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BLOQUE I
Entidades del Sector Público 20181
150 Pliegos, 393 UEs 26 Pliegos, 550 UEs 1,874 GLs 55 Empresas 231 Entidades Beneficencias
Fondo de Actividad Entidades de Tratamiento
Ministerios, OPDs, GR con sus Direcciones (196 Provinciales) BCR
Empresarial Estado Empresarial
Instituciones Regionales (DRE, DISA) y PIA 16.03 mm
ESSALUD
Autónomas, SUNAT, UUOO (EESS, IIEEs, PIM 22.35 mm (Agrobanco, Electroperú, Empresas Municipales
Universidades. Comisarías, Agencias ADINELSA, BN, Corpac, Cajas Municipales de
PIA 115.38 mm Agrarias ) COFIDE) Ahorro y Crédito
PIA: 88 mm
PIM 117.60 mm PIA 25.75 mm
Ingresos: 22.3 mm
PIM 29.33 mm
Gastos: 22.3 mm
11 Sect. Autónomos:
12 Pliegos/37 UEs
48 Universidades:
48 Pliegos/ 48 UEs
Unidades Operativas
(Territorio nacional)
• Salud: 8,135 EESS
• Educación: 68,961 IIEE
• Interior: 1,545 Comisarías
• Agricultura: 191 Agencias Agrarias
ERP
% Mo n to No % No
Mo n to PIM-
Añ o Total / Genérica PIA PIM E% PIM De ve n ga do Av %
PIA
r e spe c Eje c u ta do = Eje c
PIA PIM - De v r e sp PIM
TO TAL 88,460.6 114,635.2 100.0 93,654.9 81.7 26,174.6 29.6 20,980.3 18.3
5-23: BIENES Y SERVICIOS 17,376.6 22,396.8 19.5 18,106.2 80.8 5,020.1 28.9 4,290.6 19.2
2011
6-26: ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 19,381.0 35,192.3 30.7 23,208.3 65.9 15,811.4 81.6 11,984.1 34.1
Bienes y Servicios + Inversiones 36,757.6 57,589.1 50.2 41,314.5 71.7 20,831.5 56.7 16,274.7 28.3
TO TAL 95,534.6 122,380.2 100.0 103,095.9 84.2 26,845.6 28.1 19,284.4 15.8
5-23: BIENES Y SERVICIOS 18,942.0 25,948.7 21.2 21,654.1 83.4 7,006.7 37.0 4,294.6 16.6
2012
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 23,320.0 40,653.8 33.2 28,477.9 70.0 17,333.8 74.3 12,175.9 30.0
Bienes y Servicios + Inversiones 42,262.0 66,602.5 54.4 50,132.0 75.3 24,340.6 57.6 16,470.5 46.5
TO TAL 108,418.9 133,676.7 100.0 115,690.6 86.5 25,257.8 23.3 17,986.1 4.2
5-23: BIENES Y SERVICIOS 23,548.2 27,904.8 20.9 24,475.7 87.7 4,356.6 18.5 3,429.1 16.2
2013
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 26,307.6 44,363.8 33.2 32,303.0 72.8 18,056.2 68.6 12,060.7 27.2
Bienes y Servicios + Inversiones 49,855.8 72,268.6 54.1 56,778.7 78.6 22,412.8 45.0 15,489.9 43.4
TO TAL 118,934.3 144,805.7 100.0 128,870.0 89.0 25,871.5 21.8 15,935.7 11.0
5-23: BIENES Y SERVICIOS 24,119.1 30,603.6 21.1 27,171.6 88.8 6,484.5 26.9 3,432.0 11.2
2014
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 26,883.3 43,206.8 29.8 33,484.4 77.5 16,323.5 60.7 9,722.4 22.5
Bienes y Servicios + Inversiones 51,002.4 73,810.4 51.0 60,656.0 82.2 22,808.0 44.7 13,154.5 17.8
TO TAL 130,621.3 152,888.9 100.0 135,337.8 88.5 22,267.7 17.0 17,551.1 11.5
5-23: BIENES Y SERVICIOS 27,082.9 34,896.0 22.8 30,607.4 87.7 7,813.1 28.8 4,288.5 12.3
2015
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 25,986.0 41,236.9 27.0 32,116.3 77.9 15,250.9 58.7 9,120.6 22.1
Bienes y Servicios + Inversiones 53,068.9 76,132.9 49.8 62,723.7 82.4 23,064.0 43.5 13,409.1 17.6
TO TAL 138,490.5 158,282.2 100.0 136,864.6 86.5 19,791.7 14.3 21,417.6 13.5
5-23: BIENES Y SERVICIOS 28,549.7 36,220.0 22.9 32,597.6 90.0 7,670.2 26.9 3,622.3 10.0
2016
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 27,320.0 42,894.0 27.1 30,024.7 70.0 15,574.0 57.0 12,869.3 30.0
Bienes y Servicios + Inversiones 55,869.7 79,114.0 50.0 62,622.3 79.2 23,244.3 41.6 16,491.7 20.8
TO TAL 142,471.5 176,081.1 100.0 151,668.5 86.1 33,609.6 23.6 24,412.5 13.9
5-23: BIENES Y SERVICIOS 30,683.5 40,011.1 22.7 34,627.7 86.5 9,327.6 30.4 5,383.4 13.5
2017
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 26,754.4 44,945.5 25.5 31,125.1 69.3 18,191.1 68.0 13,820.4 30.7
Bienes y Servicios + Inversiones 57,437.9 84,956.6 48.2 65,752.7 77.4 27,518.7 47.9 19,203.8 3
22.6
4
Macroproceso Planeamiento – Programación – Formulación – Ejecución en una Entidad Pública
Logística (Planeamiento,
2. Programación Cuadro de Necesidades (CN) Usuarios)
Logística
Presupuesto Multianual
3. Formulación Presupuesto (Planeamiento,
(Orientación a Propuesta de Presupuesto Logística, Usuarios)
Resultados)
Presupuesto Institucional
Apertura (PIA)
OPI,
Infraestructura
4. Pre Ejecución Plan Anual de Contrataciones Logística (Planeamiento,
(PAC) Usuarios)
5. Ejecución (orientación a Presupuesto de Bienes y Usuarios, Logística, Presupuesto,
resultados). A partir de Servicios, y Obras. Planeamiento
enero.
