Proceso Común:

Diligencias Preliminares
Semana 1:

José Antonio Neyra Flores

 Etapas del Proceso Común

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

INVESTIGACION
FASE INTERMEDIA JUZGAMIENTO
PREPARATORIA

José Antonio Neyra Flores

Investigación Preparatoria

José Antonio Neyra Flores

 DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN

OBLIGADOS A DENUNCIAR
• Cualquier persona ( Acción Penal Contenido
publica) Identidad del denunciante
• Mandato de ley (Profesionales de De parte Narración detallada y veraz de los hechos
la salud, educadores, funcionarios)
Individualización del presunto responsable
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR
• Cónyuge y parientes 4° de consan-
guinidad y 2° de afinidad
• Conocimiento del hecho amparado DENUNCIA
por secreto profesional (escrita-oral)

DILIGENCIAS
PRELIMINARES
DE INVESTIGACION

FISCAL PROVINCIAL
20 días
Denunciante De oficio
PNP

Informe Policial
(No calificación jurídica)
Juez
Audiencia por
plazo
irrazonable
José Antonio Neyra Flores
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIAL

CALIFICACION DE LA DENUNCIA

3
2
1 ORDENAR LA INTERVENCIÓN FORMALIZACIÓN Y CONTINUACION
RESERVA PROVISIONAL ACUSACION DIRECTA
ARCHIVO DE LA DENUNCIA DE LA PNP DE LA
DE LA INVESTIGACIÓN
INVESTIGACION PREPARATORIA

Cuando las diligencias

•El hecho denunciado •El hecho denunciado •Indicios reveladores actuadas preliminarmente
Denunciante, ha omitido
no constituye delito constituye delito una condición de de la existencia del delito establecen suficientemente
•Causas de extinción • La acción penal no • La acción penal no ha la realidad del delito y
procedibilidad
ha prescrito prescrito la intervención del imputado
•Falta la identificación en su comisión
• Individualizado el
del autor imputado

José Antonio Neyra Flores

 LA INVESTIGACION PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACIÓN DE DENUNCIA

2.
N 1. RESERVA PROVISIONAL
O ARCHIVO DE LA DENUNCIA
T DE LA INVESTIGACIÓN
I
F
I
Ordena se formalice
C DENUNCIADO
A la investigación
C
I
O Se archiven
FISCAL SUPERIOR
N DENUNCIANTE FISCAL PROVINCIAL 5 días las actuaciones

Se procede según
corresponda

José Antonio Neyra Flores

 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

•CONTENIDO
FISCAL PROVINCIAL •Nombre completo del imputado
CALIFICACION DE LA DENUNCIA - Los hechos y tipificación
especifica (Fiscal: tipificación
alternativa)
N •El nombre del agraviado (si fuera
3 posible)
O DISPOCISIÓN
T •Las diligencias que de inmediato
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE deben actuarse
I LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
F IMPUTADO
I
C PLAZO
A 120 días naturales (+60 días)
C Complejo: 8 meses (+8 meses
I JIP)
O JUEZ DE LA
N INVESTIGACION
PREPARATORIA

JUEZ JUEZ
CONCLUSION DE LA AUDIENCIA DE
AUDIENCIAS
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA CONTROL DE PLAZO

a. Dentro de 15 días b.
REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO FORMULA ACUSACIÓN
José Antonio Neyra Flores
DENUNCIA Y ACTOS
INICIALES DE
INVESTIGACIÓN
 La Denuncia
 Puede ser verbal o escrita ante la Policía
Nacional o Fiscalia Provincial Penal.

 Si es escrita: En cuanto a la forma de

elaboración en lo pertinente se puede tener en
cuenta el Código Procesal Civil

No existen reglas respecto al Código de

Procedimientos Penales
José Antonio Neyra Flores
 La Denuncia
 Se requiere indicar nombres y domicilio del
denunciante y del denunciado

 Fundamentos de hecho y de derecho

 Diligencias que solicita se realice y material

que aporta.

