Intervención de comunicaciones y

telecomunicaciones, levantamiento del

secreto bancario de las comunicaciones ,
reserva tributaria, clausura o vigilancia
de locales e inmovilización.

INTEGRANTES:
- Arévalo Ramirez, Levi
- Cañote Mestanza, Valeria
- Sanchez Chavez, Dora Luz
• Constituye la restricción al derecho
fundamental a la confidencialidad de las
comunicaciones telefónicas privadas, no
consentida por los interesados y desconocida
por ello
 Solicitud de la intervención de la
comunicaciones
El policía a cargo de una
 Obtener los números
investigación podrá:
telefónicos, SIM, IMSI, IMEI,
dirección IP, correos
electrónicos y otros datos de
identificación de las personas
involucradas, a través de
acciones de inteligencia y
cualquier otra fuente legítima.
 Verificar datos obtenidos.
 Solicitar al Fiscal el mandato
de intervención, grabación o
incautación.
 ¿Qué debe contener el informe?

 Las razones de su necesidad.

 Los indicios que acompañan el pedido.
 La identidad del sujeto sobre los que ha de
recaer la intervención (personas afectadas).
En los supuestos de imposibilidad
explicarán sus razones.
 El dato de identificación e instrumento de
comunicación, por el cual se realiza o
realizará la intervención.
 El tiempo de duración de la medida. [6
meses (Ley 27697) y 30 días (NCPP)].
 Indicación de la Oficina de Apoyo Técnico
Judicial de la PNP como apoyo en la
ejecución de la medida.
Solicitud o requerimiento
del Fiscal

Recibido el informe policial, el Fiscal

evaluara si la misma está
debidamente fundamentada y
contiene los datos necesarios. El Fiscal
luego de la evaluación, dentro de las
24 horas y el carácter de urgencia
formalizara el pedido ante el juez
competente para que las
comunicaciones, telecomunicaciones
sean abiertas, incautados,
interceptados o intervenidos.
RESOLUCIÓN JUDICIAL
• El juez por su parte evaluara el
contenido de la solicitud fiscal está
debidamente sustentada y contenga los
datos necesarios que lo justifique
conforme los principios de intervención
indiciaria y proporcionalidad. El trámite
es reservado e inmediato.
• El auto será notificado el fiscal con las
debidas medidas de seguridad y
reserva. Asimismo se le remitirá un
oficio a la empresa de comunicaciones
por la cual se autoriza la realización de
la medida y solo comprenderá el
número y dato intervenido.
 Ejecución de la medida

• La ejecución de la medida lo realizara el Ministerio

Publico con el apoyo de la Policía Nacional. El Fiscal
será el responsable de supervisar la intervención y el
control de las comunicaciones.
• Los datos de las comunicaciones serán guardados hasta
el término del proceso penal, en la que la autoridad
judicial competente dispondrá la eliminación de los
datos intervenidos irrelevantes. Igual procedimiento
adoptara el Fiscal en caso la investigación no se
judicialice previa autorización del juez.
 Control o reexamen

• Ejecutada la medida se
pondrá en conocimiento
del afectado todo lo
actuado por el mandato
judicial, quien podría
solicitar el reexamen
judicial dentro de los 3
días de notificado. El
reexamen se realizara en
una audiencia convocada
a dicho efecto
 Levantamiento de
secreto bancario
• El decreto legislativo 1313 modifica la Ley N°
26702, Ley General del Sistema Financiero y
del Sistema de Seguros y Orgánica de la
Superintendencia de Banca y Seguros para
perfeccionar el levantamiento del secreto
bancario.
Solicitud de levantamiento del secreto
bancario, reserva tributaria y bursátil

• Si en el desarrollo de la
investigación, se advierte que
el investigado ha realizado o
esta realizando operaciones
en el sistema financiero
bancario o cualquier otra
intermediación que puedan
constituir indicios que
vinculen con la presunta
comisión de delito, será
necesario solicitar el
Levantamiento del Secreto
Bancario y de la Reserva
Tributaria.
• La información con que se
cuente debe ser
corroborada (OVISE) Se
formulará el pedido,
sustentado en los medios
probatorios o indicios
razonables que vinculan al
investigado con el delito.
Pedido similar puede hacer
el Procurador Público.
El informe de requerimiento
policial contendrá:
 El hecho delictivo que se
persigue en el proceso.
 La finalidad y necesidad de
la medida.
 Los indicios que se debe
contar para la justificación.
 La identidad del sujeto o
sujetos, ya sea persona
natural o jurídica, sobre los
que ha de recaer el
levantamiento.
 El periodo de la medida
(días, meses o años).
Solicitud o Requerimiento del Fiscal