5
Alianza (GN+ GR+ GL) en Establecimientos de Salud
Gobierno Nacional
DGPP Programas Presupuestales
TICs SIGA (Sistema Integrado de Gestión Administrativa) + Tablas de ByS del MEF Regidor Servicios de Salud
Oportunidad. % de PS que culminan oportunamente respecto a Plan Anual de
❷ Adq y Contrataciones (PAC)
Establecimientos de Salud
Provisión oportuna de servicios de calidad según estándares
❸
Mirada integral a • Educación
Servicios Educativos • Saneamiento
otras instituciones
Módulos de Gestión de Servicios (Work Flow)
Mejora en Productividad de los RRHH e instalaciones incide en Calidad y Cobertura del servicio en los EESS.
Et apa del Servi ci o Medi o Recursos / Inst rum ent os / Tareas Gest i ón / Resul t ado
Internet domicilio
Día t1 -
A s ig nación d e Cabinas publicas
Solicitud / asignación de Aplicativo web a Servidor Cita asignada grabada en BD
Citas Terminal en instituciones 3
Citas EESS de EESS
niveles de Gobierno (GLs)
Terminal en EESS
Control de Calidad -
Consistencia Consistencia de indicadores
Generación de Tablas
BD disponible para Consultas en línea. Cruces con
Día t2 - Simplificación de registros y Credibilidad y predictibilidad
Consultas Amigables INEI
I nd icad ores - reducción al mínimo de tareas
Generación de Estadísticas Reportes para instituciones
Es tad ís ticas no productivas Motivación
(Stata) MEF, MINSA, HIS, GRs, GLs
Indicadores avances en Prog
Registro en SIAF-MEF PIPs de intangibles 7
Pres/Productos
Alianza (GN+ GR+ GL) en Institución Educativa
Gobierno Nacional
DGRP Rectoría para ST de Logística
MEF
OGTI Integración POI/ SIAF / SEACE / SIGA
Estándares • Programas Nacionales Programas Gerencia Regional de Planeamiento y Dirección Regional de Equipo GR de Sistemas
Gerencia de Desarrollo Social
Nacionales: Presupuestales Presupuesto Educación Transversales:
• Programas Nacionales (Capacitación)
Experiencia, vinculación
• Integración de Gerencias+ Relación fluida con sus instancias intermedias (Unidades Ejecutoras) para organizar la prestación de con Rector
• Ordenamiento de Sistemas de Información Encargos servicios de calidad a sus clientes.
(revisión de
• Macroproceso Sistemas Administrativos Transversales: Planeamiento (POI) - Logística (CN), Presupuesto (PIA), Ejecución
Buenas • Rol de áreas de negocio plazos)
Presupuestal, Contrataciones (PAC)
Prácticas y
Apoyo • Mediciones • Enfoque Corporativo para la atención de los Sistemas Transversales de Gestión de Bienes + Apoyo a Oficina de Logística
Técnico: Compras
• Apoyo a Institutos Tecnológicos
Corporativas
• Tramo Función Educación para PEI de GR y GLs Dirección Regional de Educación- DRE
Uni dad Ej ecut ora Sede del Pl i ego cum pl e Funci ón Int egradora sobre el conj unt o de UEs sól o para al gunos
Si st em as Transversal es de l a Adm i ni st raci ón Fi nanci era.
ST Inversi ón ST
ST Pl aneam i ent o ST Presupuest o ST C ont abi l i dad
Públ i ca
ST Logística
Abast eci m i ent o
001-25: MI NI ST ER I O
002-26: DI R ECCI O N 009-33: VI I
DEL I NT ER I O R -
D ESPAC HO DE ECO NO MI A Y 003-27: R EG I O N 005-29: I I I DI R T EPO L DI R ECCI O N
O FI CI NA G ENER A L
MINISTERIAL FI NA NZ A S DE LA PO LI CI A L PI UR A - T R UJI LLO T ER R I T O R I A L DE
DE
PNP PO LI CI A - LI MA
A DMI NI ST R A CI O N
026-1312:
DI R ECCI O N 029-1343:
022-1147: PNP - XI 028-1342: I I
D ESPAC HO EJECUT I VA DE DI R ECCI O N
DI R ECCI O N DI R ECCI O N
VIC EMINISTERIAL I NVEST I G A CI O N EJECUT I VA
T ER R I T O R I A L DE T ER R I T O R I A L DE
D E ORD EN INTERNO CR I MI NA L Y A PO Y O A NT I DR O G A S-
PO LI CI A - A R EQ UI PA PO LI CI A CHI CLA Y O
A LA JUST I CI A PNP- DI R EJA NDR O PNP
DI R EI CA J PNP
Soport e Funci onal y Logí st i co Oport uni dad, C al i dad y C obert ura
Uni dades Operat i vas ubi cadas en di st ri t os que bri nden servi ci os de cal i dad a Usuari os fi nal es ( C l i ent es)
10
Gobierno Regional de Ayacucho – Organigrama y Figura de Pliego Presupuestal
Unidad Ejecutora Sede del Pliego cumple Función Integradora sobre el conjunto de UEs sólo para algunos Sistemas
Consejo Regional
Transversales de la Administración Financiera.
