CURSO:

EL DEBIDO PROCESO EN LAS

COMISIONES INVESTIGADORAS

PONENTE:
Jos Carlos Chirinos Martnez
Secretario Tcnico
Marzo 2017

09/11/2017 1
 AGENDA:

EL PARLAMENTO Y EL CONTROL
POLTICO

EL DEBIDO PROCESO

LAS COMISIONES
INVESTIGADORAS Y EL DEBIDO
PROCESO

09/11/2017 2
 EL PARLAMENTO Y EL CONTROL POLTICO

Fundamento del Parlamento y del Control

1.1 Poltico

Las Comisiones Investigadoras en el

1.2 Constitucionalismo Peruano

Objeto de la Investigacin Parlamentaria:

1.3 Asunto de inters pblico

Finalidad de las Comisiones Investigadoras

1.4
09/11/2017 3
 EL PARLAMENTO Y EL CONTROL
POLTICO
El Parlamento es una Institucin:
POLTICO - JURDICA
Manuel Aragn cuando un rgano poltico acude la Constitucin, o a otra
norma, para juzgar una determinada conducta o un acto, est
interpretando la regla, por supuesto, pero interpretndola
polticamente y no jurdicamente. A diferencia de la judicial, su
interpretacin es enteramente libre, sustentada no en motivos de derecho,
sino de oportunidad, esto es, se trata de una valoracin efectuada con
razones polticas y no con mtodo jurdico (). (Constitucin, democracia
y control. Mxico, UNAM, 2002, p. 178).

Manuel Aragn El control parlamentario es un

fenmeno de naturaleza poltica, susceptible de
anlisis jurdico como cualquier otra realidad material,
pero con eficacia poltica.
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 1.1
Fundamento del Parlamento y del
Control Poltico
Con la Ilustracin surgen la teora de las Divisiones de Poderes,
argumentacin jurdica del Control Parlamentario: Charles Louis de
Secondat, Seor de la Brde y Barn de Montesquieu quien
desarroll las ideas de John Locke acerca de la divisin de poder.

El poder frena al poder .

Cuando el poder legislativo est unido
al poder ejecutivo, en la misma persona
o en el mismo cuerpo, no hay libertad.

En Estados Unidos de Norte Amrica,

son los padres fundadores plasman
su Constitucin sobre la base del
"balance del poder".

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 LAS COMISIONES INVESTIGADORAS
1.2 EN EL CONSTITUCIONALISMO
PERUANO
CONSTITUCIN DE 1920:
Por primera vez, en su artculo 99, dispone que: las cmaras podrn
nombrar comisiones parlamentarias de investigacin o de
informacin.

CONSTITUCIN DE 1933:
En su artculo 119 establece la obligatoriedad de brindar informacin y
documentos de las autoridades de la administracin pblica, e
incluso hace referencia expresa a autoridades judiciales

CONSTITUCIN DE 1979:
Acorde con la doctrina internacional establece en su artculo 180:
El Congreso y cada Cmara pueden nombrar Comisiones de
Investigacin sobre cualquier asunto de inters pblico. Es
obligatorio comparecer al requerimiento de dichas Comisiones, bajo
los mismos apremios que se observan en el procedimiento judicial.
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 Constitucin de 1993, artculo 97 (vigente):

El Congreso puede iniciar investigaciones sobre

cualquier asunto de inters pblico. Es
obligatorio comparecer, por requerimiento, ante las
comisiones encargadas de tales investigaciones, bajo
los mismos apremios que se observan en el
procedimiento judicial.
Para el cumplimiento de sus fines, dichas comisiones
pueden acceder a cualquier informacin, la cual
puede implicar el levantamiento del secreto bancario
y el de la reserva tributaria; excepto la informacin
que afecte la intimidad personal. Sus conclusiones no
obligan a los rganos jurisdiccionales.

09/11/2017 7
 OBJETO DE LA INVESTIGACIN
1.3 PARLAMENTARIA:
ASUNTO DE INTERS PBLICO
Las Comisiones Parlamentarias de Investigacin surgen como cuerpos
especializados del pleno con la finalidad de recabar informacin sobre
asuntos de inters pblico, y poner ante los ojos de los representados las
acciones del gobierno para sea este en definitivo quien valore el accionar del
Ejecutivo.
CSAR LANDA: Observacin electoral e inters pblico en el
Per. , el inters pblico es un concepto jurdico abierto e
indeterminado susceptible de albergar tantos sentidos
como intenciones hay (saludables o nocivas) para promover
una investigacin parlamentaria.