José Antonio Neyra Flores

 La comunicación debe ser clara y precisa “sin
ruidos”, “no buscar el sexo de los angeles”.

 Vincular los hechos con los elementos constitutivos

del tipo penal.

 Facilitar la actividad de la Policía, Fiscal Provincial y

Juez Penal, según la parte que defienda informando
nombres y domicilios testigos, elementos materiales,
etc.

José Antonio Neyra Flores

 FACULTAD Y OBLIGACIÓN DE
DENUNCIAR (Art. 326º)
FACULTAD OBLIGACION
Cualquier persona tiene 1. Quienes están obligados a hacerlo
la facultad de denunciar por expreso mandato de la Ley. En
los hechos delictuosos especial lo están los profesionales
ante la autoridad de la salud por los delitos que
respectiva, siempre y conozcan en el desempeño de su
actividad, así como los educadores
cuando el ejercicio de la por los delitos que hubieren tenido
acción penal para lugar en el centro educativo.
perseguirlos sea público. 2. Los funcionarios que en el ejercicio
de sus atribuciones, o por razón del
cargo, tomen conocimiento de la
realización de algún hecho punible.
José Antonio Neyra Flores
¿QUIÉNES NO ESTAN OBLIGADOS A
DENUNCIAR?
1. Nadie está obligado a formular denuncia
contra su cónyuge y parientes comprendidos
dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.
2. Tampoco existe esta obligación cuando el
conocimiento de los hechos está amparado
por el secreto profesional.

José Antonio Neyra Flores

¿CUÁL ES EL CONTENIDO Y FORMA DE
LA DENUNCIA?
CONTENIDO 1.
1. Toda denuncia debe contener
la identidad del denunciante,
una narración detallada y
veraz de los hechos, y -de ser
posible- la individualización
del presunto responsable.
2. Si el denunciante no puede 2.
firmar se limitará a colocar su
impresión digital, dejándose
constancia en el acta del
impedimento
José Antonio Neyra Flores
FORMA
La denuncia podrá
formularse por cualquier
medio. Si es escrita, el
denunciante firmará y
colocará su impresión
digital. Si es verbal se
sentará el acta respectiva.
Si el denunciante no puede
firmar se limitará a colocar
su impresión digital,
dejándose constancia en el
acta del impedimento
 ¿CUÁLES SON LAS FORMAS DE INICIAR
LA INVESTIGACION?
1. El Fiscal inicia los actos de investigación cuando
tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de
un hecho que reviste los caracteres de delito.
Promueve la investigación de oficio o a petición de
los denunciantes.

2. La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la

comisión de un delito de persecución pública.

José Antonio Neyra Flores

 DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD
Las Diligencias Preliminares tienen por
finalidad inmediata realizar los actos urgentes
o inaplazables destinados a determinar si han
tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, así como
asegurar los elementos materiales de su
comisión, individualizar a las personas
involucradas en su comisión, incluyendo a los
agraviados, y, dentro de los límites de la Ley,
asegurarlas debidamente.
José Antonio Neyra Flores
 DILIGENCIAS PRELIMINARES

 El Fiscal puede, bajo su dirección,

requerir la intervención de la Policía o
realizar por sí mismo diligencias
preliminares de investigación para
determinar si debe formalizar la
Investigación Preparatoria.

José Antonio Neyra Flores

 El Fiscal al tener conocimiento de un delito de
ejercicio público de la acción penal, podrá
constituirse inmediatamente en el lugar de los
hechos con el personal y medios
especializados necesarios y efectuar un
examen con la finalidad de establecer la
realidad de los hechos y, en su caso, impedir
que el delito produzca consecuencia
ulteriores y que se altere la escena del delito.
José Antonio Neyra Flores
 ACTUACIÓN POLICIAL

