Curso de Formación Especializada en el

Nuevo Modelo Procesal Penal

ESTRUCTURA DEL PROCESO COMUN I

POLICIA Y MINISTERIO PUBLICO

1
 Las relaciones entre Ministerio
Público y Policía Nacional

En el Código Procesal Penal de 2004

Con mención de ciertos problemas de
aplicación

2
 La Policía Nacional del Perú — art·
67º

• La Policía Nacional tiene mayor presencia

cuantitativa que el Ministerio Público. Y
ello se da en función de la prevención de
la delincuencia.
• En esa medida se comprende que ella se
encuentre habilitada para recibir
denuncias
• Y por la urgencia (periculum in mora) se
justifica que incluso realice actos que
tienden a conservar la evidencia 3
 El Ministerio Público, art· 65º

• ¿Qué significa ser el «titular de la acción

penal»?
• Implica los siguientes elementos:
– El MP tiene que llevar el caso al Poder Judicial
– El MP tiene que llegar a la convicción de que
los hechos sucedieron de determinada manera
– El MP tiene que tener control de la
investigación para determinar cómo sucedieron
los hechos
– El MP tiene que tener las hipótesis desde las
cuales parte la investigación 4
El Ministerio Público: facultades art· 65º

• La conducción y el control jurídico de la

investigación por parte del Ministerio Público
implican:
– La conducción supone un “dominio del hecho” en
materia de investigación; no admite ningún tipo de
relativización: o se tiene o no se tiene.
– El art· 65º, incisos 3 y 4 (primera parte) inciden
sobre ello en tanto que el Fiscal está facultado para
• Precisar el objeto de la investigación
• Decidir la estrategia
• Programar y coordinar
– pautas,
– técnicas
– medios indispensables para la eficacia de la
investigación

5
MinisterioPúblico:Facultades art· 65º

– Todo lo expuesto no habla de una conducción

“jurídica”, sino de —simplemente— una
conducción, sin más
– En cambio, sí hay un control jurídico (verificar
que los actos de investigación se adecuen a
Ley). Ello también está previsto en el art· 65º,
incisos 3 y 4 (segunda parte):
• Precisar las formalidades específicas que deberán
reunir los actos de investigación para garantizar su
validez
• Garantizar:
– El derecho de defensa del imputado
– Sus demás derechos fundamentales
– La regularidad de las diligencias correspondientes
6
El Ministerio Público: Facultades: art· 65
Investigar por hipótesis

• Antiguamente se tenía la idea de que

investigar era un proceso neutral, que la
parte acusadora recogía elementos de
convicción (declaraciones, pericias, actas
de inspección, etc·) y que esos
elementos, puestos unos al lado de los
otros, iban a configurar “la” verdad de
los hechos “por sí mismos”.
• Esto suponía que había una única
verdad, que simplemente había que
descubrirla. 7
El Ministerio Público — art· 65º —
Investigar por hipótesis

– El nuevo proceso penal implica que la

investigación del delito no es un acto neutral y
“objetivo”, sino que es fruto de una
planificación dirigida por el Fiscal puesto que
nadie empieza a investigar si no tiene una idea
previa de qué cosa va a hallar.
– Eso significa que para el Ministerio Público la
verdad final (= la sentencia) no resultará de su
verdad, sino de la interrelación entre la verdad
del fiscal y la verdad de la defensa, las que
serán sometidas a la discrecionalidad del Juez.
8
 Síntesis del art· 68º: el paralelo
entre las funciones del Fiscal y la
Policía
En el juicio En la investigación
• Hay una relación • Hay una relación
dialéctica entre el dialéctica entre el
Ministerio Público y Ministerio Público y
la Defensa la Policía
• El espectador • No hay espectador
neutral que opta es neutral, sino un
el Juez conductor que
debe conservarse
objetivo (art· IV.2) 9
Síntesis del art. 68; el paralelo entre
las funciones del Fiscal y la Policía

