FORMULACION Y EVALUACION DE

PROYECTOS

Ing. Ronald Pally Ortiz

•Los paradigmas bloquean nuestra
capacidad de observar el mundo como
un todo

•Nos ponen filtros que nos hacen

observarlo de acuerdo con nuestras
creencias

•Cuando la realidad no se adapta a

esas reglas mentales, tenemos un alto
grado de dificultad para entenderla.
•Se puede rechazar una buena idea
solo porque no se acopla a nuestra
forma tradicional de pensar, cerrando
así la puerta a una nueva posibilidad y
perdiendo una oportunidad
potencial
Que es un proyecto?
• Esfuerzo temporal que se lleva a
cabo para crear un producto,
servicio o resultado único (PMI).

• Un proyecto es la búsqueda de
una solución inteligente al
planteamiento de un problema
que tiende a resolver una
necesidad.
Pirámide de Jerarquía de Necesidades de Maslow

Necesidades de Nivel más alto

Autorrealización
Satisfacción Personal (Aficiones, Viajes, Educación)

Necesidades del Ego

Prestigio - Reconocimiento - Estatus - Autoestima (Autos, Muebles, Tiendas)

Pertenencia - Sociales
Amor - Sentido de Pertenencia (Belleza, Bebidas, Clubes)

Seguridad
Seguridad - Techo - Protección (Seguros, Fondos de Retiro, Alarmas)

Fisiológicas
Agua - sueño - alimentación (Medicinas, Bienes Básicos, Genéricos)

Necesidades de Nivel más bajo

Cual es el fin de la Formulación y Evaluación
de Proyectos?
Presentar de una forma ordenada toda aquella información
tanto cuantitativa como cualitativa, que nos ayude a encontrar
todas las ventajas y desventajas que pudieran aparecer.
OBJETIVO:
Establecer la viabilidad de
mercado, técnica, económica
y/o financiera de una
Ing. Ing. iniciativa de negocios,
nuevos o en marcha
Mkt.
Contador En el caso de la evaluación
privada, el objetivo central es
el incremento del valor
promedio esperado de la
empresa.
Gerente En la evaluación social es el
incremento del bienestar
promedio esperado de la
© 2011 Projekt Consulting S.A.C.
Corp.
economía.
En ambos casos los valores
promedios deben ser
evaluados en un horizonte de
largo plazo.
FORMULACION Y EVALUACION
DE PROYECTOS

• Formulación:
• En esta etapa trataremos de
medir OBJETIVAMENTE
todos los aspectos
cuantitativos del proyecto y
resultado de esto
tendremos diferentes
criterios que nos ayudaran
en la siguiente etapa de
evaluación.
• Evaluación:
• En esta etapa tendremos
que plantear todos los
supuestos que pudiesen
resultar del entorno del
proyecto en si.
ETAPAS EN LA FORMULACION Y
EVALUACION DE PROYECTOS
Contenido básico de un proyecto

• Análisis del Entorno

• Estudio de Mercado
• Estudio Técnico
• Estudio Administrativo
• Estudio Legal
• Estudio Económico
• Estudio de Valor
Compartido
• Evaluación Económica
y Financiera
• Evaluación Social
CICLO DE UN PROYECTO

• Perfil de Proyecto
• El Estudio de
Prefactibilidad
• El Estudio de
Factibilidad
• Ejecución de
Proyectos
• Evaluación Ex post
de los Resultados
El Ciclo del Proyecto

Preinversión Inversión Operación

Puesta en
Idea Diseño marcha
Operación
Perfil Ejecución plena
Prefacti-
bilidad Evaluación de
Factibilidad resultados

Evaluación
Ex-Post
Ciclo de vida del Proyecto

Ciclo de vida del Proyecto

NIVEL DE ACTIVIDAD

3. Ejecución*

*Etapas del
proyecto

2. Planeación*

1. 5.
Inicio* Cierre*
4.
Control*
INICIO TIEMPO TERMINO
Estudio del Proyecto

• El se divide en dos grandes etapas:

• Formulación y Preparación
• Evaluación
Estudio del Proyecto

• Formulación y Preparación
En esta etapa debemos describir todas aquellas
actividades que puedan repercutir en nuestro
flujo de ingresos y egresos monetarios y
calcular su magnitud. Son todas aquellas
actividades programadas, todos aquellos
ingresos y egresos que se proyecta a lo largo de
la duración del proyecto.
1. Recopilación de Información
2. Construcción del Flujo de Caja Proyectado
Estudio del Proyecto

• Evaluación
El objetivo fundamental de esta etapa es de
determinar si es rentable o no destinar recursos
al proyecto de inversión.
Se comprenden de 3 sub etapas
1. Medición de la rentabilidad del proyecto
2. Análisis de variables cualitativas
3. Análisis de Sensibilidad
Estudio del Proyecto

