PROCESOS COBIT PARA

LA GESTIN
Becerra Romero Nicole Emily 13200140
Pumahuacre Navarro Julio Cesar 13200112
Snchez Salazar Romel Jos 13200108
Sedan Herrera Emily Ann 13200182
INTRODUCCION
COBIT 5 incluye un modelo de referencia de proceso, definiendo y
describiendo en detalle una serie de procesos de gobierno y gestin.

Proporciona un modelo de referencia de proceso que representa

todos los procesos que normalmente se encuentran en una empresa
relacionada con las actividades de TI.
INTRODUCCION
El modelo de referencia de procesos COBIT 5 subdivide los procesos
de gobierno y gestin de TI de la empresa en dos reas principales de
actividad: la gobernanza y la gestin, divididas en dominios de
procesos:
Este dominio contiene 5 procesos de gobernanza,
GOBIERNO dentro de cada una se definen las practicas EDM
(Evaluate, Direct, Monitor).
Estos cuatro dominios estn alineados con las reas de
GESTION responsabilidad de PBRM (Plan, Build, Run, Monitor ).
Cada dominio contiene una serie de procesos
reas Principales
APO (Alinear, Planificar, Organizar)
1) Gestionar el marco de gestin de TI.
2) Gestionar la estrategia.
3) Gestionar la arquitectura empresarial.
4) Gestionar la innovacin.
5) Gestionar el portafolio.
6) Gestionar el presupuesto y los costes.
7) Gestionar los recursos humanos.
8) Gestionar las relaciones.
9) Gestionar los acuerdos de servicio.
10) Gestionar los proveedores.
11) Gestionar la calidad.
12) Gestionar el riesgo.
13) Gestionar la seguridad.
APO01. Gestionar el marco
de gestin de las TI
Manage the IT Management Framework
APO01. Gestionar el marco de gestin de las TI
DESCRIPCION DEL PROCESO. Aclarar y mantener la gobernanza de la empresa
misin de TI y la visin. Implementar y mantener mecanismos y autoridades para
administrar la informacin y el uso de TI en la empresa en apoyo de los objetivos
de gobernabilidad, de acuerdo con los principios y polticas de orientacin.

PROPOSITO DEL PROCESO. Proporcionar un enfoque de gestin coherente que

permita cumplir los requisitos de gobierno corporativo, cubriendo los procesos de
gestin, las estructuras organizativas, las funciones y responsabilidades, las
actividades confiables y repetibles y las habilidades y competencias.
APO01. Gestionar el marco de gestin de las TI
APO01.01 Definir la organizacin empresarial
Establecer una estructura organizacional que represente los prioridades y
necesidades de la empresa.
Implementar la estructura requerida para que permita tomar las decisiones
administrativas de la empresa de forma eficiente y efectiva.
ACTIVIDADES INPUT
Toma de decisiones.
Definir el alcance, funciones, capacidades y derechos de Principios de
decisin incluyendo la participacin de terceros. gobierno.
Identificar las decisiones requeridas para alcanzar los
resultados esperados en la empresa. OUTPUT
Establecer un comit estratgico TI que permita velar el
Estructura
cumplimiento del gobierno y participar en estrategias. organizacional.
Establecer las reglas del juego en la comunicacin segn Guas
las necesidades. operacionales.
APO01.02 Establecer roles y responsabilidades
Establecer, acordar y comunicar roles y responsabilidades al personal TI y a los
stakeholders involucrados con el negocio que refleje las necesidades y objetivos
del rea TI, tanto como la autoridad y la responsabilidad.

