Consejo Tecnico Gesti N de Riesgo

Proceso de
Gestión de Riesgo
DEPARTAMENTO DE AUDITORIA
SERVICIO DE SALUD ARAUCANIA SUR
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Introducción
El Presidente de la República, a través del Instructivo Presidencial Nº

006/2010 instruyó como Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 2:
“Mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado”.
Para ello, los Jefes de Servicio deberán:
• Dar cumplimiento a las directrices que sobre la materia formule el Consejo

de Auditoría Interna.
• Asumir las autoridades superiores de los ministerios, servicios,

intendencias y empresas del Estado, la responsabilidad de la adopción de
medidas tendientes a la gestión efectiva de los riesgos, especialmente los de
mayor criticidad, informando de ello al Consejo de Auditoría Interna General
de Gobierno.
• Disponer de los recursos necesarios para la correcta implementación y

funcionamiento del Proceso de Gestión de Riesgos en la entidad.”

CONSIDERACIONES
A partir de año 2007, los Servicios de la

Administración del Estado, implantaron Procesos
de Gestión de Riesgos. Durante el año 2008, se
mejoraron y mantuvieron dichos procesos.
En la lógica mejoramiento continuo, el año 2009,
se orienta a que los Servicios perfeccionen y
mejoren su Proceso de Gestión de Riesgos, sobre
todo en lo que respecta a la adecuación de su
Matriz de Riesgo Estratégica a la realidad de la
entidad, y al fortalecimiento de sus Planes de
Tratamiento de Riesgos.

GESTION DE RIESGOS
PLAN
MATRICES
DE
CONCEPTOS TRATAMIENTO
RIESGOS CLAVES
RIESGOS

¿?
Proceso de Gestión de Riesgos

Proceso de Gestión de Riesgos
Es un proceso estructurado, consistente y continuo
implementado a través de toda la organización para
identificar, evaluar, medir y reportar amenazas y
oportunidades que afectan el poder alcanzar el
logro de sus objetivos.
Todos en la organización juegan un rol en el

aseguramiento de éxito de la gestión de riesgos,
pero la responsabilidad principal de la identificación
y manejo de éstos recae sobre la dirección

Por lo Tanto en Procesos de
Gestión de Riesgo…
Procesos
Conceptos Claves
Riesgos

Procesos
Conjunto de actividades íntimamente relacionadas que existen para
generar un bien o un servicio, que cuentan con un ingreso de
recursos, una transformación de éstos y una salida de servicios o
productos, que tienen un cliente interno o externo a la organización.

Algunos
Procesos Hospitalarios

Riesgos
Contingencia o proximidad de que suceda algo que tendrá un
impacto en los objetivos. La posibilidad de que ocurra un
acontecimiento que tenga un impacto en el alcance de los
objetivos.

Particularidades
• La Gestión de Riesgos es un proceso
iterativo que debe contribuir a la mejora
organizacional a través del
perfeccionamiento de los procesos.
• Puede ser aplicada a todos los niveles de

una organización, es decir, en los niveles
estratégicos, tácticos y operacionales.
• También puede ser aplicada a proyectos

específicos, para sustentar decisiones
específicas o para administrar áreas
específicas de riesgo.

Beneficios potenciales de la aplicación de la
Gestión de Riesgos
• Contribuye al logro de los objetivos en la
organización.
• Incrementa el entendimiento de los quehaceres de

la organización.
• Genera y fortalece el enfoque en asuntos que

realmente importan a la organización.
• Contribuye a disminuir las sorpresas y crisis en la

organización.
• Genera mayor información y con más

transparencia sobre los riesgos identificados,
tomados y las decisiones realizadas.
Contribuye …….
•El mejoramiento continuo del Proceso de

Gestión de Riesgo, se logrará en base a la
revisión y examen del proceso por parte del
Servicio, identificando debilidades y
estableciendo planes para superarlas.

FASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Fase Establecer contextos interno, externo y de gestión en los

establecimiento cuales tendrá lugar el Proceso de Gestión de Riesgos.
del contexto
Contexto interno Contexto externo Contexto gestión de riesgos
Estructura Cómo se ubica Definir estructura de análisis,

interna del el Servicio en el los roles y responsabilidades,
Servicio, sector al que los procesos que se
organizacional, pertenece gestionarán y mecanismos
misión, visión,
objetivos
estratégicos

Fase establecimiento del ¿Qué se pide?.

contexto
Contexto interno - externo
Política de Riesgos Definir roles
Definir quien:
Documento formal aprobado
Acciones prevenir o reducir
por la dirección que señale:
efectos de riesgos.
•Compromiso dirección
•Controlar tratamiento de
• Alineamiento entre política
riesgos.
y objetivos estratégicos.
•Identificar y registrar
• Amplitud de la política.
problemas en la gestión de los
•Procesos para gestionar
riesgos.
riesgos.
Verificar y monitorear la
•Compromiso de dirección
implementación de soluciones
para la revisión
contenidas en las estrategias
FASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

Identificación de riesgos y
oportunidades:
Identificar los riesgos que podrían

impedir, degradar o demorar el
cumplimiento de los objetivos
estratégicos y operativos de la
organización, así como las
oportunidades que puedan contribuir
al logro de los referidos objetivos.

GESTION DE RIESGOS
PLAN
MATRICES CONCEPTOS TRATAMIENTO
DE CLAVES
RIESGOS
RIESGOS

Matriz de Riesgos

Matriz de Riesgos Estratégica:
Una herramienta usada para sistematizar
el análisis de los procesos, sus riesgos, la
severidad de los mismos, los controles
asociados y la exposición al riesgo que
presenta cada uno.

Ejemplos
Matrices de Riesgo

GESTION DE RIESGOS
PLAN
MATRICES DE CONCEPTOS
RIESGOS TRATAMIENTO
CLAVES
RIESGOS

Tratamiento de Riesgo

Tratamiento de Riesgos Críticos
Paso del Proceso de Gestión de

Riesgos que corresponde a la
selección e implementación de
opciones apropiadas para manejar
el riesgo. Las medidas de
tratamiento de los riesgos pueden
incluir evitar, reducir, compartir o
aceptar el riesgo.

Fase De acuerdo al ranking de riesgos definir su tratamiento y/o

Tratamiento monitoreo, desarrollando e implementando estrategias y
del Riesgo planes de acción específicos, que mantengan el riesgo
dentro de los niveles aceptados
Formular estrategias para el tratamiento y monitoreo de los riesgos
Estrategias genéricas para tratamiento de los riesgos
Evaluar y seleccionar las estrategias de tratamiento de los riesgos
Preparar e implementar planes de tratamiento y monitoreo

Estrategias Genéricas para el

tratamiento de Riesgos
Compartir: Trasladar Evitar: Salir de las

una parte del riesgo actividades que
generen los
riesgos. (Cuando
esto sea realizable)
Cuatro estrategias globales
que permiten enfrentar la
problemática de gestionar
los riesgos, desde el punto
de vista de su nivel de
severidad y del nivel de la
exposición al riesgo Reducir: Implica
llevar a cabo
Aceptar: No se emprende
acciones para reducir
ninguna acción que afecte
la probabilidad o las
a la probabilidad, las
consecuencias del
consecuencias del riesgo
riesgo o ambos a la
o la efectividad del
vez
control asociado al riesgo

Para el Año 2010
SE PIDE….

GESTION DE RIESGOS
• Identificación de Riesgos.
• Matriz de Riesgos Simplifcada.
- Análisis de Riesgos.
- Evaluación de Riesgos.
• Tratamiento de Riesgos.

Identificación de Riesgos Críticos
El Servicio o entidad deberá identificar y determinar los riesgos más

críticos para el logro de la misión y los objetivos de la institución.
 Los riesgos críticos para el año 2010 deben ser al menos 20.
 El 50% debe corresponder a riesgos críticos que afecten el uso

adecuado de los recursos (financieros).
 El 50% restante corresponderá a riesgos críticos que afecten la

imagen, los procesos, etc.
Criticidad: característica que se

fundamenta entre otras variables, en
el nivel del riesgo y en su importancia
estratégica.

