ETAPA DE INVESTIGACIÓN

Rosario Ondina Villca Grujić

María de la Luz Vega Rosales
Marcos Ulises Franco Torres
 Aspectos básicos

INTRODUCCIÓN

 La investigación inicial es una etapa preparatoria del juicio oral

o de alguna salida alterna.

 En ocasiones, comienza y se dirige exclusivamente a la solución

de controversias, reglados conforme al principio de oportunidad
que contempla el artículo 17 constitucional.
 Aspectos básicos

2. CONCEPTO DE INVESTIGACIÓN INICIAL.

o Se puede describir como el conjunto de actividades procesales

tendientes al esclarecimiento de los hechos mediante técnicas
de investigación que en algunos casos pueden estar sometidas a
control judicial, esto con la finalidad de proteger los derechos
tanto de la víctima como del ofendido.
 Principios rectores relativos a la
iniciación del proceso penal

o Principio de oficialidad o Principio acusatorio

La persecución del delito es un acto que
no sólo compete al ofendido sino en
términos generales también interesa a la
propia sociedad.
Si la persecución penal se deja en manos
de particulares, la consecuencia procesal
deriva en un procedimiento pro partes en
el que se iniciará obligatoriamente por el
ejercicio de la acción de un actor contra
un demandado.
o Principio de oportunidad
Si bien se rige como máxima que los órganos encargados de
investigar el delito deben también sostener la acusación; sin
embargo esta investigación no se rige de manera arbitraria por
el MP sino al contrario debe estar siempre sustentada en el
principio de legalidad que no es otra cosa que el sometimiento
de los poderes públicos a la ley,
Corresponde al MP, sin embargo podrá ser ejercida por los particulares
que tengan la calidad de víctima u ofendido, y solamente en los casos
siguientes:

o En los delitos perseguibles o En delitos cuya

por querella y cuya penalidad punibilidad máxima no
alternativa, distinta a la exceda de tres años.
privativa de libertad.
 Hecho
delictivo. Denuncia o Cierre de Etapa Auto de
Investigación Acusación Juicio Sentencia
(Noticia Querella investigación intermedia apertura
Criminal.)
 Formas de inicio de investigación

o Denuncia o Querella
Acto mediante el cual cualquier persona comunica Es la expresión de la voluntad de la víctima u
verbalmente o por escrito a la autoridad ofendido, ó de quien legalmente se encuentre
competente el hecho que puso en peligro o lesionó facultado para ello, mediante lo cual manifiesta
un bien jurídico. expresamente ante el MP su pretensión de que se
inicie la investigación de uno o varios hechos que la
ley señale como delitos y que requieran de este
Fundamento: Art. 221 CNPP requisito de procedibilidad.
Son los actos procesales que realizan las partes para
recolectar información que aporte datos o elementos de
prueba que conduzcan a construir indicios bastantes para
el esclarecimiento del hecho punible, por el que se
formuló denuncia o querella.
 Actos de investigación
o Actuaciones sin control judicial o Actuaciones con control judicial.

1. La inspección del lugar de los hechos o del hallazgo;

2. La inspección del lugar distinto al de los hechos o del
1. La exhumación de cadáveres;
hallazgo; 2. Las órdenes de cateo;
3. La inspección de personas; 3. La intervención de comunicaciones privadas y
4. La revisión corporal; correspondencia;
5. La inspección de vehículos; 4. La toma de muestras de fluido corporal, vello o
6. El levantamiento e identificación de cadáveres; cabello extracciones de sangre u otros
7. La aportación de comunicaciones entre particulares; análogos, cuando la persona requerida, excepto
8. El reconocimiento de personas; la víctima u ofendido, se niegue a proporcionar
9. Las operaciones encubiertas; la misma;
10. La entrevista de testigos; 5. El reconocimiento o examen físico de una
11. Recompensas , en términos de los acuerdos que para persona cuando aquella se niegue a ser
tal efecto sean estipuladas por el Procurador, y; examinada, y;
12. Las demás en las que expresamente no se prevea. 6. Las demás que señalen las leyes aplicables.
Procedimiento que contiene una serie de normas destinadas a
asegurar, embalar, y proteger cada dato, elemento, de prueba, o
evidencia, con el propósito de evitar su destrucción, suplantación,
alteración, o, contaminación.