ST Inversión
Presidencia Regional ST Planeamiento ST Presupuesto ST Contabilidad ST Logística
Publica
Gerencia Regional de
Educación: DRE
Planeamiento, Presupuesto y UGEL Huamanga UGEL Huanta UGEL Cangallo UGEL La Mar
AYACUCHO
Acondicionamiento Territ. 25 Unidades Ejecutoras
Gerencia Regional de Desarrollo UGEL Paucar de Sara UGEL UGEL VILCAS
UGEL Parinacochas UGEL Lucanas
Social Sara Huancasancos HUAMÁN
Comité Gerencia
REGION
REGION AYACUCHO- REGION AYACUCHO- REGION
Gerencia Regional de REGION AYACUCHO- AYACUCHO-SALUD
HOSPITAL SALUD SUR AYACUCHO-SALUD
Infraestructura SALUD CENTRO
HUAMANGA AYACUCHO SARA SARA
AYACUCHO
01: PRESIDENCIA
1 13 10: EDUCACION Gerencia de Desarrollo Social 0402: CAMANA
CONSEJO MINISTROS
2
2 03: CULTURA 14 11: SALUD 2 Educación 14 Salud Transportes Agricultura Trabajo 3 0403: CARAVELI
REGION
33: REGISTRO COLEGIO REGION
35: COMERCIO AREQUIPA- REGION
NACIONAL DE MILITAR HOSPITAL AREQUIPA-
3 15 EXTERIOR Y 3 15 22 23 PROYECTO 26 AREQUIPA- 0404: CASTILLA
IDENTIFICACION Y FRANCISCO GOYENECHE TRANSPO
TURISMO ESPECIAL TRABAJO
ESTADO CIVIL BOLOGNESI RTES
COPASA
4
HOSPITAL PROYECTO
37: VIVIENDA EDUCACION
36: TRANSPORTES Y REGIONAL ESPECIAL
4 16 CONSTRUCCION Y 4 AREQUIPA 16 24 0405: CAYLLOMA
COMUNICACIONES HONORIO MAJES
SANEAMIENTO NORTE
DELGADO SIGUAS
5
16: ENERGIA Y EDUCACION REGION 0406:
5 06: JUSTICIA 17 5 17 SALUD CAMANA 25
MINAS AREQUIPA AREQUIPA- 6 CONDESUYOS
UGEL
6 07: INTERIOR 18 38: PRODUCCION 6 18 SALUD APLAO 0407: ISLAY
CAMANA 7
SALUD RED
09: ECONOMIA Y UGEL 0408: LA UNION
7 19 26: DEFENSA 7 19 PERIFERICA
FINANZAS CARAVELI (Service)
AREQUIPA 8
NST. REG. DE
39: MUJER Y
27: FUERO MILITAR UGEL ENFERMEDADES
8 20 POBLACIONES 8 20
POLICIAL CASTILLA NEOPLASICAS DEL
VULNERABLES
SUR (IREN SUR)
HOSPITAL
32: OFICINA
12: TRABAJO Y UGEL CENTRAL DE
NACIONAL DE
9 21 PROMOCION DEL 9 CONDESUY 21 MAJES ING. ANGEL
PROCESOS
EMPLEO OS GABRIEL CHURA
ELECTORALES
GALLEGOS
22: MINISTERIO 04: PODER UGEL LA
10 22 10
PUBLICO JUDICIAL UNION
UGEL
11 05: AMBIENTAL 23 13: AGRICULTURA 11
CAYLLOMA
Visión integral del territorio GL Provincial apoya y brinda soporte a técnica en la formulación de los
provincial en base a los sus GLs distritales en la gestión de sus planes estratégicos del SINAPLAN GL Provincial apoyando a
HACER?
Gestión articulada de los 3 objetivos y acciones SATs, especialmente en los de (PDC-PEI-POI) y otros aspectos sus GLs distritales en la
niveles de Gobierno estratégicas y de la Planeamiento y Gestión de Bienes claves para su desarrollo, apoyando a mejor gestión de Rentas y
asignación de los recursos (Abastecimientos, Contrataciones, sus GLs distritales en la Gestión de Catastro.
públicos Patrimonio) Riesgos, Cambio Climático, Fondos
Concursables
Formulación oportuna del PAC competitivo +
Esquemas tipo Convenio Marco+
Consultas tipo UBIGEO / Prov:
Maximizar recursos públicos: Oportunidad y uso de esquemas prácticos
GN, GL,GR. Tener una mirada GL Provincial apoyando a sus GLs
infraestructura y recursos humanos e para el desarrollo de Procesos de Selección
integral de qué está haciendo distritales en la Gestión de Riesgos
intangibles mejorando posibilidades de llegar a Buena
cada nivel de gobierno.
Pro en forma oportuna en los plazos
establecidos y adecuada Ejecución
Identificar, sistematizar,
Compartir (ofrecer) conectividad y Aplicación de Esquemas alternativos para GL Provincial apoyando a sus GLs
costear y aplicar Buenas
equipos (especialmente de cómputo) , contrataciones (Obras por Impuestos, distritales en la Gestión del Cambio
Prácticas (Gestión del
vehículos FONCODES) Climático
conocimiento)
GL Distritales se apoyan en su GL Provincial GL Provincial asistiendo a sus GLs
Difundir y compartir acervo GL Provincial brinda asistencia
para la gestión administrativa financiera y distritales para lograr un acceso a
documentario, salas para reuniones e técnica a sus GL distritales los
¿ PARA QUÉ?
GL Provinciales orientan y
Provisión de información sobre
promueven el desarrollo de su
indicadores clave para la GL Provincial con funcionarios capacitados GL Provincial apoyando a sus GLs
territorio apoyando a sus GL
identificación de brechas de servicio y que brinden asistencia en la gestión de los distritales en la formulación de planes con
distritales en la uitlización de
mayor y mejor conocimiento integral instrumentos de planeamiento PEI-POI. esquemas simplificados.
Protocolos de procesos de su
del territorio
competencia.