Identificación/Análisis de Riesgos Críticos
Los riesgos críticos identificados deben ser

aprobados por el Jefe de Servicio y remitidos al
Consejo de Auditoría para su validación
metodológica y para conocimiento del Sr. Ministro
de la Cartera. Fecha: 29.10.2010.

IDENTIFICACION DE LOS
RIESGOS
• Se realiza Taller de Identificación de Riesgos Críticos el
día 27 de Octubre 2010, con la participación de
funcionarios de distintos estamentos del Servicio.
• Se identifican 20 riesgos críticos del Servicio de Salud,

10 financieros y 10 estratégicos.
• Los riesgos identificados son aprobados por la Directora

del Servicio e informados al Ministro y al Consejo de
Auditoría General de Gobierno de acuerdo con el
Ordinario Nº 2453 del 29/10/10.

Identificación de Riesgos Críticos
CUADRO N° 1:
RIESGOS CRÍTICOS EN EL SERVICIO O ENTIDAD GUBERNAMENTAL 2010
Ministerio:
Ministro:
Servicio o entidad:
Jefe de Servicio o entidad:
De acuerdo a las definiciones institucionales y en consideración a elementos estratégicos asociados a la gestión del
Servicio o entidad, se consideran como riesgos críticos para el año 2010, los siguientes:
I.- Riesgos Financieros

1.-
2.-
3.-
…
II.- Riesgos de Imagen, Procesos, Resultados, etc.

1.-
2.-
3.-
…
Explicación Adicional: Fundamento para el caso excepcional que en el Servicio o entidad no se pueda lograr
identificar el 50% de riesgos críticos de tipo financiero, y el 50% de riesgos críticos de imagen, proceso, resultados,
etc.
Jefe de Servicio o entidad Firma

Guía Técnica
Matriz de Riesgos Simplificada 2010 Nº 45
Análisis previo a formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010

(Anexo N° 2 de la Guía Técnica 45/2010):
Riesgo Objetivo que

Crítico afecta Proceso
Etapa Subproceso
Control Clave

Guía Técnica
Formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010 (Anexo N° 2 de la

Guía Técnica 45/2010):
 Proceso, subproceso y etapas.

 Objetivos de la etapa.
 Riesgo crítico.
 Probabilidad e impacto, y nivel de severidad del riesgo crítico.
 Controles claves asociados al riesgo.
 Exposición al riesgo (a nivel de riesgo específico).
La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe

enviarse aprobada por el Jefe de Servicio.

Guía Técnica
ANEXO N° 2:
Matriz de Riesgo Simplificada del Servicio o entidad 2010
Ministerio Ministro:
Servicio o entidad: Jefe de Servicio o entidad:
Información proceso Información Riesgo Crítico Control Clave

Exposición al
Riesgo
Efectividad
Riesg Probabilidad Impacto Severidad Diseño
Proce Subproc Etap Objeti Contr Control
o
so eso a vo ol
Crítico Clasif Valor
Clasi
Valor
Clasi
Valor P O A Clasif Valor
Clasi
Valor
f f f
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
FIRMA JEFE DE SERVICIO O ENTIDAD

DESAGREGACION DE LOS
RIESGOS CRITICOS
• El Equipo Auditor, levanta la información

de los Riesgos Críticos Identificados en
Taller , para definir a cual de los procesos
transversales pertenecen.
• Luego se desagrega el proceso en :

– Proceso
– Subproceso.
– Etapa.
– Objetivo de la Etapa.

CONSTRUCCION DE LA MATRIZ
DE RIESGOS
• Se designó Responsable por cada
Proceso definido.
- Para en un trabajo en conjunto con el auditor
definir las acciones de aseguramiento y controles
claves.-
• Rol del Encargado del Proceso:
– Definir un Plan de Tratamiento en conjunto con
equipo de auditores.
– Definir plazos y metas.

