAL AMBITO REGIONAL AMBITO LOCAL

Nivel I
PCM Y CONSEJO DE MINISTROS
APRUEBA

MINAM
Nivel II MINAM Sistema
COORDINAN Sistema
Regional
Comisin
Local de
Ambiental Vice
Vice de
Transectorial Ministerios
Ministerios Gestin
CAT
Gestin
Ambiental
Nivel III
GRUPOS TECNICOS Ambiental
PROPONEN NACIONALES Y ESTRAT.

Ministerios, Municipios,
Nivel IV
EJECUTAN
Gobiernos Regionales,
Sector Privado, Soc. Civil
29
 PRESIDENTE REGIONAL Y CONSEJO REGIONAL
Nivel I
APRUEBA
COMISION DE CONSEJEROS REGIONALES DE GESTION
AMBIENTAL

Comisin Ambiental Gerencia de Recursos

Nivel II Naturales y Gestin del
COORDINA Regional - CAR Medio Ambiente

Nivel III
PROPONE Grupos Tcnicos Regionales

Nivel IV Entidades Sector Sociedad rganos

Gobiernos Locales
EJECUTA pblicas privado Civil del GR

30
 PARTES INTERESADAS

Clientes Opinin
Legislacin Pblica
Gubernamental

Compaa

Empleados Inversionistas
Proveedores
 Qu es el SGI ?

Un Sistema de Gestin
Integrado (SGI) es una
HERRAMIENTA que sirve para
controlar (eliminar, atenuar)
las prdidas evitables en
seguridad, salud, medio
ambiente y calidad.
 Para qu sirve el SGI?

HFACS
Poltica
Revisin de la Planificacin del
HERA
IPER Gerencia Sistema
Reuniones
&Charlas Politica
A&D Actuar Planear

Move Mejoramiento
Smart Continuo del
Reportes SG S y SO
Verificacin y Implementacin y
Inspec- accin Operacin
correctiva Verificar Hacer
CTI ciones
Audi-
torias

No estructurado Estructurado
 Para qu sirve el SGI?

Un SGI sirve para establecer polticas y objetivos usando:

Una estructura organizacional con roles, responsabilidades y

autoridad.

Gerente General
Procesos sistemticos y recursos asociados.
Gerentes Sectoriales

Situaci
Situacin actual funcional Representante de
Metodologa de medicin y evaluacin para
Inicio
medir el
la Direccin
desempeo.
Actividad
Enfoque a procesos

Responsables de
Proceso

PROVEEDOR CLIENTE
Un proceso de revisin
Objetivo Meta AccinInsumo para asegurar que
Responsable
Etapa Recursos los
Plazo problemas
Producto
Equipos de Trabajo
son corregidos y las oportunidades reconocidas e
implementadas cuando corresponda.
Fin
 BENEFICIOS DE UN SGI
LEGAL: Evita Demandas
Judiciales, multas, costes
legales y responsabilidad civil. IMAGEN: Mejora la imagen corporativa y el
atractivo de la empresa para sus empleados y
vecinos

MARKETING: Refuerzo de las estrategias de

diferenciacin de los productos, obtencin de
etiquetas ecolgicas, nuevos mercados, etc..,.

FINANCIERA: Aumenta la
confianza de legisladores,
inversionistas y aseguradores.
GESTIN: Permite concientizar a todos los
trabajadores en la importancia de cuidar la
seguridad, salud ocupacional y el Medio
ambiente y la calidad.

$
 ISO 14000

Es el compendio de una serie de normas que establecen los lineamientos

para implementar un Sistema de Gestin Ambiental.
Es una serie de normas voluntarias, no regulaciones.
Se centra en gestin de sistemas Ambientales y su mejora continua.
ISO 14001, establece los requisitos que debe cumplir una organizacin para
obtener una certificacin de su Sistema de Gestin Ambiental.
 LA FAMILIA ISO 14000

La familia de estndares referidos a la gestin ambiental est constituida por las

siguientes normas:

ISO 14000: Gua a la gerencia en los principios ambientales, sistemas y tcnicas

que se utilizan.
ISO 14001: Sistema de Gestin Ambiental. Especificaciones para el uso.
14004: Directrices generales concernientes a principios, sistemas y tcnicas de
implantacin.
ISO 14010: Principios generales de Auditora Ambiental.
ISO 14011: Directrices y procedimientos para las auditoras.
ISO 14012: Guas de consulta para la proteccin ambiental. Criterios de calificacin
para los auditores ambientales.
ISO 14050: Glosario
 SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

Esta Norma Internacional especifica los

requisitos para un sistema de gestin
ambiental, para que una organizacin
desarrolle e implemente una poltica y objetivos
que tengan en cuenta los requisitos legales y
otros requisitos que la organizacin suscriba y
sus aspectos ambientales significativos.