El fiscal después de su
evaluación y si cumple con los
requisitos exigidos por Ley,
formalizará la solicitud/
requerimiento ante el Juez
competente, en el plazo de 24
horas (de conformidad con la
Ley N° 27379) o con carácter
inmediato (según el CPP).
RESOLUCIÓN JUDICIAL
 Recibida la comunicación del mandato
1 judicial, el Fiscal procederá a:

a) Cursar los oficios

respectivos a la b) En caso de demora o c) Remitir al
Superintendencia de renuencia a la entrega pesquisa encargado
Banca, Seguros y de la información o de la investigación la
Administradoras de documentación el Fiscal información
Fondos de Pensiones, dejará constancia en solicitada, referente
Superintendencia de acta, con la participación al Levantamiento del
Administración Tributaria, del representante de la Secreto Bancario,
Superintendencia del entidad requerida, o de Reserva Tributaria y
Mercado de Valores, u ser el caso, procederá de Bursátil.
otras pertinentes, acuerdo a sus
solicitando la información atribuciones.
y/o documentación a la
que se refiere el mandato.

d) En el caso de existir
contradicciones entre el
resultado del informe
contable y la conclusión de la
investigación (Atestado,
Parte o Informe Policial), el
Fiscal solicitará al especialista
la ampliación y/o aclaración
de los puntos divergentes.
e) Una vez determinado en el
documento policial que el
investigado o terceros
vinculados a él, registran
cuentas bancarias con un monto
significativo de dinero, del que
no se haya determinado su
justificación o procedencia, el
Fiscal podrá solicitar y/ o
requerir al Juez Penal
competente, el bloqueo e
inmovilización de las cuentas o
la incautación de los
documentos, títulos valores,
sumas de dinero depositadas y
cualquier otro bien, por un
periodo provisional.
 2 El pesquisa encargado, realizará
lo siguiente:
La evaluación preliminar de
la información recibida,
pudiendo a mérito de ella,
solicitar al Fiscal que
gestione la ampliación del
periodo de la medida o
efectúe el requerimiento de
información adicional o
complementaria a las
entidades pertenecientes al
sistema financiero bancario
u a otros organismos
públicos o privados.
Recibida la Concluido el plazo de la
información y/o investigación, con sus
documentación, el ampliaciones si las
pesquisa la remitirá al tuviera, el pesquisa
especialista contable u efectuará el análisis final
otro profesional de la documentación
especializado en el recabada, el análisis
asunto materia de la especializado ordenado y
investigación, para su las diligencias actuadas, a
estudio y análisis en el efectos de establecer o
plazo establecido, al descartar,
término del cual preliminarmente, la
emitirá su Dictamen existencia de indicios
razonables de la comisión
del delito y de la presunta
vinculación de los
investigados con el
mismo.
 El resultado de la pericia
En cualquier estado de la
contable u otra, se incorpora al
investigación, el pesquisa
documento que contiene el
efectuarán el requerimiento
3
resultado de las investigaciones.
De haber contradicción con la
conclusión del encargado de la
de la documentación contable
a las personas naturales o
4
jurídicas investigadas, las
investigación, solicitará al perito
mismas que están obligadas a
contador su ampliación y/o
proporcionar la información
aclaración de los puntos
solicitada en el plazo otorgado
divergentes.

Si el investigado, registra cuentas

bancarias con un monto
significativo de dinero, que no ha
acreditado, se formulará el
documento policial pertinente, a
5 fin de solicitar a la Autoridad
Fiscal se requiera al Juzgado la
medida cautelar de
congelamiento de cuenta
bancaria, embargo y/o
incautación del bien por un
periodo provisional.
Concluido el plazo y las
ampliaciones concedidas en la
investigación, el pesquisa,
efectuará un análisis final, de
los medios probatorios
(pericias u otros) o indicios
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razonables existentes; y si
estos vinculan al investigado
con el delito.
Muchas gracias