INTEGRANTES:

1. ALFARO LOPEZ, SERGIO ERICK

2. COTRINA GUARNIZ, MARILYN
3. TIRADO CERQUIN, LENNIN
FUNDAMENTOS DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

SISTEMA
Es el conjunto de elementos mutuamente
relacionados o que interactúan.
 FUNDAMENTOS DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

GESTIÓN
Son actividades coordinadas para dirigir
y controlar una organización que comprende
la planificación, la ejecución, la retroalimentación
y las acciones de mejora.
FUNDAMENTOS DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

El ciclo PHVA o ciclo Deming fue dado a

conocer por Edwards Deming en la
década del 50. Este ciclo constituye una
de las principales herramientas de
mejoramiento continuo en las
organizaciones, utilizada ampliamente
por los sistemas de gestión de calidad
(ISO 9001), ambiental (ISO 14001) y
seguridad y salud en el trabajo (OHSAS
18001).
 FUNDAMENTOS DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

SISTEMA DE GESTIÓN
Es el conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan para
establecer las políticas para lograr dichos objetivos.
 FUNDAMENTOS DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

ESTRUCTURA DE LOS
SISTEMAS DE GESTIÓN
Los sistemas de gestión ISO 9001,
ISO 14001 y OHSAS 18001,
trabajan bajo la misma estructura
del ciclo PHVA.
 FUNDAMENTOS DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

SISTEMAS DE GESTIÓN : Permitirán

 FUNDAMENTOS DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

ISO (ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL PARA LA NORMALIZACIÓN)

 Es una Organización no gubernamental fundada en 1947.

 Identifica cuales normas internacionales son requeridas por el comercio, los gobiernos y la
sociedad; las desarrolla conjuntamente con los sectores que la van a utilizar.
 Su misión es promover el desarrollo de la normalización y las actividades relacionadas en el
mundo.
 El objetivo de esta organización es facilitar el intercambio de productos y servicios.
 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

Se considera un al conjunto de elementos interrelacionados para satisfacer los requisitos de los

clientes, con un impacto ambiental mínimo de los procesos desarrollados y con el menor riesgo
posible para la seguridad y salud de los trabajadores.
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
Beneficios
EMPRESA TRABAJADORES

ISO 9001: 2015
• La organización debe establecer,
documentar, Implementar y
mantener un sistema de gestión de
la calidad y mantener su eficacia
de acuerdo con los requisitos de
esta norma internacional.
2.4.1. Requisitos Generales
ISO 14001: 2015
• La organización debe establecer, • La organización debe establecer,
documentar, Implementar y
mantener y mejorar continuamente
un sistema de gestión ambiental
de acuerdo con los requisitos de
esta norma internacional, y
determinar cómo cumplirá estos
requisitos
• La organización debe definir y
documentar el alcance de su
sistema de gestión ambiental y
mantener su eficacia de acuerdo
con los requisitos de esta norma
internacional.
OHSAS 18001: 2007
documentar, Implementar y
mantener y mejorar continuamente
un sistema de gestión de la SST de
acuerdo con los requisitos de este
estándar OHSAS, y determinar
cómo cumplirá estos requisitos.
• La organización debe definir y
documentar el alcance de su
sistema de gestión de la SST.

2.4.2.1. Política de gestión
ISO 9001: 2015
5.2.1 Establecimiento de la política de la
calidad
La alta dirección debe establecer,
implementar y mantener una política de
la calidad que:
a. sea apropiada al propósito y contexto
de la organización y apoye su
dirección estratégica;
b. proporcione un marco de referencia
para el establecimiento de los
objetivos de la calidad;
c. incluya un compromiso de cumplir
los requisitos aplicables;
2.4.2. Planificación
ISO 14001: 2015
5.2 Política ambiental
La alta dirección debe establecer,
implementar y mantener una política
ambiental que, dentro del alcance
definido de su sistema de gestión
ambiental:
a. sea apropiada al propósito y contexto
de la organización, incluida la
naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios;
b. proporcione un marco de referencia
para el establecimiento de los
objetivos ambientales;
f. La política ambiental debe:
_mantenerse como información
documentada;
_comunicarse dentro de la organización;
_estar disponible para las partes
interesadas.
OHSAS 18001: 2007
4.2 Política de SST
La alta dirección debe definir y autorizar la
política de SST de la organización y
asegurarse de que, dentro del alcance
definido de su sistema de gestión de la SST,
esta:
a) Es apropiada a la naturaleza y magnitud
de los riesgos para la SST de la
organización
b) Incluye un compromiso de prevención
de los daños y el deterioro de la salud,
y de mejora continua de la gestión de la
SST y del desempeño de la SST;
a. Incluye un compromiso de cumplir al
menos con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con
sus peligros para la SST;