No establece por si misma criterios de

desempeo ambiental especficos.
 ALCANCE DE ISO 14001

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

Aplicable a cualquier organizacin que desee:

Establecer, implementar, mantener y mejorar un
sistema de gestin ambiental
Asegurarse de su conformidad con su poltica
ambiental establecida
Demostrar la conformidad con esta norma
internacional por:
Realizacin de una autoevaluacin y
autodeclaracin
Auditorias de partes interesadas
Auditorias Externas - Certificacin
BENEFICIOS DE IMPLANTAR ISO 14001
Beneficios Internos:
Ahorros de energa y recursos.
Reduccin de costes por mayor
eficiencia en procesos.
Motivacin de los empleados.
Mejor comunicacin interna.
Incremento de la calidad en los
procesos.
Beneficios Externos:
Mayor comunicacin con la
administracin.
Mejor imagen ante los bancos y
compaas aseguradoras.
Mejora de su imagen publica.
Ventajas para obtener contratos
pblicos.
Mayor confianza de los clientes y
carta de presentacin para
nuevos mercados.
 LINEAMIENTOS DE ISO 14001

Demostrar un slido desempeo

ambiental

Prevenir la Contaminacin

Uso racional de los recursos

 ESFUERZO E IMPLICACIONES AL
IMPLANTAR ISO 14001

Econmicos.

Recursos Humanos

Implicacin interna.

Mantenimiento de compromiso de la Alta Direccin.

 COMO ESTABLECER UN SISTEMA DE GESTION ?

DECISION Y COMPROMISO INICIAL, analizar

motivaciones internas y externas, beneficios, pedir
asesoramiento. Una vez tomada la decisin es
necesario obtener el compromiso de la gerencia, que
junto con su liderazgo sern factores cruciales para
mantener activo el sistema.

DEL COMPROMISO A LAS ACCIONES, nombramiento

de un lder, un equipo interdepartamental y
definicin del mbito de la implementacin.
 COMO ESTABLECER UN SISTEMA DE GESTION ?
LA REVISION O DIAGNOSTICO INICIAL
Identificacin de los aspectos ambientales significativos.
Identificacin de toda la legislacin aplicable.
Procedimientos y practicas existentes.
Evaluacin de incidentes ambientales previos.
Otros aspectos de inters para la empresa.
Informe de revisin y metodologa de revisin inicial.

PLAN DE IMPLEMENTACION, considerar la NTP ISO 14001, un

programa de capacitacin y la participacin de un consultor
externo.
 COMO ESTABLECER UN SISTEMA DE GESTION ?

El proceso debe considerar:

Emisiones al aire
Descargas al agua
Gestin de residuos
Contaminacin de suelos
Impacto en las comunidades
Uso de recursos y materias primas, etc.
 RESIDUOS INDUSTRIALES

Emisiones

Materia Prima
Insumos Productos

Energa terminados

Residuos Efluentes
slidos industriales
EFLUENTES INDUSTRIALES

Q, [ ] * Tipo de industria
* Materia prima
* Procesos
* Tamao
* Condiciones locales

Tiempo * Recirculacin
* Variacin de prod.

Efluentes

* Alcantarillado
* Cuerpo receptor
 CARACTERISTICAS DE LOS EFLUENTES INDUSTRIALES

IDENTIFICACIN

CAUDAL (Q)

COMPOSICION

Fsica
Qumica
Biolgica
 CARACTERISTICAS DE LOS EFLUENTES INDUSTRIALES

Industria Unidad de Caractersticas de las aguas residuales Cantidad de

medicin aguas residuales
en m3 (prom.)
Cerveceras 1 m3 de cerveza DBO5 de 500 a 5 000 mg/l, pH ligeramente 33 (con
alcalino (puede llegar a 11), SST de 100 a elaboracin de
800 mg/l malta)
Productos lcteos 1 m3 de leche DBO5 de 100 a 2 500 mg/l, soluciones 5
procesada alcalinas, desinfectantes
Margarinas y aceites 1 Ton de grasas SDT de 1 000 a 7 000 mg/l, cloruros de 1000 2,5
comestibles a 2 000 mg/l, grasas de 130 mg/l, SST de 100
a 300 mg/l
Fbrica de conservas 1 Ton de frutas o SST de 20 a 1 000 mg/l, SDT de 1 000 a 35
verduras 5000 mg/l, pH de 4,5 a 7, DB_5 de 300 a
2000 mg/l
Destileras 1 Ton de uvas Slidos sedimentables de 1 a 135 mg/l, 0,75
DBO5 de 350 a 20 000 mg/l, DQO de 500 a
30 000 mg/l
Bebidas no 1 m3 de bebidas pH alcalino, DBO5 de 300 a 1000 mg/l, 6
alcohlicas permanganato de K alrededor de 1000 mg/l,
Slidos sedimentables de 1 a 10 ml/l/hora
 COMPOSICION DE LAS AGUAS RESIDUALES

