UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

OFICINA CENTRAL DE POSGRADO

DIPLOMADO EN ESPECIALIZACIN DE POSGRADO

IDENTIFICACIN, FORMULACIN, EVALUACIN Y GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

Resumen de Contenido PAUTAS PARA LA FORMULACION DEL PROYECTO

Expositor: Eco. RAL MEDIANERO TANTACHUCO

Contenido de un Proyecto de Inversin Pblica CONTENIDO MODULAR EN LA FORMULACIN DE UN

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA Formato SNIP 05A

Mdulo II IDENTIFICACIN

Mdulo I ASPECTOS GENERALES

Mdulo III FORMULACIN

Mdulo IV EVALUACIN
Eco. Ral Medianero

I. MODULO: ASPECTOS GENERALES 1.1. Nombre del Proyecto

De acuerdo al SNIP para redactar el nombre de un Proyecto se siguen las siguientes pautas: La Naturaleza de la intervencin, El tipo de Bien o Servicio que se ofrecer, La Identificacin o Localizacin geogrfica

Por Ejemplo: Construccin del servicio de Electrificacin Rural en el Distrito de Cerro Verde
Naturaleza de la Intervencin Tipo de bien o servicio que se brindar Localizacin Geogrfica

1.2. Unidad Formuladora y Ejecutora

La Unidad Formuladora puede ser cualquier oficina o Entidad del Sector Pblico (Ministerio, Gobierno Regional, Gobiernos Locales) que cumpla con los requisitos del SNIP. La Unidad Ejecutora, se debe describir sus capacidades operativas y las competencias institucionales para encargarse de la ejecucin del proyecto.

Unidad Formuladora: Sector Pliego Persona Responsable Cargo Direccin Correo electrnico Unidad Ejecutora: Sector Pliego Persona Responsable Cargo Direccin Direccin Ejecutiva de Proyectos-DEP Energa y Minas Ministerio de Energa y Minas Jos Eslava Arnao Director Ejecutivo de Proyectos Av. Las Artes N 260 San Borja jeslava@minem.gob.pe rea de Proyectos-Municipalidad de Cerro Verde Energa y Minas Gobiernos Locales Roberto Snchez Medina Jefe del rea de Proyectos Av. Los Mrtires S/N Plaza de Armas-Cerro Verde

1.3. Anlisis de Beneficiarios e Involucrados

Se debe indicar quines son las personas y/o instituciones involucradas en el proyecto, especificando en cada caso: Sus intereses, sobre todo si estn en conflicto con otros grupos. Las estrategias para resolver conflictos si hubieran. Las acuerdos y compromisos alcanzados (o que se debern alcanzar)
GRUPOS
Poblacin o Beneficiarios

PROBLEMAS PERCIBIDOS
Escaso desarrollo de las actividades productivas. Baja calidad de vida en las comunidades ubicadas en el rea rural del Distrito de Cerro Verde

INTERES
Mejorar la productividad en las actividades que se llevan a cabo actualmente y desarrollar otras nuevas, relacionadas a la utilizacin de la energa elctrica. Incrementar la calidad de vida de los pobladores, en especial porque podrn hacer uso de medios de comunicacin como radio y televisin, as como de otros artefactos elctricos que les proporcionen mayores comodidades.

Gobierno Central

Poco apoyo a la poblacin rural de la poblacin Rural del Distrito de Cerro Verde

Liderar las acciones para el cumplimiento de las metas previstas en los programas de desarrollo de electrificacin rural de las regiones.

Municipio de Cerro Verde

Ministerio de Energa y Minas

Presupuesto y recaudacin municipal escasa, para ejecutar proyectos de infraestructura pblica con recursos propios.
Limitado acceso de la poblacin al servicio de electricidad, por el escaso apoyo del gobierno central, desaprovechamiento de los sistemas elctricos a la zona.

Desarrollar y ejecutar proyectos de infraestructura pblica en el sector elctrico para el desarrollo agroindustrial, comercial y turstico de la regin.
Cumplir con el Plan de Electrificacin Rural (PER). Planificar y ejecutar proyectos de electrificacin en zonas rurales, aisladas o de frontera para beneficio de su poblacin, orientados a mejorar su calidad de vida y el uso productivo de la energa elctrica en el marco del desarrollo rural integral que los haga sostenibles, cautelando el medio ambiente

Unidad Ejecutora

No se tiene el financiamiento para la ejecucin del proyecto.

Mantener una estrecha coordinacin con los involucrados en el proyecto para que se concrete el estudio y la ejecucin del mismo dentro de los plazos establecidos. Apoyo a zonas de extrema pobreza a fin de desarrollar actividades productivas que les generen mayores ingresos. Cumplir con la ejecucin del proyecto en los plazos establecidos

Entidades Financieras Constructora

Financiamiento limitado y con restricciones

Difcil acceso a la zona del proyecto.

Entidades Privadas en la actividad turstica

Escasez de los servicios bsicos, como son: Agua, desage, energa elctrica y telecomunicaciones.

Aumento del servicio bsico de electricidad que ayude al fomento Turstico en la zona.

1.4. Marco de Referencia del Proyecto

Debe incluir los siguiente puntos: Un breve resumen del origen o los antecedentes del proyecto. Una breve descripcin del proyecto y de la manera cmo ste se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial y en el contexto regional y local.
Lineamientos de Poltica Vinculados al Proyecto Entre los lineamientos de poltica del Sector Energa relacionados con el presente proyecto se encuentran: Promover el desarrollo de infraestructura energtica en los lugares aislados y lejanos del pas como medio que permite un crecimiento homogneo de la economa, de equidad social y generadora de empleo. Ampliar la frontera elctrica a nivel nacional con calidad, seguridad y optimizando los costos de inversin con el fin de brindar la posibilidad de acceder al uso de la energa elctrica.

El proyecto responde adems al Plan de Desarrollo del Gobierno Regional en el eje de desarrollo Acceso al Servicio de Energa Elctrica a la poblacin rural.
En el Plan de Desarrollo Local Concertado se contempla intervenciones respecto al acceso al servicio de energa elctrica.

CONTENIDO MODULAR EN LA FORMULACIN DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA Formato SNIP 05A

Mdulo II IDENTIFICACIN

Mdulo I ASPECTOS GENERALES

Mdulo III FORMULACIN

Mdulo IV EVALUACIN

Eco. Ral Medianero

II. MODULO: IDENTIFICACION

2.1. Diagnstico de la Situacin Actual

El diagnstico es el estudio que recoge la informacin necesaria para realizar una correcta identificacin del Problema Central del proyecto. Qu buscamos con un Diagnstico? Buscamos entender las condiciones actuales en las que se encuentra una determinada comunidad o localidad, respecto al tema escogido para desarrollar el proyecto.
Por ello el diagnstico debe desarrollar bsicamente: 2.1.1. Antecedentes de la situacin que motiva el proyecto. 2.1.2. Zona y poblacin afectada. 2.1.3. Gravedad de la Situacin que se quiere Modificar 2.1.4. Intentos anteriores de solucin.

Importante: El Diagnstico debe IDENTIFICAR PROBLEMA CENTRAL, sus CAUSAS y sus EFECTOS

EL

2.2. Identificacin del Problema Central

Se debe tomar en cuenta que un problema NO ES LA AUSENCIA a una solucin o la FALTA DE ALGO, sino la diferencia entre lo que se tiene y lo que se quiere. As, al plantear el problema central, NO se debe usar frases como FALTA DE o NO HAY, se recomienda el uso de palabras alternativas como: limitado, inadecuado, debilitado, insuficiente, bajo rendimiento, baja participacin, etc. Es importante no confundir el problema a ser atendido con la causa que debe controlarse. Se debe identificar un Problema no una Necesidad:
PROBLEMA: es una situacin existente que genera efectos negativos en la poblacin afectada. NECESIDAD: es una carencia o falta de algo. Una necesidad no necesariamente debe o puede ser satisfecha.

Ejemplo: Proyecto de Electrificacin Luego de realizar el diagnstico en el mbito de intervencin del estudio, se ha encontrado que el Problema Central es: Insuficiente provisin de energa elctrica en trminos de calidad y cobertura

2.3.Analisis de CAUSA - EFECTOS 2.3.1. Anlisis de CAUSAS del Problema Central

Las CAUSAS son las Situaciones Negativas que ORIGINAN el Problema Central
rbol de Causas
Problema Central INSUFICIENTE PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA EN TERMINOS DE CALIDAD Y COBERTURA

CAUSA DIRECTA 1 Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona

CAUSA DIRECTA 2 Insuficiente generacin local de energa

CAUSA DIRECTA 2do.NIVEL Uso de combustibles costosos

CAUSA DIRECTA 2do.NIVEL Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento

CAUSA INDIRECTA 1 Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

CAUSA INDIRECTA 2 Infraestructura Obsoleta para generar energa

CAUSA INDIRECTA 3 Mala gestin del servicio de generacin local de energa

2.3.4. Anlisis de EFECTOS del Problema Central

El anlisis de EFECTOS describe la situacin presente y futura ante la persistencia del problema; es decir cual ser la situacin si no se implementa el Proyecto. rbol de Efectos
RETRASO EN EL DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LA LOCALIDAD

Limitadas oportunidades de empleo en la poblacin local

Deterioro de las condiciones sociales de la Poblacin

Baja productividad de actividades productivas y comerciales

Incremento de costos de actividades productivas y comerciales

Restricciones en la disponibilidad de comunicaciones

Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin

Almacenamiento inadecuado de alimentos

Problema Central INSUFICIENTE PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA EN TERMINOS DE CALIDAD Y COBERTURA

rbol de Causa-Efectos
RETRASO EN EL DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LA LOCALIDAD

Limitadas oportunidades de empleo en la poblacin local

Deterioro de las condiciones sociales de la Poblacin

Baja productividad de Incremento de costos de actividades productivas actividades productivas y comerciales y comerciales

Restricciones en la disponibilidad de comunicaciones

Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin

Almacenamiento inadecuado de alimentos

Problema Central INSUFICIENTE PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA EN TERMINOS DE CALIDAD Y COBERTURA

Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona

Insuficiente generacin local de energa

Uso de combustibles costosos Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin Eco. Ral Medianero de electricidad ms cercano

Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento Mala gestin del servicio de generacin local de energa

Infraestructura obsoleta para generar energa

2.4.Analisis de MEDIOS - FINES 2.4.1. Definir el Objetivo Central del Proyecto

Luego de identificar el Problema Central, sus Causas y Efectos, es necesario definir la situacin deseada que se quiere alcanzar con la ejecucin del Proyecto. As, se halla el OBJETIVO CENTRAL o Propsito del Proyecto el cual esta asociado a la SOLUCION DEL PROBLEMA CENTRAL.