PETER HBERLE: El Estado Constitucional. (...) el inters

pblico es un concepto gua que se encuentra en todos los
planos de la jerarqua de las normas y en todos los mbitos
del derecho, pero tambin en el contexto de todas las
funciones del Estado, como principio, norma y tipos
09/11/2017
jurdicos 8
 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL PER: INTERS PBLICO,
STC. EXP N 0090-2004-AA/TC

El inters pblico tiene que ver con aquello que

beneficia a todos; por ende, es sinnimo y
equivalente al inters general de la comunidad. Su
satisfaccin constituye uno de los fines del Estado y
justifica la existencia de la organizacin
administrativa.

La administracin estatal, constituida por rganos

jerrquicamente ordenados, asume el cumplimiento
de los fines del Estado teniendo en cuenta la pronta y
eficaz satisfaccin del inters pblico.
El inters se expresa confluyentemente como el valor
que una cosa posee en s misma y como la
consecuencia de la inclinacin colectiva hacia algo
que resulta atractivo, apreciable y til. () f.11.
09/11/2017 9
Consecuentemente, el inters pblico es simultneamente un principio poltico
de la organizacin estatal y un concepto jurdico.

PRINCIPIO POLTICO DE ORGANIZACIN

ESTATAL
Opera como una proposicin tico-poltica
fundamental que informa todas las decisiones
gubernamentales
INTERS
PBLICO
CONCEPTO JURDICO
acta como una idea que permite determinar en
qu circunstancias el Estado debe prohibir,
limitar, coactar, autorizar, permitir o anular algo.

Es as que el inters pblico, como concepto indeterminado, se construye sobre

la base de la motivacin de las decisiones, como requisito sine qua non de la
potestad discrecional de la Administracin, quedando excluida toda posibilidad
de arbitrariedad. (F.11 ).

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TRIBUNAL CONSTITUCIONAL PER: INTERS PBLICO, STC.
EXP N 04968-2014-PHC/TC

El anlisis realizado por el T.C, se realiza utilizando la

Constitucin y el Reglamento del Congreso en sus
artculo 5 y 88, llegando a las siguientes conclusiones:
ninguno de los preceptos determina cules son las
condiciones que debe ostentar el "asunto" para que pueda
ser calificado de "inters pblico".[], resulta que el
asunto debe encontrarse vinculado con el resguardo
de la denominada tica pblica, esto es, con la
eventual afectacin de la tica reconocida en las
normas establecidas por el ordenamiento jurdico,
cuyo respeto es imprescindible para la convivencia
pacfica y el respeto por los derechos fundamentales
como condicin necesaria para la efectiva vigencia
del principio-derecho de dignidad humana.(f.20)

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TRIBUNAL CONSTITUCIONAL PER: INTERS PBLICO, STC.
EXP N 04968-2014-PHC/TC
[] un asunto puede ser de inters pblico an cuando los
hechos investigados no se relacionen directamente con
funcionarios pblicos, constatar que el artculo 102, inciso 2,
de la Constitucin, establece que es atribucin del Congreso, -
[v]elar por el respeto de la Constitucin y de las leyes, y disponer
lo conveniente para hacer efectiva la responsabilidad de los
infractores", sin establecer que estos deban ser necesariamente
funcionarios pblicos.(f.22)
Tribunal Constitucional coincide con el criterio de que una
comisin de investigacin parlamentaria puede investigar
hechos concernientes a personas que no son funcionarios
pblicos si ellos guardan una estrecha vinculacin con la
regular actuacin o no de los rganos del Estado. De ser
as, el asunto reviste inters pblico.(f.23).
09/11/2017 12
 FINALIDAD DE LAS COMISIONES
1.4 INVESTIGADORAS
La Comisin Investigadora no busca, necesariamente, como se
le ha pretendido encasillar, una sancin directa, la mayora de
las veces de naturaleza penal o poltica, a travs de las
responsabilidades polticas de los altos funcionarios del Estado, sino
que busca fundamentalmente poner ante los ojos de los
electores informacin a la cual solo tienen absceso los
parlamentarios, a travs de quienes el ciudadano se informa.
(responsabilidad poltica difusa. Montero Gibert y Garca Morillo).