El rol del Ministerio El rol de la Policía Nacional

Público • Tiene las herramientas
• Tiene la idea (hipótesis) técnicas para descubrir lo
de qué es lo que hay que que plantee el Fiscal
descubrir • Sin el Fiscal, no sabría qué
• Sin la Policía, no tendría tendría que averiguar
medios para llegar a su • Proporciona los datos
verdad fácticos que sirven para
• Proporciona el punto de corroborar o rectificar la
partida teórico que da hipótesis inicial
sentido a la investigación • Tiene el punto de vista
• Tiene la responsabilidad técnico que ayuda a que la
jurídica que genera la teoría del caso sea
teoría del caso analizada críticamente
10
Art. 68: El método ideal de
investigación

El método antiguo El método esperado

• Se centra en el • Se centra en una
expediente: el que lo relación dinámica, en la
tiene, es señor de la que no importa quién
investigación; el que no, tenga el expediente,
no tiene nada que decir sino cuál es el rol de
• La Policía es dejada a su cada uno
leal saber y entender, • La Policía requiere de
porque la verdad es sólo una continua dirección
tarea de descubrimiento del Ministerio Público
• En consecuencia, la para señalar el rumbo
resolución de apertura
de investigación es el • En consecuencia, la
medio estático de reunión de trabajo es el
relacionarse medio dinámico de
relacionarse 11
Art. 68: El método ideal de
investigación

El método antiguo El método esperado

• La continua presencia • El Fiscal no tiene que
fiscal en los actos de estar en cada diligencia,
investigación es signo precisamente porque
de desconfianza frente tiene una dirección
al Policía (art· 62º del eficaz
Cod. Proc. Pen.) • La permanente
• La desvinculación del vinculación del fiscal con
la marcha de la
fiscal frente a la investigación, hace que
investigación y su éste se halle bien al
descontrol de la carga, tanto de su situación, y
se traduce en la en tal medida es inútil
necesidad de que haya conclusiones
conclusiones policiales policiales de la
investigación 12
Síntesis art· 68º: Evitar la tentación de
redescubrir la pólvora

• Parece una exageración el pretender

que un robo con chaveta en un
mercado pueda tener una metodología
tan ampulosa de investigación
• Aparentemente allí todos saben por
dónde hay que conducir la
investigación y no es preciso que haya
una dirección lúcida para determinarla
• Eso es cierto. Hay delitos
“estandarizados”, donde el plan de
trabajo está casi prestablecido 13
Art· 68º — Evitar la tentación de redescubrir la pólvora

• Pero ello no va contra la metodología

antes dicha, sino que la hace posible:
armar investigaciones por el método
de la reunión de trabajo sólo puede
hacerse en casos especiales; tiene
que haber un sustrato común donde la
labor está virtualmente sobrentendida
• No obstante, se debe estar alerta
sobre aquellos casos que parecen
estar en un patrón estándar, y que sin
embargo encierran sorpresas.
14
Los problemas de aplicación

• Tardanza en la comunicación de la notitia

criminis a la Fiscalía. Esto se debe
usualmente a los cambios de efectivos en
las unidades de investigación. Si,
digamos, hay un relevo a las ocho de la
mañana y en algún momento de la
madrugada una persona ha sido detenida,
el efectivo que saldrá de servicio a las
ocho preferirá que sea su colega quien dé
cuenta al Fiscal de la detención, pues de
otro modo, sabe que tendrá que
permanecer más allá de su horario de
trabajo.
15
 Los problemas de aplicación
• Realización de investigaciones completas sin dar cuenta
antes al Ministerio Público. Las Fiscalías siguen
recibiendo informes policiales con investigaciones
completas, que incluso incorporan adecuaciones típicas y
“confesiones” de los imputados hechas no sólo sin fiscal,
sino a veces sin abogado (lo que trasgrede
expresamente el art· 160º.2.c del CPP). Y lo curioso es
que la Policía hace ello sin el menor remordimiento de
conciencia (lo que se nota claramente cuando el oficio de
remisión no da una explicación o justificación de por qué
ello ha ocurrido), lo cual indica que para los operadores
policiales no hay problema alguno en que ello sea así;
en tanto que privilegian el art· 166º de la Constitución
que les da la facultad de investigar delitos y olvidan el
art· 159º de la misma Carta Política, que establece que
aquella investigación somete a la Policía a la dirección
del Ministerio Público.

