FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE

PROYECTOS DE INVERSIÓN SOCIAL

Prof. Italo Andrés Diaz Horna

Conceptos básicos
 Conceptos Básicos
¿Qué es un Proyecto?
Es la búsqueda de solución a un problema, aplicando para
ello una serie de pasos -actividades o tareas- previamente
planificadas para ejecutarse en un momento determinado.
Un proyecto tiene sentido en la medida que define un objetivo
u propósito principal a alcanzar.
¿Qué es un Programa?
Es la búsqueda de solución a un conjunto de problemas
que se encuentran relacionados entre si y que, por la magnitud
de las actividades a realizar, requieren de la acción de varios
proyectos para poderlos resolver. Los programas tienden a ser
permanentes o de larga duración. Los proyectos son más
específicos y duran menos.
 Conceptos Básicos

¿En qué consiste la Formulación de Proyectos?

Consiste en la aplicación de una serie de técnicas y
procedimientos que ayudan a darle orden y sentido
a un conjunto de actividades programadas , con la
finalidad de garantizar el éxito del proyecto.

¿En qué consiste la Gestión de Proyectos?

La Gestión es la adecuada administración de los
recursos del proyecto, de manera que se logren los
objetivos con eficiencia y eficacia, dentro del
presupuesto y tiempo calculados.
 Conceptos Básicos
¿Qué es la Evaluación de Proyectos?
Es un procedimiento técnico mediante el cual se miden tanto las
posibilidades de éxito de un proyecto, antes de su ejecución,
como los resultados e impactos que ha logrado, luego de su
ejecución.
a) Se llama Evaluación Ex ante cuando mide la viabilidad
económica y social de un proyecto antes de que se apruebe su
inicio.
b)Evaluación de resultados es cuando se miden las metas y
objetivos logrados en función al tiempo programado. Estas
evaluaciones son generalmente a mitad del proyecto y al finalizar
el mismo.
c) Evaluación Ex post es cuando se mide el impacto causado por
el proyecto en el escenario donde se ha actuado. Esta evaluación
generalmente se hace entre tres o cinco años después de
culminadas las actividades y busca medir los efectos esperados y
no esperados en el largo plazo.
 ¿Qué es el Monitoreo o Seguimiento de
Proyectos?

Es el procedimiento mediante el cual se mide el avance de las

actividades programadas en el proyecto. Hacer el monitoreo es
muy importante ya que los resultados y objetivos que se esperan
de un proyecto, dependen de la calidad de sus insumos, que en ese
caso son las actividades con sus componentes.

El monitoreo permite conocer el desarrollo de los procesos que se

van generando durante la ejecución misma del proyecto. Y genera
una información muy importante para detectar fallos o errores y
corregirlos sobre la marcha.
 Tipos de Proyectos
a. Proyectos de Inversión Social
Se caracterizan por tener objetivos que buscan resolver una
necesidad social o pública. Sus beneficios se miden por los
ahorros producidos o los valores agregados, que generan
mejoras colectivas en la calidad de vida de las personas
beneficiarias de la inversión.
Los proyectos de Inversión Social, en general, pueden tener
dos tipos de financiación:
1) Fondos para emergencia social: en este caso los
beneficiarios no están obligados a devolver el monto del
capital invertido. Generalmente se invierten estos fondos en
zonas de extrema pobreza.
2) Fondos de Inversión Pública para promover la producción:
Son dineros que el Estado invierte siempre y cuando se haga un estudio de
factibilidad que demuestre que los beneficiarios van a tener la capacidad
de operar y mantener la infraestructura de servicios o producción. El estado no
busca generalmente un beneficio económico propio, pero si que se generen
actividades que den valores agregados y mejoren los ingresos.

b. Proyectos de Inversión Privada bajo concesión del Estado

Son proyectos realizados por accionistas empresarios que buscan obtener
una rentabilidad por encima de cualquier otro costo de oportunidad.
Cuando las empresas privadas participan en licitaciones para servicios
públicos discuten con el estado el margen de su rentabilidad, buscando con
ello una garantía para recuperar lo invertido más sus beneficios.
 Proyectos de Inversión Privada
Son aquellos donde los inversionistas actúa por decisión
propia para ofrecer un bien o servicio sujetándose a las
reglas del mercado.
Lo que se busca con este tipo de inversión es la rentabilidad
financiera para satisfacer las expectativas de los accionistas.
Cualquier persona natural o jurídica puede desarrollar su
propio proyecto de inversión privada y al hacerlo también
está generando un beneficio social creando empleo y valor
agregado.
El estudio de viabilidad económica en los proyectos de
inversión privada

Formulación y preparación Evaluación

Obtención Construcción
de •Rentabilidad
flujo de
información •Análisis sostenibilidad
caja
•Sensibilización

Estudio Estudio Estudio de la Estudio financiero

de mercadeo Técnico organización

Fuente: Reinaldo y Nassir Sapag;Preparación y Evaluación de Proyectos. McGrawHill ed. 1995

 DEFINICIÓN DE PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

Fuente: Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública. Decreto Supremo 157-2002-EF
 DIAGNÓSTICO
El Árbol de causas y Efectos
EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS
El marco Lógico en la
Formulación de Proyectos
El Marco Lógico fue diseñado en la década del 80
por consultores de USAID y permite verificar el diseño
adecuado de un Proyecto.