Los volmenes aportados (efluente), las

propiedades y composicin de las aguas
residuales, dependern no solo del origen y
procedencia de estos, sino del grado de eficiencia
logrado en los procesos de fabricacin y de la
metodologa de las operaciones industriales
utilizadas.
Debido a esto se establece que si cada uno de los
implicados conoce las caractersticas propias de
sus efluentes, podrn tambin conocer la
influencia que estn ejerciendo sobre el medio y
hasta que punto son capaces de destruirlo.
 COMO ESTABLECER UN SISTEMA DE GESTION ?
Legislacin Aplicable
Identificar todas las obligaciones legales y de otro tipo:
Requisitos legales nacionales e internacionales.
Requisitos legales distritales, provinciales/departamentales.
Ejemplos:
Licencia de proceso
Limite de emisiones/ruido
Control de contratistas de desechos.
Manejo de materiales peligrosos.
Licencias de planeamiento/construccin
Licencia de uso o toma de agua
Estudio de Impacto ambiental
Planes de cierre
Informes anuales al MEM, etc.
 QUE SON LAS OHSAS 18001:2007?

Norma voluntaria internacional, relacionados con la

gestin de la seguridad y salud ocupacional

Fue desarrollada por las principales certificadoras del

mundo.

Buscan asegurar el mejoramiento de la salud y

seguridad en el lugar de trabajo
 CICLO DE LA MEJORA CONTINUA

ACTUAR PLANIFICAR
Tomar acciones para Establecer los objetivos y
mejorar procesos necesarios para
continuamente el conseguir resultados de
desempeo del acuerdo la poltica
sistema de gestin ambiental /SSO de la
ambiental y de SSO ACTUAR PLANIFICAR organizacin

VERIFICAR HACER
Realizar el seguimiento VERIFICAR HACER
y la medicin de los Implementar los
procesos respecto a la procesos.
poltica ambiental
/SSO, los objetivos, las
metas y los requisitos
legales y otros
requisitos, e informar
sobre los resultados.
 TERMINOS Y DEFINICIONES

AUDITOR: Persona que tiene la competencia para llevar a cabo una auditora.

ACCION CORRECTIVA: Accin para eliminar la causa de una no conformidad

DOCUMENTO: Informacin y su medio de soporte.

OBJETIVO AMBIENTAL: Fin ambiental de carcter general coherente con la poltica ambiental, que una
organizacin se establece.

META AMBIENTAL: Requisito de desempeo detallado aplicable a la organizacin o a partes de ella, que tiene
su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.

NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito

PARTE INTERESADA: Persona o grupo que tiene inters o est afectado por el desempeo ambiental de una
organizacin.

DESEMPEO AMBIENTAL: Resultados medibles de la gestin que hace una organizacin de sus aspectos
ambientales

En el contexto de los SGA, los resultados se pueden medir respecto de la poltica ambiental, los objetivos ambientales y las
metas ambientales de la organizacin y otros requisitos de desempeo ambiental.
 TERMINOS Y DEFINICIONES
AUDITORA: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencia de auditora y
evaluarla de manera objetiva a fin de determinar el nivel en el que se cumplen los criterios de auditora

EVIDENCIA DE AUDITORA: Registros, declaraciones de hecho u otra informacin que son necesarios para los
criterios de la auditora. Ejemplo: no llenar los registros declarados

CRITERIOS DE AUDITORA: Conjunto de polticas o requisitos usados como evidencia objetiva para evaluar el
resultado de una auditoria.
Ejemplo: Auditar todos los procesos, auditar los procesos crticos

HALLAZGOS DE AUDITORA: Resultados de la evaluacin de la evidencia de auditora recopilada en contraste

con los criterios de auditora (Nota: Los hallazgos de auditora pueden indicar el cumplimiento o el NO
cumplimiento de los criterios de auditora u oportunidades de mejora
 ESTRUCTURA DE ISO 14001:2004
4.4 4.5 4.6 REVISION
4.2 4.3
IMPLEMENTACION POR LA
POLITICA PLANIFICACION VERIFICACIN
Y OPERACION DIRECCIN

4.4.1 Recursos,
4.3.1 Aspectos funciones, 4.5.1 Seguimiento
responsabilidad y aut. y medicin
Ambientales
4.5.2 Evaluacin del
4.3.2 Requisitos 4.4.2 Competencia, cumplimiento Legal
legales y otros formacin y toma de
conciencia
4.5.3 No
4.3.3 Objetivos, 4.4.3 Comunicacin conformidades,
metas y Accin correctiva y
programas 4.4.4 Documentacin preventiva

4.4.5 Control de 4.5.4 Control de

Documentos los Registros

4.4.6 Control
operacional
4.5.5 Auditorias
Internas
4.4.7 Preparacin y
respuesta ante
emergencias
 ESTRUCTURA DE OHSAS 18001:2007
4.4 4.5 4.6 REVISION
4.2 4.3
IMPLEMENTACION POR LA
POLITICA PLANIFICACION VERIFICACIN
Y OPERACION DIRECCIN