ACTIVIDADES INPUT
Nivel Autoridad.
Establecer roles para todo el personal de la empresa. Asignacin
Considerar los requerimientos de la empresa para la responsabilidades.
definicin de roles.
Mantener actualizado la informacin del contacto. OUTPUT
Incluir en los roles la relacin con las polticas y Supervisin de
procedimientos. practicas. Roles
Reducir la posibilidad de comprometer un solo rol en relacionados al TI.
alun proceso.
APO01.03 Mantener los facilitadores de la gestin
Asegurarse que los facilitadores de la gestin del sistema y del entorno estn
integrados y alineados con la filosofa de gobierno y administracin de la empresa,
as como con el estilo de operatividad.
Se busca una divisin transversal, trabajo en equipo y cooperacin dentro de la
organizacin promoviendo la conformidad, el mejoramiento continuo y manejar
adecuadamente los posibles desvos de los procesos (e.g. errores).
ACTIVIDADES INPUT
Supervisin de
Entender la visin, direccin y estrategia. practicas. Roles
relacionados al TI.
Incluir cultura, filosofa, valores ticos, cdigos de
conducta y requerimientos para mantener la integridad.
OUTPUT
Integrar los principios TI con los principios del negocio.
Polticas
Evaluar y actualizar las polticas con relacin al medio relacionadas al TI.
actual en que se encuentra la empresa.
APO01.04 Comunicar los objetivos de la administracin
Transmitir conciencia y conocimiento de los objetivos y rumbo de TI, arraigando
en los stakeholders y usuarios en toda la empresa.

ACTIVIDADES INPUT
Principios para
Comunicar continuamente los objetivos y direccin TI. asegurar los recursos.
Continuidad del
Asegurar que la informacin transmitida englobe la
negocio. Prevencin
misin, seguridad, controles internos, calidad, cdigos
software malicioso.
de tica y conducta, polticas y procedimientos, roles y
Comunicacin
responsabilidades.
gobierno.
Proveer recursos suficientes para soportar el proceso de
comunicacin. OUTPUT
Comunicacin en
los objetivos TI.
APO01.05 Optimizar la funcin de la TI
Posicionar la capacidad de TI en toda la estructura organizacional que refleje un
modelo relevante para empresa especialmente en la estrategia y el nivel de
dependencia operacional sobre TI
ACTIVIDADES INPUT
Modelo Operacional.
Entender el contexto de la funcin TI, incluyendo la Estrategia del negocio.
evaluacin de la estrategia y el modelo operacional de la
empresa.
Identificar, evaluar, y priorizar opciones de ubicacin OUTPUT
organizacional y abastecimiento. Evaluar las opciones de
Acordar el posicionamiento de la funcin TI y conseguir la organizacin TI.
un acuerdo. Definir el lugar
operacional de la
funcin TI.
APO01.06 Definir la informacin y sistema
Definir responsabilidades para la propiedad de la data y los sistemas de
informacin.
Asegurarse que los propietarios tomen decisiones adecuadas en cuanto a la
clasificacin y proteccin de la informacin y sistemas.
ACTIVIDADES INPUT
Proveer polticas y guias para asegurar la clasificacin de
la informacin.
OUTPUT
Definir, mantener, y proveer herramientas, tcnicas y
guias para controlar la informacin. Gua de control y
Crear y mantener un inventario de informacin seguridad.
Integridad de la
data. Gua
clasificacin
APO01.07 Mejoramiento continuo de los procesos
Evaluar, planear y ejecutar un mejoramiento continuo de los procesos y su
madurez para asegurar.
Considerar la gua de procesos COBIT, conformar requerimientos, oportunidades
de automatizacin, considerar actualizaciones e impacto en los procesos de los
facilitadores.

ACTIVIDADES INPUT
Retroalimentacin en
Identificar el proceso critico del negocio basado en el el desempeo del
desempeo, conformidad y riesgos relacionados. gobierno. Polticas.
Considerar formas de mejorar la efectividad y la eficacia.
OUTPUT
Aplicar practicas de calidad para actualizar los proyectos. Supervisin de
Apartar los procesos desactualizados. practicas. Roles
relacionados al TI.
APO01.08 Conformidad de polticas y procesos
Poner en marcha procedimientos para mantener la conformidad entre las
medidas de desempeo y las polticas de los facilitadores del control del marco de
gestin.
ACTIVIDADES INPUT
Polticas del entorno.
Seguir la conformidad con las polticas. Principios.
Analizar la no conformidad y tmese las mediadas Procedimientos.
adecuadas.
OUTPUT
Evaluar el desempeo del marco de gestin de los
trabajadores. Acciones correctivas de
incumplimiento.
Analizar las tendencias en desempeo y conformidad y
ejecutar la accin apropiada.
APO02. Gestionar la
Estrategia
Manage Strategy
APO02. Gestionar la Estrategia