•Objetivo general claramente expresado

•Objetivos específicos medibles a través de indicadores
concretos
•Actividades que incluyen todas las acciones necesarias
para lograr los objetivos específicos
•Relación realista entre el presupuesto y las actividades
•Relación lógica entre los objetivos específicos y el objetivo
general
•Existencia de causalidad entre actividades, metas, objetivos
específicos y objetivo general.
 El Marco Lógico ayuda al diseño de un proyecto

Medios y fuentes
Resumen Narrativo Indicadores verificables de Verificación Supuestos Importantes
Fin del Programa: el Medidas del logro del Evaluación ex post Factores externos de
objetivo mayor al que Fin Fuentes de información cualquier índole que
Área política-gerencial

contribuye el proyecto pueden afectar el logro

del fin.

Propósito u objetivo: Indicadores del Logro Evaluación Final Factores externos que
La razón de ser o el del Propósito Fuentes de información pueden afectar el enlace
para qué del proyecto Situación Final del propósito-fin
Proyecto

Productos/Resultados: Resultados y metas Evaluación permanente Factores externos que

Qué bienes y servicios identificables que dan Fuentes de información afectan el enlace
se esperan obtener para cuenta de los productos producto-propósito
conseguir el propósito obtenidos

Actividades/Insumos: Gastos y actividades Monitoreo de Factores externos que

Conjunto de actividades ejecutadas para obtener actividades ejecutadas afectan el enlace
y recursos necesarios los productos Fuentes de información insumos-productos
para obtener los
productos
 Matriz de consistencia entre actividades, resultados y propósito según
secuencia del Marco Lógico

Propósito: Incorporar a la población en el sistema de seguridad ciudadana

Resultados previos
Población conoce y Población sabe hacer Población se organiza Implementación de una
maneja las reglas de uso de sistemas en rondas de seguridad oficina municipal de
seguridad vecinal electrónicos de alertas vecinal rondas de seguridad
de seguridad vecinal
Actividades
Edición de 5000 Compra de equipos de Inscripción de vecinos Asignación de local en
folletos de capacitación sistemas electrónicos que tienen interés en el edificio de la
en seguridad ciudadana de seguridad para uso participar en rondas de municipalidad
de la población seguridad vecinal
Organización de 15 Organización de 15 Vecinos forman Equipamiento con
talleres de capacitación talleres sobre uso de equipos de rondas por muebles de la oficina
sobre reglas de sistemas electrónicos sectores de seguridad vecinal
seguridad ciudadana de seguridad
Distribución de folletos Ensayo con la Coordinación de las Inauguración del local
a las familias población de los juntas vecinales con la Con presencia de
sistemas de seguridad policía y el serenazgo autoridades y dirigentes
vecinales
Presupuesto
Monto Total x Monto Total x Monto Total x Monto Total x
Actividades Actividades Actividades Actividades

Presupuesto Presupuesto Presupuesto Presupuesto

desagregado desagregado desagregado desagregado
Impacto socio ambiental
 Plan de manejo ambiental
Actividades del Descripción de Actividades de Presupuesto
proyecto Impactos manejo
Análisis de sostenibilidad
 ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Tiene como objetivo determinar la capacidad del proyecto
alternativo elegido para cubrir sus costos de inversión y los
costos de operación y mantenimiento que se generan a lo
largo de su horizonte de evaluación.
El primer paso es identificar y estimar las principales
fuentes de ingresos. Entre ellas, las principales son:
i) Los ingresos recibidos por el pago directo de los
servicios ofrecidos por el proyecto;
 ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

ii) Las transferencias de recursos recibidas de

instituciones u organizaciones privadas o públicas
nacionales o internacionales, sean o no del mismo sector
de la institución ejecutora.

Debe tenerse en cuenta, si los recursos deberán ser devueltos o

si serán entregados como donación. Es recomendable estimar
el monto de ingresos bajo diversos escenarios: optimista,
conservador y pesimista.
 ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

Se debe estimar la proporción de los costos del proyecto que

no serán cubiertos por sus ingresos esperados.