4.3.1 Identificacin 4.4.1 Recursos,

funciones, 4.5.1 Seguimiento
de peligros y
responsabilidad y aut. y medicin
evaluacin de riesgos

4.4.2 Competencia, 4.5.2 Evaluacin del

4.3.2 Requisitos formacin y toma de cumplimiento Legal
legales y otros conciencia
4.5.3.1 Investiga-
4.4.3 Comunicacin, cin de incidentes
4.3.3 Objetivos participacin y
y programas consulta
4.5.3.2 No
4.4.4 Documentacin conformidades,
Accin correctiva y
preventiva
4.4.5 Control de
Documentos
4.5.4 Control de
4.4.6 Control los Registros
operacional

4.4.7 Preparacin y
respuesta ante 4.5.5 Auditorias
emergencias Internas
 CORRESPONDENCIAS CON ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007
4.1. Requisitos Generales
4.2. Poltica de SST
4.3. Planificacin
4.3.1. Identificacin de peligros.
Evaluacin de riesgos y
determinacin de controles
4.3.2. Requisitos legales y otros
requisitos
4.3.3. Objetivos y programas
ISO 14001:2004
4.1. Requisitos Generales
4.2. Poltica ambiental
4.3. Planificacin
4.3.1. Aspectos ambientales
4.3.2. Requisitos legales y otros
requisitos
4.3.3. Objetivos, metas y programa
 CORRESPONDENCIAS CON ISO 14001:2004

OHSAS 18001:2007 ISO 14001:2004

4.4. Implementacin y operacin 4.4. Implementacin y operacin

4.4.1. Recursos, funciones, 4.4.1. Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad responsabilidad y autoridad

4.4.2. Competencia, formacin y 4.4.2. Competencia, formacin y

toma de conciencia toma de conciencia

4.4.3. Comunicacin, participacin 4.4.3. Comunicacin

y consulta
4.4.4. Documentacin 4.4.4. Documentacin

4.4.5. Control de documentos 4.4.5. Control de documentos

4.4.6. Control operacional 4.4.6. Control operacional

 CORRESPONDENCIAS CON ISO 14001:2004

OHSAS 18001:2007 ISO 14001:2004

4.4.7. Preparacin y respuesta ante 4.4.7. Preparacin y respuesta ante

emergencias emergencias

4.5. Verificacin 4.5. Verificacin

4.5.1. Seguimiento y medicin del 4.5.1. Seguimiento y medicin del

desempeo desempeo

4.5.2. Evaluacin del 4.5.2. Evaluacin del

cumplimiento legal cumplimiento legal

4.5.3. Investigacin de incidentes,

no conformidad, accin correctiva
y accin preventiva
 CORRESPONDENCIAS CON ISO 14001:2004

OHSAS 18001:2007 ISO 14001:2004

4.5.3.1. Investigacin de incidentes

4.5.3.2. No conformidad, accin 4.5.3.No conformidad, accin

correctiva y accin preventiva correctiva y accin preventiva

4.5.4. Control de los registros 4.5.4. Control de los registros

4.5.5. Auditora interna 4.5.5. Auditora interna

4.5.6. Revisin por la direccin 4.5.6. Revisin por la direccin

 Mejora Continua en ISO 14001- OHSAS 18001
4.6 Revisin por la Direccin
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 Investigacin de incidentes, No conformidad,
accin correctiva y preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditoria Interna
4.2 Poltica
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos Ambientales / IPER
4.3.2 Requisitos Legales y otros
requisitos
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
 Un auditor debe verificar que los requisitos de la
norma se mencionan adecuadamente, se
implementen efectivamente y que las operaciones
del SGA conformen con la Norma.
 REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 :
SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
1.1 REQUISITOS GENERALES
1.2 POLTICA AMBIENTAL (1)
1.3 PLANIFICACIN
1.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (2)
1.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS (3)
1.3.3 OBJETIVOS Y METAS (4)
1.3.4 PROGRAMAS DE GESTIN AMBIENTAL
(5)
1.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
1.4.1 ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
(6)
1.4.2 CAPACITACIN, SENSIBILIZACIN Y
COMPETENCIA PROFESIONAL (7)
1.4.3 COMUNICACIN (8)
1.4.4 DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE
GESTIN AMBIENTAL (9)
1.4.5 CONTROL DE LA DOCUMENTACIN
(10)
1.4.6 CONTROL DE LAS OPERACIONES (11)
1.4.7 PLANES DE CONTINGENCIA Y
CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE
SITUACIONES DE EMERGENCIA (12)
1.5 CONTROL Y ACCIN CORRECTIVAS
1.5.1 MONITOREO Y MEDICIN (13)
1.5.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN
PREVENTIVA (14)
1.5.3 REGISTROS (15)
1.5.4 AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL (16)
1.6 REVISIN POR LA REVISIN (17)
 EL SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL (SGA) CUENTA
CON 17 REQUISITOS
DISTRIBUIDOS EN 6 ETAPAS
(O ITEMS) DE
IMPLEMENTACION, LAS
CUALES FORMAN EL
CICLO DE MEJORAMIENTO
CONTINUO
 POLITICA NACIONAL
DEL AMBIENTE