2.4.2.2. Objetivos del SGI
ISO 9001: 2015
5.1.1 Generalidades
La alta dirección debe demostrar
liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión de la calidad:
b). asegurándose de que se establezcan
los objetivos de la calidad
6. Planificación
6.2. Objetivos de la calidad y planificación
para lograrlos
6.2.1. La organización debe establecer
objetivos de la calidad para las funciones
y niveles pertinentes y los procesos
necesarios para el sistema de gestión de
la calidad.
Los objetivos de la calidad deben:
a. ser coherentes con la política de
la calidad;
b. ser medibles;
2.4.2.1. Política de gestión
ISO 14001: 2015
6.2 Objetivos ambientales y planificación
para lograrlos.
6.2.1 Objetivos ambientales
Los objetivos ambientales deben:
a. ser coherentes con la política
ambiental;
b. ser medibles (si es factible);
c. ser objeto de seguimiento;
d. comunicarse;
e. actualizarse, según corresponda.
6.2.2 Planificación de acciones para
lograr los objetivos ambientales
Al planificar cómo lograr sus objetivos
ambientales, la organización debe
determinar:
a. qué se va a hacer;
b. qué recursos se requerirán;
OHSAS 18001: 2007
4.3.3. objetivos y programas
La organización debe establecer,
implementar y mantener objetivos de
SST documentados en los niveles y
funciones pertinentes dentro de la
organización.
La organización establecer, implementar
y mantener uno o varios programas para
alcanzar sus objetivos. Estos programas
deben incluir al menos:
a) La asignación de responsabilidad y
autoridad para lograr los objetivos en
las funciones y niveles pertinentes de
la organización y
b) Los medios y plazos para lograr estos
objetivos:
Se deben revisar los programas a
intervalos de tiempo regulares.
 2.4.2. Planificación
2.4.2.3. Requisitos de cliente, legales y otros requisitos que la organización suscriba

ISO 9001: 2015 ISO 14001: 2015 OHSAS 18001: 2007

8.2 Requisitos para los productos y servicios 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos 4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
8.2.1 Comunicación con el cliente La organización debe: La organización debe establecer, implementar y
La comunicación con los clientes debe incluir: a) determinar y tener acceso a los mantener uno o varios procedimientos para
a. proporcionar la información relativa requisitos legales y otros requisitos identificar y tener acceso a los requisitos
a los productos y servicios;
relacionados con sus aspectos legales y otros requisitos de SST que sean
8.2.2 Determinación de los requisitos para los
ambientales; aplicables.
productos y servicios
b) determinar cómo estos requisitos
Cuando se determinan los requisitos para los
legales y otros requisitos se aplican a la La organización debe asegurarse de que estos
productos y servicios que se van a ofrecer a los
organización. requisitos legales y otros requisitos que la
clientes, la organización debe asegurarse de
c) tener en cuenta estos requisitos legales organización suscriba se tengan en cuenta en el
que:
y otros requisitos cuando se establezca, establecimiento, implementación y
a) los requisitos para los productos y servicios
implemente, mantenga y mejore mantenimiento de su sistema de gestión de la
se definen, incluyendo:
continuamente su sistema de gestión SST.
1. cualquier requisito legal y reglamentario
ambiental. La organización debe mantener esta
aplicable;
La organización debe mantener información información actualizada.
2. aquellos considerados necesarios por la
documentada de sus requisitos legales y La organización debe comunicar la información
organización;
otros requisitos. pertinente sobre los requisitos legales y otros
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
NOTA Los requisitos legales y otros requisitos a las personas que trabajan para la
a. los requisitos funcionales y de desempeño;
requisitos pueden dar como resultado organización y a otras partes interesadas.
b. la información proveniente de actividades
previas de diseño y desarrollo similares;
riesgos y oportunidades para la
c. los requisitos legales y reglamentarios; organización.

2.4.2.4 Aspectos ambientales/ avaluaciones de riesgos y planificación de la actividad preventiva
ISO 14001: 2015
6.1.2 Aspectos ambientales
Dentro del alcance definido del sistema de gestión
ambiental, la organización debe determinar los
aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que puede controlar y de
aquellos en los que puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una perspectiva de
ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la
organización debe tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos
o planificados, y las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados;
b) las condiciones anormales y las situaciones de
emergencia razonablemente previsibles.
La organización debe determinar aquellos aspectos que
tengan o puedan tener un impacto ambiental d. Los peligros identificados originados fuera
significativo, es decir, los aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de criterios establecidos.
La organización debe comunicar sus aspectos
ambientales significativos entre los diferentes niveles y
funciones de la organización, según corresponda.
2.4.2. Planificación
OHSAS 18001: 2007
4.3.1. identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles
La organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para la
identificación continua de peligros, evaluación
de riesgos y la determinación de los controles
necesarios.
El procedimiento o procedimientos para la
identificación de peligros y la evaluación de
riesgos deben tener en cuenta.
a. Las actividades rutinarias y no rutinarias
b. Las actividades de todas a las personas
que tengan acceso al lugar de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes);
c. El comportamiento humano, las
capacidades y otros factores humanos;
del lugar de trabajo por actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control
de la organización
OHSAS 18001: 2007
4.3.1. identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles
La metodología de la organización para la
identificación de peligros y la evaluación de los
riesgos debe;
a. Estar definida con respecto a su alcance,
naturaleza y momento en el tiempo, para
asegurarse de que es más proactiva que
reactiva, y
b. Prever la identificación, priorización y
documentación de los riesgos, y la
aplicación de controles, según sea
apropiado.
Al establecer los controles o considerar cambios
en los controles existentes se debe considerar la
reducción de los riesgos de acuerdo con la
siguiente jerarquía:
a. Eliminación
b. Sustitución
c. Controles de ingeniería
d. Señalización/ advertencias y /o controles
administrativos;
e. Equipos de protección personal.