El seguimiento y verificación de Indicadores de Calidad y Cobertura en las Unidades Operativas que operan en el territorio, especialmente
de Salud, Educación, Agricultura, entre otros.
Visión Provincial de los Recursos
17
LOM- Art. 73
TÍTULO V
LAS COMPETENCIAS Y FUNCIONES ESPECÍFICAS DE LOS GOBIERNOS LOCALES
CAPÍTULO I
LAS COMPETENCIAS Y FUNCIONES ESPECÍFICAS GENERALES
18
Rectoría Funcional, Planeamiento Estratégico Sectorial y Planeamiento Operativo (1 de 2)
Fundamento normativo Enunciado
Artículo 22º.- Definición y constitución
Rectoría (…)
LOPE, Art. 22°, num. 22.2
Funcional 22.2 Los Ministerios diseñan, establecen, ejecutan y supervisan políticas nacionales y sectoriales,
asumiendo la rectoría respecto de ellas.
Artículo 3º.- Normas generales de organización
En su organización interna, toda entidad del Poder Ejecutivo aplica las siguientes normas:
(…)
3. Son funciones de la administración interna las relacionadas con actividades tales como planeamiento,
LOPE, Art. 3°, num. 3.
presupuesto, contabilidad, organización, recursos humanos, sistemas de información y comunicación,
asesoría jurídica, gestión financiera, gestión de medios materiales y servicios auxiliares, entre otras. Los
reglamentos especifican las características de cada función, su responsable y la proporción de recursos
humanos asignados.
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA MODIFICATORIA
Única.- Modificación del artículo 18 del Decreto Supremo Nº 043-2006-PCM que “Aprueban
Lineamientos para la elaboración y aprobación del Reglamento de Organización y Funciones -
Planeamiento
ROF por parte de las entidades de la Administración Pública”
Estratégico
Modificase el artículo 18 del Decreto Supremo Nº 043-2006-PCM que “Aprueban Lineamientos para la
Sectorial
elaboración y aprobación del Reglamento de Organización y Funciones - ROF por parte de las entidades
de la Administración Pública” en los siguientes términos:
D.S. 017-2017-PCM, Única Disp. “Artículo 18.- De los Órganos de Asesoramiento
Complementaria Modificatoria. Las entidades cuentan con órganos de asesoramiento denominados “Oficina” para atender las siguientes
funciones:
a) Asesoría Jurídica.
b) Planificación y presupuesto, incluyendo las actividades de racionalización y cooperación técnica
internacional.
c) Planeamiento Estratégico Sectorial, cuando se trate de Ministerios, según convenga. Atendiendo al
volumen de trabajo, la naturaleza y el tamaño de la entidad, las funciones contempladas en el inciso b)
19
pueden ser desagregadas o asignadas a otro órgano.”
Rectoría Funcional, Planeamiento Estratégico Sectorial y Planeamiento Operativo (2 de 2)
20
Reglamento que regula las Políticas Nacionales
Título II
Artículo 9.- Concordancia de las políticas regionales y locales con las políticas
nacionales
Los gobiernos regionales y locales formulan políticas regionales y locales, en sus respectivos ámbitos territoriales,
en concordancia con las políticas nacionales conforme a lo dispuesto en sus respectivas Leyes Orgánicas.
Título III
Artículo 11.- Vinculación de las políticas nacionales con el SINAPLAN
11.1 Las políticas nacionales desarrollan sus objetivos a través de metas, indicadores y responsables en los
respectivos planes estratégicos sectoriales multianuales-PESEM, planes estratégicos multisectoriales,
planes estratégicos institucionales y planes operativos institucionales de los Ministerios y sus organismos
públicos, según corresponda, en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico – SINAPLAN.
11.3 A nivel territorial, las políticas nacionales se vinculan con los Planes de Desarrollo Concertado y con los
planes institucionales (Plan Estratégico Institucional y Plan Operativo Institucional) de los gobiernos
regionales y locales, en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico – SINAPLAN.
11.4 (…) Los gobiernos Regionales y locales, deben adecuar sus instrumentos de planeamiento referidos en los
numerales 11.1 y 11.3, de acuerdo a los plazos que el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico –
CEPLAN establezca, de modo que estos desarrollen los objetivos de las políticas nacionales priorizadas bajo
su competencia.
¿Qué implica el ejercicio de la rectoría de las Políticas Nacionales?
Rectoría
Limitaciones
El problema es que existe un
Contenidos, escaso empoderamiento del
Escaso
alcances,
seguimiento y
Poder Ejecutivo para ejercer su
estructuras rectoría sobre las Políticas
disímiles evaluación
Ausencia de Nacionales
medidas para el
cumplimiento
22
Estructura de las Políticas Nacionales
D.S. 029-2018-PCM
Ley N° 29158 - Ley Orgánica del
Reglamento que regula las Políticas
Poder Ejecutivo
Nacionales
(Art. 4°)
(Anexo N°1)
• Objetivos prioritarios • Antecedentes
• Lineamientos • Metodología
• Contenidos principales • Diagnóstico
• Estándares de cumplimiento • Políticas Relacionadas
• Provisión de bienes y servicios • Objetivos Prioritarios
• Lineamientos
• Estándares de Cumplimiento
• Provisión de bienes y servicios
• Seguimiento y Evaluación
23
Período de tránsito 2018 Ministerios CEPLAN PCM SD-PCM
20 de marzo 2018
27 de julio 2018
Metodología
Aprobación DS - Metodología de políticas nacionales
- Lineamientos reportes de cumplimiento
27 de julio 2018
Modelo de provisión
de bienes y servicios
Directiva de Modelo de provisión
Aprobación DS
de bienes y Servicios
09 de mayo 2018
Política General de
Gobierno al 2021
Aprobación de Política
Aprobación DS
General de Gobierno
con D.S
Mecanismos de
14 de junio 2018
seguimiento a
políticas priorizadas
Mecanismos e
Aprobación DS
instrumentos
24
Primer paso: Revisión e inventario de las Políticas Nacionales
1 2 3 4
En el caso de las políticas nacionales que están en proceso de formulación (en un estado avanzado),
deberán aplicar el mismo análisis realizado con las vigentes para considerarse, de ser el caso, en la lista de
políticas nacionales que será remitida a CEPLAN.