DESCRIPCIN DEL PROCESO: Proporcionar una visin holstica del entorno

empresarial y de TI actual, la direccin futura y las iniciativas necesarias para
migrar al entorno futuro deseado.

PROPSITO DEL PROCESO: Alinear los planes estratgicos de TI con los objetivos
de negocio. Comunicar claramente los objetivos y responsabilidades asociadas
para que sean entendidos por todos, con las opciones estratgicas de TI
identificadas, estructuradas e integradas con los planes de negocio.
APO02. Gestionar la Estrategia

MATRIZ
RACI
APO02.01 Comprender la direccin de la empresa
Tener en cuenta el entorno empresarial actual y los procesos empresariales, as
como la estrategia empresarial y los objetivos futuros.
Considerar tambin el entorno externo de la empresa (conductores de la
industria, regulaciones pertinentes, bases para la competencia).
ACTIVIDADES INPUT
Principios para la
Desarrollar y mantener una comprensin de la asignacin de recursos
estrategia de la empresa y los objetivos, as como el y capacidades.
actual entorno operativo de la empresa y los desafos.
Desarrollar y mantener una comprensin del entorno
externo de la empresa. OUTPUT
Identificar a las principales partes interesadas y obtener Fuentes y
informacin sobre sus necesidades. prioridades para los
Identificar y analizar las fuentes de cambio en los cambios.
entornos empresariales y externos.
APO02.02 Evaluar el entorno, las capacidades y el rendimiento actuales.
Evaluar el rendimiento de las actuales capacidades empresariales internas y de TI
y los servicios de TI externos y desarrollar una comprensin de la arquitectura de
la empresa en relacin con la TI.

ACTIVIDADES INPUT
Definicin de
Desarrollar una lnea de base del entorno actual de proyectos de
negocios y TI, capacidades y servicios contra los cuales mejora potencial.
se pueden comparar los requisitos futuros.
Identificar el riesgo de las tecnologas actuales, OUTPUT
potenciales y en declive.
Brechas y riesgos
Identificar brechas entre las actuales capacidades y relacionados con
servicios de negocio y de TI y las normas y buenas las capacidades
prcticas de referencia actuales
APO02.03 Definir las capacidades de TI objetivo.
Definir el negocio objetivo y las capacidades de TI y los servicios de TI requeridos.
Esto debe basarse en la comprensin del entorno empresarial y los requisitos; la
evaluacin del proceso empresarial actual y del entorno y las cuestiones de TI.

ACTIVIDADES INPUT
Resultados y
Considerar la tecnologa emergente validada o las ideas recomendaciones de las
iniciativas de prueba de
de innovacin. concepto.
Identificar las amenazas de las tecnologas en declive,
actuales y recin adquiridas. OUTPUT
Definir objetivos / objetivos de TI de alto nivel y cmo
contribuirn a los objetivos empresariales de la Objetivos de alto
empresa. nivel relacionados
con las TI
APO02.04 Realizar un anlisis de la brecha
Identificar las brechas entre los entornos actuales y los de destino y considerar la
alineacin de los activos (las capacidades que apoyan los servicios) con los
resultados del negocio para optimizar la inversin y la utilizacin de la base de
activos internos y externos.
ACTIVIDADES INPUT
Evaluacin de la
Identificar todas las brechas y cambios necesarios para alineacin
realizar el entorno de destino. estratgica
Considerar las implicaciones de alto nivel de todas las
brechas. OUTPUT
Evaluar el impacto de los cambios potenciales en los
Brechas y cambios
modelos operativos de negocios y TI. necesarios para
lograr la capacidad
de destino
APO02.05 Definir el plan estratgico y la hoja de ruta
Crear un plan estratgico que defina, en cooperacin con las partes interesadas
relevantes, cmo las metas relacionadas con la TI contribuirn a los objetivos
estratgicos de la empresa.

