Derecho Procesal Penal

Principios y Garantías

Profesor Rodrigo Cid Mora

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 PRINCIPIOS Y GARANTÍAS DEL
SISTEMA PROCESAL PENAL CHILENO
• Garantías y Principios del Sistema Procesal chileno:
• Uno de los objetivos de la reforma fue la adecuación
del proceso penal a los márgenes de un Estado
democrático, generando una consistencia entre el
proceso penal y los tratados internacionales
ratificados en Chile.
– De ahí que en el marco del proceso penal se
reconocen tanto Principios como Garantías;
garantías que surgen asociadas a la
constitucionalización de los principios penales.
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Es de común acuerdo en la doctrina
contemporánea que existe una estrecha
relación entre la Constitución y el proceso
penal o, planteado en términos más
acertados, entre derecho constitucional y
derecho procesal penal.

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Goldschmidt: Caracteriza al «proceso penal de una
nación» como «el termómetro de los elementos
corporativos o autoritarios de la Constitución»

Roxin, «como el sismógrafo de la Constitución estatal»,

Baumann, «el derecho procesal penal es derecho

constitucional aplicado»

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 1.- PRINCIPIOS DE LA PERSCUCIÓN
PENAL
• 1.1. PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
– La persecución penal pública de los delitos debe
hacerse de oficio, sin consideración a la voluntad
del ofendido ni de ninguna otra persona.
Tiene implicancias sobre la forma en que se da inicio
al procedimiento y sobre la disponibilidad por las
partes del objeto de la controversia.

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 Respecto al inicio del procedimiento
• El ppio. de oficialidad expresa que la investigación
de los delitos puede ser iniciada y seguida de
oficio por el Estado.
• Constituye la regla general en el sistema procesal
chileno. (Art. 80 CPR; art. 1 LOCMP; art. 172 CPP
• El ppio. de oficialidad está vinculado al concepto
procesal de acción, expresándose con toda su
fuerza en la idea de la acción penal pública.
• Cuando el E° establece delitos de acción penal
privada o mixta, reconoce la existencia de delitos
en que el interés público es menor.
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 Respecto a la disponibilidad de la pretensión penal.

• El ppio. de oficialidad expresa que la

pretensión penal no está disponible por las
partes, ya que existe un interés público
comprometido en la persecución penal.
• No obstante, en nuestro sistema se puede
apreciar la aplicación del principio dispositivo
a la disponibilidad de la pretensión penal,
específicamente con la institución de los
acuerdos reparatorios.

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 1.- PRINCIPIOS DE LA PERSCUCIÓN
PENAL
• 1.2. PRINCIPIO DE INVESTIGACIÓN OFICIAL Y
APORTACIÓN DE PARTE
– El principio de investigación oficial supone que el
tribunal se instruye por sí mismo de los hechos de
la causa, sin estar vinculado a los requerimientos y
declaraciones de las partes en el proceso.
– Por otra parte, el principio de aportación de parte
señala que la carga de la prueba y la iniciativa de
los actos de producción de prueba recaen en las
partes, sin que pueda el tribunal intervenir en
ellas.
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 1.- PRINCIPIOS DE LA PERSCUCIÓN
PENAL
• 1.3. PRINCIPIO ACUSATORIO
– Este principio impone la distribución de los
poderes en la persecución penal y, por
consiguiente, la de las funciones asociadas a su
ejercicio.
– Así, la investigación y acusación recaen en el
Ministerio Público, mientras que la función de
decidir recae en el Tribunal de juicio oral en lo
penal y, excepcionalmente, en el Juzgado de
Garantía, el que también se encarga de controlar
el respeto a las garantías individuales durante la
investigación.
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 1.- PRINCIPIOS DE LA PERSCUCIÓN
PENAL
• 1.4. PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y OPORTUNIDAD
– El principio de legalidad implica que el Ministerio
Público está obligado a iniciar y sostener la
persecución penal de todo delito que llegue a su
conocimiento (principio de promoción necesaria), sin
que pueda suspenderla o interrumpirla a su mero
arbitrio.
– La antítesis teórica de este principio es el principio de
oportunidad, en virtud del cual el Ministerio Público
está autorizado para no iniciar, suspender, interrumpir
o hacer cesar el curso de la persecución penal, cuando
así lo aconseje por motivos de utilidad social o
razones político-criminales.
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 1.- PRINCIPIOS DE LA PERSCUCIÓN
PENAL
• Existen distintos tipos de criterios para reglar el
principio de oportunidad:
a. Adecuación social
al hecho.

b. Importancia
Criterios que tienden ínfima del hecho
primordialmente a la
descriminalización:
c. Culpabilidad
mínima del autor

Ausencia de
necesidad preventiva 11
 1.- PRINCIPIOS DE LA PERSCUCIÓN
PENAL
a. Prescindir de la persecución penal
de un hecho punible o de un partícipe
en él, para procurar éxito en la
persecución de otro hecho de mayor
gravedad o de otro partícipe en él.