1. Tan pronto la Policía tenga noticia de la

comisión de un delito, lo pondrá en
conocimiento del Ministerio Público por la
vía más rápida y también por escrito,
indicando los elementos esenciales del hecho
y demás elementos inicialmente recogidos,
así como la actividad cumplida, sin perjuicio
de dar cuenta de toda la documentación que
pudiera existir.
José Antonio Neyra Flores
2. Aun después de comunicada la noticia del
delito, la Policía continuará las
investigaciones que haya iniciado y después
de la intervención del Fiscal practicará las
demás investigaciones que les sean
delegadas.
3. Las citaciones que en el curso de las
investigaciones realice la policía a las
personas pueden efectuarse hasta por tres
veces. José Antonio Neyra Flores
 INFORME POLICIAL

1. La Policía en todos los casos en que intervenga

elevará al Fiscal un Informe Policial.

2. El Informe Policial contendrá los antecedentes que

motivaron su intervención, la relación de las
diligencias efectuadas y el análisis de los hechos
investigados, absteniéndose de calificarlos
jurídicamente y de imputar responsabilidades.

José Antonio Neyra Flores

3. El Informe Policial adjuntará las actas
levantadas, las manifestaciones recibidas, las
pericias realizadas y todo aquello que
considere indispensable para el debido
esclarecimiento de la imputación, así como
la comprobación del domicilio y los datos
personales de los imputados.

José Antonio Neyra Flores

CALIFICACION DE LA DENUNCIA
1. Si el Fiscal al calificar la denuncia o después de
haber realizado o dispuesto realizar diligencias
preliminares, considera que el hecho denunciado no
constituye delito, no es justiciable penalmente, o se
presentan causas de extinción previstas en la Ley,
declarará que no procede formalizar y continuar
con la Investigación Preparatoria, así como ordenará
el archivo de lo actuado. Esta Disposición se
notificará al denunciante y al denunciado.

José Antonio Neyra Flores

 CALIFICACION DE LA DENUNCIA

2. En caso que el hecho fuese delictuoso y la acción

penal no hubiere prescrito, pero faltare la
identificación del autor o partícipe, ordenará la
intervención de la Policía para tal fin.
3. Cuando aparezca que el denunciante ha omitido
una condición de procedibilidad que de él
depende, dispondrá la reserva provisional de la
investigación, notificando al denunciante.
José Antonio Neyra Flores
CALIFICACION DE LA DENUNCIA
3. El denunciante que no estuviese conforme con la
Disposición de archivar las actuaciones o de
reservar provisionalmente la investigación,
requerirá al Fiscal, en el plazo de cinco días, eleve
las actuaciones al Fiscal Superior.
4. El Fiscal Superior se pronunciará dentro del quinto
día. Podrá ordenar se formalice la investigación, se
archiven las actuaciones o se proceda según
corresponda.

José Antonio Neyra Flores

 PLAZO DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES

El plazo de las Diligencias Preliminares es de 20

días, salvo que se produzca la detención de una
persona. No obstante ello, el Fiscal podrá fijar
un plazo distinto según las características,
complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de investigación.

José Antonio Neyra Flores

Quien se considere afectado por una excesiva
duración de las diligencias preliminares,
solicitará al Fiscal le dé término y dicte la
Disposición que corresponda. Si el Fiscal no
acepta la solicitud del afectado o fija un plazo
irrazonable, este último podrá acudir al Juez
de la Investigación Preparatoria en el plazo de
cinco días instando su pronunciamiento. El
Juez resolverá previa audiencia, con la
participación del Fiscal y del solicitante.
José Antonio Neyra Flores
 PROHIBICION DE NUEVA
DENUNCIA
1. La Disposición de archivo impide que otro Fiscal
pueda promover u ordenar que el inferior jerárquico
promueva una Investigación Preparatoria por los
mismos hechos.
2. Se exceptúa esta regla, si se aportan nuevos
elementos de convicción, en cuyo caso deberá
reexaminar los actuados el Fiscal que previno. En el
supuesto que se demuestre que la denuncia anterior no
fue debidamente investigada, el Fiscal Superior que
previno designará a otro Fiscal Provincial.