SEIA y PAMA
Normas de Calidad Ambiental
Ordenamiento Territorial (ECA y LMP)
y Ambiental

SISTEMA NACIONAL Planes de Descontaminacin

Informacin Ambiental Pasivos Ambientales
DE GESTIN
SINIA
Participacin AMBIENTAL
Ciudadana SNGA
Fiscalizacin y Sancin
Incentivos e
Instrumentos
Econmicos Instrumentos de Conservacin
Instrumentos
Financieros
Instrumentos de Gestin
Planes, Estrategias, Ambiental Regional y Local
Programas
INSTRUMENTOS DE
GESTION AMBIENTAL
 ISO 14001:2004 Requisitos Generales

4.4 4.5 4.6 REVISION

4.2 4.3
IMPLEMENTACION POR LA
POLITICA PLANIFICACION VERIFICACIN
Y OPERACION DIRECCIN

4.4.1 Recursos,
4.3.1 Aspectos funciones, 4.5.1 Seguimiento
responsabilidad y y medicin
Ambientales autoridad.
4.5.2 Evaluacin del
4.3.2 Requisitos 4.4.2 Competencia, cumplimiento Legal
legales y otros formacin y toma de
conciencia
4.5.3 No
4.3.3 Objetivos, 4.4.3 Comunicacin conformidades,
metas y Accin correctiva
programas 4.4.4 Documentacin y preventiva

4.4.5 Control de 4.5.4 Control de

Documentos los Registros

4.4.6 Control
PLANIFI
operacional
ACTUAR
CAR
4.5.5 Auditorias
Internas
VERIFI 4.4.7 Preparacin y
HACER
CAR respuesta ante
emergencias
4.1 REQUISITOS GENERALES
La Organizacin debe:

Establecer
Documentar
Implementar
Mantener
Mejorar
continuamente

Sistema de Gestin
Ambiental ISO
14001:2004
Determinar como cumplir los requisitos
Definir y documentar el alcance de su Sistema Gestin Ambiental
 ISO 14001:2004 Requisitos Generales

4.4 4.5 4.6 REVISION

4.2 4.3
IMPLEMENTACION POR LA
POLITICA PLANIFICACION VERIFICACIN
Y OPERACION DIRECCIN

4.4.1 Recursos,
4.3.1 Aspectos funciones, 4.5.1 Seguimiento
responsabilidad y y medicin
Ambientales autoridad.
4.5.2 Evaluacin del
4.3.2 Requisitos 4.4.2 Competencia, cumplimiento Legal
legales y otros formacin y toma de
conciencia
4.5.3 No
4.3.3 Objetivos, 4.4.3 Comunicacin conformidades,
metas y Accin correctiva
programas 4.4.4 Documentacin y preventiva

4.4.5 Control de 4.5.4 Control de

Documentos los Registros

4.4.6 Control
PLANIFI
operacional
ACTUAR
CAR
4.5.5 Auditorias
Internas
VERIFI 4.4.7 Preparacin y
HACER
CAR respuesta ante
emergencias
 4.2 POLITICA
Es un conjunto de principios e intenciones formales en relacin con el medio ambiente, debe
ser una declaracin breve, publica y documentada.
Debe ser comunicada a todas las personas que trabajan para la organizacin o a nombre de
ellas.
La alta direccin debe definir la poltica integrada de la organizacin y asegurarse de que,
dentro del SGA , sta:

a. Apropiada a la c. Incluye un e. Se g. Est a

naturaleza, magnitud e compromiso de documenta, disposicin del
impactos de sus cumplir con los implementa y publico / partes
actividades productos y Requisitos Legales mantiene. interesadas
servicios y otros requisitos
f. Es comunicada a
b. Incluye compromiso d. Proporciona el todas las personas que
de la mejora continua y marco de referencia trabajan para la
prevencin de la para establecer y organizacin o en
contaminacin revisar los objetivos nombre de ella
y metas ambientales
REQUISITOS INDISPENSABLES EN LA POLITICA

PREVENIR LA CONTAMINACION.
P

CUMPLIR CON LOS REQUISITOS LEGALES Y

C OTROS COMPROMISOS VOLUNTARIOS

MEJORA CONTINUA
M ESTABLECER METODOS DE
EVALUACION DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
 COMPROMISO EN LA POLITICA AMBIENTAL (PA)

PRESERVAR (fuente de recursos renovables y no renovables)

Proteger, resguardar anticipadamente a una persona, animal
o cosa de algn dao o peligro.

PROMOVER Concientizacin ambiental. Tecnologas ms

limpias.