La forma de definir el Objetivo Central es hallar la Solucin del problema planteado, y esto se logra invirtiendo el ESTADO NEGATIVO del Problema Central en una SITUACION POSITIVA. En nuestro caso ser:
PROBLEMA CENTRAL Insuficiente provisin de energa elctrica en trminos de calidad y cobertura OBJETIVO CENTRAL Mejora la provisin de energa elctrica en trminos de cantidad, calidad y numero de usuarios

2.5. Anlisis MEDIOS - FINES 2.5.1. Anlisis de MEDIOS

Cmo podemos alcanzar el Objetivo del Proyecto? La respuesta a ello son los MEDIOS del Proyecto. Para lo cual se deben invertir las Causas Directas e Indirectas en una Situacin Positiva, las primeras se convierten en Medios de Primer Nivel y las segundas en Medios Fundamentales respectivamente rbol de Medios
Objetivo Central

MEJORA LA PROVISION DE ENERGIA ELECTRICA EN TERMINOS DE CALIDAD, CANTIDAD Y NUMERO DE USUARIOS

MEDIO DE PRIMER NIVEL Aprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona

MEDIO DE PRIMER NIVEL Suficiente generacin local de energa

Medio de Segundo Nivel: Uso de combustibles poco costosos

Medio de Segundo Nivel: Los ingresos tarifarios cubren los costos de operacin y mantenimiento

Medio fundamental: ibilidad de infraestructura Disponibilidad de infraestructura para Disponibilidad de infraestructura moderna paragenerar conectarse al sistema de generacin moderna para generar de electricidad ms cercano energa elctrica energa elctrica
MEDIO FUNDAMENTAL 1 MEDIO FUNDAMENTAL 2

Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa

MEDIO FUNDAMENTAL 3

2.5.2. Anlisis de FINES

Los FINES del Objetivo Central son las consecuencias positivas que se observan cuando se resuelve el Problema Central identificado. Por ello se encuentran vinculados con los efectos negativos del problema, los mismos que al expresarlos en positivo se convierten en los FINES del Proyecto rbol de Fines
Fin Ultimo MEJORA EN EL DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LA LOCALIDAD

Se generan oportunidades de empleo en la poblacin local

Mejora de las condiciones sociales de la poblacin

Aumento en la productividad de actividades productivas y comerciales

Reduccin de costos de actividades productivas y comerciales

Incremento en la Disponibilidad de comunicaciones

Mejora en la calidad de servicios de salud y educacin

Almacenamiento adecuado de alimentos

MEJORA LA PROVISION DE ENERGIA ELECTRICA EN TERMINOS DE CALIDAD, CANTIDAD Y NUMERO DE USUARIOS

Objetivo Central

2.5.3. Anlisis de MEDIOS -FINES

rbol MEDIOS-FINES
Fin ltimo MEJORA EL DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LA LOCALIDAD

Se generan oportunidades de empleo en la poblacin local

Mejora de las condiciones sociales de la poblacin

Aumento en la productividad de actividades productivas y comerciales

Reduccin de costos de actividades productivas y comerciales

Incremento en la Disponibilidad de comunicaciones

Mejora en la calidad de servicios de salud y educacin

Almacenamiento adecuado de alimentos

MEJORA LA PROVISION DE ENERGIA ELECTRICA EN TERMINOS DE CALIDAD, CANTIDAD Y NUMERO DE USUARIOS

Aprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona Suficiente generacin local de energa

Objetivo Central

Uso de combustibles poco costosos Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema Eco. Ral Medianero de generacin de electricidad ms cercano

Los ingresos tarifarios cubren los costos de operacin y mantenimiento Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa

Disponibilidad de infraestructura moderna para generar energa elctrica

2.6. Planteamiento de Alternativas 2.6.1. Identificacin y Clasificacin de Acciones

Para nuestro ejemplo, los Medios Fundamentales son:
Medio Fundamental 1 Medio Fundamental 2 Medio Fundamental 3

Disponibilidad de Infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

Disponibilidad de infraestructura moderna para generar energa elctrica

Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa

Interconexin al sistema elctrico existente a travs de una lnea de transmisin

ACCIN 1

Instalacin de Paneles Fotovoltaicos en los Hogares

ACCIN 2

Organizacin de la poblacin y fortalecimiento de los sistemas de gestin local

ACCIN 3

Acciones Excluyentes

Accin Complementaria

2.6.2. Planteamiento de Alternativas

Para nuestro ejemplo, los Medios Fundamentales son:
Medio Fundamental 1 Disponibilidad de Infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano
Medio Fundamental 2

Medio Fundamental 3 Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa

Disponibilidad de infraestructura moderna para generar energa elctrica

Interconexin al sistema elctrico existente a travs de una lnea de transmisin

ACCIN 1

ACCIN 3 Organizacin de la poblacin y fortalecimiento de los sistemas de gestin local

Instalacin de Paneles Fotovoltaicos en los Hogares

ACCIN 2

Alternativa N 1
Alternativa N 2

CONTENIDO MODULAR EN LA FORMULACIN DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA Formato SNIP 05A

Mdulo II IDENTIFICACIN

Mdulo I ASPECTOS GENERALES

Mdulo III FORMULACIN

Mdulo IV EVALUACIN

III. MODULO: FORMULACION

3. 1. ANALISIS DE DEMANDA 3.1. 1. Horizonte de Evaluacin
El Horizonte de Evaluacin es el periodo que se establece para evaluar los COSTOS y BENEFICIOS atribuibles a un determinado Proyecto de Inversin Pblica. QUE PERIODO COMPRENDE el Horizonte de Evaluacin?
Esta determinado por el tiempo en que se desarrollan las Fases de INVERSIN y POST INVERSIN

Fase INVERSIN

Fase POST INVERSIN

Horizonte de Evaluacin de un PIP

Horizonte de Evaluacin por Tipos de Proyectos

De acuerdo a las normas del SNIP, el Horizonte de Evaluacin (H.E.) de un PIP no debe ser mayor de 10 AOS al menos que se justifique. Segn la Tipologa de Proyectos en el marco del SNIP (Guas Metodolgicas) se tienen los siguientes H.E.

TIPOLOGIA DEL PROYECTOS - SNIP PROYECTOS DE ELECTRIFICACION RURAL PROYECTOS DE EDUCACION PROYECTOS DE SALUD PROYECTOS DE ASISTENCIA TECNICA AGRICOLA

HORIZONTE DE EVALUACION 20 AOS 10 AOS 10 AOS 10 AOS

PROYECTOS DE SANEAMIENTO BASICO

PROYECTOS DE CAMINOS RURALES PROYECTOS TURISTICOS

20 AOS
10 AOS 10 AOS

CASO DE ESTUDIO: Proyecto Recuperacin del Servicio de

Provisin de Agua para Riego en el Distrito de Cerro Verde

El Proyecto identifico Dos Alternativas de Solucin Alternativa N 1: Construccin de un Nuevo Canal Alternativa N 2: Reparar el Canal Existente y Mejorar el Muro de Contencin

El Horizonte de Evaluacin es de 10 aos. El perodo de INVERSION comprende la elaboracin del Expediente Tcnico (03 meses), la Construccin de Infraestructura de Riego (07 meses) y la Organizacin y Capacitacin en el Sistema de Gestin (02 meses)

AO 0

AO 1 AO 2 AO 3

AO 9 AO 10

Elaboracin Definitivos

Organizacin y

Construccin de Capacitacin ETAPA OPERATIVA DEL PROYECTO - Costos de Operacin de Estudios Infraestructura de Riego en el Sistema y Mantenimiento del Proyecto
de Gestin

3.1.2. Estimacin de la Demanda

El anlisis de la DEMANDA consiste en IDENTIFICAR y PROYECTAR la existencia de individuos que consumen o tienen la necesidad de consumir un bien o servicio. Su proyeccin se hace para el Horizonte de Evaluacin del proyecto

A partir de: la Poblacin Demandante

Estimar
La cantidad demandada del Bien o Servicio que se ofrecer

Se busca responder a las preguntas:

Qu determina la demanda? Qu factores influyen en la determinacin de la demanda? Cmo se comporta la demanda en el tiempo?
NOTA: La estimacin de la Demanda tiene sus particularidades segn la tipologa de proyectos, lo cual es preciso consultar las Guas Sectoriales

Procedimiento para el Anlisis de la Demanda

En trminos generales el Anlisis de la Demanda consiste bsicamente en el desarrollo de 5 puntos: 1. La Determinacin de los Servicios que el proyecto ofrecer e identificar su Unidad de Medida. 2. Anlisis de la Poblacin de Referencia. 3. La proyeccin de la Poblacin Demandante Sin Proyecto 4. La proyeccin de los Servicios Demandados Sin Proyecto 5. La proyeccin de los Servicios Demandados Con Proyecto

1. Determinacin de los Servicios y Unidad de Medida

El anlisis de Demanda significa determinar los Bienes o Servicios que ofrecer el Proyecto, as como su respectiva Unidad de Medida. Cuando el proyecto comprende mas de un Servicio, se debe identificar cada uno de estos y su respectiva unidad de medida.
TIPO DE PROYECTOS RIEGO SALUD
SERVICIOS QUE OFRECE EL PROYECTO UNIDAD DE MEDIDA

Agua para Riego Capacitacin para Uso del Agua Consultas de EDA e IRA Servicio de Parto
Educacin a nios de nivel Primario Educacin Especial Provisin de Energa Elctrica Movilizacin de Personas

Lts / Seg. N Personas/Ao N Atenciones/Ao

Alumnos/Ao

EDUCACIN ELECTRIFICACIN TRANSPORTE

Kilovatios/Hora Pasajeros / Da o Ao

TIPO DE PROYECTOS LIMPIEZA PUBLICA

SERVICIOS QUE OFRECE EL PROYECTO

UNIDAD DE MEDIDA

Recoleccin de Residuos Slidos BIENES: Infraestructura para brindar mejor servicio Centro de produccin y venta de artesanas

Toneladas/Da o Ao

No de alberges

No de mdulos
N de turistas atendidos N de lugares de informacin N de centros de interpretacin N de boleteras M2 de senderos M2 de pistas

TURISMO

SERVICIOS Capacitacin y sensibilizacin Promocin y difusin turstica Atencin Turstica Accesos Tursticos

Para nuestro Caso de Estudio

SERVICIO QUE OFRECERA EL PROYECTO UNIDAD DE MEDIDA

PROVISION DE AGUA PARA RIEGO

Lts Agua / Seg.

2. Anlisis de la Poblacin de Referencia

En trminos generales, el Anlisis de la Poblacin se divide en:
1. 2.

Poblacin de Referencia (N): Es la poblacin total del rea o reas geogrfica donde se llevar a cabo el proyecto. Poblacin Afectada (A): Es la parte de la (N) que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada (Poblacin Carente o Poblacin Demandante Potencial). Poblacin Objetivo (B): Es aqulla parte de la (A) a la que el proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, est en condiciones de atender (Poblacin Demandante Efectiva).

3.

Dimensionamiento de la Poblacin

POBLACIN REFERENCIAL
POBLACIN CON NECESIDADES SENTIDAS

POBLACIN CON NECESIDADES SENTIDAS QUE BUSCA ATENCIN

POBLACIN DEMANDANTE POTENCIAL

POBLACIN DEMANDANTE EFECTIVA

Estimacin de la Poblacin Objetivo: Algunos Mtodos

1. INFORMACION DISPONIBLE
Censos o Registros Estudio recientes Certificacin del INEI

2. PROYECCIONES INTER CENSALES

Pob1993 (1+tasa anual) Pob1994 (1+tasa anual) Pob2009 (1+tasa anual)

1993

1994

1995

Pob1993 (1+tasa anual)2

...... ..

2009

2010

Pob1993 (1+tasa anual)17

Pt = P0 (1 + r)t
Pt : P0 : r : t :

Poblacin del ao a estimar (final) Poblacin ao base (inicial) Tasa de crecimiento poblacional Nmero de aos entre ao base y ao final

3. MODELOS ESPECIFICOS

Anlisis de la Proyeccin de la Poblacin Demandante

Es la poblacin total del rea o areas geogrficas donde se llevara a cabo el proyecto. Su estimacin debe estar actualizada a fin de reflejar la realidad del momento en que se llevara a cabo la formulacin del proyecto. Para la estimacin y proyeccin de la poblacin referencial, es necesario tener informacin actualizada o en su defecto una Tasa de Crecimiento Anual que permita estimar y proyectar la poblacin de un ao periodo determinado.