16
Los problemas de aplicación: Rezagos
del antiguo parte policial
• La Policía como una suerte de juez
de paz. En algunos casos las
denuncias ni siquiera son pasadas al
Ministerio Público, sino que la Policía
decide por sí y ante sí que “como no
se ha demostrado que el asunto sea
delito o falta”, no hay ninguna
autoridad a la cual darle cuenta de
los hechos y se procede a archivar el
caso sin más. 17
Los problemas de aplicación: sensación de
que la investigación se hace sola

Se trata también de la sensación de que

los casos se hallan estandarizados y que
en realidad en cada tipología “no hay nada
que dirigir”, puesto que “todo sabemos”
cuáles son los pasos que hay que seguir
Por ejemplo: ¿es que a alguien se le tiene
que ocurrir que ante un homicidio hay que
practicar una necropsia?; ¿es que si
alguien no indica expresamente que al
agraviado de un delito patrimonial hay que
pedirle que demuestre la prexistencia de
los bienes, no se le va a ocurrir al policía
hacer esa solicitud?
18
 Los problemas de aplicación — sensación de
que la investigación se hace sola

Se mantiene la percepción policial de que

sólo un afán de protagonismo injustificado
de parte del Fiscal podría hacer que éste
cuestione o anule una investigación que —
con él o sin él— igual iba a realizar las
diligencias que realizó, igual iba a
interrogar a quienes interrogó; igual iba a
formular las mismas preguntas que
formuló; y —sobre todo— igual iba a
llegar a las mismas conclusiones a las que
ha llegado(veladamente, debido a la
prohibición del art· 332º.2 del CPP).
19
Los problemas de aplicación — sensación de
que la investigación se hace sola
Este simplismo olvida que:
• Muchas de las prácticas usuales de la investigación
tradicional de la Policía, deben precisamente ser
cambiadas, no mantenidas ni repetidas,
básicamente por dos razones:
– No buscan solucionar el conflicto originado, sino
cumplir con cierto papeleo burocrático.Por ejemplo,
al no constatar siempre el domicilio del imputado
no se garantiza que pueda haber una notificación
eficiente en el futuro; y el no hacerlo con el
agraviado impide que éste pueda ser ubicado para
efectos de una posterior aplicación del principio de
oportunidad.
– No respetan los derechos del imputado.Por
ejemplo, la mala práctica de: declare primero y
entérese de qué se trata después.

20
Los problemas de aplicación: sensación
de que la investigación se hace sola

• Esas prácticas tradicionales no son lo

suficientemente creativas ni integradoras
de esfuerzos interinstitucionales
orientados a hacer una investigación
eficiente de la realidad de los hechos.
Por ejemplo: se halla un inmueble con
efectos de un delito dentro; se le
pregunta al denunciante si sabe de quién
es el inmueble; se interroga a los
vecinos. Si no hay respuesta, no surge la
idea de preguntar al catastro municipal o
a los Registros Públicos.
21
A manera de balance
• Las relaciones entre el MP y la PNP han sido
tradicionalmente complicadas desde 1980.
• Tienden a ser más complicadas todavía,
debido a este desplazamiento de funciones
que trae el CPP
• De hecho se han producido factores de
desentendimiento entre ambas instituciones
en Huaura cuando la nueva normatividad
procesal empezó a aplicarse.
• En medio de todo, no obstante, se han
establecido canales de comunicación que
permiten empezar un camino en que ambas
instituciones tienen que aprender a trabajar
en el nuevo estilo.
22
RESUMEN DE LAS FUNCIONES DEL MINISTERIO
PUBLICO Y LA POLICIA

¿Cuáles son las funciones del Ministerio Público?

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

1. Dirige y conduce la investigación preparatoria desde un

inicio.
2. Ejerce la acción pública.
3. Ejercita la acción civil derivada del hecho punible.
4. Es responsable de la carga de la prueba.
5. Conduce y controla los actos de investigación que realiza
la policía.
6. Solicita medidas de coerción procesal y medidas
restrictivas o limitativas de derechos.
23
El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

7. Aplica el criterio de oportunidad.

8. Propone acuerdos reparatorios.
9. Formaliza y dispone la continuación de la
investigación preparatoria y lo comunica al Juez.
10.Decide la estrategia de investigación adecuada al
caso.
11.Practica u ordena practicar los actos de
investigación.
12.Interpone los recursos que la ley establece.