MINIMIZAR Generacin de residuos. Reducir lo mas posible

el tamao de algo o quitarle importancia.
Un ejemplo de poltica ambiental:

Empresa X se compromete a introducir de forma paulatina en sus actividades criterios

ambientales, de manera que se pueda garantizar que los trabajos que se realizan en las
diferentes reas de la organizacin tengan en cuenta estos factores. La direccin de la
empresa X, con la adopcin de esta poltica ambiental, se compromete a:

La mejora continua del Sistema de Gestin Ambiental, encaminada de reducir el

impacto ambiental de nuestras operaciones.
La prevencin y control de la contaminacin, mediante el uso de procesos, prcticas,
materiales o productos que la eviten, reduzcan o controlen.
El cumplimiento de toda la legislacin y reglamentacin vigente de materia ambiental.
La implantacin de esta poltica mediante su comunicacin a todo el personal de
empresa X o que trabaje en su nombre.
El establecimiento y revisin de los objetivos y metas ambientales, mediante el proceso
de revisin anual a cargo de la alta direccin de la organizacin.
La puesta a disposicin del pblico de esta poltica.

La direccin
 ISO 14001:2004 Requisitos Generales

4.4 4.5 4.6 REVISION

4.2 4.3
IMPLEMENTACION POR LA
POLITICA PLANIFICACION VERIFICACIN
Y OPERACION DIRECCIN

4.4.1 Recursos,
4.3.1 Aspectos funciones, 4.5.1 Seguimiento
responsabilidad y y medicin
Ambientales autoridad.
4.5.2 Evaluacin del
4.3.2 Requisitos 4.4.2 Competencia, cumplimiento Legal
legales y otros formacin y toma de
conciencia
4.5.3 No
4.3.3 Objetivos, 4.4.3 Comunicacin conformidades,
metas y Accin correctiva
programas 4.4.4 Documentacin y preventiva

4.4.5 Control de 4.5.4 Control de

Documentos los Registros

4.4.6 Control
PLANIFI
operacional
ACTUAR
CAR
4.5.5 Auditorias
Internas
VERIFI 4.4.7 Preparacin y
HACER
CAR respuesta ante
emergencias
4.3 PLANIFICACIN

Identificacin de los aspectos ambientales de

las actividades, productos o servicios y
evaluacin de los impactos significativos
asociados.
Requisitos legales y otros requisitos.
Definicin de objetivos y metas ambientales a
conseguir
Definicin de planes y programas ambientales
 4.3 PLANIFICACIN

4.3.1 Aspectos
Ambientales

Identificar AAS 4.3.3 Objetivos y metas

4.3.3 Programa(s) de
4.3.2 Requisitos Legales y Gestin Ambiental
otros requisitos
(relacionados con sus
aspectos ambientales) MEJORA CONTINUA
 ASPECTO E IMPACTO AMBIENTAL
Causa
Aspecto Ambiental
Elemento de las actividades, productos
o servicios de una organizacin que
puede interactuar con el medio
ambiente .
NOTA: un aspecto ambiental significativo tiene o
puede tener un impacto ambiental significativo.

Impacto Ambiental
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya
sea adverso o beneficioso, como resultado
total o parcial de los aspectos ambientales
de una organizacin

Efecto
 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:
Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios dentro
del alcance definido del sistema de gestin ambiental, que pueda controlar y aquellos
sobre los cuales pueda influir, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o
planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y
Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos
sobre el medio ambiente (aspectos ambientales significativos)

La organizacin debe documentar esta informacin y mantenerla actualizada.

La organizacin debe asegurar que los aspectos ambientales significativos se tomen en

cuenta al establecer, implantar y mantener su sistema de gestin ambiental
 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
Actividades (procesos)
Productos
Servicios
Condiciones de rutina o no rutinarias
Condiciones de Emergencia
Condiciones actuales (Presentes)
Pasivo Ambiental (Pasados)
Nuevas instalaciones y procesos (Futuros)
Normativa

La metodologa elegida debe ser capaz de reconocer:

Impactos ambientales positivos (beneficiosos) al igual que los negativos (adversos)
Impactos ambientales reales y potenciales
Parte o partes del ambiente que se pueden ver afectadas, como el aire, el agua, el suelo,
la flora, la fauna, etc.
 Construccin de una carretera

Movimiento de Erosin de suelo.

tierras. Deforestacin.
Tala de vegetacin y Perdida de la cobertura
arboles. vegetal./Migracin de
Generacin de ruidos animales.
Emisin de humos. Contaminacin
Utilizacin de equipos atmosfrica.
y maquinaria pesada. Contaminacin de
Generacin de suelos.
residuos, etc. Contaminacin de
aguas superficiales.