Donde: Periodo t es el ao actual (2010) Periodo j es el ao base (1993) Tasa Intercensal: es la tasa de crecimiento anual (conocida)

Anlisis de la Poblacin Demandante para nuestro Caso de Estudio: Construccin de Canal de Riego en el Distrito de Cerro Verde

De acuerdo al Censo del ao 93, el Distrito de Cerro Verde tena una Poblacin Total de 1,904 personas y en promedio la familia la integran 04 personas; de esta poblacin, el 50% se dedican a la actividad agrcola. Es oportuno sealar que la tasa de crecimiento poblacional del Distrito de Cerro Verde es del orden del 3.7% anual. El Distrito de Cerro Verde actualmente no cuenta con infraestructura de riego operativa. Sin embargo, existe un canal y un muro de contencin bastante deteriorados, que podran ser reparados. Actualmente se riega con secano y se siembra principalmente papa, maz, haba, cebada y quinua, entre otros. De la poblacin que se beneficiara con el proyecto cada una utiliza un promedio de 0.60 Has. en la actividad agrcola. Los pobladores de Cerro Verde perciben que la agricultura es la actividad econmica mas importante. Por esta razn se estima que, si se cuenta con infraestructura de riego, el porcentaje de familias que se dedicaran a la agricultura se incrementara de 50% a 75%; de lo contrario el porcentaje actual se mantendra.

Caso Estudio: Estimacin de la Poblacin de Referencia

Sobre la base del anlisis de la poblacin del Distrito de Cerro Verde en el ao 2003, se estima su Poblacin de Referencia para el ao 2010 tanto en numero de personas como en numero de familias.

CALCULO Y PROYECCION DE LA POBLACION

POBLACION DE REFERENCIA
A B C D E Poblacin de Cerro Verde en el ao 1993 Tasa de Crecimiento Anual Poblacin de Cerro Verde en el ao 2010 A x (1 + B)
17

Datos/Calculos
1.904 3,70% 3.531 4 883

Numero de personas promedio de una famila de Cerro Verde, ao 2010 Familias en Cerro Verde, ao 2010 (C/D)
Detalle del Calculo de Poblacin de Cerro Verde: Aplicando Formula

Poblacin Poblacin Poblacin

(ao 2010)

= Poblacin Referencial
(1993) (1993)

(ao 1993)

x (1 + Tasa Intersensal)

(ao 2010 - ao 1993)

Poblacin (2010) = 1,904

(2010)

x (1 + 0.037) x (1.85455)

17

= 1,904 3,531

(2010) =

Econ. Ral Medianero T.

Caso Estudio: Proyectar la Poblacin de Referencia para el H.E.

Sobre la base de la Poblacin de Referencia calculada para el ao 2010, se realiza la proyeccin de sta a lo largo del Horizonte de Evaluacin del Proyecto. De acuerdo a nuestro Proyecto de Construccin de Canal de Riego, tenemos:
POBLACION DE REFERENCIA PROYECTADA (Horizonte de Evaluacin igual a 10 aos)
Poblacin Proyectada (Aos) 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020

F Poblacin de Cerro Verde G Familias de Cerro Verde ( F/D )

Detalle del Calculo:

3.662 3.797 3.938 4.083 4.234 4.391 4.554 4.722 4.897 5.078 915 949 984 1021 1059 1098 1138 1.181 1.224 1.270

POBLACION "CERRO VERDE" ( Ao 2010 ) = 3.531 FACTOR DE AJUSTE: (1 + Tasa Crecimiento Anual) = POBLACION Cerro Verde ( Ao 2011 ) = (3,531) x (1 + 0.037) POBLACION Cerro verde (Ao 2012) = FACTOR: 1,037 4 (3,662) x (1 + 0.037)

(1 + 0.037) POBLACION Cerro Verde (Ao 2011) = POBLACION Cerro Verde (Ao 2012) =

3.662 3.797

Personas / Familia:

Econ. Ral Medianero T.

3. Proyeccin de la Poblacin Demandante Sin Proyecto

Es la poblacin total afectada por el problema que, adems, demandara los servicios que sern ofrecidos por el proyecto. El termino Sin Proyecto se refiere a que esta estimacin y proyeccin se realiza considerando que el Proyecto No Existe, en oposicin a lo que sucedera si el Proyecto Existiera (Situacin Con Proyecto).
Usualmente esta poblacin se estima en funcin a un porcentaje (%) de la Poblacin de Referencia, es decir es la que se encuentra afectada por el problema y que busca los servicios que el proyecto ofrecer. Para estimar esta poblacin se debe recurrir al diagnstico realizado para la poblacin de referencia.

Caso Estudio: Proyeccin de la Poblacin Demandante SIN PROYECTO

Segn el Diagnstico del Distrito de Cerro Verde se sabe que el 50% de la poblacin o de las familias del Distrito de Cerro Verde se dedican a la agricultura. En este sentido, este porcentaje se aplicar a la proyeccin de la Poblacin de Referencia antes estimada.
POBLACION PROYECTADA DEMANDANTE "SIN PROYECTO"
Poblacin Proyectada (Aos) 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020

F Poblacin de Cerro Verde G Familias de Cerro Verde ( F/D )

Detalle del Calculo: POBLACION DEM ANDANTE SIN PROYECTO ( Ao 2011 ) POBLACION DEM ANDANTE SIN PROYECTO ( Ao 2011 ) POBLACION DEM ANDANTE SIN PROYECTO ( Ao 2011)

1.831 1.899 1.969 2.042 2.117 2.196 2.277 2.361 2.448 2.539 458 475 492 510 529 549 569 590 612 635

= = =

% de Poblacin de Referencia en Situacin Sin Proyecto

50% X 3,662 (ao 2011)

X Poblacin de Referencia

1,831 PERSONAS o

458 FAMILIAS

FACTOR:

0,5 4 Econ. Ral Medianero T.

N Personas por Familia:

4. Proyeccin de los Servicios Demandados Sin Proyecto

La estimacin y proyeccin de los Servicios Demandados Sin Proyecto suele realizarse sobre la base de poblacin Demandante Sin Proyecto, considerando el numero promedio de unidades de tipo de servicio que sta demandar. Es importante sealar que el promedio de servicios que la poblacin demandara puede ser diferente si se consideran distintas zonas geogrficas y/o grupos sociales.

Caso Estudio: Proyeccin de Servicios Demandante SIN PROYECTO

En nuestro ejemplo, el principal servicio que ofrecer el proyecto es la PROVISIN DE AGUA PARA RIEGO. Por lo mismo hay que preguntarse cual es la demanda por ste servicio que se enfrenta en una situacin Sin Proyecto. Como se sealo en el Diagnstico, la poblacin desarrolla una AGRICULTURA DE SECANO (aprovecha las lluvias), por lo que NO habra una Demanda Efectiva de agua para riego en el caso de nuestro proyecto, por tanto la DEMANDA SIN PROYECTO ES IGUAL A CERO (D = 0).

5. Proyeccin de los Servicios Demandados Con Proyecto

La Cantidad de Servicios Demandados Con Proyecto puede ser diferente a los servicios demandados actualmente si las acciones consideradas pretenden modificar las actitudes de la poblacin afectada con respecto a la importancia de recibir los servicios que el proyecto ofrecer. En la prctica estas acciones pueden tener dos efectos: 1. Que una proporcin de la poblacin afectada que antes no demandaba el servicio decida hacerlo. En este sentido, la poblacin Demandante con Proyecto ser mayor a la demandante Sin Proyecto (cambio en la magnitud de uso) 2. Que el promedio de unidades de servicio demandados por persona se incremente con respecto a la situacin Sin Proyecto (cambios en la intensidad del uso) Esto da origen a Tres Tipos de Demanda: ACTUAL, INCREMENTAL y TOTAL.

Caso Estudio: Estimacin de Demandante de Servicios de Agua para Riego en Situacin Con Proyecto TIPOS DE DEMANDA

DEMANDA ACTUAL
(Sin Proyecto)
Est referida al anlisis de la demanda actual. Aquella que utiliza o demanda hoy el bien o servicio que el proyecto proveer

DEMANDA INCREMENTAL
Se calcula a partir de 02 situaciones: 1. La poblacin que actualmente NO demanda, y al ejecutarse el proyecto van a demandar el bien o servicio. 2. La poblacin que antes SI Demandaba y que al ejecutarse el proyecto pueden demandar ms

DEMANDA TOTAL (Con Proyecto)

La demanda total o Demanda con proyecto est dada por la suma de las dos demandas anteriores.

Caso Estudio: Estimacin de Demandante de Servicios de Agua para Riego en Situacin Con Proyecto
En nuestro ejemplo, para determinar la DEMANDA DE AGUA en la Situacin CON PROYECTO, ser necesario primero Estimar la Demanda de Agua por Hectrea, para lo cual se deben desarrollar los siguientes pasos: Estimar la Demanda de Agua por Hectrea (Ha)
1 Distribucin por Ha. de la Cdula de Cultivo. Se considera los cultivos que se desarrollaran y su respectivo cronograma mensual que indica la utilizacin de tierra durante un ao.
CULTIVOS A DESARROLLAR Papa Haba Maz Cebada Quinua
AREA CULTIVADA POR MES (Has.)

Area (Has.)
0,250 0,135 0,220 0,170 0,225

AREAS (Has.) DURANTE EL AO

Enero Febrero Marzo 0,25 0,135 0 0 0,225 0,25 0,135 0,22 0 0 0,25 0,135 0 0 0 Abril 0,25 0,135 0 0 0,225 Mayo 0,25 0 0,22 0 0,225 Junio 0,25 0 0,22 0 0 Julio 0,25 0 0,22 0 0 Agosto Sept. 0 0 0,22 0,17 0,225 0 0 0,22 0,17 0,225 Oct. 0 0,135 0 0,17 0,225 Nov. 0 0,135 0 0,17 0,225 Dic. 0 0,135 0 0,17 0,225

1,000

0,610 0,605 0,385 0,610 0,695 0,470 0,470 0,615 0,615 0,530 0,530 0,530

Estimar la Demanda de Agua por Hectrea (Ha) 2 Requerimiento de Agua o Mdulo de Riego (m3/mes/Ha). Se calcula sobre la cantidad de agua necesaria en m3 para regar la proporcin de la Ha. cultivada en cada mes (estamos suponiendo la cantidad). 3 Programar el numero de Das del Mes y la cantidad de Horas de la Jornada de Riego. Se considera los das calendario de cada mes y una jornada de riego de 16 horas diaria. 4 Requerimiento de Agua o Mdulo de Riego (Lts/Seg/Ha). Se calcula sobre la base de los dos aspectos antes sealados. 5 DEMANDA DE AGUA DEL PROYECTO (Lts/Seg/Ha). Se calcula multiplicando el rea Cultivada por Mes por el Modulo de Riego expresado en Lts/Seg/Ha
DESCRIPCION
A. AREA CULTIVADA POR MES POR HAS. (cuadro anterior) B. REQUERIMIENTO DE AGUA O MODULO DE RIEGO (m3/mes/ha) C. NUMERO DE DIAS DEL MES D. NUMERO DE HORAS DE JORNADA DIARIA DE RIEGO E. REQUERIMIENTO DE AGUA O MODULO DE RIEGO (lts/seg/ha)
( B x 1000) / ( C x D x 60 min x 60 Seg) Enero Febrero Marzo 0,610 1600 31 16 0,90 0,605 1550 28 16 0,96 0,385 1200 31 16 0,67 Abril 0,610 1600 30 16 0,93 Mayo Junio Julio Agosto Sept. 0,470 1450 31 16 0,81 0,615 1650 31 16 0,92 0,615 1650 30 16 0,95 Oct. 0,530 1500 31 16 0,84 Nov. 0,530 1500 30 16 0,87 Dic. 0,530 1500 31 16 0,84

0,695 0,470 1800 31 16 1,01 1450 30 16 0,84

F. DEMANDA DE AGUA DEL PROYECTO (lts/seg/Ha) ( A x E )

Factor: Minutos Segundos 1000 60 60

0,547 0,581 0,259 0,565 0,701 0,394 0,382 0,568 0,587 0,445 0,460 0,445

NOTA: De los clculos, se puede concluir que como mximo se demandar 0.701 lts/seg/Ha.