Las Comisiones Investigadoras deben evaluar las polticas pblicas, el

ordenamiento jurdico y las responsabilidades, ya sean de carcter civil, penal
administrativo o poltico, del asunto de inters pblico que la origin, para as
develar ante el ciudadano las buenas, deficientes, malas o incorrectas polticas pblicas, la
debilidad o deficiencia del ordenamiento jurdico, as, como no, los actos de corrupcin de
los funcionarios.
09/11/2017 13
 Finalidad de las Comisiones Investigadoras
Pero solo debe poner en evidencia, no debe adems
proponer sus mecanismos de correccin en sus
recomendaciones; recordemos que una poltica pblica se
instrumentaliza a travs de una norma; por ende, con una
Comisin Investigadora el parlamento encontrar los
verdaderos temas legislativos que desea la ciudadana (el
inters pblico); se cierra as el circulo con la potestad de
la Comisiones investigadoras parlamentarias de proponer
normas.

Las Comisiones Investigadoras deben estar en

condiciones, adicionalmente, de ofrecer opciones,
propuestas, alternativas a las del gobierno y sus mayoras,
a travs de sus recomendaciones.
09/11/2017 14
 EL DEBIDO PROCESO

1.1 Principio de Razonabilidad

2.1

Proporcionalidad
2.2

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 EL DEBIDO PROCESO

El debido proceso, segn lo ha establecido la doctrina en

forma consolidada, es un derecho fundamental de carcter
instrumental que se encuentra conformado por un
conjunto de derechos esenciales (como el derecho de
defensa, el derecho a probar, entre otros) que impiden
que la libertad y los derechos individuales sucumban
ante la ausencia o insuficiencia de un proceso o
procedimiento, o se vean afectados por cualquier sujeto
de derecho (incluyendo al Estado) que pretenda hacer
uso abusivo de stos.

09/11/2017 16
 EL DEBIDO PROCESO

El Tribunal Constitucional en reiteradas ejecutorias ha

establecido que el derecho reconocido en el inciso 3) del artculo
139. de la Constitucin no slo tiene una dimensin, por as
decirlo, "judicial", sino tambin una "administrativa" y, en
general, como la Corte Interamericana de Derechos Humanos lo
ha sostenido, se extiende a "cualquier rgano del Estado que
ejerza funciones de carcter materialmente jurisdiccional,
(la que) tiene la obligacin de adoptar resoluciones
apegadas a las garantas del debido proceso legal, en los
trminos del artculo 8 de la Convencin Americana."

09/11/2017 17
 2.1 PRINCIPIO DE RAZONABILIDAD
La razonabilidad implica que el acto estatal debe mantener su justificacin lgica y axiolgica en
los sucesos o circunstancias que fueran. As, la doctrina exige que se produzca una consonancia
entre el hecho antecedente creador o motivador del acto estatal y el hecho consecuente
derivado de aqul.
En consecuencia, la razonabilidad comporta una adecuada relacin lgico-axiolgica entre la
circunstancia motivante, el objeto buscado y el medio empleado.

CIRCUNSTANCIA OBJETO MEDIO

MOTIVANTE BUSCADO EMPLEADO

a) La razonabilidad cuantitativa pondera el contenido del proceso discursivo o inferente

que concluye con una proposicin lgica y axiolgicamente vlida. Su fundamentacin
apuesta a la adecuacin entre el hecho desencadenante del acto estatal y el resultado de
ste en cuanto a su magnitud numrica, dineraria, aritmtica, etc.
b)La razonabilidad cualitativa pondera el proceso discursivo o inferente que concluye con
una regla simtrica o asimtrica de asignacin de facultades, derechos, deberes, deberes
o servicios, segn sean iguales o diferentes los hechos generados por las personas. As,
su objeto ser la determinacin de consecuencias jurdicas homlogas para aquellos que
se encuentren en idnticas circunstancias, y distintas para los que se hallen en dismiles
circunstancias.
09/11/2017 18
 2.2 PROPORCIONALIDAD
La proporcionalidad exige la existencia indubitable de una conexin
directa, indirecta y relacional entre causa y efecto; vale decir, que la
consecuencia jurdica establecida sea unvocamente previsible y justificable
a partir del hecho ocasionante del acto estatal. En consecuencia, la
proporcionalidad lo ser cuando la razn del efecto sea deducible de la
causa, o previsible a partir de ella.