La cadena de custodia se materializa

en un documento (formato), que
garantiza y da certeza al manejo al
objeto de la custodia.
 Cadena de custodia
Principios

Descripción
Control Seguridad detallada

Preservación Mínima
intervención
Es una excepción de los medios de prueba que para que
adquiera valor debe practicarse en la audiencia de juicio.
Puede ofrecerse hasta antes de la citación a la audiencia de
juicio.

Requisitos:
Que se rinda ante el juez de control, solicitada a
petición de las partes, expresando los motivos y alguno
de los supuestos que autoriza la ley.
 La teoría del caso
La Teoría Del Delito es un sistema categorial clasificatorio y secuencial,
en el que, peldaño a peldaño, se va elaborando a partir del concepto
básico de la acción, los diferentes elementos esenciales comunes a
todas las formas de aparición del delito.

La teoría del caso como método conduce y da sentido a los alegatos

de apertura, a los interrogatorios, y contrainterrogatorios.
 Detención

ORDEN DE CASO
FLAGRANCIA
APREHENSIÓN URGENTE
Flagrancia
 Flagrancia
o Flagrancia en el sentido estricto

Detención en el momento mismo de

realizarse delito.
o Inmediatamente después

También conocida como flagrancia por

señalamiento.
 Flagrancia

a) Si el MP considera que la situación la debe conocer el juez de

control se remite y este determina si la detención fue legal o
no;
b) Si la detención fue ilegal se pone inmediatamente en libertad
al detenido;
c) Si fue legal se puede ordenar la retención no bastan
cuarenta y ocho horas siguientes para investigar con mayor
profundidad.
Detención por caso urgente
 Detención por orden de aprehensión
- El artículo 16 en su párrafo tercero de la Constitución establece un mínimo de requisitos de
fondo y forma indispensables para que la autoridad competente expida una orden de aprehensión

Que sea la autoridad judicial la que Que la denuncia o querella se refieren a

resuelva sobre la orden de aprehensión. un delito que esté sancionado con pena
privativa de libertad.

Que existan datos que establezcan que se Que esos datos también determinen la
ha cometido el hecho. probabilidad de que el indicado es el
autor o participe del delito.
 Facultad para la selectividad de casos
Es una de las facultades otorgadas al MP;

Por lo tanto que, cuando el MP tenga conocimiento de la existencia de un hecho que revista carácter de
delito , investigará el hecho, y, en su caso, promoverá la persecución penal, sin que pueda suspender,
interrumpir o hacer cesar su curso.
Los actos procesales dirigidos a la desestimación de casos están contempladas en el CNPP, y son :

a. Ejercicio de la acción penal;

b. El archivo temporal;
c. La facultad de abstenerse de investigar;
d. El no ejercicio de la acción penal;
e. Los criterios de oportunidad.
 Impugnación de las resoluciones del MP
o Es un derecho de la víctima;
o Plazo de 10 días posteriores a la notificación;
o Si hubo violación a las reglas procesales previstas, se resolverá
reapertura de investigación , o continuación de persecución penal.
Criterios de oportunidad
 Criterios de oportunidad
EFECTOS
a) La extinción de la acción penal respecto al autor o participe;
b) La decisión del MP sustentada;
c) Suspensión del ejercicio de la acción penal y del plazo de prescripción de la acción penal,
hasta en tanto el imputado comparezca;
d) Suspensión del plazo de la prescripción cuando resulte desproporcionada o irrazonable la
persecución penal.
INVESTIGACIÓN COMPLEMENTARIA Y
AUDIENCIA INICIAL
Rosario Ondina Villca Grujić
María de la Luz Vega Rosales
Marcos Ulises Franco Torres
 Introducción
Esta etapa :