24
El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

13.Emite disposiciones, las que deben ser motivadas.

14.Garantiza el derecho de defensa del imputado y sus
demás derechos fundamentales.
15.Garantiza la legalidad y la regularidad de las diligencias.
16.Dispone la conducción compulsiva de imputados y
testigos.
17.Archiva las diligencias preliminares y plantea el
sobreseimiento de la investigación preparatoria.
18.Solicita la actuación de prueba anticipada.

25
El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

19.Dispone medidas para proteger y aislar indicios materiales en los

lugares donde se investigue un delito para evitar su desaparición o
destrucción.
20.Puede recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las
verbales, así como tomar declaraciones a los denunciantes.
21.Vigila y protege el lugar de los hechos a fin de que no sean
borrados los vestigios y huellas del delito.
22.Practica el registro de personas, así como presta auxilio a las
víctimas del delito.
23.Recoge y conserva los objetos e instrumentos relacionados con el
delito, así como todo elemento material que pueda servir a la
investigación.
24.Identifica a los autores y partícipes del delito. 26
El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

25. Recibe las declaraciones de quienes hayan presenciado los

hechos.
26. Levanta planos, ordena tomar fotografías, realizar
grabaciones en video y demás operaciones técnicas o
científicas.
27. Captura a los presuntos autores y partícipes en caso de
flagrancia.
28. Asegura los documentos privados que puedan servir a la
investigación, poniéndolos a disposición del Fiscal quien los
remitirá para su examen al Juez de la Investigación
Preparatoria.
29. Allana locales de uso público o abiertos al público.
30. Efectúa, si es necesario y bajo inventario, secuestros e 27
incautaciones en delitos flagrantes o peligro inminente de su
El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

31.Recibe la manifestación de los presuntos autores o partícipes de

delitos, en presencia de su Abogado Defensor.
32.Realiza por orden del Juez la Investigación Preliminar en los delitos
dependientes de instancia privada o sujetos al ejercicio privado de
la acción penal.
33.Instruye sobre sus derechos al imputado y respetarlos.
34.Facilita al imputado y a su defensor el conocimiento de las
diligencias que se practiquen.
35.Reúne información adicional de urgencia que permita la
criminalística para ponerla a disposición del Fiscal.
36.Realiza las demás diligencias y procedimientos de investigación
necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos28
¿Qué facultades tiene la Policía?

1. Desarrolla la actividad investigativa de apoyo al Ministerio

Público y sus actos de investigación son controlados por el
Fiscal.
2. Su actividad de investigación no tiene carácter jurisdiccional y
no puede fundamentarse en las diligencias que practica una
declaración de culpabilidad.
3. Toma conocimiento de los delitos y da cuenta inmediata al
Fiscal.
4. Realiza las diligencias de urgencia o imprescindibles para
impedir las consecuencias del delito, individualizar a los
autores y partícipes, reunir y asegurar los elementos de
prueba, dando cuenta inmediata al Fiscal.
29
¿Qué facultades tiene la Policía?

5. Recibe denuncias escritas o verbales. Vigila el lugar de los

hechos para que no sean borrados los vestigios y huellas del
delito.
6. Practica el registro de personas y presta auxilio a las víctimas del
delito.
7. Recoge y conserva los objetos e instrumentos relacionados con
el delito así como elementos materiales que sirvan a la
investigación.
8. Recibe las declaraciones de los denunciantes y de los testigos.
Asimismo toma la manifestación de los presuntos autores o
partícipes del hecho punible, en presencia de su Abogado.
9. Levanta planos, toma fotografías, graba videos, y demás
operaciones técnicas o científicas. 30
¿Qué facultades tiene la Policía?

10.Captura a los autores y partícipes en casos de flagrancia

informándoles sus derechos.
11.Asegura los documentos privados que puedan servir a la
investigación y reúne toda información adicional que pueda
ser útil para la investigación.
12.Allana locales de uso público o abiertos al público.
13.Efectúa secuestros e incautaciones en delitos flagrantes o
peligro inminente de su perpetración.
14.Está prohibida de informar a los medios de comunicación
sobre la identidad de los imputados.

31