25
BLOQUE IV
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL (PEI)
TRAMOS ESTANDARIZADOS
Rectorías Funcionales de Sectores tipo Ministerio para los 3 Niveles de Gobierno
PESEM Sector N
Protocolos
actualizado a 2018
Protocolos para
intervenciones Matriz Objetivos y
(Estado de las artes Acciones Estratégicas
+ uso de TICs + (actualiazadas con
Costos x Brechas, viables)
intervención) + BPs
27
Rectorías Funcionales de Sectores tipo Ministerio para los 3 Niveles de Gobierno
Rectoría SATs
Unidad de Cumplimiento
Sector N (tipo Ministerio) (PCM) y CEPLAN
Protocolos para
PESEM Sector N actualizado a febrero
intervenciones Sectores
de 2018
progresivas priorizadas
Estado de las artes + uso
Matriz Objetivos y Acciones Estratégicas
de TICs + Costos x
(actualiazadas con Brechas, viables) DGPP
intervención + BPs
Tramos de PEI
PEI de cada Pliego (GN, GR, GL) delimitado por Objetivos y Acciones Estratégicas de cada PESEM Funcional (1 a N)
PEI de Pliegos Gob PEI de Pliegos GRs PEI de Pliegos GLs PEI de Pliegos GLs Distritales
Nacional (multifunción) Provinciales (multifunción) (multifunción)
POI de cada UE de
Pliego GN1 POI de cada UE de Pliego GR1 POI de cada GL Provincial POI de cada GL distrital
delimitado por OEI delimitado por OEI y AEI del PEI delimitado por OEI y AEI de su delimitado por OEI y AEI de su
y AEI del PEI de su de su Pliego PEI PEI
Pliego
POIs estandarizados para Servicios Básicos POI Modelo de referncia para POI Modelo de referencia para
(Educación, Salud, Saneamiento) Gobierno Provincial Gobierno Distrital
Esquema Provincial
I. Propuesta de Tramos PEI- SATs para Pliegos de los 3 Niveles de Gobierno
O B JET I VO S EST R A T ÉG I CO S
A CCI O NES EST R A T ÉG I CA S
PR I O R I Z A DO S
Alta Dirección de cada Unidad Ejecutora lidera Macroproceso de Planeamiento - Logística - Formulación
A1 de Presupuesto - Ejecución estableciendo prioridades en la asignación de recursos para intervenciones
emblemáticas.
A2 Elaboración oportuna del POI (abril) que refleje mejoras en las intervenciones
A3 Elaboración oportuna del Cuadro de Necesidades asociado al POI
A4 Elaboración de la propuesta de PIA utilizando como insumos el POI y el CN.
A5 Elaboración oportuna del Plan de Anual de Contratciones en base al CN y el PIA aprobado
A6 Reducción al mínimo de las transferencias de cada Pliego para el 4to trimestre del año
G es tión s ólid a y op ortuna A7 Reducción al mínimo de las transferencias del SIS para el 4to trimentre del año
d e Sis tem as A8 Asignación Presupuestal para apoyar Procesos de Selección complejos
Sis tem as A d m inis trativ os T rans v ers ales - SA T s
A d m inis trativ os Ejecución del PAC a partir de enero de cada año, priorizando los Procesos de Selección de caracter
S1 A9
T rans v ers ales ap oy and o crítico para el primer trimestre
ord en y p res tación d e Ejecución del PAC utilizando mecanismo de Convenio Marco que estandarizan las adquisiones de Bienes
A10
Serv icios y Servicios
Ejecución del PAC utilizando mecanismo de Convenio Marco que estandarizan las adquisiones de
A11
Medicamentos
A12 Ejecución del PAC utilizando mecanimo de Convenio Marco que estandarizan la adquisiciones de Equipos
Fase del devengado y su registro en todas las UEs de la Función Salud solo hasta el 15 de diciembre de
A13
cada año fiscal
Implementación de infraestructura, conectividad y recursos humanos certificados para la Oficina de
A14
Logística de cada institución
A1 Brindar Soporte oportuno y permanente a la operación del Aplicativo de Planeamiento en cada UE
A2 Brindar Soporte oportuno y permanente a la operación del SIGA MEF en cada UE
A3 Brindar servicio de contingencia a la operación de los Aplicativos SIGA, SIAF y SEACE
A4 Implementar esquema de work flow en la operación de los Aplicativos SIGA, SIAF y SEACE
Implementar conectividad con ancho de banda adecuada en todos los Puestos de Salud y Hospitales a
Utilización d e T I Cs p ara A5
nivel nacional
S2 m ejorar p res tación d e
Implementar Aplicativo de Negocio en Puestos de Salud y Hospitales con Módulos de Admisión, Historia
s erv icios A6
Clínica y Atención.
A7 Implementar Versión SIGA Mef web en todas las UEs de la Función Salud a nivel nacional
Implementar Consulta Amigable de la información de los Módulos del SIGA para todas las UEs de la
A8
Función Salud a nivel nacional
A9 Implementar Consulta Amigable de la información del Cubo SIGA
Cerrar la brecha cualitativa, cuantitativa y territorial de profesionales, técnicos, auxiliares asistenciales y
A1
administrativos de la salud.
G es tión com p etitiv a d e
S3 Implementación de programas de formación, selección, dotación y evaluación de gestores sanitarios.
los R ecurs os Hum anos A2
(ENSP)
A3 Modernizar la política remunerativa y de incentivos al personal de salud.