ACTIVIDADES INPUT
Definir las iniciativas necesarias para cerrar las brechas y Plan de recursos
migrar del entorno actual al entorno objetivo, incluido el aprobados
presupuesto de inversin/operacional, las fuentes de
financiacin, la estrategia de adquisicin y la estrategia
de adquisicin. OUTPUT
Identificar y abordar adecuadamente los riesgos, los
costos y las implicaciones de los cambios Definicin de
organizacionales, la evolucin de la tecnologa, los iniciativas
requisitos reglamentarios, etc., en el proceso de estratgicas
planificacin.
APO02.06 Comunicar la estrategia y direccin de TI
Crear conciencia y comprensin de los objetivos de negocio y TI y la direccin, tal
como se reflejan en la estrategia de TI, a travs de la comunicacin con los
interesados y usuarios apropiados en toda la empresa.

ACTIVIDADES INPUT
Comunicacin de
Desarrollar y mantener una red para respaldar, apoyar y estrategias de
conducir la estrategia de TI. recursos
Desarrollar un plan de comunicacin que cubra los
mensajes requeridos, audiencias de destino, OUTPUT
mecanismos / canales de comunicacin y horarios.
Preparar un paquete de comunicacin que realice el Plan de
plan eficazmente utilizando medios y tecnologas comunicacin
disponibles.
 APO03 GESTIONAR LA ARQUITECTURA
EMPRESARIAL
DESCRIPCIN DEL PROCESO
Establecer una arquitectura comn consistente en procesos de negocio,
informacin, datos, capas de arquitectura de aplicaciones y tecnologa
para la realizacin eficiente de la empresa y las estrategias de TI
mediante la creacin de modelos clave y prcticas que describen las
arquitecturas de referencia y de destino.
APO03 GESTIONAR LA ARQUITECTURA
EMPRESARIAL
El proceso apoya el logro de un conjunto de objetivos principales relacionados
con la TI :
Alineacin de TI y estrategia
Agilidad de TI
empresarial

Optimizacin de los
Recursos y Capacidades TI
APO03 GESTIONAR LA ARQUITECTURA
EMPRESARIAL