Matriz de Riesgos
Riesgos Críticos Financieros

INFORMACION DEL PROCESO
Proceso Adquisición de Bienes y Servicios
Subproceso Adquisición de Bienes

Jefe de
Riesgo Abastecimiento
Financiero Etapa Elaboración de Bases Sr. Manuel
Nº 1 Que la elaboración de las Bases (Administrativas- Valenzuela
Objetivo Daza
Técnicas) considere las condiciones más
Etapa
ventajosas para el Servicio.
Riesgo Que exista una Inadecuada definición de los
Crítico términos de referencia para licitación pública.
Proceso Adquisición de Bienes y Servicios
Subproceso Adquisición de Bienes Jefe de

Departamento
Riesgo
Etapa Selección de Ofertas Jurídico
Financiero
Sr. Luis
Nº 2 Objetivo Seleccionar las Ofertas más convenientes
Pacheco
Etapa considerando la relación precio/calidad.
Herrera
Que exista poca rigurosidad en la revisión de las
Riesgo
ofertas de acuerdo a las bases de licitación en la
Crítico
Dirección de Servicio.

Proceso Contabilidad
Subproceso Registro Contable Departamento

de
Riesgo Etapa Análisis e imputación contable. Finanzas,
Financiero
Sr. Víctor
Nº 3 Asegurar que las imputaciones contables se realicen
Objetivo Vallejos
de acuerdo al Clasificador Presupuestario Provoste
Etapa
atendiendo a la naturaleza del gasto o ingreso.
Riesgo
Que Exista imputaciones inconsistentes o erróneas.
Crítico
Contabilización de Compras Centralizadas de
Subproceso
Intermediación Local. Jefe
Riesgo Contabilización de la distribución de las compras a Departamento
Etapa
Financiero los distintos establecimientos. de Finanzas,
Nº 4 Objetivo Que la contabilización del Gasto por establecimiento Sr. Emilio Ríos
Etapa se efectúe de acuerdo al protocolo establecido. Ríos
Dificultad de la contabilización del gasto en los
Riesgo
establecimientos, debido al sistema de gestión
Crítico
centralizada de compras.

Subproceso Registro Contable

Sub Dirección
Riesgo Etapa Digitación en el sigfe de un documento mercantil. Administrativa
Financiero Sr. David
Nº 5 Que las transacciones reflejadas en la contabilidad Cabezas
Objetivo Cáceres
tengan una autorización de un funcionario distinto al
Etapa
que digita contablemente.
Riesgo Que una misma persona digite, valide y apruebe los
Crítico registros contables.
Proceso Gestión Financiera
Subproceso Evaluación de la Gestión Financiera. Sub Dirección

Riesgo Evaluación del cumplimiento presupuestario del Administrativa
Financiero Etapa Sr. David
Servicio.
Nº 6 Cabezas
Objetivo Conocer las partidas presupuestarias que se Cáceres
Etapa encuentran sin su respectivo financiamiento.
Riesgo Que la Deuda del Servicio no se encuentre
Crítico debidamente justificada.

Proceso Planificación Presupuestaria

Formulación Presupuestaria del Gasto en Recursos
Subproceso Sub Dirección
Humano
Riesgo Recurso
Análisis de las fuentes de financiamiento del gasto de
Financiero Etapa Humano. Sra.
recurso humano.
Nº 7 Cecilia Díaz
Objetivo Verificar que la dotación real del Servicio tenga su Ovando
Etapa respaldo financiero.
Riesgo Que el Gasto en Personal del Subtitulo 21 no se
Crítico Ajuste al Gasto real de la Dotación del Servicio.
Proceso Provisión de Fármacos
Subproceso Determinación de necesidades Sra. Ingrid

Clouet
Riesgo Elaboración de un programa de compra mensual y
Henríquez,
Financiero Etapa anual que considera y evalúa una amplia gama de
Departamento
Nº 8 factores.
de Redes
Objetivo Que el programa de compras de medicamentos sea
Etapa eficiente y se ajuste a disponibilidad presupuestaria.
Riesgo Deficiente Programación de Compras de productos
Crítico farmacéuticos en los establecimientos del Servicio.