Caso Estudio: Estimacin de Demandante de Servicios de Agua para Riego en Situacin Con Proyecto
De acuerdo a los clculos, tenemos que como mximo se demandar 0.701 lts/seg/Ha. A partir de esta informacin se deber estimar la demanda mxima total de agua a lo largo del Horizonte de Evaluacin del Proyecto. Para ello se debe estimar el numero de hectreas que demandaran agua, considerando que: a) Con la puesta en marcha del proyecto, el porcentaje de familias dedicada a la agricultura se incrementa de 50% a 75%. b) Cada familia dedicada a la agricultura utiliza en promedio 0.60 Has. para esta actividad.

DESCRIPCION
G. Nro. FAMILIAS DEDICAN A AGRICULTURA "SIN PROYECTO" (50% del Total de Familias) - datos del cuadro anterior H. Nro. FAMILIAS DEDICADA A LA AGRICULTURA "CON PROYECTO" (Se Incrementa a 75%, es decir crece en un 25%) = (G x 0.25) + G I. NUMERO DE HECTAREAS DEMANDANTES DE AGUA ( H x 0.60 Has.) J. TOTAL DEMANDA DE AGUA (Lts/Seg) ( I x 0.701 )
Familias dedicadas Agricultura Familias utilizan en promedio Demanda maxima de Agua 0,25 0,60 0,701

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

458 572 343 241

475 593 356 250

492 615 369 259

510 638 383 268

529 662 397 278

549 686 412 289

569 712 427 299

590 738 443 310

612 765 459 322

635 793 476 334

3. 2. ANALISIS DE OFERTA 3.2.1. Oferta Optimizada

La estimacin de la OFERTA corresponde al volumen del Servicio que se ofrece en el momento en que se esta desarrollando el estudio. El anlisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que se cuenta actualmente para brindar los servicios deseados. Todo este anlisis se trabaja bajo el concepto de Oferta Optimizada *
Se debe tener en cuenta que la Oferta optimizada debe estar expresada en las mismas unidades de medida que la demanda del Proyecto.
Si el SERVCIO que se pretende Ofrecer NO EXISTE La Oferta Optimizada es igual a CERO

(*) La Oferta Optimizada es la capacidad de oferta de la que se puede disponer ptimamente, con los recursos disponibles y efectivamente utilizables.

Anlisis de Oferta: Caso de Estudio Construccin de Canal de Riego en el Distrito de Cerro Verde
En nuestro ejemplo, la OFERTA estara constituida por la Capacidad de Riego Existente. De acuerdo al diagnstico del Distrito de Cerro Verde, el actual canal de riego se encuentra muy deteriorado y no esta siendo utilizado y por tanto se riega por SECANO (se aprovecha agua de las lluvias); por ello se puede sealar que la Oferta Existente es Cero (0) y por tanto no habr Oferta Optimizada.

OFERTA EXISTENTE DE AGUA PARA RIEGO PARA EL HORIZONTE DE EVALUACION

DESCRIPCION
OFERTA DE AGUA PARA RIEGO (Lts./Seg.)
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020

3.3. BALANCE OFERTA - DEMANDA

A partir de los Anlisis de Oferta y Demanda, podremos saber cul es el Dficit del bien o servicio a ser ofrecido por el PIP. El conocer este dficit permitir plantear las especificaciones tcnicas de los medios que el proyecto debe comprender para la prestacin del servicio, de manera tal que se satisfaga la Brecha. A este proceso lo llamamos definir el TAMAO DEL PROYECTO.
DEMANDA DEL PROYECTO

OFERTA OPTIMIZADA

DEFICIT (BRECHA)

El Proyecto, necesariamente deber satisfacer el Dficit? NO NECESARIAMENTE. Un PIP puede atender la totalidad del dficit de demanda o cubrirlo parcialmente.

Balance Demanda-Oferta: Caso de Estudio Construccin de Canal de Riego en el Distrito de Cerro Verde En nuestro ejemplo, se debe comparar la Demanda por el Servicio de Agua para Riego en la Situacin Con Proyecto, frente a la Oferta de Agua en una Situacin Sin Proyecto

BALANCE DEMANDA - OFERTA DE AGUA PARA RIEGO

DESCRIPCION
TOTAL DEMANDA DE AGUA (Lts./Seg.) TOTAL OFERTA DE AGUA (Lts./Seg.) DEFICIT (Lts./Seg.)
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020

241 250 259 0 0 0

268 0 268

278 289 0 0

299 0 299

310 322 0 0

334 0 334

241 250 259

278 289

310 322

B R E C H A

3.4. PLANTEAMIENTO TECNICO DE ALTERNATIVAS

Se debe describir las alternativas existentes para lograr el objetivo del proyecto. En funcin a la Brecha del Proyecto, cada Alternativa debe sealar el requerimiento de consultoras, infraestructura, equipamiento, recurso humano simple y especializado y otros, necesarios para la implementacin del proyecto. Adems, si el Proyecto contempla intervenciones en:

INFRAESTRUCTURA: incluir informacin de la situacin actual optimizada y la situacin esperada con el proyecto, en funcin al bien o servicio que el proyecto va a ofrecer y la magnitud que va a coberturar. MEJORAS TECNOLOGICAS, debe desarrollar: a) Vigencia tecnolgica; b) Posibilidades de contar con capacitacin a usuarios, asistencia tcnica durante la operacin y mantenimiento; c) Disponibilidad de recursos humanos especializados para su operacin; d) Describir las caractersticas y tendencias de los mercados de los principales insumos e) Describir las dificultades que podran impedir que dichos insumos y factores productivos estn disponibles

3.5. COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO

En funcin a la descripcin tcnica de cada una de las Alternativas, se debe determinar la totalidad de los Costos de cada Proyecto Alternativo, posteriormente estos sern distribuidos a lo largo del horizonte de evaluacin para elaborar el Flujo de Costos del Proyecto.

Los COSTOS DE UN PROYECTO estn relacionado a las Fases de Horizonte de Evaluacin del Proyecto; es decir a los COSTOS DE INVERSION y los COSTOS OPERATIVOS.

COSTOS DEL PROYECTO

COSTOS DE INVERSION

COSTOS OPERATIVOS

(Operacin y Mantenimiento)

3.5.1. Costos de INVERSION

Se elaboran a partir de la valoracin monetaria a precios de mercado de los medios necesarios para la implementacin de cada proyecto alternativo. Es importante organizar estos costos en funcin a los componentes de inversin de cada alternativa propuesta.

Anlisis de COSTOS: Caso de Estudio Recuperacin del Servicio de Provisin de Agua para Riego en el Distrito de Cerro Verde
De acuerdo a lo desarrollado en el Modulo de Identificacin del Proyecto, este planteo dos Alternativas de Solucin al Problema, para los cuales se deben calcular sus Costos de Inversin y sus Costos Operativos.

Alternativa 1: Construccin de un Nuevo Canal Alternativa 2: Reparar el Canal Existente y Mejorar el Muro de Contencin

Estimacin de los Costos de INVERSION

Los Costos de Inversin estn constituidos por los Costos de Estudios Definitivos y Expedientes Tcnicos, Ejecucin del Proyecto (Componentes), Supervisin, Gastos Generales e Imprevistos, entre otros vinculados directa e indirectamente a las Fase de Inversin del Proyecto.
Alternativa N 1: "Construccin de Nuevo Canal" COMP ONENTES DE LA INVER SION Costo S/.
ESTUDIO DEFINITIVO Expediente Tcnico
Convocatoria y aprobacin de la licitacin para elaboracin Exp. Tcnico Elaboracin y aprobacin del expediente tcnico Convocatoria y aprobacin de la licitacin para la ejecucin de obra

PRESUPUESTO DE LA INVERSION

29.500
29.500 2.000 25.000 2.500

CONSTRUCCION DE UN NUEVO CANAL Trabajos Preliminares Construccin de Bocatoma Construccin de Canal - Parte 1 Construccin de Acueducto Construccin de Canal - Parte 2 Construccin de Caja de Control ORGANIZACION DE LA JUNTA DE USUARIOS Diseo de la organizacin y administracin de la junta de usuarios Diseo de la capacitacin Sesiones de capacitacin en organizacin y administracin Sesiones de asistencia tcnica en riego y agricultura COSTO DIRECTO DE INVERSION Gastos de Supervisin Gastos Generales (5% de C.D.) Imprevistos (4% C.D.) COSTO TOTAL DEL PROYECTO

361.720
38.500 69.750 102.360 38.960 82.350 29.800

38.750
7.500 5.200 13.250 12.800

429.970
20.000 21.499 17.199

488.667

Estimacin de los Costos de INVERSION

PRESUPUESTO DE LA INVERSION
Alternativa N 2 " Reparacin de Canal Existente" Costo S/. COMPONENTES DE LA INVERSION
ESTUDIO DEFINITIVO 1. Expediente Tcnico
Convocatoria y aprobacin de la licitacin para elaboracin Exp. Tcnico Elaboracin y aprobacin del expediente tcnico Convocatoria y aprobacin de la licitacin para la ejecucin de obra

26.900
26.900 1.200 23.200 2.500

REPARACION DE CANAL EXISTENTE Trabajos Preliminares Elevacin de muro de Contension - Parte 1 Elevacin de muro de Contension - Parte 2 Acondicionamiento de Cajas de Control Reparacion de tres tramos del Canal de Riego Construccin de Caja de Control ORGANIZACION DE LA JUNTA DE USUARIOS Diseo de la organizacin y administracin de la junta de usuarios Diseo de la capacitacin Sesiones de capacitacin en organizacin y administracin Sesiones de asistencia tcnica en riego y agricultura COSTO DIRECTO DE INVERSION Gastos de Supervisin Gastos Generales (5% de C.D.) Imprevistos (4% C.D.) COSTO TOTAL DEL PROYECTO

329.945
75.600 27.850 53.200 26.245 121.250 25.800

38.750
7.500 5.200 13.250 12.800

395.595
20.000 19.780 15.824

451.199

3.5.3. Flujo de Costos OPERATIVOS (Operacin y Mantenimiento)

El Flujo de Costos Operativos del proyecto son los gastos de Operacin y Mantenimiento necesarios que se incurre en cada ao durante el horizonte de evaluacin del proyecto para que ste sea sostenible.