• Es llevada a cabo por el MP, se hará bajo la supervisión del Juez de

Control;
• Se continuaran realizando indagatorias en torno al hecho punible que
describe la denuncia o querella recibida y también sobre la autoría o
participación en el delito;
• El agente del MP o Fiscal ya debe tener diversos objetivos estratégicos
para el proceso y por su parte la Policía adquiere un protagonismo
esencial en cuanto al seguimiento de algunos actos de la investigación.
 Objeto y plazo de la Investigación
Complementaria
OBJETO
Que el asesor jurídico y la víctima, el imputado y el
defensor, obtengan todos los elementos de prueba
que sean necesarios para presentarlos en una
eventual audiencia de juicio oral.
La investigación complementaria implica entonces
que se desarrollen los siguientes actos procesales:
a) El MP puede seguir en la investigación del
delito, pero solo aquel que ha sido
determinado en el auto de vinculación a
proceso y hasta por el tiempo que fijó el juez
de control.
b) El MP puede abstenerse de acusar, o bien,
hacerlo en la forma en que determine de
acuerdo con los datos o elementos de prueba
durante la etapa de investigación, y;
c) Las partes pueden promover e intervenir en la
aplicación de una salida alterna al proceso
penal.
 Plazo
El plazo para declarar el cierre de la investigación complementaria
aparece autorizado por el artículo 321 del Código Nacional de
Procedimientos Penales que indica;

Ni mayor de seis meses, si se

No podrá ser mayor a dos
meses, si se trata de delitos
cuya pena máxima no exceda
los dos años de prisión
trata de delitos cuya pena
máxima exceda los dos años
de prisión , y podrá agotar
dicha investigación antes de su
vencimiento.

La víctima u ofendido, o el
imputado pueden justificadamente
solicitar prorroga antes de finalizar
el plazo , observándose límites
máximos previstos en la ley.
 AUDIENCIA
INICIAL

La audiencia inicial es considerado un

acto procesal protagónico del Nuevo
Sistema de Justicia Penal. Sucede cuando
las partes reunirán los elementos de
prueba que buscarán esclarecer los
hechos, siempre bajo la dirección y
determinación jurídica de un juez
 Principios de la audiencia
En el Nuevo Sistema de Justicia Penal las audiencias que se practican son
totalmente diferentes a las que conocíamos anteriormente, éstas se rigen
por los principios rectores que contempla el numeral 20 de la Ley Suprema,
los cuales son:

CONTRADICCIÓN CONCENTRACIÓN
•Consiste en un proceso basado en una
Y CONTINUIDAD
•Podrán asistir a ellas las •En todas las audiencias estará
metodología de audiencias verbales y
personas que lo deseen, presente el Juez o Jueces, sin
públicas, en el cual las decisiones se •La audiencia de juicio oral que pueda nombrar a nadie
salvo los casos de • Las partes estarán en van tomando en el curso del debe realizarse de una sola en su representación.
excepción que establece la igualdad de condiciones procedimiento. vez y en forma sucesiva, con
ley. el propósito de que exista la
mayor proximidad entre el
desahogo de las pruebas, los
alegatos de las partes y las
PUBLICIDAD ORALIDAD deliberaciones de los jueces INMEDIACIÓN
para dictar la sentencia
correspondiente.
¿Cómo se lleva a cabo la audiencia
inicial?
 Medidas
cautelares
Jurisdiccionalidad Accesoriedad Temporalidad Discrecionalidad

Las medidas cautelares son

aquellas que se adoptan en un
proceso con la finalidad de
asegurar un resultado futuro Rogación de parte Provisionalidad Sistema de
numerus apertus
Sentido patrimonial

que pueda producirse en el

mismo. Su objeto es preservar
anticipadamente una
consecuencia previsible que
debe realizarse en el curso del
proceso.
 • Clases de medidas cautelares