Diagrama de 1943, por el Profesor Kaoru Ishikawa en Tokio. Algunas veces es

denominado Diagrama Ishikawa o Diagrama Espina de Pescado.
09/11/2017 19
 LAS COMISIONES INVESTIGADORAS Y EL
DEBIDO PROCESO

El debido proceso en la Mocin de Comisin

3.1 Investigadora

El debido proceso en la investigacin de la

3.2 Comisin Investigadora

El debido proceso en la investigacin de la

3.3 Comisin Investigadora sobre la citacin

El debido proceso en la investigacin de la

3.4 Comisin Investigadora sobre el plazo de la citacin

09/11/2017 20
 LAS COMISIONES INVESTIGADORAS Y EL
DEBIDO PROCESO

El debido proceso en la investigacin de la Comisin

3.5 Investigadora sobre el plazo razonable de la investigacin

El debido proceso en la investigacin de la Comisin

3.6 Investigadora sobre el Derecho de la Defensa

El debido proceso en la Comisin Investigadora sobre

3.7 la investigacin independiente e imparcial

Prerrogativas de investigacin y el debido proceso

3.8
09/11/2017 21
 LAS COMISIONES DE INVESTIGACIN Y EL
DEBIDO PROCESO
Las comisiones investigadoras se forman mediante Mociones de
Orden del Da, las que pueden ser presentadas por cualquier
congresista. Los firmantes de la mocin evitarn ser miembros
de la comisin (Garanta del Debido Proceso).
Para su admisin a debate y aprobacin se requiere del voto
aprobatorio del 35% de los miembros del Congreso. (Derecho de
las Minoras).

130 Congresistas 35% 37 Congresistas

Reglamento del Congreso inc. a), art. 68; inc. a), prr. 1, art. 88,
RCR).
Como producto de su debate es posible que el Pleno apruebe
conformar una comisin investigadora o que otorgue esta calidad a
una comisin ordinaria.
09/11/2017 22
 3.1
EL DEBIDO PROCESO EN LA MOCIN
DE C.INVESTIGADORA
En la elaboracin de la Mocin de Comisin Investigadora, se deber tener en
cuenta, para evitar vulnerar el Debido Proceso:
a) Tener un orden lgico de los hechos acontecidos o preliminares que
ameritan una Comisin Investigadora. (Motivacin que justifique la
Investigacin, el asunto de inters pblico)

b) Tratar de delimitar el tema especifico a investigar (delimitacin

espacial, temporal).

c) Justificar el porque de la necesidad de que la investigacin sea a travs

de una Comisin Investigadora.

d) Que la parte resolutiva guarde concordancia con la considerativa.

(Principio de Razonabilidad; implica encontrar justificacin lgica en
los hechos, conductas y circunstancias que motivan todo acto
discrecional de los poderes pblicos.( Exp. 4968-2014 TC.f29)

e) En la parte resolutiva debe establecerse el plazo de duracin de la

comisin el cual debe de ser lo ms corto posible, sin dejar de ser el
prudencial ( Principio de Oportunidad).

09/11/2017 23
 3.2
El Debido Proceso en la investigacin
de la Comisin Investigadora

Se formulan mediante oficio, cdula o

citacin pblica, en el que deben constar: la
situacin legal y tema(s) por la que es
convocado (testigo, investigado), la posibilidad
de que presente documentacin que sustente su
comparecencia, los datos necesarios para que
el citado conozca del apercibimiento y de las
responsabilidades en que puede incurrir en
caso de resistencia. El requerimiento a las
personas jurdicas ser dirigido a su representante
legal.
09/11/2017 27
 El Debido Proceso en la investigacin de la
Comisin Investigadora
DERECHOS DE LOS COMPARACIENTES A UNA INVESTIGACIN, EN
COMISIN ORDINARIA.
a) Ser informados con anticipacin sobre el asunto que motiva su
concurrencia y la situacin jurdica por la es convocado(Debido
Proceso, derecho a la defensa).
b) Revisar previamente el expediente, concurrir en compaa de un
abogado, (Derecho a la Defensa).
c) Solicitar copia de la trascripcin de su intervencin en la sesin de la
comisin. Si por alguna razn esta no fuera grabada, pueden
solicitar copia de la parte correspondiente del acta.
d) Garantizar sus Derechos Constitucionales (intimidad, guardar
reserva sobre sus creencias, abstenerse de responder ligado al
derecho de defensa, no ser comprendido en informe sin haber sido
escuchado (Derecho Defensa).