Aspecto Impacto
Identificacin Aspectos Ambientales Significativos:

Residuos peligrosos y no peligrosos;

Descargas de aguas residuales;
Vertidos a tierra;
Planificacin y uso de la tierra, agua, combustible, energa y otros
recursos de la organizacin;
Emisiones a la atmsfera;
Impactos en medio ambiente local, regional o global; y
Descargas de energa trmica, ruido, olor, polvo, vibracin y
alteraciones visuales.
EJEMPLOS

Actividad Aspecto Impacto

Transporte de Generacin de emisiones Contaminacin del aire

camiones y vehiculares
montacargas
EJEMPLOS

Actividad Aspecto Impacto

Trabajos en Consumo de papel Agotamiento del

oficinas recurso natural
EJEMPLOS

Actividad Aspecto Impacto

Uso de Emisin de ruido Contaminacin del aire

montacargas / Contaminacin
acustica
 El siguiente cuadro muestra ejemplos de
actividad, aspectos e impactos ambientales
Actividad Aspecto Ambiental (Causa) Impacto Ambiental (Efecto)
Chancado Material particulado Aire, salud

Despacho de petrleo Derrame petrleo Suelo, agua

Operacin molino Consumo petrleo Recurso natural

Operacin cargador Emisin gases Aire

Mantenimiento de equipos Residuos slidos y lquidos Suelo, aguas

Voladura Ruido y rotura de rocas Flora, fauna y suelo

Proyecto minero Incremento empleo Desarrollo

Transporte concentrado Derrame concentrado Suelo, flora, fauna

Disposicin relaves Evacuacin de relaves Suelos, aire y agua

 Identificacin de Impactos Asociados
Aspecto Ambiental (Causa)
Emisiones a la atmosfera
Vertidos al agua
Vertidos a la tierra
Generacin de residuos
Uso de recurso
Impacto Ambiental (Efecto)
Contaminacin del aire
Dao a la capa de ozono
Lluvia acida
Enfermedades
Contaminacin de aguas
Destruccin de flora/fauna
Bioacumulacin, Eutrofizacin
Suelos contaminados
Contaminacin aguas subterrneas
Destruccin de flora/fauna.
Contaminacin de agua, aire, suelo
Destruccin de flora/fauna
Enfermedades
Agotamiento de Recursos
ETAPA I: SELECCIN DE UNA ACTIVIDAD, PRODUCTO O
SERVICIO

1. Portera
2. rea administrativa
1
3. Comedor 9
8 4

4. Suministro/Producto 2
5. Reactores 5
7
6. Hornos
6 3
7. Acabado
8. Almacenamiento de residuos
9. Planta tratamiento efluentes
 ENFOQUE DE PROCESOS

Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que

interactan, las cuales transforman elementos de entrada en
resultados.
Subproceso, es una divisin de un proceso, que permite su
anlisis. Estrictamente, es tambin un proceso.
Actividad es un componente de un subproceso.
Usualmente es realizada por una persona.
Tarea, es el elemento individual de una actividad
normalmente esta relacionada al como una persona
ejecuta una asignacin especifica.
 Identificacin y anlisis de procesos
1. Definir procesos principales y sus entradas y salidas.

I II III III

2. Hacer lluvia de ideas sobre aspectos en cada etapa.

Lluvia de Ideas
.
..
3. Desglosar los procesos donde aparecen las mas grandes posibilidades de
identificar aspectos ambientales en los subprocesos.
 DIAGRAMA DE FLUJO
En todas las funciones de la organizacin y en todas las fases del proceso:

M.P P.T
Pesar V
Mezclar Envasar

Balance:
Entrada=Salida
 ETAPA II: MAPEO DE PROCESOS

Entradas (materia Una etapa de un proceso Salidas

prima o producto (proceso unitario) (producto)

Desperdicios(residuos, emisiones,
subproductos, calor, ruido, vibraciones, etc
 QU ES SIGNIFICATIVO?

Aspectos significativos e
impactos son controlados
por el SGA

Significativo es
determinado por la
empresa y no por la
norma

Significativo no es lo
mismo que magnitud
 Mina San Rafael
MINSUR S.A.- Mina San Rafael, identifica los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios y los revisa anualmente o cuando sea necesario (nuevas tecnologas, cambios en las
operaciones u otros que distorsionen los aspectos ambientales definidos), para determinar, prevenir y
controlar aquellos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el ambiente
Los Aspectos Ambientales de la Organizacin consideran los siguientes parmetros:
Actividades, Procesos y Servicios
Recursos, Productos y Residuos.
Normal, Anormal y de Emergencia
Presente, Pasado y Futuro.
Insumos, materiales auxiliares,
utensilios, suministros, etc

Area / proceso /
Entradas producto Salidas

EMISIONES (cloruros, metano, ruido,

vibraciones, olores, etc)

EFLUENTES (grasas, metales, solidos

sedimentables, etc)
RESIDUOS (cartn, papel, plastico, vidrio,
quimicos, etc)
 LUBRICANTES Y ACEITES, engrase ENERGIA ELECTRICA, por
por uso de herramientas, aspiradora de para limpieza de
CONSUMO materiales, repuestos y limpieza equipos de aire acondicionado,
final equipos de computo