2.4.2.5 Requisitos relativos a la documentación (documentos, control de documentos y control de
registros)
ISO 14001: 2015
El sistema de gestión de la calidad de la
organización debe incluir:
- información documentada requerida por esta
Norma Internacional;
- la información documentada que la
organización determina como necesaria para la
eficacia del sistema de gestión de la calidad.
NOTA La extensión de La información
documentada para un siderita de gestión de La
calidad puede variar de una organización a
otra, debido a:
- el tamaño de la organización y su tipo de
actividades, procesos, productos y servicios
- La complejidad de los procesos y sus
interacciones: y
- La competencia de Las personas.
2.4.2. Planificación
OHSAS 18001: 2007
El sistema de gestión ambiental de la
organización debe incluir:
- la información documentada requerida por
esta Norma Internacional;
- la información documentada que la
organización determina como necesaria para la
eficacia del sistema de gestión ambiental.
NOTA La extensión de la información
documentada para un sistema de gestión
ambiental puede variar de una organización a
otra, debido a:
el tamaño de la organización y su tipo de
actividades, procesos, productos y servicios;
la necesidad de demostrar el cumplimiento de
sus requisitos legales y otros requisitos;
la complejidad de los procesos y sus
interacciones, y
la competencia de las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización.
OHSAS 18001: 2007
La documentación del sistema de gestión de la
SST debe incluir:
la política y los objetivos de SST;
la descripción del alcance del sistema de
gestión de la SST;
la descripción de los elementos principales del
sistema de gestión de la SST y su interacción,
así como la referencia a los documentos
relacionados;
los documentos, incluyendo los registros,
requeridos por este estándar OHSAS; y
los documentos, incluyendo los registros,
determinados por la organización como
necesarios para asegurar la eficacia de la
planificación, operación y control de los
procesos relacionados con la gestión de los
riesgos para la SST.
2.4.3 Ejecución
2.4.3.1. Organización
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

ISO 9001: 2015 ISO 14001: 2015 OHSAS 18001: 2007

La alta dirección debe asignar la
responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión
de la calidad es conforme con los requisitos
de esta Norma Internacional;
b) asegurarse de que los procesos están
generando y proporcionando las salidas
previstas;
c) informar, en particular, a la alta dirección
sobre el desempeño del sistema de gestión
de la calidad y sobre las oportunidades de
mejora (véase 10.1);
d) asegurarse de que se promueve el
enfoque al cliente en toda la organización;
e) asegurarse de que la integridad del
sistema de gestión de la calidad se mantiene
cuando se planifican e implementan cambios
en el sistema de gestión de la calidad.
Roles, responsabilidades y La alta dirección debe demostrar su compromiso:
autoridades en la organización
La alta dirección debe
asegurarse de que las
responsabilidades y autoridades
para los roles pertinentes se
asignen y comuniquen dentro de
la organización.
La alta dirección debe asignar la
responsabilidad y autoridad
para:
a) asegurarse de que el sistema
de gestión ambiental es conforme
con los requisitos de esta Norma
Internacional, e
b) informar a la alta dirección
sobre el desempeño del sistema
de gestión ambiental, incluyendo
su desempeño ambiental.
asegurándose de la disponibilidad de los recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener
y mejorar el sistema de gestión de la SST.
Definiendo las funciones, asignando
responsabilidades y delegando autoridad para
facilitar una gestión de la SST eficaz; y se deben
documentar y comunicar las funciones,
responsabilidades y autoridad.
Debe tener definidas sus funciones y autoridad
para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión de la
SST se establece, implementa y mantiene de
acuerdo con este estándar OHSAS;
b) asegurarse de que los informes del desempeño
del sistema de gestión de la SST se presentan a la
alta dirección para su revisión y se utilizan como
base para la mejora del sistema de gestión de la
SST.
Es muy típico que la
organización Comités de
auditada, no tenga Calidad
definidas for-
malmente todos los
recursos que forman
parte de la
organización.
Recursos Preventivos Comités de
Seguridad y Salud

Servicios de
Prevención
Principales errores de la empresa a la hora de enfocar este punto:

No describir todas las clases de organización No recoger en las funciones y responsabilidades

interna existente en la empresa en todos los de los representantes de la dirección, las que
sistemas de gestión. marca cada una de las normas de gestión
integradas en el sistema de la organización.
2.4.3.2 Recursos Humanos
• La idea es cómo defines la
competencia requerida para un
puesto de trabajo para
garantizar que un cambio en la
persona no suponga un
deterioro o empeoramiento en
el desempeño de la actividad,
mejor que dejar por escrito un
procedimiento como apoyo en
la gestión cuando hay un
cambio en la persona
• La definición de • La necesidad del nivel
competencias debe de documentación del
estar alineada con sistema de gestión
la estructura integrado a desarrollar
organizacional de por la empresa está en
la empresa función de la com-
petencia que se haya
desarrollado con los
miembros de la orga-
nización.
2.4.3.2 Recursos Humanos