HORIZONTE DE EVALUACION DEL PROYECTO

COSTOS DE OPERACION

COSTOS DE MANTENIMIENTO

FLUJO DE COSTOS OPERATIVOS DEL PROYECTO

FUJO DE COSTOS OPERATIVOS: Caso de Estudio Construccin de Canal de Riego en el Distrito de Cerro Verde
Son los costos que se incurre todos los aos para efectos de mantener operativo el sistema de riego durante el horizonte de evaluacin del proyecto. Para cada alternativa, los Costos Operativos tendrn el siguiente comportamiento: Alternativa N1, los costos se incrementan en el orden del 3% al ao durante el horizonte de evaluacin. Alternativa N2, los costos se incrementan en el orden del 5% al ao durante el horizonte de evaluacin.
FLUJOS DE COSTOS OPERATIVOS ANUALES
Alternativa N 1: "Construccin de Nuevo Canal"
DESCRIPCION
GASTOS DE OPERACIN GASTOS DE MANTENIMIENTO

Ao 1
13.010 2.470

Ao 2
13.400 2.544

Ao 3
13.802 2.620

Ao 4
14.216 2.699

Ao 5
14.643 2.780

Ao 6
15.082 2.863

Ao 7
15.535 2.949

Ao 8
16.001 3.038

Ao 9
16.481 3.129

Ao 10
16.975 3.223

TOTAL DE GASTOS OPERATIVOS

15.480

15.944

16.423

16.915

17.423

17.946

18.484

19.038

19.610

20.198

FLUJO DE COSTOS OPERATIVOS ANUALES

Alternativa N 2: "Reparacin de Canal Existente"
DESCRIPCION
GASTOS DE OPERACIN GASTOS DE MANTENIMIENTO

Ao 1
15.760 2.470

Ao 2
16.548 2.594

Ao 3
17.375 2.723

Ao 4
18.244 2.859

Ao 5
19.156 3.002

Ao 6
20.114 3.152

Ao 7
21.120 3.310

Ao 8
22.176 3.476

Ao 9
23.285 3.649

Ao 10
24.449 3.832

TOTAL DE GASTOS OPERATIVOS

18.230

19.142

20.099

21.104

22.159

23.267

24.430

25.651

26.934

28.281

3.5.4. Flujo de Costos Operativos Incrementales

Si el servicio que el proyecto va a ofrecer existe y la intervencin va a mejorar, ampliar o recuperar la provisin del servicio, se generan dos tipos de Costos Operativos: Costos Sin Proyecto: consiste en proyectar todos los costos en los que se seguir incurriendo en caso de no ser ejecutado el proyecto. Es decir la situacin actual Costos Con Proyecto: consiste en proyectar todos son los costos en los que se incurrir una vez ejecutado el proyecto. Dado que el anlisis de evaluacin de proyectos se realiza sobre la base de los COSTOS INCREMENTALES que genera el PIP. En ese sentido, estos costos esta comprendido entre la diferencia entre los costos de la Situacin con Proyecto y los Costos de la Situacin Sin Proyecto.
COSTOS DE LA SITUACION CON PROYECTO

COSTOS DE LA SITUACION SIN PROYECTO

COSTOS INCREMENTALES

FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES: Caso de Estudio Construccin de Canal de Riego en el Distrito de Cerro Verde
De acuerdo al Diagnostico, el Distrito de Cerro Verde actualmente no cuenta con infraestructura de riego operativa, situacin que hace que actualmente se RIEGE CON SECANO es decir se aprovecha el agua de las lluvias. En este sentido, al no existir el sistema de agua para riego, los Costos en la Situacin Sin Proyecto NO existen por tanto son CERO (0). Estos Significa que los Costos Incrementales son igual a los Costos con Proyecto.
FLUJOS DE COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES
Alternativa N 1: "Construccin de Nuevo Canal"
DESCRIPCION
COSTOS EN LA SITUACION CON PROYECTO

Ao 1 15.480
13.010 2.470

Ao 2 15.480
13.010 2.470

Ao 3 15.480
13.010 2.470

Ao 4 15.480
13.010 2.470

Ao 5 15.480
13.010 2.470

Ao 6 15.480
13.010 2.470

Ao 7 15.480
13.010 2.470

Ao 8 15.480
13.010 2.470

Ao 9 15.480
13.010 2.470

Ao 10 15.480
13.010 2.470

GASTOS DE OPERACIN GASTOS DE MANTENIMIENTO

COSTOS EN LA SITUACION SIN PROYECTO

0
15.480

0
15.480

0
15.480

0
15.480

0
15.480

0
15.480

0
15.480

0
15.480

0
15.480

0
15.480

COSTOS INCREMENTALES

FLUJOS DE COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES

Alternativa N 2: "Rehabilitacin de Canal Existente"
DESCRIPCION
COSTOS EN LA SITUACION CON PROYECTO

Ao 1 18.230
15.760 2.470 0

Ao 2 19.142
16.548 2.594 0

Ao 3 20.099
17.375 2.723 0

Ao 4 21.104
18.244 2.859 0

Ao 5 22.159
19.156 3.002 0

Ao 6 23.267
20.114 3.152 0

Ao 7 24.430
21.120 3.310 0

Ao 8 25.651
22.176 3.476 0

Ao 9 26.934
23.285 3.649 0

Ao 10 28.281
24.449 3.832 0

GASTOS DE OPERACIN GASTOS DE MANTENIMIENTO

COSTOS EN LA SITUACION SIN PROYECTO

COSTOS INCREMENTALES

18.230

19.142

20.099

21.104

22.159

23.267

24.430

25.651

26.934

28.281

3.5.4. Flujo de Costos del Proyecto

Como se indico anteriormente, el flujo de Costos de Proyecto esta dado por los costos de Inversin y los Costos Operativos.
FUJO DE COSTOS DE INVERSION

FLUJO DE COSTOS DEL PROYECTO

FLUO DE COSTOS OPERATIVOS (Operacin y Mantenimiento)

FLUJO DE COSTOS DEL PROYECTO Alternativa N 1: "Contruccin de Nuevo Canal de Riego"

COSTOS DE INVERSION COSTOS DE INVERSION
COSTOS DIRECTOS ESTUDIO DEFINITIVO CONSTRUCCION DE UN NUEVO CANAL ORGANIZACION DE LA JUNTA DE USUARIOS COSTOS INDIRECTOS Gastos de Supervisin Gastos Generales (5% de C.D.) Imprevistos (4% C.D.) COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES ESTUDIO DE OPERACIN COSTOS DE MANTENIMIENTO

HORIZONTE DE EVAUACION DEL PROYECTO 0

488,667 429,970
29,500 361,720 38,750

10

58,697
20,000 21,499 17,199

15,480
13,010 2,470

15,944
13,400 2,544

16,423
13,802 2,620

16,915
14,216 2,699

17,423
14,643 2,780

17,946
15,082 2,863

18,484
15,535 2,949

19,038
16,001 3,038

19,610
16,481 3,129

20,198
16,975 3,223

FLUJO DE COSTOS DEL PROYECTO

488,667

15,480

15,944

16,423

16,915

17,423

17,946

18,484

19,038

19,610

20,198

VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS (VAC) Tasa Social de Descuento (TSD)

595,227.65 0.10

FLUJO DE COSTOS DEL PROYECTO Alternativa N 2: "Reabbilitacion de Canal de Riego Existente"

COSTOS DE INVERSION COSTOS DE INVERSION
COSTOS DIRECTOS ESTUDIO DEFINITIVO CONSTRUCCION DE UN NUEVO CANAL ORGANIZACION DE LA JUNTA DE USUARIOS COSTOS INDIRECTOS Gastos de Supervisin Gastos Generales (5% de C.D.) Imprevistos (4% C.D.) COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES ESTUDIO DE OPERACIN COSTOS DE MANTENIMIENTO

HORIZONTE DE EVAUACION DEL PROYECTO 0

451,199 395,595
26,900 329,945 38,750

10

55,604
20,000 19,780 15,824

18,230
15,760 2,470

19,142
16,548 2,594

20,099
17,375 2,723

21,104
18,244 2,859

22,159
19,156 3,002

23,267
20,114 3,152

24,430
21,120 3,310

25,651
22,176 3,476

26,934
23,285 3,649

28,281
24,449 3,832

FLUJO DE COSTOS DEL PROYECTO

451,199

18,230

19,142

20,099

21,104

22,159

23,267

24,430

25,651

26,934

28,281

VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS (VAC) Tasa Social de Descuento (TSD)

586,826.33 0.1

CONTENIDO MODULAR EN LA FORMULACIN DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA Formato SNIP 05A

Mdulo II IDENTIFICACIN

Mdulo I ASPECTOS GENERALES

Mdulo III FORMULACIN

Mdulo IV EVALUACIN

IV. MODULO: EVALUACION

EVALUACIN DEL PROYECTO
No solo es el costo lo que se debe usar para elegir la mejor alternativa. An falta conocer cuales son los beneficios de cada alternativa.
Pero no slo es el costo lo que debes usar para elegir tu mejor alternativa de solucin. An falta conocer cuales son los beneficios de cada una de las alternativas para poder decidir.

Ahora que ya formulamos todas nuestras alternativas, Por qu de una vez no ejecutamos la ms barata?

 QUE SIGNIFICA EVALUAR UN PROYECTO? La Evaluacin de un Proyecto consiste en Comparar los COSTOS con los BENEFICIOS que ste generan durante u periodo determinado de tiempo, para as decidir sobre la conveniencia de llevarlo a cabo.
(+) Beneficios (Ingresos)

Etapa Operativa

BENEFICIOS NETOS

10
aos

Inversin
(-) Costos (Egresos)

Etapa Operativa

Evaluacin PRIVADA y Evaluacin SOCIAL

EVALUACION PRIVADA: La Evaluacin Privada supone que la Riqueza (el Dinero) constituye el nico inters del Inversionista Privado, lo que significa la importancia que tiene para l los Flujos Anuales de Dinero (Flujo de Fondos) que puede compararlos con la Tasa de Inters que puede obtener por estos fondos.

EVALUACION SOCIAL: La Evaluacin Social de Proyectos consiste en comparar los BENEFICIOS con los COSTOS que dicho proyecto implica Para la Sociedad, es decir consiste en determinar el efecto que el proyecto tendr sobre el Bienestar de la Sociedad.

Es preciso sealar que a la Evaluacin Social tambin se le llama Evaluacin Econmica, mientras que a la Evaluacin Privada, se le llama Evaluacin Financiera.

METODOLOGIAS DE EVALUACION SOCIAL DE UN PROYECTO

Evaluar un Proyecto desde el punto de SOCIAL, significa desarrollar Dos Metodologas Alternativas: COSTO BENEFICIO Y COSTO EFECTIVIDAD.

Metodologa COSTO BENEFICIO:

La aplicacin de esta metodologa requiere la estimacin MONETARIA de los Beneficios Sociales generadas por la prestacin de Bienes o Servicios del Proyecto.

Metodologa COSTO EFECTIVIDAD:

En las situaciones donde la Estimacin Monetaria no sea posible de CUANTIFICAR los Beneficios Sociales del Proyecto, se aplica esta metodologa, como por ejemplo en los proyectos de Salud, Educacin, Saneamiento, Fortalecimiento, RRNN, etc.