José Antonio Neyra Flores

Plazos
 Plazo de las diligencias preliminares:
Art. 334.2º:

 Es de veinte días, salvo que se produzca la

detención de una persona.
 No obstante ello, el Fiscal podrá fijar un plazo
distinto según las características, complejidad
y circunstancias de los hechos objeto de
investigación.

José Antonio Neyra Flores

Plazo de la Investigación Preparatoria
Art. 342.1º:
El plazo de la Investigación Preparatoria es de
ciento veinte días naturales. Sólo por causas
justificadas, dictando la Disposición
correspondiente, el Fiscal podrá prorrogarla
por única vez hasta por un máximo de sesenta
días naturales.

José Antonio Neyra Flores

2. Tratándose de investigaciones complejas, el
plazo de la Investigación Preparatoria es de
ocho meses. La prórroga por igual plazo debe
concederla el Juez de la Investigación
Preparatoria.

José Antonio Neyra Flores

Plazo de las Diligencias Preliminares y
de la Investigación Preparatoria

Plazos:

Diligencias Preliminares Investigación Preparatoria

José Antonio Neyra Flores

 Código de
Procedimientos Penales
1940
La Investigación
Preliminar
 ¿Quien conduce la investigación
preliminar?

 El Fiscal es el titular de la acción penal y el

conductor de la investigación.

 La Policía actúa bajo la dirección del Fiscal en

la investigación del delito.

José Antonio Neyra Flores

 A partir de la Ley Nº 27934 (12/02/2003)
se regula la intervención de la Policía y el
Ministerio Público en la investigación
preliminar pero desde el 22 de julio del 2007
se regula por Decreto Legislativo N° 989.

 Con este decreto se introduce una serie de

modificaciones y se regula de manera mas
detallada esta etapa.

José Antonio Neyra Flores

 Rol de la PNP: (Art. 166 de la Constitución
Política del Estado y Ley Orgánica de la Policía
Nacional)

- Prevenir e investigar delitos.

- Garantizar, mantener y restablecer el orden
interno.

José Antonio Neyra Flores

 Diferencias entre diligencias
policiales, Parte policial y Atestado
Policial
 El Parte Policial es el documento que se
redacta cuando no se ha establecido la
identidad del imputado, y en consecuencia se
debe archivar provisionalmente.

 Atestado Policial: Es un documento técnico

administrativo, que contiene las diligencias
policiales realizadas en la investigación.
José Antonio Neyra Flores
Contenido del Atestado Policial
 El Atestado Policial: contiene 3 partes:
- a) Introducción
- b) Cuerpo que contiene las diligencias realizadas
(pericias, manifestaciones, actas), incluye el análisis
y evaluación de los hechos; y
- c) Conclusiones

José Antonio Neyra Flores

 Valor de las diligencias preliminares

 La Teoría de las Reglas de la Exclusión: Elimina toda

prueba que se haya obtenido violando Derechos
Fundamentales de las Personas.

 De conformidad con los Artículos 62 y 72 del CPP

las diligencias de la investigación preliminar valen
como elementos probatorios si se han llevado a cabo
con presencia del Fiscal y Abogado defensor.

José Antonio Neyra Flores

Las actuaciones violando derechos
fundamentales constituyen prueba prohibida
o ilícita y pueden ser excluidas del material
probatorio.

Se inutilizan para que la policía tenga en

cuenta que la verdad no se puede obtener a
cualquier precio y que los límites son el
respecto a los derechos fundamentales y las
normas internacionales de Derechos
Humanos
José Antonio Neyra Flores
Hay varias teorías sobre Reglas de Exclusión
de Pruebas Prohibidas o Ilícitas.

1) RADICAL : Elimina toda prueba prohibida

y sus frutos (frutos del árbol envenenado).
2) Admiten la prueba prohibida: ( en EE. UU.
hasta el precedente Weeks VS EE. UU. De
1914)
3) Intermedia: realiza un examen de
ponderación (proporcionalidad).

José Antonio Neyra Flores