Todas estas garantas han sido reconocidas en diversas sentencias del

Tribunal Constitucional.
09/11/2017 28
 El Debido Proceso en la investigacin de la
Comisin Investigadora
De la Sentencia del TC 156-2012, se infiere que las
comisiones de investigacin deben tener dos Etapas : Una
Indagatoria y una segunda que precise a los que pasan a
condicin de investigados.

El derecho a la comunicacin previa y detallada de la

acusacin, supone en primer lugar que las comisiones
investigadoras deben dar a conocer con claridad bajo qu
cargos y por qu circunstancias se cita a una persona a
declarar. []. Es la nica forma de garantizar que los altos
funcionarios o los ciudadanos, segn sea el caso, conozcan
en forma previa, clara, integral y suficientemente
detallada los hechos (acciones u omisiones) por los
citados a una Comisin Investigadora;(STC Exp.0156-
2012-PHC/TC. f23)
09/11/2017 29
 El Debido Proceso en la investigacin de la
3.3 Comisin Investigadora sobre la citacin
STC 0156-2012 PHC/TC TINEO CABRERA
17. [] Al respecto, conviene precisar que en la sentencia del Caso Barreto
Leiva vs. Venezuela, de fecha 17 de noviembre de 2009, la Corte
Interamericana ha precisado que el ejercicio de este derecho se satisface
cuando:
a) Se le informa al interesado no solamente de la causa de la
acusacin , esto es, las acciones u omisiones que se le imputan
(tiempo, lugar y circunstancias), sino tambin razones que
llevan al Estado a formular la imputacin, los fundamentos
probatorios de sta y la caracterizacin legal que se da a esos
hechos.
b) La informacin es expresa, clara, integral y suficientemente detallada
para permitir que el acusado ejerza plenamente su derecho a la
defensa y muestre al juez su versin de los hechos. Esto quiere decir
que la acusacin no puede ser ambigua o genrica.
[]
09/11/2017 30
 El Debido Proceso en la investigacin de la
Comisin Investigadora sobre la citacin
STC 4968-2014 PHC/TC LUCIANO LOPEZ
[52]Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH) recada en el Caso Barreto Leiva vs.
Venezuela, se precisa:
Evidentemente, el contenido de la notificacin variar de acuerdo al avance de las
investigaciones, llegando a su punto mximo, expuesto en el prrafo 28 supra, cuando se
produce la presentacin formal y definitiva de cargos. Antes de ello y como mnimo el
investigado deber conocer con el mayor detalle posible los hechos que se le atribuyen (prrafo
31).

[53] () encontrndose una investigacin por parte de una comisin del

Congreso en su etapa embrionaria y recordando, adems, que no es en
modo alguno condicin sine qua non para ninguna futura imputacin y
que, de conformidad con el artculo 97 de la Constitucin' sus
conclusiones no obligan a los rganos jurisdiccionales, ni en estricto
agrega este Tribunal a ningn rgano del Estado, el parmetro de
constitucionalidad para determinar la validez de la comunicacin dirigida
a una persona vinculada con los hechos investigados no es ni lo
sostenido en el F. J. 17 de la STC 00156-2012-PHC ni lo sostenido en el
prrafo 28 de la Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte
IDH) recada en el Caso Barreto Leiva vs. Venezuela, sino el que
permita al notificado "conocer con el mayor detalle posible los
hechos que se le atribuyen', tal como se seala en el prrafo 31 de la
referida sentencia internacional.
09/11/2017 31
 El Debido Proceso en la investigacin de la Comisin
3.4
Investigadora sobre EL PLAZO citacin

STC Exp. 0156-2012-PHC, Fj. 28 El Tribunal

Constitucional advierte que en el Reglamento del
Congreso de la Repblica no se ha establecido un
plazo para ofrecer descargos frente a las
acusaciones formales que pueden entablar las
comisiones investigadoras y de fiscalizacin, lo
que pone en riesgo el derecho de defensa. (...)
Sera recomendable, por consiguiente, que el
Congreso adecue sus procedimientos (...) a fin de
establecer un plazo razonable que tenga en cuenta la
complejidad de los casos a investigar.