MATRIZ RACI
 APO03 GESTIONAR LA ARQUITECTURA
EMPRESARIAL
APO03.01 Desarrollar la visin de arquitectura empresarial.
La visin de arquitectura INPUS OUTPUTS
proporciona una descripcin de Principios rectores Concepto de
primer nivel y de alto nivel de las para arquitectura arquitectura -caso de
arquitecturas de lnea de base y de empresarial negocio y proposicin de
Mapa estratgico valor
destino, que abarca los dominios Estrategia empresarial Alcance definido de la
de negocio, informacin, datos, arquitectura.
aplicaciones y tecnologa. Principios de la
arquitectura
 APO03 GESTIONAR LA ARQUITECTURA
EMPRESARIAL
APO03.02 Definir la Arquitectura de Referencia
La arquitectura de referencia
describe la situacin actual y
las arquitecturas de destino para
los negocios, la informacin, los
datos, las
aplicaciones y la tecnologa de los
dominios.
INPUS
Directrices operacionales de la
empresa
Definicin de la estructura de
organizacin y funciones.
Evaluacin de opciones para la
organizacin de TI
Pautas de clasificacin de datos.
OUTPUTS
Dominio de referencia y
descripciones de definicin
de arquitectura
Modelo de arquitectura de
procesos
Modelo de arquitectura de
la informacin
 APO03 GESTIONAR LA ARQUITECTURA
EMPRESARIAL
APO03.03 Seleccione oportunidades y soluciones.
Racionalizar las brechas entre INPUS OUTPUTS
las arquitecturas de lnea de Cambios en la arquitectura
base y de destino, teniendo empresarial propuesta. Implementacin de alto nivel y
en cuenta las perspectivas Estrategias Empresariales. estrategia de migracin
Controladores Empresariales
empresariales y tcnicas, y Arquitecturas de transicin
lgicamente agruparlas en
paquetes de trabajo de
proyectos
 APO03 GESTIONAR LA ARQUITECTURA
EMPRESARIAL
APO03.04 Definir la implementacin de la arquitectura..
Crear un plan de
implementacin y migracin
viable en alineacin con los INPUS OUTPUTS
programas y carteras de
Requerimientos de recursos
proyectos. Asegrese de que Descripcin de la fase de implementacin
el plan est estrechamente Requisitos de gobierno de la arquitectura
coordinado para garantizar
que el valor es entregado y
se disponga de los recursos
necesarios para completar el
trabajo necesario.
 APO03 GESTIONAR LA ARQUITECTURA
EMPRESARIAL
APO03.05 Proporcionan servicios de arquitectura empresarial.
La prestacin de servicios de
arquitectura empresarial dentro
de la empresa incluye la
INPUS OUTPUTS
orientacin y la supervisin de la
ejecucin de los proyectos, la
formalizacin de las formas de Orientaciones para el desarrollo de la
solucin.
trabajo a travs de la arquitectura
de los contratos, el medir y
comunicar la arquitectura del
valor aadido y la vigilancia del
cumplimiento.
APO04. Gestionar la
Innovacin
Manage Innovation
APO04. Gestionar la Innovacin
DESCRIPCION DEL PROCESO. Mantiene una conciencia de las tecnologas de la
informacin y las tendencias relacionadas al servicio, identificando oportunidades
de innovacin y planificando cmo beneficiarse de la innovacin en relacin con
las necesidades del negocio. Analizar qu oportunidades de innovacin o mejora
empresarial pueden ser creadas por las tecnologas emergentes, los servicios o la
innovacin empresarial habilitada para TI.

PROPOSITO DEL PROCESO. Lograr ventaja competitiva, innovacin empresarial y

mejorar la eficacia operacional y la eficiencia aprovechando los desarrollos de la
tecnologa de la informacin.
APO04.01 Crear un ambiente conducente a innovacin
Cultura, recompensa, colaboracin, foros tecnolgicos, y mecanismos para
promover y capturar ideas de los colaboradores.

ACTIVIDADES INPUT
Crear un plan de innovacin que incluya los riesgos y
visin que determinen las iniciativas y objetivos.
Proveer una infraestructura que pueda ser facilitadora
de la innovacin.
Crear un ambiente que conduzca a la innovacin, la OUTPUT
iniciativa de los recursos humanos, programas de Programa de
recompensas, entre otros. reconocimiento y
Impulsar las ideas de innovacin de los clientes, recompensa. Plan
proveedores y asociados. de innovacin.
APO04.02 Entendimiento del ambiente empresarial
Trabajar de cerca con los stakeholders mas relevantes, comprendiendo sus
desafos y su alineamiento con la estrategia empresarial.

ACTIVIDADES INPUT
Mantener un entendimiento de los conductores del Anlisis
negocio, estrategia empresarial, conductores de la empresarial. SWOT
industria y as identificar la innovacin TI.
Conducir reuniones con las unidades del negocio. OUTPUT
Entender los parmetros de la inversin en la empresa.
Oportunidades de
innovacin.
APO04.03 Supervisar y escanear el entorno tecnolgico

1. Escanear y monitorear
entorno externo de
empresa buscando
tecnologas emergentes
que puedan crear valor.
2. Monitorear mercado y
analizar ideas innovadoras
en contexto empresarial.
Revisin del entorno externo para identificar
tecnologas emergentes.
Consultar con expertos para confirmar informacin
sobre tecnologas emergentes.
Captar y analizar ideas de innovacin de TI del personal.