Finalmente, se deberá analizar las

posibilidades de cobertura de los costos del
proyecto a través del presupuesto público de la
institución ejecutora.
 Análisis de Sostenibilidad

 Otros aspectos que deben tenerse en cuenta:

1. Viabilidad de arreglos Institucionales: Es importante presentar una
carta de compromiso firmada por las entidades participantes del
proyecto, así como señalar una estrategia para mantener la
relación en el tiempo.
2. Sostenibilidad de la etapa de operación: Se debe hacer mención de
la capacidad técnica y logística que requiere el proyecto.
3. Participación de los beneficiarios: Se debe definir cuánto va a ser
el monto que los beneficiarios se comprometen a invertir en el
proyecto.
 Análisis de Sostenibilidad

Es importante que los beneficiarios muestren su voluntad e interés

por participar del proyecto. Además, se debe mostrar la estrategia
con la cual se va a lograr que efectivamente se logre su
participación efectiva.
4. Antecedentes de viabilidad de proyectos similares: Es importante
revisar las experiencias anteriores en cuanto a sostenibilidad se
refiere. Si es que ha existido algún problema, plantear soluciones
para la mitigación de los mismos
Actores
 Cuadro de Involucrados
Grupos Intereses Problemas Recursos y Interés en el Poder y/ o
percibidos Mandatos problema influencia
 MATRIZ DE ACTORES

GRUPO DE
ROL EN EL RELACION JERARQUIZACIÓN
ACTORES ACTOR
PROYECTO PREDOMINANTE DE SU PODER
SOCIALES

Clasificación Conjunto
de los de personas Funciones Se define como las Capacidad del
diferentes con que relaciones de actor de limitar o
actores intereses desempeña afinidad (confianza) facilitar las
sociales en homogéneos cada actor y frente a los opuestos acciones
un espacio que el objetivo (conflicto)
preciso participan que
en un persigue 1. A FAVOR 1. ALTO
proyecto o con sus 2. INDIFERENTE 2. MEDIO
propuesta accionar 3. EN CONTRA 3. BAJO
NOMBRE
NIVELES DE PODER

Alto

Medio

Bajo

A Indiferen En contra
favor te
INTERES EN EL OBJETIVO
Reconocimiento de las relaciones sociales
El propósito es identificar y analizar el tipo de relaciones que puede existir entre los diferentes
actores identificados, por ejemplo: relación fuerte de coordinación y trabajo conjunto, relación
débil con poca o casi ninguna coordinación y relación de conflicto. Se plantea los siguientes
niveles de relaciones sociales

1.Relaciones de fuerte colaboración y coordinación

2.Relaciones débiles o puntuales
3.Relaciones de conflicto
Nivel de
 EJEMPLO DE MAPA DE ACTORES O SOCIOGRAMA

Soc iograma
Plan de Contingenc ia del distrito de Morropón

Poder para apoyar el Actores

1. Com isión de Regantes la
cumplimiento del Gallega.
objetivo 2. Comité de produc tores de
Arroz.
3. Asoc iac ión de Ganaderos.
4. Mujeres en defensa de la
vida.
5. Comité Vida y Paz.
6. Comité distrital de vaso de
leche.
7. Comité Distrital de
c omedores populares.
8. Movimiento Afro peruano
“Fco. Congo”.
9.Rondas urbanas de Morropón.
10. Sede agraria de Morropón.
Medio 11. Centro de Salud.
12.Área de Desarrollo
Educ ativo.
13. PAEN.
14. Instituto Peruano del
Deporte.
15.Gobernación Polític a.
16. I.S.T. “Morropón”
17. Compañía de Bomberos
Bajo 151
18. ENOSA.
19. EPS “Grau”.
20. Polic ía Nacional del Perú.
21. PREDES.
22. CIPCA.
23. PLAN
24. Radio Cutivalú.
25. Gremio de Transportistas.
OBJETIVO Interés en el objetivo 26. Sec retario Téc nic o.
Implementar acciones del plan 27. Alc alde de Municipalidad
De contingencia para proteger la D.M.
28. Sec retario Téc nic o
Integridad física de la población Provinc ial.
29. Parroquia.
Leyenda de los conectores: 30. Mesa de Conc ertac ión de
Luc ha c ontra la extrema
Relac iones buenas pobreza.
31. Federac ión de PPJJ.
Relac iones fuerte colaborac ión 32. JORDEPAZ.
33. Juzgados de Paz.
Relac iones puntuales 34. Sindic ato de Construc c ión
Civil.
Relac iones de conflic to 35. Comité Comunales de
Defensa Civil.

Fuente: Centurión H., Alcalde J., Luna V. Y Aquino A. “Gestión participativa para la implementación del plan de
contingencia del distrito de Morropón-Piura, Perú. PAEN. Gobierno Regional de Piura,. GTZ, 2003.