09/11/2017 32
 El Debido Proceso en la investigacin de la Comisin
Investigadora sobre EL PLAZO citacin
STC Exp. 4968-2014 PHC/TC Se trata nuevamente de
recomendacin o exhortacin de este Tribunal en aras de
reducir el riesgo de afectacin al debido proceso. No puede ser
entendida como la verificacin de una
inconstitucionalidad por omisin cuya no cobertura
desencadena por s misma el actuar inconstitucional de
las comisiones de investigacin del Congreso. (f.j 62)
As, ms all de que an no se proceda a la previsin de
dicho plazo, la violacin del derecho fundamental a la
concesin del tiempo para preparar la defensa resultar
efectivamente constatado si, a la luz de las
circunstancias del caso concreto, se aprecia que no se
brind al investigado un plazo razonable para articular
su defensa. [] (fj.63)
09/11/2017 33
 El Debido Proceso en la investigacin de la
3.5 Comisin Investigadora sobre EL PLAZO
razonable investigacin
El plazo de la investigacin de las Comisiones
Investigadoras no tiene lmite temporal o plazo fijo;
tampoco para el pedido de ampliacin de plazo de
investigacin, en el Reglamento del Congreso de la
Repblica.

[] estas omisiones conllevan a la indefensin y a la

zozobra. A la incertidumbre del investigado quien puede
verse inmerso en un proceso interminable. El Tribunal
Constitucional observa el riesgo que importa esta omisin,
por lo que exhorta al Congreso de la Repblica a
modificar su Reglamento con la finalidad de
establecer un razonable, compatible con las disposiciones
emanadas de los instrumentos internacionales de
proteccin de los derechos humanos. (STC Exp. 0156-2012-
PHC, Fj. 69)

09/11/2017 34
3.6El Debido Proceso en la investigacin de la Comisin
Investigadora sobre Derecho de Defensa
El derecho a contar con el tiempo y los medios adecuados para
preparar la defensa se encuentra previsto en el artculo 8.2.c de la
Convencin Americana.
A decir de la Corte Interamericana este derecho oblig al Estado
a permitir el acceso del inculpado al conocimiento del
expediente llevado en su contra y le exige que se respete el
principio del contradictorio, que garantiza la intervencin de
aqul en el anlisis de la prueba (Caso Barreto Leiva vs.
Venezuela). STC Exp. 0156-2012-PHC, Fj. 26.
Este derecho se ejerce a travs de otros derechos, tales como el
derecho a ejercer su autodefensa material; el derecho a
intervenir, en igualdad de condiciones, en la actividad
probatoria; el derecho a utilizar los medios de prueba
pertinentes; el derecho a guardar silencio o abstenerse de
declarar; el derecho a no autoincriminarse; el derecho a la
defensa tcnica, el derecho a traductor o intrprete, el
derecho a ser odo, entre otros. STC Exp. 0156-2012-PHC, Fj. 32.
09/11/2017 35
 El Debido Proceso en la investigacin de la Comisin
Investigadora sobre Derecho de Defensa

Sobre el particular, corresponde recordar que, a

diferencia de otros procedimientos que pueden
activarse en sede parlamentaria, el de las comisiones
de investigacin no es un procedimiento acusatorio,
ni tampoco sancionatorio; sus conclusiones no
siempre culminan en una recomendacin de
acusacin; y, aunque as 'itere, ellas no vinculan a
ningn poder pblico. No es, pues, un mbito en el
que, a criterio de este Tribunal, opere el derecho
fundamental a interrogar testigos como parte
del derecho fundamental a la defensa.(

09/11/2017 36
3.7 El Debido Proceso en la Comisin Investigadora
sobre la investigacin independiente e imparcial
Derecho a ser juzgado por un juez o tribunal independiente e
imparcial, es una garanta fundamental del debido proceso.
El derecho a la independencia en el ejercicio de la funcin
jurisdiccional se encuentra reconocido en el artculo 139 inciso 2,
de la Constitucin y en el artculo 8.1 de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos.
Lo que s resulta claramente exigible a los miembros
de una comisin de investigacin es el respeto por la
imparcialidad desde un punto de vista subjetivo. De
ah que ningn miembro de la comisin pueda tener
un inters personal directo o indirecto en el resultado
de la investigacin. De ah que, en lo que resulte
pertinente, por analoga, son aplicables a los miembros de
una comisin las causales de inhibicin previstas en el
artculo 53, inciso 1, del Nuevo Cdigo Procesal
Penal.[enemistad manifiesta]. (STC Exp. 4968-2014 PHC/TC
F67)
09/11/2017 37
El Debido Proceso en la Comisin Investigadora sobre
la investigacin independiente e imparcial