Proceso Recaudación de Ingresos Propios
Recaudación por Prestaciones Asistenciales
Subproceso Sub Dirección
otorgadas
Riesgo Administrativa
Financiero Etapa Cobro de Prestaciones Sr. David
Nº 9 Cabezas
Objetivo Que el cobro se efectúe de acuerdo a las Cáceres
Etapa prestaciones otorgadas al paciente.
Riesgo Que exista una deficiente recaudación de ingresos
Crítico propios.
Proceso Tesorería
Subproceso Contabilización.
Información a los referentes de los distintos Dra. Paola
Riesgo Etapa programas de salud del movimiento de los saldos de Alarcón V.
Financiero programas. Sub Directora
Nº 10
Objetivo Que los recursos de los distintos programas de salud Médica.
Etapa sean conocidos e imputados según su naturaleza.
Desconocimiento de la fuente de financiamiento e
Riesgo
imputación del gasto de quienes ejecutan los
Crítico
recursos por programas de atención de salud.

Matriz de Riesgos
Riesgos Críticos Imagen,

Procesos y Resultados

Atención Medica en Servicio Urgencia Adulto Hospital de Baja

Proceso o Resultado Nº 1
Proceso
Complejidad.
Riesgo de Imagen,
Subproceso Evaluación médica del paciente.

Sr.Ruben
Etapa Derivación de Paciente a Hospital de Temuco Morales Mella
Departamento de
Objetivo Que la derivación del paciente se realice de acuerdo con un
Redes
Etapa protocolo o guía de derivación.
Derivación no pertinente en atención de los Hospitales de baja
Riesgo Crítico
complejidad a uno de mayor complejidad.
Proceso o Resultado Nº 2
Proceso Manejo de Ficha Clínica

Riesgo de Imagen,
Registro de información que debe contener por norma la Ficha Sud Directora
Subproceso
Clínica. Médica Del
Etapa Registro de la epicrisis de pacientes derivados. Hospital de
Pitrufquen
Objetivo Que la derivación del paciente contenga una epicrisis que cumpla
con la normativa vigente. Dra. Valeria Meza
Etapa
Hansen
Falta de indicaciones clínicas y plan de Tratamiento de pacientes
Riesgo Crítico
derivados del Hospital Temuco hacia hospitales periféricos.

Proceso Manejo de Ficha Clínica
Registro de información que debe contener por
Subproceso Jefe
Riesgo norma la Ficha Clínica.
Departamento
de Etapa Registro de la atención médica. de Calidad y
Imagen, Control de
Proceso o Que el registro de la ficha clínica sea completo, de
Objetivo Gestión Sra.
Resultado calidad y en orden cronológico ajustándose a guía
Etapa Mabel Pineda
Nº 3 o protocolo establecido.
Nesbest
Riesgo Inadecuado Registro y orden de antecedentes en
Crítico la ficha clínica.
Proceso Hospitalización de Urgencia
Subproceso Hospitalización Sub Director

Riesgo de Médico o
Imagen, Etapa Gestión de Ingreso de Pacientes de Urgencia Jefe
Proceso o Urgencia
Resultado Que el ingreso del paciente del Servicio de Hospital Dr.
Objetivo
Nº 4 Urgencia a Servicio Clínico, se realice de acuerdo HHA
Etapa
con la norma o protocolo establecido. (Definir)
No cumplimiento de normas de ingreso del
Riesgo
paciente desde el Servicio de Urgencia a los
Crítico
Servicios Clínicos.

Proceso Comunicación Organizacional
Comunicación Interna de los resultados de la
Subproceso Jefe
gestión clínica y administración del Servicio.
Riesgo de Departamento
Acciones de difusión y publicidad de los
Imagen, de Relaciones
Etapa resultados de la Gestión Clínica y Administrativa
Proceso o Públicas. Sra.
a los funcionarios del Servicio.
Resultado Margarita
Nº 5 Elaborar, difundir información oportuna de interés Saavedra
Objetivo
para los funcionarios respecto de las acciones Palacios
Etapa
desarrolladas en el Servicio.
Riesgo Deficiente comunicación interna en la
Crítico organización.
Proceso Gestión de Pabellones Quirúrgicos.
Subproceso Programación de los Pabellones.