Competencia
ISO 9001: 2015 ISO 14001: 2015 OHSAS 18001:
La organización debe: 2007
7.1 Recursos La organización debe determinar y
a) determinar la competencia necesaria de
proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, La organización
las personas que realizan, bajo su control, un implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema debe asegurarse de
trabajo que afecta al desempeño y eficacia de gestión ambiental. que cualquier
del sistema de gestión de la calidad; 7.2 Competencia La organización debe: persona que trabaje
b) asegurarse de que estas personas sean a) determinar la competencia necesaria de las personas que para ella y que
competentes, basándose en la educación, realizan trabajos bajo su control, que afecte a su desempeño realice tareas que
formación o experiencia apropiadas; ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales puedan causar
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para y otros requisitos; impactos en la SST,
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con sea competente
adquirir la competencia necesaria y evaluar
base en su educación, formación o experiencia apropiadas; tomando como base
la eficacia de las acciones tomadas; c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus una educación,
d) conservar la información documentada aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental; formación o
apropiada como evidencia de la d)cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la experiencia
competencia. competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones adecuadas, y deben
NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, tomadas. mantener los
por ejemplo, la formación, la tutoría o la NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la registros asociados.
reasignación de las personas empleadas formación, la tutoría o la reasignación de las personas
empleadas actualmente, o la contratación o subcontratación
actualmente: o la contratación o
de personas competentes.
subcontratación de personas competentes.
2.4.3.2 Recursos Humanos
7.3 Toma de conciencia
ISO 9001: 2015
La organización debe
asegurarse de que las
personas que realizan el
trabajo bajo el control de la
organización tomen
conciencia de:
a) la política de la calidad:
b) los objetivos de la
calidad pertinentes;
c) su contribución a la
eficacia del sistema de
gestión de la calidad,
incluidos los beneficios de
una mejora del desempeño;
d) las implicaciones del
incumplimiento de los
requisitos del sistema de
gestión de la calidad.
ISO 14001: 2015
La organización debe asegurarse de
que las personas que realicen el trabajo
bajo el control de la organización tomen
conciencia de:
a) la política ambiental;
los aspectos ambientales significativos y
los impactos ambientales reales o
potenciales relacionados, asociados con
su trabajo;
b) su contribución a la eficacia del
sistema de gestión ambiental, incluidos
los beneficios de una mejora del
desempeño ambiental;
c) las implicaciones de no satisfacer los
requisitos del sistema de gestión
ambiental, incluido el incumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos
de la organización.
OHSAS 18001: 2007
La organización debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para que las personas que
trabajan para ella sean conscientes de:
a) las consecuencias para la SST reales o potenciales, de
sus actividades laborales, de su comportamiento y de los
beneficios para la SST de un mejor desempeño personal;
b) sus funciones y responsabilidades y la importancia de
lograr la conformidad con la política y procedimientos de
SST y con los requisitos del sistema de gestión de la SST,
incluyendo los requisitos de la preparación y respuesta ante
emergencias (véase 4.4.7);
c) las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados.
d) Los procedimientos de formación deben tener en cuenta
los diferentes niveles de:
responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y
alfabetización; y
riesgo.
Principales errores de la empresa a la hora de enfocar este punto:

No realizar esta Confundir la definición de No describir las Disponer de

competencias con la definición competencias reales procesos de
descripción con un de funciones y
enfoque plenamente requeridas para los evaluación de la
responsabilidades y, por puestos de trabajo formación
integrado (falta o tanto, tener descritas las fun-
nula de definición de (normalmente están formales, no
ciones y responsabilidades más enfocadas a buscando el
competencias en los pero no los requisitos de
ámbitos de seguridad cumplir un mero análisis real de
formación y experiencia que requisito de norma la utilidad y
y salud y gestión debe tener cualquier persona
ambiental por más que a describir las eficacia de la
para un determinado puesto necesidades reales de formación
ejemplo). de trabajo. la organización). proporcionada.
Principales errores de la empresa a la hora de enfocar este punto:
Aceptar requisitos de
competencia muy básicos para
los puestos de trabajo de la
organización auditada (casi en
algún caso, cualquier persona
externa a la organización
auditada sería competente para
cualquiera de los puestos de la
organización).
No verificar la trazabilidad entre las
formaciones que se establecen y las
requeridas para ser competentes en el
puesto de trabajo o las necesidades de la
empresa en función de su negocio (nuevas
tecnologías, ampliación de mercados,
nuevos riesgos o aspectos ambientales,
etc.).
 2.4.3. Ejecución

2.4.3.3 COMUNICACIÓN

ISO 9001:2015 OHSAS 18001: 2007 ISO 14001:2015

Comunicación con el En relación con sus peligros para la SST

cliente La empresa debe establecer,
y su sistema de gestión de la SST, la
organización debe establecer, implementar y mantener los
La comunicación con los clientes debe
implementar y mantener uno o varios procesos necesarios para las
incluir:
procedimientos para: comunicaciones internas y
a) proporcionar la información relativa a A) la comunicación interna entre los externas pertinentes para el
los productos y servicios; diversos niveles y funciones de la
organización: Sistema de Gestión Ambiental.
b) tratar las consultas, los contratos o
B) la comunicación con los contratistas y
los pedidos, incluyendo los cambios;
otros visitantes al lugar de trabajo;
c) obtener la retroalimentación de los
C) recibir, documentar y responder a las
clientes relativa a los productos y
comunicaciones pertinentes de las partes
servicios, incluyendo las quejas de
interesadas externas.
los clientes;
d) manipular o controlar la propiedad
del cliente; establecer los requisitos
específicos para las acciones de
contingencia, cuando sea pertinente.