b. Suspensión de la
Criterios que tienden persecución para el
primordialmente a la sometimiento a prueba del
eficiencia del sistema: imputado (probation).

c. Poner fin a la persecución

mediante mecanismos
autocompositivos, con
d. Otras formas de solución participación de la víctima
del conflicto que no
significan aplicación del
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derecho penal (diversión).
 1.- PRINCIPIOS DE LA PERSCUCIÓN
PENAL
• En el nuevo CPP, el artículo 170 se refiere al
principio de oportunidad, permitiendo a los
fiscales no iniciar una persecución o
abandonar la ya iniciada cuando se trate de
hechos que no comprometan gravemente el
interés público y el delito cumpla con ciertas
características. También contempla las figuras
de la suspensión condicional del
procedimiento y de los acuerdos reparatorios
como salidas alternativas (CPP, art. 237 y ss.).
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2. GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCIÓN PENAL
1. Garantías de la
organización judicial

Derecho a un juez Derecho a un juez natural;

independiente tiene distintos aspectos:
Derecho a un Juez
imparcial

El tribunal competente
Prohibición de juzgar a debe estar establecido
través de comisiones por la ley con
especiales; anterioridad al hecho
objeto del proceso.
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 2. GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCIÓN PENAL
2. Garantías generales
del Procedimiento

E. Inadmisibilidad de
A. Derecho al Juicio la persecución penal
Previo (art. 1 CPP) múltiple (non bis in
idem)

B. Derecho a ser
juzgado dentro de un D. Derecho a la
plazo razonable. Presunción de
Inocencia. Art. 4 CPP.

C. Derecho de
Defensa 15
2. GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCIÓN PENAL
A. Derecho a juicio
previo (art. 1 CPP)

ii. Derecho a un proceso

i. Derecho a la sentencia previo legalmente
judicial de condena como tramitado (nulla poena
fundamento de la pena sine processu). Las
(nulla poena sine iuditio), características de este
la que debe ser lógica o proceso serán aquellas
fundada (CPR, art. 19 n°3, que regule el
inciso 6). ordenamiento jurídico.
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 2. GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCIÓN PENAL
B. Derecho a ser
juzgado dentro de un C. Derecho a Defensa
plazo razonable.
a. Garantías relativas b. Garantías relativas
al derecho de al derecho de
defensa material defensa técnica
i. Derecho de información i. Derecho a la
art. 78 CPP designación y sustitución
ii. Derecho de del defensor
intervención en el ii. Derecho a defensa
procedimiento. Art. 78 necesaria
CPP
iii. Deberes de abstención iii. Derechos y facultades
de las autoridades de del defensor 17
persecución penal.
2. GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCIÓN PENAL
D. Derecho a la E. Inadmisibilidad de la
Presunción de Inocencia. persecución penal
Art. 4 CPP. múltiple (non bis in idem)

a. La carga de la prueba a. Identidad de la persona

corresponde al Estado

b. Imputado debe ser b. Identidad del objeto

tratado como inocente.
Art. 150 CPP.
c. Identidad de la causa
de persecucion

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2. GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCIÓN PENAL
3. Garantías del
juicio

A. Derecho a un B. Derecho a un
juicio oral. Art. 291
juicio Público.
1. Consolidar la CPP
confianza publica en
la administración de a. Principio de
justicia
inmediación
2. Fomentar la
FUNDAMENTOS
responsabilidad de b. Principio de
los órganos de
justicia-
continuidad y
3. Evitar que
concentración
circunstancias ajenas
influyan en el 19
tribunal.
2. GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCIÓN PENAL
• 2. Derecho a juicio oral (CPP, art. 291). Este
derecho impone la exigencia de que el
fundamento de la sentencia sólo puede
provenir de un debate público e inmediato, en
el que todas las actuaciones se produzcan de
manera oral.
• Excepciones:
– declaraciones escritas de quienes no puedan
hablar y de la lectura de ciertos documentos o
registros.
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2. GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCIÓN PENAL
• Hay dos principios inseparables a la noción de juicio
oral:
• a) Principio de inmediación.
– Comprende la inmediación formal y la
inmediación material.
• b) Principio de continuidad y concentración.
(CPP, arts. 282 y 283).

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2. GARANTÍAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCIÓN PENAL
• 2.4. LÍMITES FORMALES AL
ESTABLECIMIENTO DE LA VERDAD
• Son garantías impuestas por el ordenamiento
jurídico para limitar la persecución penal del
estado, específicamente en lo relativo a su
actividad probatoria.

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 3. PROTECCIÓN DE GARANTÍAS
Protección a las
Garantías
1. Mecanismos Generales 2. Mecanismos Generales
Preventivos Correctivos

I. Nulidad Procesal. Art.

I. Autorización judicial previa 159 CPP
en toda actuación. Art. 9 CPP.
II. Exclusión de la
II. Cautela de Garantías prueba Ilícita
Labor que corresponde al juez
de garantía (art. 10 CPP)
III. Recurso de Nulidad.
Art. 373 letra a)
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