ENTRADA SALIDA
Tecnologas emergentes Anlisis de la investigacin de posibilidades de innovacin.
 APO04.04 Evaluar potencial de nuevas tecnologas e
ideas de innovacin
Evaluar tecnologas identificadas.
Identificar problemas que puedan ser resueltos a travs
1. Analizar tecnologas de una iniciativa de prueba de concepto.
emergentes identificadas.
Obtener aprobacin para iniciativa de prueba de
2. Trabajar con interesados
concepto.
para validar potencial de
Realizar iniciativas de pruebas de concepto para probar
nuevas tecnologas.
tecnologas emergentes.

SALIDA
Evaluaciones de ideas innovadoras.
Alcance de la prueba de concepto y caso del negocio.
Resultados de las pruebas de las iniciativas de prueba de concepto
 APO04.05 Recomendar iniciativas ms adecuadas

1. Evaluar resultados de Documentar los resultados de pruebas de concepto.

iniciativas de pruebas de Comunicar oportunidades de innovacin viables en
concepto. procesos de la empresa.
2. Dar recomendaciones. Seguimiento de iniciativas para medir cmo se
3. Obtener apoyo de apalancaron en inversin real.
interesados. Comunicar razones de iniciativas rechazadas.

SALIDA
Resultados y recomendaciones de iniciativas de pruebas de concepto.
Anlisis de iniciativas rechazadas.
 APO04.06 Monitorear implementacin y uso de
innovacin
1. Supervisar
Evaluar implementacin de las nuevas tecnologas.
implementacin y uso de
Capturar lecciones aprendidas, mejora.
tecnologas emergentes
Si es necesario ajustar plan de innovacin
para asegurar que se
Identificar y evaluar valor que se puede obtener del uso
realicen beneficios
de innovacin.
prometidos

SALIDA
Evaluaciones de utilizacin de enfoques innovadores
Evaluacin de los beneficios de innovacin
Planes de innovacin equilibrados
APO05.Gestionar el Portafolio
 APO05.Gestionar el Portafolio
Descripcin del Proceso

Ejecutar direccin estratgica establecida para inversiones segn

visin de la arquitectura empresarial, caractersticas deseadas de
carteras de inversin, servicios relacionados, categoras de
inversiones , recursos y restricciones de financiamiento.
Evaluar, priorizar y equilibrar programas y servicios, manejando la
demanda dentro de las restricciones de recursos y financiamiento, en
base a su alineacin con los objetivos estratgicos de la empresa.
 APO05.Gestionar el Portafolio
Descripcin del Proceso
Mover programas seleccionados a cartera de servicios activos para su
ejecucin y supervisar desempeo de la cartera general de servicios y
programas, proponiendo ajustes cuando sea necesario.

Cul es el propsito del proceso?

Optimizar el desempeo de la cartera general de programas en
respuesta al desempeo de los programas y servicios y al cambio de
prioridades y demandas de la empresa
 APO05.Gestionar el Portafolio
P Objetivo TI Relacionado Mtricas
1 Alineacin de TI y estrategia % de objetivos estratgicos de empresa alineados con TI.
empresarial Satisfaccin de partes interesadas con alcance de portafolio.