4.1. EVALUACION ECONOMICA A PRECIOS DE MERCADO

La Evaluacin Econmica a Precios de Mercado permite determinar cul es el beneficio o costo financiero para la institucin ejecutora de llevar a cabo cada proyecto alternativo, en moneda de hoy y a precios de mercado. Con este fin, se deber construir el flujo de costos y beneficios a precios de mercado de cada proyecto alternativo, que incluye: 1- Flujo de Costos de Inversin. 2- Flujo de Costos de Operativos (Operacin y Mantenimiento) 3. Flujo de Ingresos generados por el Proyecto Caso de Aplicacin Prctica:
A lo largo de este mdulo se presentar, la evaluacin de dos proyectos alternativos cuyo Objetivo Central es Mejorar el Acceso a los Servicios de Salud de la Poblacin del Distrito de Cerro Verde; cuya Unidad Ejecutora ser la Municipalidad. El Primero de los proyectos consiste en la Construccin de una Nueva POSTA de Salud ubicada en la zona ms pobre del distrito, mientras que el Segundo se refiere a la Implementacin de BRIGADAS de Salud que permitan una mayor movilidad y accesibilidad en la entrega de los servicios de salud hacia la mencionada zona. En ambos casos, se trabajar con un Horizonte de Evaluacin de 10 aos. En todos los casos se trabajar con una periodicidad anual. Se supone que ambos proyectos slo ofrecern Dos Tipos de Servicios: atenciones de Medicina General y atenciones de Primeros Auxilios y Ciruga Menor (para facilitar llamaremos nicamente de primeros auxilios). Por las caractersticas de los proyectos alternativos considerados, se espera que las Brigadas realicen ms atenciones de primeros auxilios que la Posta, mientras que esta ltima debiera atender ms consultas de medicina general. En los siguientes cuadros, se muestran las atenciones que cada proyecto alternativo realizar, as como los datos generales y los flujos de costos a precios de mercado de ambos. Toda esta informacin debe provenir del Mdulo de Formulacin de cada uno de estos proyectos.

4.1. 1. Flujo de Costos del Proyecto (Inversin y Operativos)

Sobre la base de los Costos de Inversin y los de Operacin y Mantenimiento calculado en el tem de Costos del Proyecto, se establece el Flujo de Costos para el Horizonte de Evaluacin del Proyecto.
FLUJO DE COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO (Nuevos Soles) Alternativa N1: CONSTRUCCION DE UNA NUEVA POSTA DE SALUD
COSTOS DEL PROYECTO
I. INVERSION 1.1. Expediente Tcnico 1.2. Licencias 1.3. Terreno 1.4. Costruccin de Posta 1.5. Equipamiento 1.6. Capacitacin 1.7. Gastos Generales e Imprevistos II. OPERACIN Y MANTENIMIENTO 2.1. Costo de Insumos Medicina General Primeros Auxilios Servicios (luz,agua, telefono, combustible) 2.2. Costos de Personal Medicos Tecnicos de Enfermera Auxiliar Chofer FLUJO DE COSTOS 1,524,300 AO 0 1,524,300 16,000 3,800 12,500 970,000 390,000 70,000 62,000 245,800 97,000 60,500 23,000 13,500 148,800 72,000 43,200 21,600 12,000 245,800 246,700 97,900 60,800 23,600 13,500 148,800 72,000 43,200 21,600 12,000 246,700 256,200 107,400 70,000 23,900 13,500 148,800 72,000 43,200 21,600 12,000 256,200 256,700 107,900 70,300 24,100 13,500 148,800 72,000 43,200 21,600 12,000 256,700 257,100 108,300 70,500 24,300 13,500 148,800 72,000 43,200 21,600 12,000 257,100 257,900 109,100 70,900 24,700 13,500 148,800 72,000 43,200 21,600 12,000 257,900 267,400 118,600 80,200 24,900 13,500 148,800 72,000 43,200 21,600 12,000 267,400 268,200 119,400 80,600 25,300 13,500 148,800 72,000 43,200 21,600 12,000 268,200 277,800 129,000 90,000 25,500 13,500 148,800 72,000 43,200 21,600 12,000 277,800 279,000 130,200 90,800 25,900 13,500 148,800 72,000 43,200 21,600 12,000 279,000 AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7 AO 8 AO 9 AO 10

Sobre la base de los Costos de Inversin y los de Operacin y Mantenimiento calculado en el tem de Costos del Proyecto, se establece el Flujo de Costos para el Horizonte de Evaluacin del Proyecto.
FLUJO DE COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO (Nuevos Soles) Alternativa N 2: IMPLEMENTACION DE BRIGADAS DE SALUD
COSTOS DEL PROYECTO
I. INVERSION 1.1. Estudio Definitivo 1.2. Compra de Unidad Mvil (camioneta) 1.3. Unidades mviles menores (motos) 1.4. Equipo Medico 1.5. Equipo de material de campo 1.6. Equipo de conexin radial 1.7. Capacitacin 1.8. Gastos Generales e Imprevistos II. OPERACIN Y MANTENIMIENTO 2.1. Costo de Insumos Medicina General Primeros Auxilios Combustible y otros 2.2. Costos de Personal Medicos Tecnicos de Enfermera Auxiliar Chofer (camioneta) Choferes (motos) FLUJO DE COSTOS 1,081,400 AO 0 1,081,400 12,000 86,800 21,000 360,000 520,000 3,600 32,000 46,000 301,500 125,100 56,700 25,200 43,200 176,400 72,000 43,200 32,400 12,000 16,800 301,500 305,100 128,700 59,800 25,700 43,200 176,400 72,000 43,200 32,400 12,000 16,800 305,100 305,900 129,500 60,200 26,100 43,200 176,400 72,000 43,200 32,400 12,000 16,800 305,900 306,600 130,200 60,600 26,400 43,200 176,400 72,000 43,200 32,400 12,000 16,800 306,600 307,300 130,900 60,900 26,800 43,200 176,400 72,000 43,200 32,400 12,000 16,800 307,300 316,900 140,500 70,300 27,000 43,200 176,400 72,000 43,200 32,400 12,000 16,800 316,900 317,600 141,200 70,600 27,400 43,200 176,400 72,000 43,200 32,400 12,000 16,800 317,600 318,300 141,900 70,900 27,800 43,200 176,400 72,000 43,200 32,400 12,000 16,800 318,300 328,000 151,600 80,100 28,300 43,200 176,400 72,000 43,200 32,400 12,000 16,800 328,000 330,100 153,700 81,300 29,200 43,200 176,400 72,000 43,200 32,400 12,000 16,800 330,100 AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7 AO 8 AO 9 AO 10

4.1.2. Flujo Ingresos Generados por el Proyecto

Previamente calcularemos el Numero de Atenciones de los proyectos alternativos para el Horizonte de Evaluacin del proyecto (tarea realizada en el Mdulo de Formulacin). De acuerdo a los supuestos, se tiene:

NUMERO DE ATENCIONES PARA EL HORIZONTE DEL PROYECTO Alternativa N1: CONSTRUCCION DE UNA NUEVA POSTA DE SALUD
TIPO DE ATENCIONES
MEDICINA GENERAL Hombres Mujeres PRIMEROS AUXILIOS Hombres Mujeres TOTAL ATENCIONES AO 0 AO 1 18,500 7,200 11,300 4,500 3,100 1,400 23,000 AO 2 19,900 7,800 12,100 6,100 3,800 2,300 26,000 AO 3 21,200 8,300 12,900 7,800 4,600 3,200 29,000 AO 4 22,200 8,800 13,400 8,900 5,100 3,800 31,100 AO 5 23,400 9,400 14,000 10,300 5,700 4,600 33,700 AO 6 24,100 9,700 14,400 11,500 6,600 4,900 35,600 AO 7 25,200 10,300 14,900 12,500 7,100 5,400 37,700 AO 8 26,300 10,800 15,500 13,600 7,800 5,800 39,900 AO 9 27,400 11,400 16,000 14,600 8,300 6,300 42,000 AO 10 28,900 12,100 16,800 16,000 8,900 7,100 44,900 TOTAL 237,100 95,800 141,300 105,800 61,000 44,800 342,900

NUMERO DE ATENCIONES PARA EL HORIZONTE DEL PROYECTO Alternativa N 2: IMPLEMENTACION DE BRIGADAS DE SALUD
TIPO DE ATENCIONES
MEDICINA GENERAL Hombres Mujeres PRIMEROS AUXILIOS Hombres Mujeres TOTAL ATENCIONES AO 0 AO 1 16,600 6,400 10,200 6,000 3,900 2,100 22,600 AO 2 17,700 6,900 10,800 6,900 4,300 2,600 24,600 AO 3 18,400 7,200 11,200 8,500 5,100 3,400 26,900 AO 4 19,500 7,800 11,700 9,600 5,700 3,900 29,100 AO 5 21,400 9,100 12,300 11,100 6,300 4,800 32,500 AO 6 22,200 9,400 12,800 12,000 6,800 5,200 34,200 AO 7 23,100 9,800 13,300 13,200 7,400 5,800 36,300 AO 8 24,100 10,200 13,900 14,800 8,500 6,300 38,900 AO 9 25,000 10,600 14,400 15,700 8,900 6,800 40,700 AO 10 26,300 11,400 14,900 17,100 9,600 7,500 43,400 TOTAL 214,300 88,800 125,500 114,900 66,500 48,400 329,200

Los ingresos generados por el proyecto son, en la mayora de los casos, los pagos que realizan los usuarios de los servicios ofrecidos por cada proyecto alternativo. En relacin a nuestro proyecto estn en funcin a la estimacin del Numero de Atenciones (Q) generadas por cada proyecto alternativo y considerando lo que Pagar el Paciente (P) por una atencin mdica, calcularemos los Ingresos generados por el Proyecto (Ingresos = P x Q). En funcin a ello tendremos
FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO Alternativa N1: CONSTRUCCION DE UNA NUEVA POSTA DE SALUD
TIPO DE ATENCIONES
MEDICINA GENERAL Hombres Mujeres PRIMEROS AUXILIOS Hombres Mujeres FUJO DE INGRESOS
COSTO TARIFA (S/.)

AO 1 69,375 27,000 42,375 24,525 16,895 7,630 93,900

AO 2 74,625 29,250 45,375 33,245 20,710 12,535 107,870

AO 3 79,500 31,125 48,375 42,510 25,070 17,440 122,010

AO 4 83,250 33,000 50,250 48,505 27,795 20,710 131,755

AO 5 87,750 35,250 52,500 56,135 31,065 25,070 143,885

AO 6 90,375 36,375 54,000 62,675 35,970 26,705 153,050

AO 7 94,500 38,625 55,875 68,125 38,695 29,430 162,625

AO 8 98,625 40,500 58,125 74,120 42,510 31,610 172,745

AO 9 102,750 42,750 60,000 79,570 45,235 34,335 182,320

AO 10 108,375 45,375 63,000 87,200 48,505 38,695 195,575

TOTAL 889,125 359,250 529,875 576,610 332,450 244,160 1,465,735

3.75 3.75 3.75 5.45 5.45 5.45

FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO Alternativa N 2: IMPLEMENTACION DE BRIGADAS DE SALUD

TIPO DE ATENCIONES
MEDICINA GENERAL Hombres Mujeres PRIMEROS AUXILIOS Hombres Mujeres FUJO DE INGRESOS
COSTO TARIFA (S/.)