II. Propuesta de Tramos PEI- GdR para Pliegos de los 3 Niveles de Gobierno
Nive l d e G o b ie r n o
De sc r ip c ió n d e l Un id a d d e
O EI/AEI Ac c io n e s Est r a t é g ic a s d e l O EI.0 1 Ac t ivid a d o p e r a t iva Pr o c e so d e la G RD Na c io n a l Re g io n a l Local
In d ic a d o r Me d id a
OE1.01
610.
ESTUDIOS PARA A0.01 ELABORACION DE ESCENARIOS DE RIESGO DOCUMENTO ESTIMACION DE RIESGOS X X
N° de zonas vulnerables con
ESTABLECER EL TECNICO
AE1.01.01 evaluaciones de riesgo de
RIESGO A NIVEL 610.
desastres
TERRITORIAL A0.02 ELABORACION DE EVALUACIONES DE RIESGO DOCUMENTO ESTIMACION DE RIESGOS X X
TECNICO
Porcentaje de edificaciones
INSPECCIONES TECNICAS DE SEGURIDAD, VISE,
que cumplen con la 063.
AO.01 ECSE PARA ESTABLECIMIENTOS OBJETOS DE REDUCCION DE RIESGOS X
Incorporación de la normatividad de seguridad en INSPECCION
AEI.01.0 INSPECCIÓN
GRD en la ocupación y edificaciones
2 N° de Planes de DESARROLLO Y ACTUALIZACIÓN DE 269
uso del territorio
Acondicionamiento Territorial AO.02 INSTRUMENTOS DE PLANIFICACIÓN URBANO PROCEDIMIE REDUCCION DE RIESGOS X X
y Desarrollo Urbano aprobados INCORPORANDO LA GRD NTO
ORGANIZACIÓN Y ENTRENAMIENTO DE
Porcentaje de personas 086.
Población con prácticas A0.01 COMUNIDADES FRENTE A EMERGENCIAS Y PREPARACION X
expuestas a peligros con PERSONA
AE01.07 seguras para la DESASTRES
capacidad para responder
resiliencia DESARROLLO DEL SISTEMA DE ALERTA 248.
ante emergencias y desastres A0.02 PREPARACION X X X
TEMPRANA Y COMUNICACIÓN REPORTE
Porcentaje de capacidad
operativa del centro de DESARROLLO DE CENTROS Y ESPACIOS DE 248
A0.01 PREPARACION X X X
operaciones de emergencia MONITOREO DE EMERGENCIAS Y DESASTRES REPORTE
regional
Capacidad Instalada IMPLEMENTACION DE BRIGADAS PARA LA
para la preparación y 583.
A0.02 ATENCION FRENTE A EMERGENCIAS Y PREPARACION X X X
AE01.08 respuesta frente a BRIGADA
DESASTRES
emergencias y Porcentaje de Stock de klits de
desastres BAH frente a emergencias y ADMINISTRACION Y ALMACENAMIENTO DE KITS
248.
desastres a nivel subnacional A0.03 DE ASISTENCIA FRENTE A EMERGENCIAS Y PREPARACION/RESPUESTA X X X
REPORTE
DESASTRES
248.
A0.04 DESARROLLO DE SIMULACROS Y SIMULACIONES EN GESTION REACTIVA
PREPARACION X X X
REPORTE
Desarrollo de 201.
N° de documentos técnicos
AE01.09 Instrumentos AO.01 DESARROLLO DE PLANES DE GRD* INFORME LOS 7 PROCESOS DE LA GRD X X X
Aprobados
Estratégicos para la TECNICO
Implementación de
N° de acciones de respuesta
III. Propuesta de Tramos PEI- CC para Pliegos de los 3 Niveles de Gobierno
Asistencia técnica en la formalización de los establecimientos de Número de Personas que reciben asistencia técnica en formalizacion de
AEI.02.03
manera oportuna a los comerciantes informales del Distrito actividades comerciales en el Distrito
Acciones de control y fiscalización de actividades económicas Porcentaje de establecimientos fiscalizados en actividades economicas en el
AEI.02.04
oportunas en el Distrito Distrito
Agentes Económicos Organizados que agreguen valor en beneficio
AEI.02.05 Numero de Agentes economicos organizados en el Distrito
de los productores, comerciantes en el Distrito
Licencias de funcionamiento otorgadas a Micro y pequeñas
AEI.02.06 Numero de Licencias de funcionamiento ororgadas en los ultimos 12 meses
empresas en el Distrito 33
BLOQUE V
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS TRANSVERSALES
(SATs)
Ley Orgánica del Poder Ejecutivo (LOPE)1 establece Competencias, Sistemas y Rectorías
1/ 20 de diciembre de 2007 35
Recomendaciones sobre SATs
I. Enfoque de Macroproceso para SATs orientado a mejorar provisión oportuna de ByS de calidad
II. Esquema Corporativo para Pliegos
III. Enfoque Provincial para Gobiernos Locales
Mantener operativo el SIAF actual, como sistema de misión crítica, hasta que entre en operación el SIAF II.
Sería un gran error persistir en lógica de un ERP para el SIAF II.
Más bien se deben generar interfaces con sistemas SEACE y SIGA.