Riesgo de
Elaboración de la Tabla Intervenciones Dra. Soledad
Imagen, Etapa
Quirúrgicas. García B. Jefe
Proceso o
Resultado Que el uso de los horas disponibles de pabellón Departamento
Objetivo de Redes
Nº 6 se ajuste a las prioridades definida por el
Etapa
Servicio,
Deficiente uso de las horas disponibles de los
Riesgo
pabellones Quirúrgicos en los establecimientos
Crítico
de la red.

Atención de pacientes en la Unidad de Cuidados
Proceso
Intensivos
Ingreso de pacientes a la Unidad de Cuidados
Subproceso
Riesgo de Intensivos Jefe Unidad
Imagen, Evaluación Médica de pacientes que requiere de Paciente
Etapa
Proceso o ingresar a la UCI. Crítico
Resultado Objetivo Que el ingreso de pacientes a UCI se ajuste a los Hospital Dr.
Nº 7 Etapa protocolos establecido. HHA
Riesgo Incumplimiento de la Normativa de ingreso a cama
Crítico de Unidad de Cuidados Intensivos.
Proceso Atención de pacientes con patología GES
Subproceso Monitoreo de las prestaciones GES Jefe

Riesgo de Departamento
Imagen, Control y seguimiento de condiciones y plazos de Calidad y
Etapa
Proceso o señaladas por las patologías GES Control de
Resultado Objetivo Verificar que las condiciones y plazos señaladas Gestión Sra.
Nº 8 Etapa por el GES se cumplan Mabel Pineda
Nesbest
Riesgo Que no se cumplan las condiciones establecidas
Crítico por ley en las patologías GES.

Proceso Traslado de Pacientes
Traslado de paciente de un establecimiento a
Subproceso
otro.
Riesgo de Monitorización de los tiempos de espera con Administradora
Imagen, Etapa
respecto al traslado de un paciente. del SAMU, Sra.
Proceso o Que se cumpla el traslado de un paciente de un Yanine Painen
Resultado Objetivo
hospital u otro en los plazos definidos según Soto
Nº 9 Etapa
protocolo.
Tiempo excesivo de espera en relación a
Riesgo
protocolos establecidos para el traslado de
Crítico
pacientes de un establecimiento a otro.
Higiene, Seguridad y Mejoramiento de ambientes

Proceso
de trabajo
Funcionamiento del Comité Paritario en los
Subproceso
establecidos Sr. Francisco
Riesgo de Evaluación y Control de las actividades definidas
Etapa Villagrán
Imagen, en el Plan de Trabajo Marifil
Proceso o
Objetivo Verificar el cumplimiento de las actividades Ingeniero de
Resultado
Etapa contenidas en el Plan de Trabajo. Prevención
Nº 10
de Riesgos.
No Cumplimiento del Plan de Trabajo de los
Riesgo
Comités Paritarios en los establecimientos de la
Crítico
red.

Guía Técnica
ANEXO N° 2:
Matriz de Riesgo Simplificada del Servicio o entidad 2010
Ministerio Ministro:
Información proceso Información Riesgo Crítico Control Clave Exposición al

Riesgo
Efectividad
Riesg Probabilidad Impacto Severidad Diseño
Proce Subproc Etap Objeti Contr Control
o
so eso a vo ol
Crítico Clasif Valor
Clasi
Valor
Clasi
Valor P O A Clasif Valor
Clasi
Valor
f f f
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …

Tratamiento de Riesgos Críticos
Formular el Plan de Tratamiento de acuerdo a la Matriz de Riesgo

Simplificada 2010, considerando que:
 Deben tratarse todos los riesgos críticos identificados 2010.