AO 1

AO 2

AO 3

AO 4

AO 5

AO 6

AO 7

AO 8

AO 9

AO 10

TOTAL

4.20 4.20 4.20 4.50 4.50 4.50

69,720 26,880 42,840 27,000 17,550 9,450 96,720

74,340 28,980 45,360 31,050 19,350 11,700 105,390

77,280 30,240 47,040 38,250 22,950 15,300 115,530

81,900 32,760 49,140 43,200 25,650 17,550 125,100

89,880 38,220 51,660 49,950 28,350 21,600 139,830

93,240 39,480 53,760 54,000 30,600 23,400 147,240

97,020 41,160 55,860 59,400 33,300 26,100 156,420

101,220 42,840 58,380 66,600 38,250 28,350 167,820

105,000 44,520 60,480 70,650 40,050 30,600 175,650

110,460 47,880 62,580 76,950 43,200 33,750 187,410

900,060 372,960 527,100 517,050 299,250 217,800 1,417,110

4.1.3. Flujo Costos y Beneficios del Proyecto

Este Flujo consiste en restar de los Flujos de Ingresos Generados por el Proyecto, la suma de los Flujos de los Costos de Inversin y Operacin y Mantenimiento. Por tanto se tendra lo siguiente:
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO Alternativa N1: CONSTRUCCION DE UNA NUEVA POSTA DE SALUD
FLUJOS DEL PROYECTO FLUJO DE COSTOS FUJO DE INGRESOS FLUJO COSTOS - BENEFICIOS (FCBP)
AO 0 AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7 AO 8 AO 9 AO 10

1,524,300 0 -1,524,300

245,800 93,900 -151,900

246,700 107,870 -138,830

256,200 122,010 -134,190

256,700 131,755 -124,945

257,100 143,885 -113,215

257,900 153,050 -104,850

267,400 162,625 -104,775

268,200 172,745 -95,455

277,800 182,320 -95,480

279,000 195,575 -83,425

VANP
TSD

S/. -2,263,721
0.10

FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO Alternativa N 2: IMPLEMENTACION DE BRIGADAS DE SALUD

FLUJOS DEL PROYECTO FLUJO DE COSTOS FLUJO DE INGRESOS FLUJO COSTOS - BENEFICIOS (FCBP)
AO 0 AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7 AO 8 AO 9 AO 10

1,081,400 0 -1,081,400

301,500 96,720 -204,780

305,100 105,390 -199,710

305,900 115,530 -190,370

306,600 125,100 -181,500

307,300 139,830 -167,470

316,900 147,240 -169,660

317,600 156,420 -161,180

318,300 167,820 -150,480

328,000 175,650 -152,350

330,100 187,410 -142,690

VANP
TSD

S/. -2,171,898
0.10

4.2. EVALUACION A PRECIOS SOCIALES 4.2.1. Estimacin de FlujoCostos Sociales del Proyecto Estimacin de Flujos de Costos Sociales
Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos formulados, se debern convertir los Flujos de Costos y Beneficios a Precios de Mercado (FCBP), en Flujos de Costos Netos valorizados a Precios Sociales, utilizando para ello los factores de correccin respectivos.

Precios Sociales
El Precio Social es el precio que existira si No hubiese Distorsiones (Impuestos, Subsidios, Monopolio, Monopsonio, etc.) en los mercados relacionados al Bien o Servicio que se est tratando. Por lo tanto, el Precio Social de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es igual al precio privado corregido por un Factor de Correccin o de Ajuste, en el cual se resume las distorsiones e imperfecciones del mercado.

PRECIO SOCIAL = FCorreccin x Precio de Mercado

Factor Correccin

de

El Factor de Correccin es un valor de ajuste que elimina o sincera las distorsiones e imperfecciones del mercado. Su calculo se realiza con la siguiente ecuacin.
1 FACTOR DE CORRECCION = --------------------1+ % IMP Directos

Precio Social de Mano de Obra Calificada - MOC Precio Social MOC

Precio de Mercado de MOC x FC

1 FC = ------------1+ 0.10 1 FC = ------------1.10

Se sabe: Impuesto a la Renta es el 10%

FC = 0.909

Precio Social de Bienes Nacionales (No Transables) Precio Social BN

Precio de Mercado del BN x FC

1 FC = ------------1.18 FC = 0.8474

Se sabe: 1 Impuesto General a las FC = ------------1+ 0.18 Ventas IGV es el 18%

Precio Social de los Combustibles: de acuerdo al MEF el FC es de = 0.66

Precio Social de la Divisa (PSD) = 1.08 x Tipo de Cambio Nominal

FLUJO DE COSTOS SOCIALES TOTALES DEL PROYECTO (Nuevos Soles)

Alternativa N1: CONSTRUCCION DE UNA NUEVA POSTA DE SALUD
COSTOS DEL PROYECTO
I. INVERSION 1.1. Expediente Tcnico 1.2. Licencias 1.3. Terreno (*) 1.4. Costruccin de Posta 1.5. Equipamiento 1.6. Capacitacin 1.7. Gastos Generales e Imprevistos II. OPERACIN Y MANTENIMIENTO 2.1. Costo de Insumos Medicina General Primeros Auxilios Servicios (luz,agua, telefono, combustible) 2.2. Costos de Personal Medicos Tecnicos de Enfermera Auxiliar Chofer FLUJO DE COSTOS SOCIALES
(*) Afecto al Impuesto a Alcabala cuya BI es 10 UIT FACTORES DE CORRECCION (FC)

AO 0
1,299,567

AO 1

AO 2

AO 3

AO 4

AO 5

AO 6

AO 7

AO 8

AO 9

AO 10

0.909 0.000 0.847 0.847 0.909 0.847

14,545 3,800 12,500 822,034 330,508 63,636 52,542 217,476 82,203 218,239 82,966 51,525 20,000 11,441 135,273 65,455 39,273 19,636 10,909 218,239 226,290 91,017 59,322 20,254 11,441 135,273 65,455 39,273 19,636 10,909 226,290 226,713 91,441 59,576 20,424 11,441 135,273 65,455 39,273 19,636 10,909 226,713 227,052 91,780 59,746 20,593 11,441 135,273 65,455 39,273 19,636 10,909 227,052 227,730 92,458 60,085 20,932 11,441 135,273 65,455 39,273 19,636 10,909 227,730 235,781 100,508 67,966 21,102 11,441 135,273 65,455 39,273 19,636 10,909 235,781 236,459 101,186 68,305 21,441 11,441 135,273 65,455 39,273 19,636 10,909 236,459 244,595 109,322 76,271 21,610 11,441 135,273 65,455 39,273 19,636 10,909 244,595 245,612 110,339 76,949 21,949 11,441 135,273 65,455 39,273 19,636 10,909 245,612

0.847 0.847 0.847 0.909 0.909 0.909 0.909

1,299,567

51,271 19,492 11,441 135,273 65,455 39,273 19,636 10,909 217,476

VACS
TSD

2,701,756
0.10

FLUJO DE COSTOS SOCIALES TOTALES DEL PROYECTO (Nuevos Soles)

Alternativa N 2: IMPLEMENTACION DE BRIGADAS DE SALUD
COSTOS DEL PROYECTO
I. INVERSION 1.1. Estudio Definitivo 1.2. Compra de Unidad Mvil (camioneta) 1.3. Unidades mviles menores (motos) 1.4. Equipo Medico 1.5. Equipo de material de campo 1.6. Equipo de conexin radial 1.7. Capacitacin 1.8. Gastos Generales e Imprevistos II. OPERACIN Y MANTENIMIENTO 2.1. Costo de Insumos Medicina General Primeros Auxilios Combustible y otros 2.2. Costos de Personal Medicos Tecnicos de Enfermera Auxiliar Chofer (camioneta) Choferes (motos) FLUJO DE COSTOS
FACTORES DE CORRECCION (FC)

AO 0 919,153

AO 1

AO 2

AO 3

AO 4

AO 5

AO 6

AO 7

AO 8

AO 9

0.909 0.847 0.847 0.847 0.847 0.847 0.909 0.847

10,909 73,559 17,797 305,085 440,678 3,051 29,091 38,983 258,282 97,919 261,333 100,970 50,678 21,780 28,512 160,364 65,455 39,273 29,455 10,909 15,273 261,333 262,011 101,648 51,017 22,119 28,512 160,364 65,455 39,273 29,455 10,909 15,273 262,011 262,604 102,241 51,356 22,373 28,512 160,364 65,455 39,273 29,455 10,909 15,273 262,604 263,198 102,834 51,610 22,712 28,512 160,364 65,455 39,273 29,455 10,909 15,273 263,198 271,333 110,970 59,576 22,881 28,512 160,364 65,455 39,273 29,455 10,909 15,273 271,333 271,926 111,563 59,831 23,220 28,512 160,364 65,455 39,273 29,455 10,909 15,273 271,926 272,520 112,156 60,085 23,559 28,512 160,364 65,455 39,273 29,455 10,909 15,273 272,520 280,740 120,376 67,881 23,983 28,512 160,364 65,455 39,273 29,455 10,909 15,273 280,740 282,520 122,156 68,898 24,746 28,512 160,364 65,455 39,273 29,455 10,909 15,273 282,520

0.847 0.847 0.660 0.909 0.909 0.909 0.909 0.909

919,153

48,051 21,356 28,512 160,364 65,455 39,273 29,455 10,909 15,273 258,282

VACS
TSD

2,557,392
0.10

4.3. EVALUACION COSTO - EFECTIVIDAD

Esta metodologa se basa en Identificar los Beneficios del proyecto y expresarlos en UNIDADES NO MONETARIAS, para luego calcular el costo promedio por Unidad de Beneficio de cada proyecto alternativo (Ratio Costo Efectividad), con el fin de escoger la mejor alternativa posible. Cabe resaltar que esta metodologa permite comparar y priorizar las alternativas de inversin en trminos de los costos que implica alcanzar los resultados establecidos. No obstante, hay que tener en cuenta que, dada la forma como se define el efecto o los beneficios del proyecto, esta metodologa slo permite la comparacin de alternativas de un mismo proyecto o de proyectos con resultados o metas muy similares.

Para llevara a cabo la Evaluacin Costo Efectividad es necesario realizar los siguientes pasos: 1- La Estimacin del Valor Actual de los Costos Sociales (VACS) 2- La Definicin y Cuantificacin del Indicador de Efectividad (IE) 3- La estimacin del Ratio Costo Efectividad 4- Seleccin del Mejor Proyecto Alternativo.

4.3.1. Estimacin de Flujo Costos Sociales (VACS)

El Valor Actual de los Costos Sociales Netos (VACSN), representa el valor en soles de hoy del conjunto de Costos Sociales Netos que involucra cada una de las alternativas a lo largo de su horizonte de ejecucin, considerando el Valor Social del dinero en el tiempo, expresado a travs del Costo de Oportunidad Social del capital. De acuerdo a las estimacin para nuestro caso de estudio tenemos los siguientes resultados:
PROYECTOS ALTERNATIVOS ESTIMACION DEL "VACS"

VACST:POSTA VACST:BRIGADAS

2,701,756 2,557,392

4.3.2. Estimacin de Indicador de Efectividad (IE)

El Indicador de Efectividad (IE) debe expresar los objetivos y metas del proyecto como indicadores de impacto. No obstante, la ausencia de informacin hace que muchas veces slo se puedan tener indicadores vinculados con los resultados inmediatos obtenidos (llamados usualmente indicadores de eficacia). Por ejemplo: N de Profesionales de Salud Capacitados, N de Atenciones de Salud, N de establecimientos de salud construidos, N de Personas Nios Atendidos; N de Hogares Atendidos, etc. Para el caso de nuestro proyecto tenemos:
NUMERO DE ATENCIONES POR PROYECTO ALTERNATIVO
TIPO DE ATENCIONES MEDICINA GENERAL PRIMEROS AUXILIOS POSTA 237,100 105,800 BRIGADA 214,300 114,900

TOTAL NUMERO DE ATENCIONES

342,900

329,200

4.3.3. Estimacin del Ratio Costo / Efectividad (CE)

El ratio Costo Efectividad (CE) es el cociente del Indicador de Efectividad (IE) definido en el paso anterior y el Valor Actual de los Costos Sociales (VACS), como se muestra en la siguiente ecuacin.