De esta manera, mientras exista respeto por el honor y la

buena reputacin de las personas (articulo 7 0 de la
Constitucin) y no se realice una imputacin directa de
responsabilidad penal que resulte reida con la
presuncin de inocencia (artculo 2, inciso 24, literal e, de
la Constitucin), no resulta inconstitucional que los
miembros de una comisin de investigacin en sus
intervenciones deslicen abrigar una hiptesis sobre el
caso, una vez analizados los actuados respectivos. Por lo
dems, sostener la tesis de que se encuentran
jurdicamente impedidos de hacerlo es incompatible con
la naturaleza eminente poltica del Parlamento. (STC
Exp. 4968-2014 PHC/TC F83)

09/11/2017 38
 PRERROGATIVAS DE INVESTIGACIN y el
3.8
DEBIDO PROCESO

Facultad que tiene una autoridad o alguno de los poderes supremos

del Estado.
Las comisiones investigadoras del Congreso tienen las siguientes
prerrogativas:

a) Obligar a comparecer, por su requerimiento, bajo los mismos

apremios que se observan en el procedimiento judicial, a las
autoridades, funcionarios, servidores pblicos y a cualquier
persona, para proporcionar las informaciones testimoniales
y documentarias que les sean requeridas (prr. 1, art. 97, CPP,
y inc. b), prr. 1, art. 88, RCR

b) Solicitar que sea conducido por la fuerza pblica el citado

que no comparezca el da y la hora sealados o que se resista
a exhibir o a hacer entrega de documentos que tiene en su poder
y son necesarios para el esclarecimiento de los hechos
investigados (prr. 2, inc. d), prr. 1, art. 88, RCR).
09/11/2017 39
 c) Acceder a cualquier informacin, la cual puede
implicar el levantamiento del secreto bancario y de la
reserva tributaria, excepto de la informacin que afecte la
intimidad personal, con arreglo a las normas que regulan
la materia.

d) Solicitar que se autorice el allanamiento de los

domicilios y locales para practicar incautacin de libros,
archivos, documentos y registros que guarden relacin
con el objeto de la investigacin.

e) Solicitar al Poder Judicial el impedimento de salida,

por solo una vez y por no ms de quince das, de quienes
resulten acusados, cuando la comisin investigadora
presenta una denuncia constitucional o una denuncia
comn.

09/11/2017 40
 EL SECRETO BANCARIO Y LA RESERVA
TRIBUTARIA COMO PROCEDER
El secreto bancario y la reserva DECRETO LEGISLATIVO N 816
tributaria pueden levantarse CODIGO TRIBUTARIO
siempre que se refieran al caso Artculo 85.- RESERVA TRIBUTARIA
investigado. ()
El pedido del levantamiento del Estn exceptuados de la reserva
secreto bancario se solicita a travs tributaria:
de la Superintendencia de Banca
Seguros y AFP- a) Las exhibiciones de documentos y
declaraciones que ordene el Poder
El pedido de Levantamiento de la Judicial en los procedimientos
reserva tributaria, se solicita a la sobre tributos, alimentos,
Superintendencia Nacional de disolucin de la sociedad conyugal
Administracin Tributaria. o en los procesos penales; el Fiscal
de la Nacin en los casos de
PARA TODOS ESTOS PEDIDOS presuncin de delito; y la Comisin
SE REQUIERE ACUERDO DE LA de Fiscalizacin o de las
COMISIN DEBIDAMENTE Comisiones Investigadoras del
MOTIVADO E IDENTIFICACIN Congreso, con acuerdo de la
DE LAS PERSONAS NATURALES comisin respectiva, con arreglo a
O JURDICAS A SER ley y siempre que se refieran al caso
AFECTADAS. investigado.

09/11/2017 41
 LEY N 26702
Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la
Superintendencia de Banca y Seguros

Artculo 143.- LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO.

El secreto bancario no rige cuando la informacin sea requerida por:
()

4. El Presidente de una Comisin Investigadora del

Poder Legislativo, con acuerdo de la Comisin de que
se trate y en relacin con hechos que comprometan el
inters pblico.
5. El Superintendente, en el ejercicio de sus funciones de supervisin.
En los casos de los numerales 2, 3 y 4, el pedido de informacin se canaliza a travs
de la Superintendencia.
Quienes accedan a informacin secreta en virtud de lo dispuesto en el presente
artculo, estn obligados a mantenerla con dicho carcter en tanto sta no resulte
incompatible con el inters pblico.