5 Beneficios realizados de % de inversiones habilitadas de TI donde se monitorean

inversiones y cartera de beneficios durante ciclo econmico y se cumplen beneficios
servicios habilitados para TI pretendidos.
% servicios de TI donde se obtienen beneficios esperados.
13 Entrega de programas que
ofrecen beneficios, % de interesados satisfechos con calidad de programa/proyecto.
puntuales, dentro de Nmero de programas que requieren reelaboracin debido a
presupuesto ,cumpliendo calidad.
con requisitos y estndares
de calidad.
 APO05.Gestionar el Portafolio
METAS PROCESO
Visin completa y precisa del
desempeo de cartera de inversiones
Cambios en programas de inversin
reflejados en carteras relevantes de
servicios de TI
Beneficios realizados gracias a la
supervisin
MTRICAS
Nivel de satisfaccin con los informes de
seguimiento de la cartera.
% de cambios del programa de inversiones
reflejados en portafolios relevantes de TI.
% de inversiones donde los beneficios
realizados se midieron y compararon con los
casos de negocio.
APO05.01 Establecer combinacin de agentes de inversin
1. Revisar y garantizar claridad entre empresa , estrategias de TI y los actuales servicios.
2. Definir una combinacin de inversin adecuada segn costos, alineacin con
estrategia y medidas financieras.
3. Ajustar estrategias empresariales y de TI cuando sea necesario.

ENTRADA SALIDA
Tipos y criterios de inversin Combinacin de inversin
Mapa estratgico, evaluacin riesgos, iniciativas Recursos y capacidades
estratgicas
Priorizacin, clasificacin iniciativas TI
Definicin estndares servicios Comentarios sobre estrategia y metas
Definicin servicios
 APO05.02 Determinar disponibilidad y fuentes de
financiamiento
1. Determinar las potenciales fuentes de
fondos.
2. Analizar las diferentes opciones de
financiamiento. Comprender disponibilidad y
3. Ver las implicaciones de las fuentes de compromiso de los fondos
financiamiento en el valor esperado del actuales, gastos aprobados y
retorno de la inversin. cantidad" gastada.
Identificar nuevas opciones para
obtener fondos.
Determinar implicaciones de
fuentes de financiamiento en el
ROI.
 APO05.03 Evaluar y seleccionar programas para financiar
1. Priorizar casos del negocio del programa segn los requisitos generales de la combinacin de
la cartera de inversin y decidir sobre propuestas de inversin.
2. Asignar fondos e iniciar programas.

ENTRADA SALIDA
Evaluacin carteras inversin, servicios y alineacin estratgica Casos negocio programa
Tipos y criterios de inversin Evaluaciones caso negocio
Alcance prueba de concepto y caso del negocio
Asignaciones presupuestarias Programas seleccionados con
los hitos de ROI
Presupuesto y Plan de TI
Lagunas identificadas en servicios de TI
Beneficios del programa, caso de negocio del programa
 APO05.04 Supervisar, optimizar e informar desempeo
de cartera de inversiones
Controlar y optimizar el Identificar sinergias, eliminar duplicidad, mitigar
rendimiento de la cartera riesgos.
de inversiones y programas Reevaluar cartera cuando hayan cambios.
a lo largo del ciclo de vida Informar del desempeo de cartera a interesados.
de la inversin Medir contribucin de TI a empresa.

ENTRADA SALIDA
Evaluacin carteras inversin y servicios
Acciones para mejorar entrega de valor, retroalimentacin de rendimiento Informes de
de cartera. rendimiento de
cartera de
Evaluacin de los beneficios de la innovacin
inversiones
Resultados de revisin etapa-entrada
 APO05.05 Mantener portafolio

Crear y mantener carteras de programas de inversin,

Mantener carteras de
programas y proyectos de
inversin, servicios y activos
de TI.
servicios de TI y activos de TI habilitados para TI.
Trabajar con gerentes de servicios y operaciones para
mantener carteras de servicios y activos.
Retirar programa de cartera de inversiones cuando se
hayan alcanzado beneficios esperados.

ENTRADA SALIDA
Comunicacin del retiro del programa y responsabilidades Carteras actualizadas de
continuas programas, servicios y
Cartera actualizada de servicios activos
 APO05.06 Administrar rendimiento de beneficios

Rastrear obtencin de beneficios, evolucin en ciclo de

Supervisar los beneficios de
vida de programas y proyectos, comparar con
proporcionar y mantener
estndares internos y de industria y comunicarlo.
servicios de TI, basndose en
Implementar acciones correctivas segn beneficios.
el actual caso del negocio
Considerar obtener orientacin de expertos externos y
datos comparativos para mejorar mtricas y objetivos.