36
Perú: País Unitario2
Orientación al Sectores: Rectorías Servicios /
Departamento Institucional Funciones Procesos
Usuario
01: AMAZONAS 01: LEGISLATIVA
02: ANCASH 02: RELACIONES EXTERIORES 08: RELACIONES EXTERIORES
C obert ura y cal i dad 3 Niveles de
03: APURIMAC 03: PLANEAMIENTO, GESTION Y R CONT 01: PRESIDENCIA CONSEJO MINISTROS
de Servi ci os Bási cos Gobierno: Nacional
04: AREQUIPA 04: DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 26: DEFENSA
+ Regional + Local
05: AYACUCHO trabajando juntos en 05: ORDEN PUBLICO Y SEGURIDAD 07: INTERIOR
06: CAJAMARCA un territorio 06: JUSTICIA 06: JUSTICIA
Uni dades Operat i vas
( IIEEs, Puest os 07: PROV. CON CALLAO 07: TRABAJO 12: TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO
Sal ud, C om i sarí as,
Agenci as Agrari as) 08: CUSCO PEI de GRs y GLs 08: COMERCIO
35: COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
con i nfraest ruct ura y 09: HUANCAVELICA reflejan los 09: TURISMO
capi t al hum ano 10: HUANUCO Objetivos y Acciones 10: AGROPECUARIA 13: AGRICULTURA
com pet i t i vo e 11: ICA Estratégicas de los 11: PESCA
i nsum os oport unos 38: PRODUCCION
12: JUNIN Rectores 14: INDUSTRIA
13: LA LIBERTAD Funcionales 12: ENERGIA
Maxi m i zar l a 16: ENERGIA Y MINAS
14: LAMBAYEQUE Nacionales 13: MINERIA
probabi l i dad que una
15: LIMA registrados en sus 15: TRANSPORTE
Uni dad Operat i va 36: TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
cuent e con 16: LORETO PESEMs 16: COMUNICACIONES
Prot ocol os, 17: MADRE DE DIOS 17: AMBIENTE 05: AMBIENTAL
Especi al i st as y ByS 18: MOQUEGUA 18: SANEAMIENTO 37: VIVIENDA CONSTRUCCION Y
Simplificación y
adecuados para 19: PASCO 19: VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO SANEAMIENTO
esquema de
at ender a un Usuari o
20: PIURA Macroproceso en 20: SALUD 11: SALUD
( C l i ent e)
21: PUNO gestión de SATs 21: CULTURA Y DEPORTE 03: CULTURA
22: SAN MARTIN aportan para mayor 22: EDUCACION 10: EDUCACION
23: TACNA productividad de 40: DESARROLLO E INCLUSION SOCIAL
23: PROTECCION SOCIAL
24: TUMBES Especialistas 39: MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES
25: UCAYALI 24: PREVISION SOCIAL
09: ECONOMIA Y FINANZAS
26: Lima Metropolitana 25: DEUDA PUBLICA
37
2/ Constitución Política del Perú- Art. 43
Funciones del Estado (total) para los 3 niveles de gobierno
Incluye: Actividades y Proyectos
TOTAL 142,471,518,545 176,081,072,222 151,668,535,170 86.1
Función PIA PIM Est % Ejecución Av %
01: LEGISLATIVA 581,215,771 659,160,069 0.4 544,058,463 82.5
02: RELACIONES EXTERIORES 714,321,678 800,011,939 0.5 742,551,324 92.8
03: PLANEAMIENTO, GESTION Y RES CONTINGENCIA 18,421,831,994 21,348,872,676 12.1 15,625,011,667 73.2
04: DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 4,885,563,120 5,612,700,961 3.2 5,305,764,821 94.5
05: ORDEN PUBLICO Y SEGURIDAD 9,360,985,657 11,122,749,980 6.3 10,074,307,242 90.6
06: JUSTICIA 4,997,099,364 5,131,230,352 2.9 4,914,380,542 95.8
07: TRABAJO 414,467,564 599,589,736 0.3 557,642,100 93.0
08: COMERCIO 517,481,066 643,697,636 0.4 531,813,183 82.6
09: TURISMO 496,279,857 588,779,846 0.3 479,793,288 81.5
10: AGROPECUARIA 3,653,196,174 6,596,564,410 3.7 4,429,305,764 67.1
11: PESCA 414,921,670 463,353,105 0.3 396,783,929 85.6
12: ENERGIA 997,247,839 2,518,645,281 1.4 2,110,114,143 83.8
13: MINERIA 127,293,404 154,131,117 0.1 137,076,549 88.9
14: INDUSTRIA 223,158,877 215,658,228 0.1 184,524,705 85.6
15: TRANSPORTE 14,135,084,393 18,226,992,968 10.4 14,090,316,094 77.3
16: COMUNICACIONES 407,201,895 841,922,858 0.5 742,458,336 88.2
17: AMBIENTE 2,462,338,549 3,535,644,789 2.0 2,975,152,544 84.1
18: SANEAMIENTO 5,573,942,006 10,606,524,367 6.0 8,074,242,636 76.1
19: VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO 2,253,919,725 3,298,035,449 1.9 2,883,841,432 87.4
20: SALUD 13,788,930,253 17,663,006,029 10.0 15,965,180,278 90.4
21: CULTURA Y DEPORTE 1,750,423,735 3,250,414,029 1.8 2,547,375,917 78.4
22: EDUCACION 26,180,823,633 29,539,773,698 16.8 26,775,184,282 90.6
23: PROTECCION SOCIAL 5,781,288,197 6,183,781,200 3.5 5,920,397,020 95.7
24: PREVISION SOCIAL 12,620,542,211 14,629,894,907 8.3 14,288,145,647 97.7
25: DEUDA PUBLICA 11,711,959,913 11,849,936,592 6.7 11,373,113,262 96.0
Fecha: 31 de diciembre de 2017 100 38
Diagrama de Procesos-
DIAGRAMA Sistemas
DE PROCESOS Transversales
- SISTEMAS en una
TRANSVERSALES EN Institución Pública
UNA INSTITUCION PUBLICA.