2.4.3.4 GESTIÓN DE INFRASTRUCTURA Y DEL AMBIENTE DE TRABAJO
ISO 9001:2015
 INFRASTRUCTURA
La organización debe determinar,
proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para la
operación de sus procesos y
lograr la conformidad de los
productos y servicios.
 AMBIENTE DE TRABAJO
La organización debe determinar,
proporcionar y mantener el
ambiente necesario para la
operación de sus procesos y para
lograr la conformidad de los
productos y servicios.
2.4.3. Ejecución
ISO 14001:2015 OHSAS 18001: 2007
La empresa debe establecer,
implementar, controlar y La organización debe identificar
mantener los procesos aquellas operaciones y actividades
necesarios para cumplir con que están asociadas con los
los requisitos del Sistema de peligros identificados para los que
Gestión ambiental. es necesaria la implementación de
controles para gestionar el riesgo
La empresa tiene que realizar
o riesgos para la SST. Esto debe
un control de la planificación y
revisar las consecuencias de incluir la gestión de cambios.
los cambios no deseados,
adoptar medidas para mitigar
los efectos adversos, etc.
 2.4.3. Ejecución
2.4.3.5 Ejecución de los procesos y desarrollo de las actividades operativas de la
organización
ISO 9001:2008 ISO 14001:2015 OHSAS 18001: 2007

La empresa debe establecer, La organización debe identificar

La organización debe implementar, controlar y aquellas operaciones y
controlar los cambios mantener los procesos actividades que están asociadas
planificados y revisar las necesarios para cumplir con con los peligros identificados para
consecuencias de los los requisitos del Sistema de los que es necesaria la
cambios no previstos, Gestión ambiental. implementación de controles
tomando acciones para
La empresa tiene que realizar para gestionar el riesgo o riesgos
mitigar cualquier efecto
un control de la planificación para la SST. Esto debe incluir la
adverso, según sea
y revisar las consecuencias de gestión de cambios.
necesario. los cambios no deseados,
adoptar medidas para mitigar
los efectos adversos, etc.
 2.4.3.6 Emergencias
ISO 14001: 2015
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia.
La organización debe:
a.prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para
prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por
situaciones de emergencia;
b.responder a situaciones de emergencia reales;
c.tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia , apropiadas a la magnitud de la emergencia y
al impacto ambiental potencial;
d.poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas,
cuando sea factible;
e.evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de
respuesta planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido
situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
f.proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la
preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las
partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su
control.
La organización debe mantener la información documentada en la medida
necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a cabo de la
minera planificada.
OHSAS 18001: 2007
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y
mantener un procedimiento(s):
a) Para identificar el potencial de situaciones de
emergencia;
b) Para responder a tales situaciones de emergencia.
La organización debe responder a situaciones de
emergencia actuales y prevenir o mitigar
consecuencias S&SO adversas asociadas.
Para planear su respuesta a emergencia, la
organización deberá tomar en cuenta las necesidades
de las partes interesadas relevantes, ej. servicios de
emergencia y vecinos. La organización deberá también
examinar su procedimiento(s) periódicamente para
responder a situaciones de emergencia, cuando sea
práctico, involucrar partes interesadas relevantes
mientras sea apropiado.
La organización debe revisar periódicamente y, cuando
sea necesario, revisar su procedimiento(s) de
preparación y respuesta, en particular, después de la
revisión periódica y después de la ocurrencia de
situaciones de emergencia.
 2.4.3.6 Emergencias

Principales errores de la empresa a la hora de enfocar este punto:

Inadecuado dimensionamiento de la organización de emergencias (por exceso o por defecto).

Definición pobre de planes de emergencia.

No incluir dentro de las actuaciones de emergencias las asociadas a potenciales

emergencias ambientales (vertidos y derrames, emisiones incontroladas, etc.).

Organizaciones de emergencias no acordes a la dimensión real de la organización.

Principales errores en la auditoría a la hora de enfocar este punto:

No registrar todos los mantenimientos y revisiones de los equipos de emergencias (los Entender que solamente es simulacro, las prácticas de evacuación del
mantenimientos que son responsabilidad del usuario, como revisiones de extintores).
emplazamiento.

No haber evaluado todas las situaciones potenciales de emergencia.

No solicitar que en un periodo de tiempo, los simulacros de emergencia se

realicen en todos los centros de trabajo y en todos los turnos existentes.