 Las estrategias genéricas consideran: reducir, aceptar, compartir o
evitar.
 Las acciones deben ser aptas para mitigar el riesgo al cual se asocian.
 Los indicadores deben ser de resultado y señalar qué se quiere medir.
 La meta debe ser el valor deseado del indicador que se espera alcanzar.
 El verificador debe ser adecuado para dar seguridad de que se alcanzó
la meta.
La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe enviarse

aprobado por el Jefe de Servicio.

Guía Técnica
Tratamiento de Riesgos Críticos Nº 45
CUADRO N° 16:
Ministerio: Ministro:
Plan de Tratamiento de Riesgos Críticos

Periodo
Descripció Medición
Responsable Indicad
Riesgo Estrategia n de la del Evidencia que
Proceso Subproceso Etapa de la Plazo or Meta
Específico genérica estrategia a (8) de logro Indicador (11)
se observará
(1) (2) (3) (5) estrategia (12)
(4) aplicar (9) (10)
(7)
(6)
… … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … …

Resumen productos / fechas
Identificar y definir los riesgos críticos para

el Servicio o Entidad Gubernamental (Uso
IDENTIFICACIÒN de Técnicas para identificar eventos).
DE RIESGOS
Remisión Cuadro Nº 1 aprobado por el Jefe de Entrega al
Servicio al CAIGG, para validación metodológica, y 29.10.10
para su conocimiento al Ministro de la Cartera.
- Análisis y valuación de riesgos críticos

ANALISIS DE
RIESGOS
en base a probabilidad por impacto.
- Obtener Severidad del Riesgo.
- Analizar la efectividad de los controles
claves en base a su diseño.
- Obtener Exposición al Riesgo.
SISTEMATIZACIÓN Remisión al CAIGG de la Matriz de Riesgos

DE RIESGOS Simplificada del Servicio 2010 (Formato Anexo Nº 2).
Aprobada por el Jefe de Servicio.
Entrega al
30.12.10
TRATAMIENTO DE Remisión del Plan de Tratamiento de Riesgos
RIESGOS Críticos, con medidas, plazos, responsables e
indicadores de logro (Cuadro Nº 16). Aprobada por el
Jefe de Servicio.

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Proceso de

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

El Presidente de la República, a través del Instructivo Presidencial Nº

Para ello, los Jefes de Servicio deberán:

• Dar cumplimiento a las directrices que sobre la materia formule el Consejo

• Asumir las autoridades superiores de los ministerios, servicios,

• Disponer de los recursos necesarios para la correcta implementación y

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

A partir de año 2007, los Servicios de la

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Todos en la organización juegan un rol en el

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

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• Puede ser aplicada a todos los niveles de

• También puede ser aplicada a proyectos

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

• Incrementa el entendimiento de los quehaceres de

• Genera y fortalece el enfoque en asuntos que

• Contribuye a disminuir las sorpresas y crisis en la

• Genera mayor información y con más

•El mejoramiento continuo del Proceso de

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

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Fase Establecer contextos interno, externo y de gestión en los

Contexto interno Contexto externo Contexto gestión de riesgos

Estructura Cómo se ubica Definir estructura de análisis,

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Fase establecimiento del ¿Qué se pide?.

Política de Riesgos Definir roles

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Identificar los riesgos que podrían

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

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Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Paso del Proceso de Gestión de

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Fase De acuerdo al ranking de riesgos definir su tratamiento y/o

Formular estrategias para el tratamiento y monitoreo de los riesgos

Estrategias genéricas para tratamiento de los riesgos

Evaluar y seleccionar las estrategias de tratamiento de los riesgos

Preparar e implementar planes de tratamiento y monitoreo

Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria

Estrategias Genéricas para el

Compartir: Trasladar Evitar: Salir de las

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El Servicio o entidad deberá identificar y determinar los riesgos más

 El 50% debe corresponder a riesgos críticos que afecten el uso

 El 50% restante corresponderá a riesgos críticos que afecten la

Criticidad: característica que se

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Los riesgos críticos identificados deben ser

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