1. Personales 2. Patrimoniales
• Se apartan de los principios característicos generales de las medidas
cautelares.
• Tienen, por ello, un carácter excepcional, porque solo son aplicables en • Comparten su naturaleza con las medidas de
determinados procesos.
• En este tipo de medidas no suele regir la exigencia de los requisitos
carácter general, por responder a un marcado
propios de las patrimoniales, porque la adopción de las mismas está fin económico. Generalmente consisten en la
condicionado por una especial relación de parentesco o por estrechos
vínculos personales entre las partes, que excluye la concurrencia de aquel adopción de medidas para preservar el
requisito.
• Asimismo, destaca la mayor discrecionalidad de que goza el Juez para
patrimonio sobre el que hacer efectiva la
adoptarlas y, como exigencia más característica, la necesaria intervención
del Ministerio Fiscal, porque suelen dictarse para asegurar situaciones
resolución que recaiga y en la prestación de
que precisan su actuación de oficio y como salvaguarda de los derechos fianzas que garantice el pago de
debatidos que afectan a personas a las que representan (menores,
incapaces, procedimientos penales) responsabilidades pecuniarias futuras.
• Reciben esta denominación porque recaen sobre derechos de la
personalidad, imponiendo frecuentes limitaciones a su ejercicio.
• Son propias de los procesos penales y de los juicios civiles relativos a
menores, incapaces, filiación, paternidad y de índole matrimonial.
• Admite muy variadas modalidades de contenido, que estará condicionado
y determinado por el fin que se trate de preservar: La primera, más
trascendente y rigurosa de ellas, es la prisión, propia del derecho penal.
 Cierre de investigación

El juez después que decida la vinculación a proceso

y las medidas cautelares antes de cerrar la
audiencia inicial, previa solicitud de las partes,
procederá a ordenar el plazo de cierre de la
investigación complementaria No mas de 2 meses, si el delito por el que se
ordenó vinculación a proceso tiene una
punibilidad que no excede de 2 años.

Co el propósito de:
PLAZO
• Escuchar a las partes; Cuando la pena excede de dos años, el cierre
de investigación no excederá de seis meses.
• Resolver sobre el plazo propuesto por las
partes.
Prórroga del plazo
de la investigación
Se concede por el Juez de control
excepcionalmente, cuando, la
solicite el MP, una vez que
justifique la necesidad de un
plazo mayor para la búsqueda e
incorporación de elementos de
prueba y la preparación del caso.
Cerrada la investigación, las decisiones que el fiscal
tomará en cada caso en concreto son:
1. Solicitar el sobreseimiento parcial o total;
2. Solicitar la suspensión del proceso, ó;
3. Formular acusación. La presentación del
escrito de la acusación de inicio a la etapa
intermedia.
 Extinción de la acción penal por
incumplimiento del plazo
• Este precepto está vinculado a las razones que extinguen la
obligación que tiene el Estado de ejercer la persecución penal.
• En primer término, se extingue la acción penal en determinadas
circunstancias que impiden por razones de política criminal el
avance del proceso o bien, por cuestiones derivadas de la
naturaleza;
• Específicamente, hay algunas condiciones que pueden
suspender el plazo de la prescripción o ampliarlo , y hay
motivos que lo hacen nacer de nuevo.
Sobreseimiento
• El sobreseimiento será total cuando se refiriere
a todos los delitos y a todos los imputados, y;

• Será parcial cuando se refiriere a algún delito o a

Suspensión por parte de un juez o
de un tribunal de un procedimiento
judicial, por falta de pruebas o por
otra causa.
algún imputado, de los varios a que se hubiere
extendido la investigación y que hubieren sido
objeto de formalización .
Reapertura de la
investigación Consecuentemente, el juez de control al resolver la
solicitud de la reapertura de la investigación está
facultado legalmente para ordenar lo siguiente:
Esta figura procesal extiende la
investigación complementaria en 1. Que el agente del MP proceda a reabrir la
razón de que permite que algunos
actos procesales se llevan a cabo investigación y que dé cumplimiento a las
cuando el MP haya rechazado su diligencias pendientes en el plazo fijado;
admisión y desahogo , ó, bien, en 2. O bien determinará la procedencia o no de
alguno de los casos cuando la
evidencia o elementos de prueba la reapertura de la investigación, por las
emergen en el futuro por razones previstas en la ley procesal.
información derivada de testigos,
documentos, o prueba material
que no se tenía disponible en la
primera etapa de la investigación.
 Fuentes:
• Código Nacional de Procedimientos Penales
• Constitución Política
• Patricia Lucila González Rodríguez, MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL,
PRINCIPIOS, DERECHOS Y REGLAS. Universidad Nacional Autónoma de México,
Instituto de Investigaciones Jurídicas. Fondo de Cultura Económica.