ISO 9001: 2015
9.1.1 Generalidades
La organización debe determinar:
a) Qué necesita seguimiento y medición;
b) Los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación necesarios para asegurar
resultados validos;
c) Cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición;
d) Cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición.
9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización debe realizar el seguimiento de
las percepciones de los clientes del grado en
que se cumplan sus necesidades y expectativas.
La organización debe determinar los métodos
para obtener, realizar el seguimiento y revisar
esta información.
9.1.3 Análisis y evaluación
La organización debe analizar y evaluar los
datos y la información apropiados que surgen
por el seguimiento y la medición
2.4.4 Evaluación del desempeño
ISO 14001:2015
9.1.1 Generalidades
La organización debe determinar:
a)qué necesita seguimiento y medición;
b)los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación, según corresponda,
para asegurar resultados válidos;
c)los criterios contra los cuales la
organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores apropiados;
d)cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición;
e)cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición.
La organización debe asegurarse de que
se usan y mantienen equipos de
seguimiento y medición calibrados
verificados, según corresponda.
La organización debe comunicar externa
e internamente la información pertinente
a su desempeño ambiental, La
organización debe conservar información
documentada apropiada como evidencia
OHSAS 18001: 2007
4.5 VERIFICACIÓN
4.5.1 Medición y monitoreo del desempeño
La organización debe establecer, implementar y
mantener un procedimiento(s) para
monitorear y medir el desempeño S&SO de
forma regular.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
4.5.2.1 Consistente con su compromiso de
cumplimiento , la organización debe establecer,
implementar y mantener un procedimiento(s)
para evaluar periódicamente el cumplimiento
con los requisitos legales aplicables
La organización debe mantener registro de los
resultados de las evaluaciones periódicas.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el
cumplimiento con otros requisitos que
suscribe. La organización puede combinar esta
evaluación con la evaluación de conformidad
legal referida en 4.5.2.1 o establecer un
procedimiento(s) separado.
La organización debe guardar los registros de
los resultados de las evaluaciones periódicas.
 Principales errores de la empresa a la hora de enfocar este punto:

Procesos de medición de la satisfacción del cliente ineficaces, por

estar únicamente basados en cumplimentación de cuestionarios.

No tener siempre claramente definidos qué equipos deben ser

calibrados o verificados o no tener definido claramente cuál es el
criterio de aceptación del resultado de la calibración/verificación.

No tener incluidos los equipos de reconocimiento médico. (en el

caso de tener asumida la especialidad de vigilancia de la salud)
dentro de los equipos a ser calibrados/verificados.

Principales errores en la auditoría a la hora de enfocar este punto:

No enfocarse en verificar la eficacia o ineficacia de las actividades definidas por la

organización.
 2.4.4.2 Evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos
ISO 9001: 2015
9.1.1 Generalidades
La organización debe determinar:
a) Qué necesita seguimiento y medición;
b) Los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación necesarios para asegurar
resultados validos;
c) Cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición;
d) Cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición.
9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización debe realizar el seguimiento de
las percepciones de los clientes del grado en
que se cumplan sus necesidades y expectativas.
La organización debe determinar los métodos
para obtener, realizar el seguimiento y revisar
esta información.
ISO 14001:2015
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
La organización debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios para evaluar
el cumplimiento de sus requisitos legales y
otros requisitos.
La organización debe:
- determinar la frecuencia con la que se
evaluará el cumplimiento;
- evaluar el cumplimiento y emprender las
acciones que fueran necesarias;
- mantener el conocimiento y la comprensión
de su estado de cumplimiento.
La organización debe conservar información
documentada como evidencia de los resultados
de la evaluación del cumplimiento.
OHSAS 18001: 2007
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
4.5.2.1 Consistente con su compromiso de
cumplimiento, la organización debe establecer,
implementar y mantener un procedimiento(s)
para evaluar periódicamente el cumplimiento
con los requisitos legales aplicables.
La organización debe mantener registro de los
resultados de las evaluaciones periódicas.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el
cumplimiento con otros requisitos que
suscribe. La organización puede combinar esta
evaluación con la evaluación de conformidad
legal referida en 4.5.2.1 o establecer un
procedimiento(s) separado.
La organización debe guardar los registros de
los resultados de las evaluaciones periódicas.
 Principales errores de la empresa a la hora de enfocar este punto:

No indagar sobre otros requisitos que puedan aplicar además de los

legales.

No conocer en profundidad los requisitos legales que aplican en el área

técnica que se está auditando.