ENTRADA SALIDA
Presupuesto del programa y registro de beneficios Resultados de beneficios
relacionados
Resultados de monitoreo de realizacin de beneficios Acciones para mejorar
realizacin de beneficios
 APO06 GESTIONAR PRESUPUESTOS Y
COSTES

DESCRIPCIN DEL PROCESO

Gestionar las actividades financieras relacionadas con la TI en el negocio
y funciones, que abarca la ejecucin del presupuesto, la gestin de
costes y beneficios, y la priorizacin del gasto mediante el uso de
prcticas presupuestarias formal y un sistema justo y equitativo de
reparto de costes para la empresa.
 APO06 GESTIONAR PRESUPUESTOS Y
COSTES
El proceso apoya el logro de un conjunto de objetivos principales
relacionados con la TI :

Beneficios realizados de inversiones y Transparencia de los costos, beneficios

cartera de servicios habilitados para TI y riesgos de TI.
APO06 GESTIONAR PRESUPUESTOS Y
COSTES

MATRIZ RACI
 APO06 GESTIONAR PRESUPUESTOS Y
COSTES
APO06.01 Gestionar las finanzas y la contabilidad.
Establecer y mantener un mtodo INPUS OUTPUTS
para tener en cuenta todos los Registro de activos Procesos contables
costes relacionados con las Esquema de clasificacin
inversiones y amortizaciones, de costes de TI.
Prcticas de
como parte integrante de los planificacin financiera
sistemas financieros de la empresa
y el plan de cuentas para
administrar las inversiones y los
gastos de TI.
 APO06 GESTIONAR PRESUPUESTOS Y
COSTES
APO06.02 Priorizar la asignacin de recursos.
Implementar un proceso de toma de
INPUS OUTPUTS
decisiones para priorizar la
Evaluacin de carteras de inversin y servicios Priorizacin y
asignacin de recursos y normas de
Acciones para mejorar la entrega de valor clasificacin de las
inversiones discrecional por las Alcance de la prueba de concepto y caso de iniciativas de TI
unidades de negocios individuales. negocio general Asignaciones
Incluyen el uso potencial de los Expectativas de retorno de inversin presupuestarias
Evaluaciones de casos de negocio
proveedores externos de servicios y
Caso de negocios del programa
considerar el comprar, desarrollar y
las opciones de alquiler.
 APO06 GESTIONAR PRESUPUESTOS Y
COSTES
APO06.03 Crear y mantener presupuestos.
Preparar un presupuesto
que refleje las prioridades de INPUS OUTPUTS
inversin que apoyan los
objetivos estratgicos Presupuesto y plan de TI
basados en la cartera de Comunicaciones presupuestarias
programas y servicios de TI
habilitados para TI.
 APO06 GESTIONAR PRESUPUESTOS Y
COSTES
APO06.04 Modelo y asignacin de costos
Establecer y utilizar un modelo de
costos de TI basado en la
definicin del servicio, asegurando
INPUS OUTPUTS
que la asignacin de costos de los
servicios es identificable,
mensurable y predecible, para Categorizacin de costos de TI
fomentar el uso responsable de Procedimientos operacionales
los recursos, incluyendo los Modelo de costos
proporcionados por los Comunicacin de costos
proveedores de servicios.
 APO06 GESTIONAR PRESUPUESTOS Y
COSTES
APO06.05 Gestionar costes.
Implementar un proceso de INPUS OUTPUTS
administracin de costos Comentarios sobre la cartera
comparando los costos reales y el rendimiento del programa Mtodo de recopilacin de
Plan de realizacin del datos de costos
con los presupuestos. Los beneficio del programa Mtodo de consolidacin de
costos deben ser Presupuesto del programa y costes
monitoreados e informados y, registro de beneficios Oportunidades de optimizacin
Resultados del monitoreo de de costes
en caso de desviaciones, la realizacin de beneficios
identificados en un
oportuna y su impacto en los
procesos y servicios de la
empresa evaluados