Entrada PROCESO DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS Salida

GENERACION RESIDUOS PELIGROSOS, GENERACION RESIDUOS

recipientes de productos qumicos de COMUNES, cajas, papeles,
limpieza, pilas y bateras de equipos de latas, cables, cintas de
comunicacin, trapos con grasa vidrio, Cds IMPACTO
AMBIENTAL
GENERACION DE RUIDO, DERRAME DE LUBRICANTE, Contaminacin de
funcionamiento de aspiradora por mantenimiento de equipos suelo
de faja de equipaje, escaleras, Contaminacin de
ascensores. aire
FUGAS DE REFRIGERANTE, por Alteracin del
mantenimiento de equipo de aire paisaje
acondicionado GENERACION GRASAS Y ACEITES,
por engrase de fajas de equipos
de faja de equipaje escaleras,
Aspecto ascensores
Potencial

INCENDIO, corto circuito

equipos elctricos, uso de
equipos de electrgeno
A) IDENTIFICACION Y EVALUACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES; AAS

METODOLOGIA
Cuando revisamos las secciones, departamentos, reas, etc. de una empresa, institucin u
organizacin, al planificar el SGA, pretendemos analizar que interacciones tienen esas reas
con respecto al medio ambiente de tal manera que en la identificacin de impactos
ambientales se toman en cuenta las siguientes consideraciones:

a) TIPO DE IMPACTO
POSITIVO O BENEFICIOSO
NEGATIVO O ADVERSO
La evaluacin se aspectos ambientales para determinar cuales son
SIGNIFICATIVOS se hace slo sobre aquellos que ocasionan
impactos negativos.

b) CONSECUENCIA DEL IMPACTO

AMBIENTAL: si el impacto afecta a ambientes fsicos (aire, suelo.
Agua subterrnea y superficial) o biolgicos( flora, fauna, hbitat,
ecologa, biodiversidad, ecosistemas).
SOCIAL: si el impacto afecta directamente a la comunidad.
LEGAL: si el impacto ambiental est vinculado a un requisito legal
especfico.
c) SEVERIDAD DE LA CONSECUENCIA
Se determina cualitativamente de acuerdo al NIVEL DE SEVERIDAD DE CONSECUENCIA (NSC) de
Impactos Ambientales, lo que est considerado en la TABLA DE SEVERIDAD DE CONSECUENCIAS
DE IMPACTOS AMBIENTALES.

Cuando un impacto ambiental tenga ms de un tipo de consecuencia, considerar la de mayor nivel

de severidad y pasar a evaluar la frecuencia.
d) FRECUENCIA.
Para lo cual se debe utilizar la descripcin de la Tabla siguiente:

El trmino frecuencia se aplica especficamente al impacto resultante y no

al aspecto ambiental, porque ste tiene a veces una probabilidad de
ocurrencia de 100%, como en el caso de una emisin continua.
 EVALUACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
(AAS)
La evaluacin de los aspectos ambientales se realiza para determinar aquellos que son
significativos. Un ASPECTO AMBIENTAL es SIGNIFICATIVO (AAS) cuando:
Va en contra de la Poltica Ambiental de La empresa, organizacin o institucin.
Su Indice de Riesgo Ambiental (IRA) es mayor que 10, de acuerdo con la tabla siguiente,
que tambin se conoce como la aplicacin de la LEY DEL SERRUCHO.
 TERMINANDO LA EVALUACION DE AAS:
f) TIPO DE ACTIVIDAD:
Considerar el tipo de actividad en que se
produce el Aspecto Ambiental:
NORMAL: incluye la operacin normal y
las operaciones de mantenimiento o
paradas programadas de los procesos en
la empresa, organizacin o institucin.
ANORMAL: se produce durante las
puestas en marcha o paradas de planta
EMERGENCIA: situacin que provoca
graves efectos en el medio ambiente.
Puede ser resultado de derrames de
sustancias peligrosas, fallas del proceso,
reacciones controladas.
g) SITUACION TEMPORAL:
Referida tambin al tiempo en que
ocurre, ocurri u ocurrir el aspecto
ambiental.
PASADO: aspecto producido con
anterioridad, pero cuyos impactos
ambientales permanecen en el presente
(pasivo ambiental).
PRESENTE: aspecto que se produce en
la actualidad y que ocasiona un impacto
ambiental presente o futuro.
FUTURO: aspecto que se producir en
el desarrollo de actividades futuras y que
potencialmente ocasionar un impacto
ambiental.

DOCUMENTOS DE LA IDENTIFICACION Y EVALUACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Luego para todo el proceso de elaborar un MANUAL DE PROCEDIMIENTO AMBIENTAL con el mencionado
ttulo, que contenga la descripcin del proceso, el Diagrama de Flujo del desarrollo del procedimiento, la Ficha
de Identificacin de Aspectos Ambientales y el Listado de Aspectos Ambientales Significativos