No verificar la coherencia del proceso de evaluación de cumplimiento

legal respecto de los hallazgos por él detectado para identificar la
robustez o debilidad del proceso de evaluación de cumplimiento legal.
 2.4.4.3 Gestión de no conformidades e incidentes
Acciones correctivas y preventivas
ISO 9001: 2015
10.1 Generalidades
La organización debe determinar y seleccionar las
oportunidades de mejora e implementar cualquier
acción necesaria para cumplir los requisitos del
cliente y aumentar la satisfacción del cliente.
10.2 No conformidad v acción correctiva
10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida
cualquiera originada por quejas, la organización
debe:
a.reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea
aplicable:
b.evaluar la necesidad de acciones para eliminar
las causas de la no conformidad, con el fin de que
no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte,
mediante:
c.implementar cualquier acción necesaria;
d.revisar la eficacia de cualquier acción correctiva
tomada;
e.si fuera necesario, actualizar los riesgos y
oportunidades determinados durante la
planificación; y
f.si fuera necesario, hacer cambios al sistema de
gestión de la calidad.
10.2.2 La organización debe conservar información
documentada como evidencia de; la naturaleza de
las no conformidades y cualquier acción tomada
ISO 14001:2015
10.1 Generalidades
La organización debe determinar las oportunidades
de mejora e implementar las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su sistema
de gestión ambiental.
10.2 No conformidad v acción correctiva
Cuando ocurra una no conformidad, la
organización debe:
a)reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea
aplicable:
b)evaluar la necesidad de acciones para eliminar
las causas de la no conformidad, con el fin de que
no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en
otra parte, mediante:
c)implementar cualquier acción necesaria:
d)revisar la eficacia de cualquier acción correctiva
tomada; y
e)si fuera necesario, hacer cambios al sistema de
gestión ambiental.
La organización debe conservar información
documentada como evidencia de:
- la naturaleza de las no conformidades y cualquier
acción tomada posteriormente, y
- los resultados de cualquier acción correctiva.
OHSAS 18001: 2007
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN
PREVENTIVA
4.5.3.1 Investigación de incidentes
La organización debe establecer, implementar y
mantener un procedimiento(s) para registrar,
investigar y analizar incidentes
4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
La organización debe establecer, implementar y
mantener un procedimiento(s) para manejar las
no conformidad(es) actuales y potenciales y para
tomar acción correctiva y preventiva. El
procedimiento(s) debe definir requisitos para:
a. identificar y corregir no conformidad(es) y
tomar acción(es) para mitigar sus consecuencias
S&SO;
b. Investigar la no conformidad(es), determinar su
causa(s) y tomar acciones para evitar su
recurrencia;
c. Evaluar la necesidad de acción(es) para prevenir
una no conformidad(es) e implementar acciones
apropiadas designadas a evitar su ocurrencia;
d. Registrar y comunicar los resultados de
acción(es) correctiva y acción(s)preventiva
tomadas; y
e. Revisar la efectividad de la acción(es) correctiva
y acción(es) preventiva tomadas.
 PRINCIPALES ERRORES DE LA EMPRESA A LA HORA DE ENFOCAR ESTE PUNTO

Exceso de burocracia en la gestión de las no conformidades

No registrar todas las no conformidades reales que acontecen en la empresa

No analizar tendencias y áreas donde se repiten con mayor frecuencia las no

conformidades e incidentes para enfocar las acciones a adoptar.

Análisis de causas raíz en general pobres o inexistentes, muchas veces consisten en repetir
el problema encontrado.

Acciones superficiales y no adecuadamente enfocadas al problema raíz.

Falta de potenciación del hábito de reportar los incidentes sin daño a las personas.
Proceso que mide la adecuada
implantación del sistema de
gestión

Realizar un
objetivo
análisis de los
puntos débiles y
Realizar un análisis fuertes del
de la eficacia del sistema de
sistema de gestión gestión e informar
implantado a la alta dirección.
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental, sistema de gestión
de la calidad y sistema de gestión de la SST de la organización, a intervalos
planificados, para asegurarse de la conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
 El sistema integrado de gestión actualmente constituye una
gran estrategia administrativa planificada de acuerdo con la
política integrada la cual debe ser establecida, implementada,
ORGANIZACIÓN revisada continuamente y actualizada de forma periódica.
DEL SISTEMA DE
GESTIÓN Para realizar la gestión del proceso es recomendable hacer uso
de las actividades de la metodología de acuerdo con el ciclo de
Deming: Planificar, Hacer, Verificar y Actuar.
 PROVISIÓN DE
LOS RECURSOS

Para el desarrollo de la implementación del sistema integrado

es necesario contar con los recursos físicos, humanos y
financieros mediante lo cual se conseguirá el logro de los
objetivos establecidos, es importante contar con el
compromiso absoluto de la alta dirección.
 COMPETENCIA,
FORMACIÓN Y
TOMA DE
CONCIENCIA

La empresa debe determinar la competencia del personal,

cuando sea aplicable proporcionar formación o tomar acciones
para lograr competencia, evaluar la eficacia de las acciones
tomadas y asegurarse de que el personal es consciente de la
importancia de todas sus actividades; por tal razón las
empresas deben desarrollado un programa de capacitación
basado en la consolidación de las Buenas Prácticas de
Manufactura.
 Para garantizar la capacidad operativa se debe planificar y
ejecutar programas de mantenimiento preventivo. De debe
revisar periódicamente la infraestructura de la planta de
producción como parte del las Buenas Prácticas de Fabricación
INFRAESTRUCTURA mediante la lista de chequeo
 Para la planificación del sistema integrado de gestión se ha
analizado que el sistema de gestión de la calidad, sistema de
gestión ambiental, sistema de gestión de la seguridad y salud
en el trabajo coinciden en filosofías, principios, enfoques, y
requisitos normativos (ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001)
PLANIFICACIÓN que facilitan su integración en un único sistema, y deben
organizarse, planificarse y efectuarse de forma integrada.
 IMPLEMENTACIÓN
DEL SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIÓN

FASE 1: DIAGNÓSTICO
Se debe realizar una evaluación del
estado general de la empresa
respecto a la gestión, utilizando los
requisitos de las tres normas, se
puede realizar desarrollando una
matriz individual donde se analiza
cada uno de los ítems mediante una
valoración según la escala tipo Likert
en un rango de valores de 1 a 5.
Dentro del desarrollo de la documentación el primer
documento necesario es el Manual de Gestión Integrada, en él
deben constar claramente los métodos para su diseño,
elaboración, aprobación y difusión. Posterior a ello se FASE 2:
ELABORACIÓN DE
establecerán las especificaciones y procedimientos que definen LA
los métodos para desarrollar las actividades y situaciones DOCUMENTACIÓN
específicas de la empresa. Entre los documentos que se SOPORTE
consideran importantes para el sistema tenemos:

MAPA DE PLAN PROGRAMA

PROCESOS

MANUAL DE
GESTIÓN PROCEDIMIENTOS INSTRUCCIONES
INTEGRADA
 IMPLEMENTACIÓN
DEL SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIÓN

FASE 3: REVISIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN
En la fase de revisión de la
documentación se realiza el análisis
de los documentos existentes en la
empresa frente a los requisitos de las
normas ISO 9001, ISO 14001, y
OHSAS 18001 mediante la aplicación
de una matriz de suficiencia
integrada que establece la
documentación necesaria a
desarrollar para la integración del
sistema.

FORMACIÓN: Como base
para el éxito del sistema
integrado, pues dentro de
la empresa a todos los
colaboradores que
trabajen en ella se les debe
proporcionar información o
capacitación referente a los
temas de calidad,
prevención de riesgos y
respeto al medio ambiente
considerando su nivel de
educación, habilidades,
actividades y
responsabilidades de su
trabajo frente al sistema
FASE 4:
FORMACIÓN E
DIFUSION O IMPLEMENTACIÓN
COMUNICACIÓN: Para el
buen desarrollo del
sistema la empresa debe
proporcionar
continuamente información
sobre medio ambiente,
calidad y seguridad
mediante el
establecimiento y
mantención de un
procedimiento para
documentar recibir y
responder la comunicación
correspondiente de las
partes interesadas, sean
tanto internas como
externas.
 IMPLEMENTACIÓN
DEL SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIÓN

FASE 5: AUDITORÍA INTERNA

De acuerdo a las normas del

sistema, la empresa debe
garantizar que el sistema está
sujeto a auditorías internas a
intervalos planificados para
determinar si el sistema de gestión:
a. Es conforme con las
disposiciones planificadas en todas
las normas.
b. Se ha implementado y se
mantiene de forma eficaz.
 IMPLEMENTACIÓN
DEL SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIÓN

FASE 6: REVISIÓN POR LA

DIRECCIÓN
La alta dirección debe revisar el
sistema de gestión a periodos
planificados con el fin de
garantizar la conveniencia,
adecuación y eficacia. Dichas
observaciones deben incluir la
evaluación de las oportunidades
de mejora y la necesidad de
realizar cambios en el sistema de
gestión.
 ENTONCES………
¿CUANDO EXISTEN INDICADORES QUE
NECESITAMOS UN SISTEMA DE GESTIÓN?
Demoras Accidentes (incidentes)
Incapacidades
Productos
Falta de alineamiento
Dirección-operación Enfermedades
defectuosos

Mala percepción del

Re-procesos Incumplimiento de
requisitos
cliente/usuario

Inadecuada comunicación

Costos Pérdidas de recursos humanos,

Usuarios
materiales, naturales y financieros ,
insatisfechos
 ¿POR QUE IMPLEMENTAR Y CERTIFICAR LOS
SISTEMAS DE GESTION?
DESARROLLO DE UNA CULTURA
INSTITUCIONAL
HOMOLOGACION DE UN
LENGUAJE GLOBAL

TRANSPARENCIA Y CONFIABILIDAD

PROCESOS PRODUCTIVOS Y
COMPETITIVOS

VANGUARDIA BASADA EN LA
INNOVACION
 “Sistemas Integrados de Gestión”

ISO

SIG 9001 14001

OHSAS

18001
“Sistemas Integrados de Gestión”
Campo de aplicación
Identificación de
requisitos de producto,
clientes y proveedores
(Procesos)
Requisitos legales y otros
requisitos a seguir
Identificación de aspectos
e impactos ambientales
significativos
Identificación de peligros y
evaluación de riesgos
Preparación y respuesta
ante emergencias
ISO9001 ISO14001
Gestión de calidad Gestión ambiental
Se requiere No se requiere de manera
específicamente específica
Obliga a cumplir requisitos Estipula el compromiso de
reglamentarios aplicables cumplir con la legislación
al producto y otros a los aplicable a los aspectos
que se suscriba . ambientales y “otros”
No se requiere Se requiere
específicamente
No se requiere No se requiere
No se requiere Se requiere
específicamente
OHSAS18001
Gestión de la seguridad y
salud ocupacional
No se requiere de manera
específica
Estipula el compromiso de
cumplir con la legislación
aplicable a la seguridad y
salud ocupacional y
“otros”
No se requiere
Se requiere
específicamente
Se requiere
específicamente