Formulación y Preparación del Evaluación

Proyecto

Construcció Rentabilidad
Obtención y Creación de Analisis
n del Flujo Cualitativo
Información
de Caja Analisis de
Sensibilidad

Estudio
Estudio Estudio Valor Estudio Estudios Financieros
de Técnico Compar s
Mercad Comple
tido
o ntarios
• Ambiente de
Mercado
• Análisis de la
Demanda
• Análisis de la Oferta
• Análisis de precios
• Estudio de la
Comercialización
Conclusiones del estudio de mercado

Aspectos positivos y negativos

Riesgos

Magnitud del mercado potencial

Seguimos o no seguimos con el proyecto

 Tamaño del
proyecto
Localización
Selección de la
Tecnología y
Procesos
Conclusiones del Estudio
Técnico

Tamaño y localización del proyecto

Tipo de Tecnología y Proceso productivo

Inversiones y Costos

Seguimos o no con el Proyecto

• Envergadura de la
empresa
• Aspectos Tributarios
• Riesgo a asumir
• Persona Natural
• Persona Jurídica
– EIRL
– S.A.C.,S.A.A.
• Normas ISO 14000
• Procedimierntos asociados a dar
a los consumidores una mejora
ambiental continua de los
productos o servicios que
proporcionara la inversión,
asociada a los menores costos
futuros de una eventual
reparacion de los daños
causados sobre el medio
ambiente
• El impacto social o los efectos sociales
pueden caracterizarse y definirse de
muchas maneras. La siguiente es una
• definición frecuente de lo que suele
entenderse por “impacto social”:
• “Por impacto social entendemos las
consecuencias para las poblaciones
humanas de cualquier acción pública o
privada que altera el modo en que las
personas viven, trabajan, juegan, se
relacionan entre sí, se organizan para
atender a sus necesidades y, de forma
general, reaccionan como miembros de la
sociedad. El concepto incluye también el
impacto cultural, entendiendo por tal, entre
otras cosas, los cambios en las normas, los
valores y las creencias que orientan y
racionalizan el conocimiento de las
personas sobre sí mismas y su sociedad”.
“aprovechar el impacto social
del FC Barcelona para dar
soporte a un movimiento global
a favor de la educación y el
deporte, con resultados
tangibles en beneficio de los
niños”.
• Para tener éxito a largo plazo, una
empresa debe crear valor no solo
para sus accionistas, sino también
para la sociedad. A esto lo
denominamos Creación de valor
compartido. No se trata de filantropía o
de algo accesorio, sino de una parte
fundamental de nuestra estrategia de
negocio. Dicho de forma simple: si
queremos crear valor para nuestros
accionistas y nuestra compañía,
tenemos que crear valor para la
gente que vive en los países en los
que estamos presentes.

Uno de los Principios Empresariales Corporativos de

Nestlé es: «No sacrificaremos la evolución a largo plazo
por las ganancias a corto plazo».
Conclusiones del Estudio
Economico Financiero
Estructura de Costos

Punto de Equilibrio

Financiamiento, plazos, tasas

Seguimos o no con el Proyecto

 Evaluación Económica y
Financiera de un Proyecto

Aspectos de Mercado
Aspectos Técnicos
Aspectos Económico
Financieros
Aspectos Tributarios
Construcción del Flujo de
Caja
Criterios de Evaluación
CONSIDERACIONES PARA PROYECTOS SOCIALES

No expresado
como negación
P de una solución
zona
R a ci ón afectada
b l
O Po

Ca
ra
B

t.c
Causas
L y
Diagnóstico

ad
efectos

v ed
E

G ra
M Soluciones
Debe guardar relación anteriores a des
A Limitaciones sibil
id
con lineamientos en solución P
o

institucionales
 Evaluación
social

Aplicada a los Proyectos Publicos

• Marco lógico
• Análisis Costo Beneficio
• Analisis Costo efectividad
 Muchas manos en un plato
causan arrebato
Buenas Practicas del Project
Management Institute
Áreas de Conocimiento (PMBOK)
– 4. Gestión de Integración del Proyecto
– 5. Gestión del Alcance del Proyecto
– 6. Gestión de Tiempos del Proyecto
– 7. Gestión de Costos del Proyecto
– 8. Gestión de la Calidad del Proyecto
– 9. Gestión de los Recursos Humanos del Proyecto
– 10. Gestión de las Comunicaciones del Proyecto
– 11. Gestión de Riesgos del Proyecto
– 12. Gestión de las Adquisiciones del Proyecto
Estas 9 áreas que contienen en total 42 procesos.
L a Dirección de proyectos que comprende 5 grupos:
Iniciación, Planificación, Ejecución, Seguimiento y
Control, Cierre
MUCHAS GRACIAS