Planeamiento Leyenda SIAF
PDRC / SIGA
SNIP CEPLAN PEDN PEI POI
Proyectos con viabilidad PDLC
DGPM
Consumo Historico
Requerimiento Bs,
DIRECCION
GENERAL DE Solicitud Catálogo
Ss y Viáticos
GESTIÓN DE Procesos de Certificación Bs y Ss
RECURSOS PERSONAL Selección
PAC
PÚBLICOS (Planillas –
ENDEUDAMIENTO Escalafón) ADQUISICIONES Y
PUBLICO CONTRATACIONES PROGRAMACION
(Ley 26850 y (CN, PAC)
Reglamento) 3
Pago 4 Expediente de Bs y Ss
MODULO DEUDA Remunerativo
O/C
Pago de
deuda Contrato OC/OS
TESORERIA G-SIAF D-SIAF
Requerimiento de
Autorización ALMACEN
TESORO 8 Bs adquiridos
de giro y pago
Bienes entregados (FACTURA) C-SIAF
PUBLICO ue 6
Cobranza Coactiva
eq Compromiso
Ch CP (FF/Rubro/FP) Bie
Retenciones
PROVEEDOR
nes
P-SIAF Resumen
Contable de E/S
Pagado PROVEEDOR
5
Pagos generados CONTABILIDAD Entradas y Salidas
(Mensual) Activos
7 Fijos
Autorización
BANCO DE LA
de SUNAT DIRECCIÓN
NACION Movimiento de
Pago NACIONAL DE
CONTABILIDAD Reportes Contables Activos Fijos PATRIMONIO
PÚBLICA y Balances
9
Pagos
CONTAB-SIAF
CAMARA SBN
BANCOS DE CONTRALORIA Interfase al SIMI
PRIVADOS COMPENSACION GENERAL DE LA
Pagos ELECTRONICA REPUBLICA
(CCE) 39
Integración de los Sistemas Administrativos Transversales
MEF - Vice MEF -
Ministerio
MEF - Vice Ministerio de Organismo
Rector MEF - Vice de Economía- MEF - Vice Ministerio de Hacienda - Vivienda -
PCM - Ministerio de Hacienda - Supervisor de
Sistema DGs Inversión Pública y Administración Financiera (Techos - Contraloría Sup Bienes
CEPLAN Hacienda - DG Administración Contrataciones
Transversal Privada Modificaciones - Ejecución) Nacionales
Abastecimientos Financiera del Estado -
(SBN)
(Techos - PIA) SEACE
Sistema
Sistema
Sistema de Electrónico de
Sistema de Sistema Sistema de Integrado de SIAF-SP - SIAF-SP -
Aplicativo Logística (CN, SIAF-SP - Adquisiciones
Inversión de Planeamien Administración Módulo (Módulo
Sistema PAC, Módulo Modif y Infobras SIMIL
Etapa previa Adjudicación Contrato
Bloque
Planeamient Registro del
Cuadro de Formulación
o- Plan Anual
PIPs POI Necesidades Presupuestal
Programaci Contrataciones
(CN) PIA
ón - (PAC)
Formulación
Registro Registro
Contratos Nº Cuenta Estados
Proceso del Avance
Bloque Expediente Obras por Seguimient Expediente - Única de Financieros -
Selección. Físico Inventario
Ejecución Técnico Impuestos o POI Fase Tesoro Cuenta de la
Esquemas (Cuaderno
- APPs Certificación (CUT) República
simplificados. de Obras)
SIGA-ML
Programación Cuadro de Logística Planeamiento,
2 CN No (MEF- no No
Logística Necesidades (Programación) Presupuesto
oficial)
Presupuesto
PM
Multianual
Propuesta de
Formulación
Presupuesto PA Planeamiento, MEF-
3 (Orientación a Presupuesto SIAF SP II Sí
Anual Logística DGPP
Resultados)
Presupuesto
Institucional PIA
Aprobado
Plan de
Adquisiciones y SIGA- ML
Logística
Contrataciones PAC No (MEF- No No
(Programación)
(ByS e oficial)
Planeamiento,
4 Pre Ejecución Inversiones)
Presupuesto
Registro Plan de
Logística
Adquisiciones y
PAC (Adquisiciones y OSCE SEACE Sí
Contrataciones
Contrataciones)
(PAC)
41
Macroproceso Planeamiento- Programación- Formulación- Ejecución (2 de 2)
Ejecución-
Presupuesto Institucional PIM ByS y su Logística
Desarrollo Planeamiento, OSCE SEACE/
6 Modificado para ByS- Plan de PAC (Adquisiciones y Sí
Procesos de Logística (parcial) SIGA
Adquisiciones (versiones) Contrataciones)
Selección B y S
Ejecución-
Presupuesto Institucional PIM PIPs y Logística
Desarrollo Planeamiento, OSCE SEACE/
7 Modificado para PIPs- Plan de su PAC (Adquisiciones y No
Procesos de Logística, OPI (parcial) SIGA
Adquisiciones (versiones) Contrataciones)
Selección PIPs
Planeamiento, MEF
Ejecución- Presupuesto,
Contrato, Compromiso, Contrato O/C Logística, (DGPP,
8 Contratos Tesorería, SIAF SP SÍ
Devengado, Pago - Devengado Administración DGETP.
asociados a PS Contabilidad
Financiera DGCP)
Ejecución Logística (Presupuesto, SIGA-ML
Bienes y Servicios oportunos Pedidos-
9 Logística de (Adquisiciones y Tesorería, No (MEF- no No
en Unidades Operativas PECOSAs
Contratos PS Contrataciones) Contabilidad) oficial)
Ejecución- Gastos
Planeamiento, MEF
de Inercia Presupuesto,
Presupuesto Institucional Logística, (DGPP,
11 (Planillas, PIM Tesorería, SIAF SP Sí
Modificado Tesorería, DGETP,
Servicios Contabilidad
Contabilidad DGCP)
continuos)
42
Links a Consultas
1. Consulta PEI-POI-PIA
http://appweb.ceplan.gob.pe/ceplan_pia/consulta/Default.aspx
2. Consulta UBIGEO
http://appweb.ceplan.gob.pe/ceplan_presupuesto/Consulta/Default.aspx
43