CE =

VACS IE
= 2,701,756 342,900 2,557,392 329,200 = 7.88

C/E =

VACST:POSTA N ATENCIONES VACST:BRIGADAS N ATENCIONES

C/E =

7.77

4.3.4. Seleccin de la Mejor Alternativa

Conclusin: De acuerdo con estos resultados, la mejor alternativa es la implementacin de Brigadas, ya que cada una de sus atenciones cuesta socialmente menos; es decir, es la mas costo-Efectiva.

4.4. EVALUACION COSTO - BENEFICIO

La metodologa Costo Beneficio es la que se debe utilizar para evaluar cada proyecto alternativo en tano sea posible cuantificar monetariamente los Beneficios Sociales del Proyecto.

Esta metodologa se basa en estimar la Rentabilidad Social del proyecto en un determinado momento, a partir de la comparacin de los Beneficios Sociales atribuibles a ste y los Costos Sociales de llevarlo a cabo. Para estimar dicha Rentabilidad Social, se utiliza el Valor Actual Neto Social (VANS). Este proceso comprende los siguientes pasos: 1. Calcular el Valor Actual de los Beneficios Sociales (VABS), que supone la identificacin de estos ltimos y su cuantificacin monetaria.

2. La estimacin del Valor Actual Neto Social (VANS), calculado sobre la base del VABS y el Valor Actual de los Costos Sociales (VACS).
3. Seleccionar el mejor proyecto alternativo.

4.4.1. Estimacin del Valor Actual de los Beneficios Sociales (VABS)

Como se indico anteriormente, la dificultad de la metodologa Costo - Beneficio radica en la Cuantificacin Monetaria de los Beneficios Sociales, que usualmente requiere mucha habilidad tcnica y conocimiento slido de teora econmica. Desarrollar este tem implica lo siguiente: En primer lugar es necesario construir el Flujo de los Beneficios Sociales del proyecto a lo largo de su horizonte de evaluacin, ao por ao. En segundo lugar, estimar el Valor Actual de los Beneficios Sociales (VABS).

4.4.1.1. Flujo de los Beneficios Sociales Totales

Se requiere cuantificar los Flujos de Beneficios Sociales del Proyecto para cada periodo de ejecucin respecto su Horizonte de Evaluacin. Para efectos de ilustrar la estimacin de los Flujos se ha tomado como ejemplo un Proyecto Vial tomado de la Gua de Rehabilitacin y Mejoramiento de Caminos Vecinales. Este tipo de proyectos considera que las fuentes de Beneficios Sociales Directos estn referidos a la medicin de beneficios en el sistema de transporte: Ahorros de costos de operacin de vehculos (COV) Ahorros de tiempo de viaje de los usuarios Ahorros de costos de mantenimiento. Otros ahorros en el sistema de transporte (ahorro por reduccin de interrupciones en el camino, ahorro por reduccin de mermas en la carga transportada, etc.)

CALCULO DE BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO (En US$) - Precios Sociales Alternativa N 1: REHABILITACION DEL CAMINO
BENEFICIO DEL TRAFICO NORMAL TIPO DE VEHICULO Auto Camioneta Bus Mediano Bus Grande Camin 2 Ejes Camin 3 Ejes
SUB TOTAL AO 0 AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7 AO 8 AO 9 AO 10

3,285 5,220 3,796 1,825 16,425 2,774

33,325

3,285 5,220 3,796 1,825 16,425 2,774

33,325

3,285 5,220 3,796 1,825 16,425 2,774

33,325

3,285 5,220 3,796 1,825 19,163 2,774

36,063

3,285 5,220 3,796 1,825 19,163 2,774

36,063

3,285 5,621 3,796 1,825 19,163 2,774

36,464

3,833 6,023 3,796 1,825 19,163 2,774

37,414

3,833 6,023 3,796 1,825 19,163 2,774

37,414

3,833 6,023 3,796 1,825 19,163 2,774

37,414

3,833 6,023 4,745 1,825 21,900 2,774

41,100

BENEFICIO DEL TRAFICO GENERADO Auto Camioneta Bus Mediano Bus Grande Camin 2 Ejes Camin 3 Ejes
SUB TOTAL

548 803 0 0 2,738 0

4,089

548 803 0 0 2,738 0

4,089

548 803 0 0 2,738 0

4,089

548 803 0 0 2,738 0

4,089

548 803 0 0 2,738 0

4,089

548 803 0 0 2,738 0

4,089

548 803 0 0 2,738 0

4,089

548 803 0 0 2,738 0

4,089

548 803 0 0 2,738 0

4,089

548 803 0 0 2,738 0

4,089

TOTAL EN US$ TOTAL EN S/. Tipo de Cambio (T.C) = 2.85

37,414 106,630

37,414 106,630

37,414 106,630

40,152 114,433

40,152 114,433

40,553 115,576

41,503 118,284

41,503 118,284 TSD:

41,503 118,284 10%

45,189 128,789

VABST:

695,322

CALCULO DE BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO (En US$)-Precios Sociales Alternativa N 2: MEJORAMIENTO DEL CAMINO
BENEFICIO DEL TRAFICO NORMAL TIPO DE VEHICULO Auto Camioneta Bus Mediano Bus Grande Camin 2 Ejes Camin 3 Ejes SUB TOTAL BENEFICIO DEL TRAFICO GENERADO Auto Camioneta Bus Mediano Bus Grande Camin 2 Ejes Camin 3 Ejes SUB TOTAL TOTAL EN US$ TOTAL EN S/. Tipo de Cambio (T.C) = 2.85
AO 0 AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7 AO 8 AO 9 AO 10

3,285 5,220 3,796 1,825 16,425 2,774 33,325 548 803 949 0 2,738 0 5,038 38,363 109,335

3,285 5,220 3,796 1,825 16,425 2,774 33,325 548 803 949 0 2,738 0 5,038 38,363 109,335

3,285 5,220 3,796 1,825 16,425 2,774 33,325 548 803 949 0 2,738 0 5,038 38,363 109,335

3,285 5,220 3,796 1,825 19,163 2,774 36,063 548 803 949 0 2,738 0 5,038 41,101 117,138

3,285 5,220 3,796 1,825 19,163 2,774 36,063 548 803 949 0 2,738 0 5,038 41,101 117,138

3,285 5,621 3,796 1,825 19,163 2,774 36,464 548 803 949 0 2,738 0 5,038 41,502 118,281

3,833 6,023 3,796 1,825 19,163 2,774 37,414 548 803 949 0 2,738 0 5,038 42,452 120,988

3,833 6,023 3,796 1,825 19,163 2,774 37,414 548 803 949 0 2,738 0 5,038 42,452 120,988 TSD:

3,833 6,023 3,796 1,825 19,163 2,774 37,414 548 803 949 0 2,738 0 5,038 42,452 120,988 10%

3,833 6,023 4,745 1,825 21,900 2,774 41,100 548 803 949 0 2,738 0 5,038 46,138 131,493

VABST:

711,940

4.4.1.2. Valor Actual de los Beneficios Sociales (VABS)

El VABST representa el valor, en soles de hoy, del conjunto de beneficios sociales que involucra cada una de las alternativa definidas a lo largo de su horizonte de ejecucin, considerando el valor del dinero en el tiempo, expresado a travs de la Tasa Social de Descuento. Para calcularlo, se utiliza la siguiente ecuacin:

FBSt VABS t t 1 (1TSD)

Donde: VABS: Valor Actual de los Beneficios Sociales FBSt: Flujo de los Beneficios Sociales del Periodo t n: Horizonte de Evaluacin del Proyecto TSD: Tasa Social de Descuento (10%)

De acuerdo a los Flujos de Beneficios Sociales estimadas en el tem anterior se tiene los Siguientes resultados:

ALTERNATIVAS
Alternativa N 1: REHABILITACION DEL CAMINO Alternativa N 2: MEJORAMIENTO DEL CAMINO

VABS
695,322 711,940

4.4.2. Estimacin del Valor Actual de Costos Sociales (VANS)

El Valor Actual Neto Social (VANS) de cada proyecto alternativo es la diferencia entre el Valor Actual de los Beneficios Sociales (VABS) y el Valor Actual de los Costos Sociales (VACS). En ese sentido, debemos hacer los siguiente: Primero: Calcular el Flujo de los Costos Sociales Segundo: Sobre la base de los Flujos, se calculara el VACS.

4.4.2.1. Flujo de los Costos Sociales

CALCULO DE COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO (En S/.) - Precios Sociales Alternativa N 1: REHABILITACION DEL CAMINO COSTOS
INVERSION
OPERACIN Y MANTENIMIENTO AO 0 453,920 12,251 12,251 81,551 12,251 12,251 81,551 12,251 12,251 TSD: 81,551 12,251 10% AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7 AO 8 AO 9 AO 10

VACST:

649,771

CALCULO DE COSTOS SOCIALES DEL PROYECTO (En S/.) - Precios Sociales Alternativa N 2: MEJORAMIENTO DEL CAMINO COSTOS
INVERSION
OPERACIN Y MANTENIMIENTO AO 0 496,232 13,621 13,621 86,625 13,621 13,621 86,625 13,621 13,621 TSD: 86,625 13,621 10% AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 AO 6 AO 7 AO 8 AO 9 AO 10

VACST:

706,946

4.4.2.2. Estimacin del Valor Actual de los Costos Sociales (VACS)

Se calcula sobre la base del Flujo de Costos de Inversin y los Costos de Operacin y Mantenimiento a Precios Sociales estimado en el tem anterior, utilizando la TSD y el periodo de Evaluacin. Se expresa de acuerdo a la siguiente ecuacin:

FCSt VACS t t 1 (1TSD)

Donde: VACS: Valor Actual de los Costos Sociales FBSt: Flujo de los Costos Sociales del Periodo t n: Horizonte de Evaluacin del Proyecto TSD: Tasa Social de Descuento (10%)

De acuerdo a los Flujos de Costos Sociales estimadas en siguientes resultados:

el tem anterior se tiene los

ALTERNATIVAS Alternativa N 1: REHABILITACION DEL CAMINO Alternativa N 2: MEJORAMIENTO DEL CAMINO

VACST 649,771 706,946

4.4.3. Estimacin del Valor Actual Neto Social (VANS)

El Valor Actual Neto Social (VANS) de cada proyecto alternativo es la DIFERENCIA entre el Valor Actual de los Beneficios Sociales Totales (VABST) y el Valor Actual de los Costos Sociales Totales (VACST). Por tanto esta dado por la siguiente formula:

VANS = VABS - VACS

De acuerdo a los clculos antes realizados tenemos:

ALTERNATIVAS
Alternativa N 1: REHABILITACION DEL CAMINO Alternativa N 2: MEJORAMIENTO DEL CAMINO

VABS
695,322 711,940

VACS 649,771 706,946

VANS 45,550 4,995

4.4.4. Estimacin del Valor Actual Neto Social (VANS)

Sobre la base de la informacin de ambos proyectos alternativos, se puede concluir que la Alternativa N 1 es la elegida por tener el mayor Valor Actual Neto Social.

El hombre nunca sabe de lo que es capaz hasta que lo intenta.

CHARLES DICKENS

GRACIAS