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 INFORME DEL OFICIAL MAYOR SOBRE EL SECRETO
BANCARIO Y LA RESERVA TRIBUTARIA
Reflexionando sobre lo expresado, me permito exponer mis opiniones al respecto:
1. Los interesados -en el caso materia de informe investigados- tienen el derecho de acceder a
su informacin tributaria y bancaria y, en este ltimo caso, con toda claridad pueden
solicitar o autorizar el levantamiento del secreto.
2. Los investigadores -en el caso materia de informe una Comisin investigadora del
Congreso- no pueden difundir la informacin que les ha sido entregada, por efecto
de las disposiciones vigentes sobre reserva tributaria y secreto bancario.
3. Los interesados-en el caso materia de informe investigados-, como titulares de los
derechos de reserva tributaria y secreto bancario-deben tener la posibilidad de
conocer qu informacin han recibido sus investigadores, con la finalidad de
poder ejercer en forma adecuada su derecho de defensa o presentar descargos.
4. Los investigados o los investigadores podran solicitar a las entidades que custodian y han
provedo la informacin-SUNAT y Superintendencia de Banca y Seguros y
Administradoras de Fondos de Pensiones-que autoricen a los investigados conocer la
informacin proveda que ha servido de fundamento a los investigadores para dictaminar o
resolver sobre su situacin jurdica.

Carta dirigida el 20 de julio de 2005 por el Dr. Jos Elice Navarro, Oficial Mayor del
Congreso, al Dr. Antero Flores Araoz Esparza, Presidente del Congreso de la Repblica,
quien dispuso su publicacin en el Portal del Congreso el 22 de julio de 2005.

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 EL DEBIDO PROCESO EN EL LEVANTAMIENTO DEL
SECRETO BANCARIO SENTENCIAS DEL TC
Teniendo presente que en sede parlamentaria existe una regulacin
incompleta para levantar el levantamiento del secreto bancario; este
Tribunal ha de integrarla precisando las siguientes reglas a seguir:
a. Las Comisiones Investigadoras estn facultadas para solicitar el
levantamiento del secreto bancario solo de los investigados. Para que
esto suceda previamente debe conformarse la Comisin Investigadora
y comunicrsela al alto funcionario los hechos por los cuales
va a ser investigado, es decir, debe respetarse el derecho a la
comunicacin previa y detallada de la acusacin.

b. La solicitud de la Comisin Investigadora debe motivar por qu es

necesario, indispensable y pertinente el levantamiento del secreto
bancario, en qu medida va a contribuir en el esclarecimiento del caso
investigado y qu indicios o medios probatorios justifican el
levantamiento del secreto bancario. La solicitud no puede ser
inmotivada. (STC 00156-2012-PFIC F.j.74)

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 EL DEBIDO PROCESO EN EL LEVANTAMIENTO DEL
SECRETO BANCARIO SENTENCIAS DEL TC

En tal sentido, es oportunidad para que este Tribunal

rectifique dicho criterio y precise que el suceso que debe
necesariamente verificarse antes de solicitar el
levantamiento del secreto bancario es la confirmacin
de la Comisin, mas no la comunicacin al investigado
de los hechos por los cuales se va a investigar. Ello por el
sencillo motivo de que esta ltima no es una condicin previa
que deba verificarse ni siquiera en el mbito jurisdiccional, tal
como deriva del artculo 235, inciso 1), del Nuevo Cdigo
Procesal Penal, el cual dispone lo siguiente:
El Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud del Fiscal,
podr ordenar, reservadamente y sin trmite alguno, el
levantamiento del secreto bancario, cuando sea necesario y
pertinente para el esclarecimiento del caso investigado.
(STC Exp. 4968-2014 PHC/TC F.J. 90)

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 EL DEBIDO PROCESO EN EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
BANCARIO SENTENCIAS DEL TC

En efecto, en determinadas circunstancias, el xito del

objetivo que subyace tras una solicitud de levantamiento
del secreto bancario se encuentra, justamente, en que la
decisin jurisdiccional se adopte sin conocimiento an de
que existe una investigacin de por medio, sin perjuicio
de lo cual con posterioridad debe conocerse el sentido de
la resolucin para tener la posibilidad de controlar que
esta se encuentre debidamente motivada.(STC Exp. 4968-
2014 PHC/TC F.J. 90)

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 GRACIAS
PONENTE:
Jos Carlos Chirinos Martnez
Secretario Tcnico
jchirinos@congreso.gob.pe

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